文 / 馬忠法 / 復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院 / 宋秀坤 / 上海立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所

論版權(quán)作品商業(yè)價(jià)值評(píng)估的法律因素及其評(píng)估模型

文 / 馬忠法 / 復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院 / 宋秀坤 / 上海立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所

版權(quán)是文化產(chǎn)業(yè)的核心，版權(quán)商業(yè)價(jià)值評(píng)估是文化產(chǎn)品交易的前提和依據(jù)，其本質(zhì)就是對(duì)版權(quán)作品獲利能力的評(píng)定和估算。影響版權(quán)作品商業(yè)價(jià)值評(píng)估的因素很多，但法律因素至為關(guān)鍵，具體有作品獨(dú)創(chuàng)性的程度、版權(quán)作品權(quán)利束的內(nèi)容與授權(quán)方式、版權(quán)作品的壽命及作品版權(quán)完整性狀況與版權(quán)限制程度、版權(quán)作品獨(dú)立性及可替代性情況等。這些因素有機(jī)地結(jié)合在一起構(gòu)成了版權(quán)商業(yè)價(jià)值的評(píng)估模型：法律影響因素決定版權(quán)的預(yù)期收益，然后采用收益法即可計(jì)算出版權(quán)商業(yè)價(jià)值的現(xiàn)值。

版權(quán)；商業(yè)價(jià)值 ；評(píng)估； 法律因素

一、引言

近年來，深化文化體制改革和增強(qiáng)國家文化軟實(shí)力成為我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的核心任務(wù)之一，1具體內(nèi)容參見《中共中央關(guān)于深化文化體制改革推動(dòng)社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮若干重大問題的決定》（2011年10月18日中國共產(chǎn)黨第十七屆中央委員會(huì)第六次全體會(huì)議通過）, 新華網(wǎng)，http://news.xinhuanet.com/politics/2011-10/25/c_122197737.htm。將文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展作為支柱產(chǎn)業(yè)也變成了時(shí)代的需求。在這種背景下，發(fā)展版權(quán)產(chǎn)業(yè)十分重要。版權(quán)產(chǎn)業(yè)22“版權(quán)產(chǎn)業(yè)是指以版權(quán)為核心、從事有版權(quán)屬性的文化產(chǎn)品生產(chǎn)和文化服務(wù)的行業(yè)。2003年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）《版權(quán)相關(guān)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)調(diào)查指南》稱其為“版權(quán)及相關(guān)權(quán)利產(chǎn)業(yè)；在美國它被稱為“版權(quán)產(chǎn)業(yè)”，在歐盟和日本被稱為“內(nèi)容產(chǎn)業(yè)”，在英國、新加坡等被稱為“創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)”；在我國和韓國則被稱為“文化產(chǎn)業(yè)”。本文使用“版權(quán)產(chǎn)業(yè)”。被認(rèn)為是21世紀(jì)的朝陽產(chǎn)業(yè)，已經(jīng)成為世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的增長點(diǎn)及一國軟實(shí)力的象征。有數(shù)據(jù)顯示美、歐的版權(quán)產(chǎn)業(yè)在世界文化市場中分別占43%和34%，而亞太地區(qū)只有19%，其中日本占10%，澳大利亞占5%，剩下4%才屬于包括中國在內(nèi)的其他地區(qū)【1】。不難看出，中國版權(quán)產(chǎn)業(yè)與其世界第二大經(jīng)濟(jì)實(shí)體的地位毫不相稱。這既與我們有關(guān)版權(quán)貿(mào)易法律制度不健全有關(guān)，3有關(guān)論述參見馬忠法，郭宏：“論我國版權(quán)貿(mào)易法律制度的完善”，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》，2011年第2期。也與版權(quán)商業(yè)價(jià)值評(píng)估的研究不多有關(guān)。版權(quán)是文化產(chǎn)業(yè)的核心，版權(quán)交易是文化產(chǎn)業(yè)的主要內(nèi)容和紐帶，而版權(quán)價(jià)值評(píng)估又是基礎(chǔ)性的工作。版權(quán)在根本上是一個(gè)法律概念，法律因素是影響版權(quán)商業(yè)價(jià)值的關(guān)鍵。為此，本文從版權(quán)的本質(zhì)即法律角度來探討影響版權(quán)商業(yè)價(jià)值評(píng)估的因素，以為版權(quán)商業(yè)價(jià)值評(píng)估提供基礎(chǔ)性的參考。

二、影響版權(quán)商業(yè)價(jià)值評(píng)估的核心法律因素

1.作品獨(dú)創(chuàng)性的程度

作品的獨(dú)創(chuàng)性，又稱作品的原創(chuàng)性，是指作者在創(chuàng)作作品過程中投入的某種智力性的勞動(dòng)【2】。它是判斷一種表達(dá)方式是否屬于作品的最為根本的實(shí)質(zhì)要件，反映了作品中凝聚著作者智力勞動(dòng)的質(zhì)和量，是判定作品是否具有價(jià)值和具有多少價(jià)值的最終依據(jù)。作品都應(yīng)具有創(chuàng)造性，但不同作品的“創(chuàng)造性”在“質(zhì)”與“量”上會(huì)有所區(qū)別；作品創(chuàng)造活動(dòng)的“質(zhì)”之高低與“量”之多少很大程度上決定著作品價(jià)值。因此，它是影響版權(quán)價(jià)值商業(yè)評(píng)估的首要的核心法律因素。一般而

1.具體內(nèi)容參見《中共中央關(guān)于深化文化體制改革推動(dòng)社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮若干重大問題的決定》（2011年10月18日中國共產(chǎn)黨第十七屆中央委員會(huì)第六次全體會(huì)議通過）, 新華網(wǎng)，http://news.xinhuanet.com/politics/2011-10/25/c_122197737.htm。

2.“版權(quán)產(chǎn)業(yè)是指以版權(quán)為核心、從事有版權(quán)屬性的文化產(chǎn)品生產(chǎn)和文化服務(wù)的行業(yè)。2003年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）《版權(quán)相關(guān)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)調(diào)查指南》稱其為“版權(quán)及相關(guān)權(quán)利產(chǎn)業(yè)；在美國它被稱為“版權(quán)產(chǎn)業(yè)”，在歐盟和日本被稱為“內(nèi)容產(chǎn)業(yè)”，在英國、新加坡等被稱為“創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)”；在我國和韓國則被稱為“文化產(chǎn)業(yè)”。本文使用“版權(quán)產(chǎn)業(yè)”。

3.有關(guān)論述參見馬忠法，郭宏：“論我國版權(quán)貿(mào)易法律制度的完善”，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》，2011年第2期。言，無獨(dú)創(chuàng)性或獨(dú)創(chuàng)性程度低的作品不會(huì)有好的市場前景；而有剽竊、抄襲成分的作品，注定會(huì)帶來侵權(quán)糾紛、法律訴訟等風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)影響到受讓人或被許可人及作者等權(quán)利人的經(jīng)濟(jì)利益及聲譽(yù)，其商業(yè)價(jià)值會(huì)大打折扣，甚至?xí)且晃牟幻?/p>

2.版權(quán)作品權(quán)利束的內(nèi)容

版權(quán)權(quán)利束是指著作權(quán)人對(duì)某項(xiàng)作品所享有的權(quán)利的總和，4我們將其理解為版權(quán)項(xiàng)下多項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利集合，在版權(quán)交易中權(quán)利人可以將項(xiàng)下的各項(xiàng)版權(quán)權(quán)利分別交易，買方也可以購買多項(xiàng)權(quán)利構(gòu)成權(quán)利集合。

（1）權(quán)利的性質(zhì)。版權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容包括復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)等多種形式，不同權(quán)利意味著利用作品的不同方式，而不同使用方式帶來的收益差別很大。而且，不同作品具有不同的性質(zhì)和用途，只有合適的使用方式才能將其價(jià)值完全發(fā)揮出來，給權(quán)利人帶來理想收益。因此，了解某一作品及其權(quán)利束中各權(quán)利的性質(zhì)，對(duì)版權(quán)價(jià)值評(píng)估意義重大。

（2）權(quán)利的多少。我國《著作權(quán)法》明確規(guī)定了12種具體的版權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)利（復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、展覽權(quán)、表演權(quán)、放映權(quán)、廣播權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、攝制權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)及匯編權(quán)）5，這就意味著可以有至少12種作品利用方式或贏利模式。在版權(quán)交易中，為了獲得最大利益，交易雙方會(huì)考慮到不同財(cái)產(chǎn)權(quán)的選擇或組合，這就涉及到權(quán)利束的問題。最常見的做法有兩種，一種是選擇一項(xiàng)或幾項(xiàng)能夠帶來利益的權(quán)利進(jìn)行購買；另外一種是選擇幾種權(quán)利進(jìn)行組合以獲得綜合效益，如對(duì)于一部電影，同時(shí)購買發(fā)行權(quán)、音像制品制作權(quán)、電視網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、形象使用權(quán)6等?？傮w情況是，在版權(quán)交易中同時(shí)購買版權(quán)項(xiàng)下的多項(xiàng)權(quán)利已成普遍現(xiàn)象，因此版權(quán)權(quán)利束中權(quán)利的多少就成了影響版權(quán)商業(yè)價(jià)值的重要因素。

3.版權(quán)作品的法律壽命

對(duì)于一般作品，世界多數(shù)國家（美國等除外）規(guī)定為作者有生之年加上死后50年；我國對(duì)一般作品也是作如此規(guī)定。對(duì)于特殊情況，與他國一樣，我國也做了特別規(guī)定。如規(guī)定作者身份不明的作品，保護(hù)期限為首次發(fā)表后50年，作者身份確定后按一般作品的保護(hù)期處理；電影作品、攝影作品的保護(hù)期限為首次發(fā)表后50年，作品自創(chuàng)作完成后50年未發(fā)表的，法律不再保護(hù)；合作作品的保護(hù)期限截止于最后死亡的作者死后50年，等等。

過了保護(hù)期，版權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)不再受到保護(hù)，作品就進(jìn)入公有領(lǐng)域，人人都可無償使用，不能為權(quán)利人帶來壟斷利益。因此，作品版權(quán)的法律壽命越長，權(quán)利人獲得的使用年限就越長，所獲利益會(huì)越多，其商業(yè)價(jià)值也就越高。當(dāng)然，版權(quán)商業(yè)價(jià)值還會(huì)受到法律壽命之外的其他因素的影響，在特定情況下法律壽命并不代表經(jīng)濟(jì)壽命，如計(jì)算機(jī)軟件的版權(quán)保護(hù)期限為作者終身加50年7，而事實(shí)上是軟件一般3至5年就會(huì)被升級(jí)的或新型軟件所淘汰。

4.版權(quán)作品的授權(quán)方式

作品一旦完成，作者一般會(huì)將其交給出版商或其他文化傳媒機(jī)構(gòu)發(fā)行、出版、演繹，而不會(huì)也不大可能由作者自己運(yùn)作傳播。也即版權(quán)人要將版權(quán)授權(quán)給其他主體，雙方約定利益分配方式和比例。許可使用和轉(zhuǎn)讓是最主要的兩種授權(quán)方式，由此帶來的作品估價(jià)也就不同；一般情況下，許可使用的估價(jià)低于轉(zhuǎn)讓的估價(jià)。

版權(quán)許可。版權(quán)是一種商品，其各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)可以和版權(quán)人相分離，版權(quán)人可以在保留所有權(quán)的情況下將有關(guān)權(quán)項(xiàng)許可給其他主體使用，這便是版權(quán)許可使用，其實(shí)質(zhì)是版權(quán)的租賃，8許可使用費(fèi)便是租金。版權(quán)許可使用發(fā)生在版權(quán)保護(hù)期限內(nèi)，時(shí)間區(qū)間的長短直接影響版權(quán)獲利數(shù)額；版權(quán)許可使用具有地域范圍的限制，一般以一國為一地域，自治權(quán)力較大的地區(qū)如中國香

注 釋

4.參見來小鵬：“影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估的法律因素”，中顧法律網(wǎng)，http://wenku.baidu.com/view/96beac104431b90d6c85c7a0.html。

5.每一種權(quán)利的具體解釋參見《中華人民共和國著作權(quán)法》第10條第1款5至16項(xiàng)。

6.又稱“形象權(quán)”、“商品化權(quán)”，是指對(duì)享有版權(quán)的作品中的角色形象進(jìn)行商業(yè)化開發(fā)和利用的權(quán)利。

7.See article 12 of the Agreement On Trade-related Aspects of Intellectual Property Right(1994).

8.版權(quán)許可是知識(shí)型無形財(cái)產(chǎn)而非權(quán)利型無形財(cái)產(chǎn)的租賃。后者是指通過法律行為創(chuàng)設(shè)的、由書面或非書面合同產(chǎn)生的、對(duì)合同當(dāng)事人具有經(jīng)濟(jì)效益的某種資格或利益，如租賃權(quán)、采礦權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)等。港也可以單獨(dú)成為一個(gè)地域，地域范圍決定版權(quán)的市場大小，也會(huì)直接影響版權(quán)獲利程度。版權(quán)許可有獨(dú)占許可、排他許可、普通許可、分許可等多種類型；類型不同，所估價(jià)值也會(huì)不同。

版權(quán)轉(zhuǎn)讓。版權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)還可以轉(zhuǎn)讓給其他主體，即某項(xiàng)版權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)在其保護(hù)期限內(nèi)永久性的發(fā)生轉(zhuǎn)移。如果版權(quán)所代表的作品市場潛力巨大、贏利空間廣泛，買方會(huì)采取買斷的方式，以完全壟斷該作品或該權(quán)利代表的使用方式。因?yàn)榘鏅?quán)轉(zhuǎn)讓意味著所有權(quán)的完全轉(zhuǎn)移，原權(quán)利人無法收回或?qū)υ擁?xiàng)被轉(zhuǎn)讓的權(quán)能的使用進(jìn)行干涉，因此，版權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格一般要高于版權(quán)許可使用的價(jià)格。有些國家如法國9還規(guī)定有作品收回權(quán)，其意指版權(quán)的某些權(quán)利被轉(zhuǎn)移后，作品合法地在社會(huì)上流傳，嗣后原版權(quán)人由于思想情感的變化，不希望作品繼續(xù)流傳，而收回已經(jīng)轉(zhuǎn)讓出去的權(quán)利，制止作品繼續(xù)流傳。收回權(quán)的設(shè)立是對(duì)發(fā)表權(quán)的補(bǔ)充，是給作者一個(gè)機(jī)會(huì)，萬一作者因思慮不周而發(fā)表了作品還能有一個(gè)補(bǔ)救的機(jī)會(huì)，收回作品進(jìn)行修改或終止作品的復(fù)制發(fā)行。在版權(quán)轉(zhuǎn)讓前充分考慮是否存在收回作品的風(fēng)險(xiǎn)，將其作為版權(quán)商業(yè)價(jià)值評(píng)估的參考因素，在涉及規(guī)定有作品收回權(quán)的國家的版權(quán)交易中是必要的。

三、影響版權(quán)商業(yè)價(jià)值評(píng)估的其他法律因素

1.作品版權(quán)的完整程度

作品的完整程度主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

（1）標(biāo)記、登記與否。多數(shù)國家規(guī)定加注版權(quán)標(biāo)記僅是版權(quán)聲明，而登記也非獲得版權(quán)保護(hù)的必要條件。凡是成員國國民的作品一經(jīng)產(chǎn)生，或者是非成員國國民的作品在某成員國首次發(fā)表，即在各成員國根據(jù)其國內(nèi)版權(quán)法，與其國民享受同樣的版權(quán)保護(hù)待遇【3】。但《世界版權(quán)公約》要求成員國作者在作品上加注版權(quán)標(biāo)記或進(jìn)行版權(quán)登記，若無，則表示作品進(jìn)入公有領(lǐng)域，將不受版權(quán)法律保護(hù)。10更多的國家實(shí)行選擇登記制，如美國版權(quán)法規(guī)定在版權(quán)登記之前，不得對(duì)侵犯該作品版權(quán)的行為提起訴訟，這意味著作品未登記雖然并不喪失版權(quán)，但得不到司法保護(hù)。11我國著作權(quán)法未作登記要求。在政府主管部門登記，或公開出版、發(fā)表后加注了版權(quán)標(biāo)記的作品，發(fā)生版權(quán)糾紛時(shí)，登記或標(biāo)記的初步證據(jù)天然就自然存在了，這樣可降低訴訟成本，相比沒有采取這類保護(hù)措施的作品，它更加完整。尤其是在涉及只加入《世界版權(quán)公約》的國家的作品的版權(quán)貿(mào)易時(shí)，沒有版權(quán)標(biāo)記連版權(quán)保護(hù)都不存在。

（2）剩余權(quán)利。版權(quán)是一個(gè)項(xiàng)下有著若干財(cái)產(chǎn)權(quán)子權(quán)利的權(quán)利集合，各子權(quán)利都可以分別許可他人使用或轉(zhuǎn)讓出去，在版權(quán)保護(hù)期限固定、子權(quán)利總量一定的情況下，可以使用的權(quán)利數(shù)量隨著保護(hù)期限的縮短而減少，完整的版權(quán)會(huì)被分割得七零八落。因此，對(duì)于版權(quán)作品來說，越接近權(quán)利最初的完整狀態(tài)，其整體商業(yè)價(jià)值就更高。權(quán)利不完整的作品，不僅使用期間短、權(quán)利種類少，而且經(jīng)過在先使用的市場占領(lǐng)，在后取得版權(quán)使用權(quán)可以獲得的市場份額會(huì)很少，這意味著贏利空間很小。

2.版權(quán)作品限制的程度

根據(jù)《著作權(quán)法》規(guī)定，作品可以受到合理使用、法定許可等限制，一般而言，限制越多、越頻繁，版權(quán)人的損失可能就越大，其商業(yè)價(jià)值也就可能變低。（1）合理使用是指在一定的條件下使用享有版權(quán)的作品，可以不經(jīng)版權(quán)人同意，也不必向其支付報(bào)酬，但應(yīng)尊重版權(quán)人的精神權(quán)利【4】156?！恫疇柲峁s》規(guī)定：“從一部合法公之于眾的作品中摘出引文，包括以報(bào)刊提要形式引用報(bào)紙期刊的文章，只要符合合理使用的慣例，在為達(dá)到目的的正當(dāng)需要范圍內(nèi)，就屬合法?！?2我國《著作權(quán)法》列舉了12種合理使用的類型，如為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或者欣賞，使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品；為介紹、評(píng)論某一作品或者說明某一問題，在作品中適當(dāng)引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品；為學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究，翻譯或者少量復(fù)制使用的已發(fā)表作品的；國家機(jī)關(guān)

注 釋

9.See article L121-4 of Intellectual Property Code(1992).

10.See article 3（1） of the Universal Copyright Convention(1971).

11.See article 411（a） of the Copyright Law of the United States of America(1976).

12.See article 10(1) of the Berne Convention for the Protection of Literary and Artistic Works(1971).為執(zhí)行公務(wù)在合理范圍內(nèi)使用已經(jīng)發(fā)表的作品；圖書館、檔案館等為陳列或者保存版本的需要，復(fù)制本館收藏的作品；免費(fèi)表演已經(jīng)發(fā)表但未向公眾收取費(fèi)用及未向表演者支付報(bào)酬的作品；對(duì)設(shè)置或者陳列在室外公共場所的藝術(shù)作品進(jìn)行臨摹、繪畫、攝影、錄像；將中國公民、法人或者其他組織已經(jīng)發(fā)表的以漢語言文字創(chuàng)作的作品翻譯成少數(shù)民族語言文字作品在國內(nèi)出版發(fā)行；將已經(jīng)發(fā)表的作品改成盲文出版等。13合理使用主要針對(duì)已公開發(fā)表的作品14；但不能用于商業(yè)目的。（2）法定許可是指在法律規(guī)定的條件下使用作品，可以不經(jīng)版權(quán)人同意，但應(yīng)按照規(guī)定向其支付報(bào)酬，指明作者姓名、作品名稱，并不得侵犯版權(quán)人依法享有的其他權(quán)利【4】170。法定許可為非自愿許可。各國都對(duì)法定許可予以了范圍限制，以避免不當(dāng)侵奪版權(quán)權(quán)利人的自由。我國《著作權(quán)法》規(guī)定為實(shí)施九年制義務(wù)教育和國家教育規(guī)劃而編寫出版教科書，除作者事先聲明不許使用的外，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，在教科書中匯編已經(jīng)發(fā)表的作品片段或者短小的文字作品、音樂作品或者單幅的美術(shù)作品、攝影作品，但應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定支付報(bào)酬，指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權(quán)人依照本法享有的其他權(quán)利。前述規(guī)定也適用于對(duì)出版者、表演者、錄音錄像制作者、廣播電臺(tái)、電視臺(tái)的權(quán)利的限制。15

隨著現(xiàn)代復(fù)制和傳播技術(shù)的發(fā)達(dá)，作品復(fù)制和傳播越來越簡便，合理使用等版權(quán)限制會(huì)給有關(guān)權(quán)利人利益帶來嚴(yán)重?fù)p失，美、德、日等已經(jīng)采取限制復(fù)印數(shù)量、對(duì)合理使用征收版稅等措施來保障版權(quán)人權(quán)益。

3.作品版權(quán)的獨(dú)立程度

一件作品可能存在多重版權(quán)或多個(gè)權(quán)利主體現(xiàn)象，版權(quán)獨(dú)立程度也會(huì)影響版權(quán)的商業(yè)價(jià)值。

（1）作品性質(zhì)。作品有很多種類，不同性質(zhì)作品

注 釋的版權(quán)的獨(dú)立程度不同，這類作品一般是特殊作品，其許可、轉(zhuǎn)讓等可能要取得多個(gè)主體的同意。如演繹和匯編作品就存在雙重版權(quán)；不僅演繹人和匯編人從事演繹和匯編行為要取得原作品權(quán)利人同意并向其支付經(jīng)濟(jì)報(bào)酬，而且他人使用演繹作品和匯編作品要取得演繹作者、匯編作者和原作品版權(quán)人的雙重同意，并支付報(bào)酬。再如合作作品16就存在多個(gè)版權(quán)主體的情況等。

（2）許可轉(zhuǎn)讓的次數(shù)。這里許可轉(zhuǎn)讓的次數(shù)是指版權(quán)再許可、再轉(zhuǎn)讓的次數(shù)。一般而言，版權(quán)再許可、再轉(zhuǎn)讓后的后續(xù)合同所獲得的權(quán)利不可能超過上一次版權(quán)交易合同所獲得的權(quán)利。并且前權(quán)利人出于自身利益最大化的考慮，往往在合同中附限制條款，使后續(xù)權(quán)利人的權(quán)利大打折扣。因此，版權(quán)許可轉(zhuǎn)讓的次數(shù)對(duì)版權(quán)商業(yè)價(jià)值的影響不可忽略。

4.版權(quán)作品的可替代性情況

一部作品，橫向會(huì)有同類作品與其爭鳴，縱向會(huì)有新舊版本的比較，其被替代的程度會(huì)影響版權(quán)的商業(yè)價(jià)值。

（1）作品質(zhì)量。作品的質(zhì)量是作品生命力的源泉，一部優(yōu)秀的作品擁有更大的市場和更長的延續(xù)性，往往具有不可替代性。如《紅樓夢(mèng)》、《哈姆雷特》等中外名著，在其領(lǐng)域內(nèi)，其他作品無法取代它們；它們雖已處于公有領(lǐng)域，卻仍擁有最廣泛的讀者和市場。故高質(zhì)量的作品因其不可替代性而具有更高的商業(yè)價(jià)值。當(dāng)然，部分不良商家利用人們的“崇名”心理蓄意炒作、抬高作品價(jià)格的事情時(shí)有發(fā)生，在評(píng)估版權(quán)商業(yè)價(jià)值時(shí)要能慧眼識(shí)珠。

（2）作品的版本。出版商出版作者的作品一般都會(huì)購買一段時(shí)間的版權(quán)，擁有在該時(shí)間區(qū)間內(nèi)的復(fù)制和出版發(fā)行權(quán)，如金庸的武俠小說版權(quán)隔幾年一賣；也有一次性永久買斷版權(quán)的情況，如英國企鵝出版集團(tuán)買斷《狼圖騰》的全球英文版權(quán)。不管哪種版權(quán)時(shí)間的處理方式，都會(huì)有作品的新版本出現(xiàn)。新版作品意味著更新的版式設(shè)計(jì)和裝幀處理，紙張、印刷質(zhì)量都會(huì)提高，不僅觀賞性更高，而且更便于閱讀欣賞；作者也往往會(huì)對(duì)

13.參見《中華人民共和國著作權(quán)法》第22條。

14.《中華人民共和國著作權(quán)法》規(guī)定作者聲明保留權(quán)利的除外；可見在我國，版權(quán)的合理使用是相對(duì)的。

15.參見《中華人民共和國著作權(quán)法》第23條。

16.參見《中華人民共和國著作權(quán)法實(shí)施條例》第9條。新版本作品進(jìn)行修改，對(duì)舊版中出現(xiàn)的錯(cuò)誤和疏忽進(jìn)行修正，并補(bǔ)充新內(nèi)容，因此新版作品內(nèi)容質(zhì)量也會(huì)得到很大提高。一般而言，新版作品與舊版作品出現(xiàn)的時(shí)間距離越近，作品的可替代性就越高，商業(yè)價(jià)值就會(huì)降低。在評(píng)估版權(quán)商業(yè)價(jià)值時(shí)，考慮新版作品的出現(xiàn)是必要的。較好的做法是，從版權(quán)人那里取得較長時(shí)間的版權(quán)，并提高出版作品的質(zhì)量，使其不易被新版超越。

四、基于法律因素構(gòu)建的版權(quán)商業(yè)價(jià)值評(píng)估模型

以帶來額外的收益等。第四步，評(píng)估實(shí)現(xiàn)版權(quán)商業(yè)價(jià)值的阻卻因素。經(jīng)過登記的版權(quán)顯然保證了版權(quán)商業(yè)價(jià)值的安全，而未經(jīng)登記的版權(quán)其商業(yè)價(jià)值應(yīng)該有所折扣。獨(dú)立性強(qiáng)的版權(quán)在對(duì)其進(jìn)行利用時(shí)就不需要花費(fèi)額外的成本，獨(dú)立性較弱的版權(quán)因?yàn)闄?quán)利主體的較多就需要在使用時(shí)花費(fèi)更多的成本以獲得許可。如果存在阻卻因素，就應(yīng)該在評(píng)估時(shí)減去這些因素可能帶來的損失。

根據(jù)以上步驟可得出某版權(quán)作品的未來預(yù)期收益：預(yù)期總收入-預(yù)期總成本，或預(yù)期總收入×利潤率。然后可以使用資產(chǎn)評(píng)估中常用的收益法計(jì)算該版權(quán)的商業(yè)價(jià)值【5】：

綜上所述，在進(jìn)行版權(quán)商業(yè)價(jià)值的評(píng)估時(shí)應(yīng)該考慮的法律因素包括授權(quán)方式、版權(quán)權(quán)利束的內(nèi)容、版權(quán)的法律壽命、版權(quán)的完整程度、版權(quán)限制的程度、版權(quán)的獨(dú)立程度、作品的可替代性、作品的獨(dú)創(chuàng)性程度八項(xiàng)。評(píng)估的過程就是將作品的個(gè)別勞動(dòng)時(shí)間與社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間進(jìn)行比較，充分考慮創(chuàng)作成本和該類型作品的市場供求關(guān)系，設(shè)定基準(zhǔn)價(jià)值，然后依據(jù)八項(xiàng)影響因素對(duì)基準(zhǔn)價(jià)值進(jìn)行修正和調(diào)整。這個(gè)過程，也是應(yīng)用成本法、收益法、市場法的過程。

在評(píng)估版權(quán)的商業(yè)價(jià)值時(shí)，首先應(yīng)該考慮作品的獨(dú)創(chuàng)性。缺乏獨(dú)創(chuàng)性的作品因?yàn)椴⒎亲髡咦陨淼膭?chuàng)造性勞動(dòng)的成果，也即作者并沒有作出新的創(chuàng)作，所以不可能獲得版權(quán)保護(hù)，并不具有價(jià)值。作品的獨(dú)創(chuàng)性在版權(quán)商業(yè)價(jià)值評(píng)估活動(dòng)中具有一票否決的地位。對(duì)于可以享有版權(quán)的具有獨(dú)創(chuàng)性的作品，第一步，應(yīng)該根據(jù)評(píng)估要求在版權(quán)權(quán)利束中選擇作為評(píng)估對(duì)象的版權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)利分項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估。如一部小說，如果需要對(duì)其影視改編權(quán)和翻譯出版權(quán)進(jìn)行評(píng)估，就要對(duì)這兩項(xiàng)權(quán)利分別評(píng)估。第二步，確定版權(quán)產(chǎn)品的市場范圍和經(jīng)濟(jì)壽命。這需要在考慮版權(quán)的法律壽命和授權(quán)方式的基礎(chǔ)上，結(jié)合考慮作品的可替代性、版權(quán)權(quán)利限制程度，確定版權(quán)產(chǎn)品在一定的時(shí)間內(nèi)，在特定的市場范圍內(nèi)可能的獲利空間。第三步，評(píng)估版權(quán)產(chǎn)品的增值能力。包括多項(xiàng)版權(quán)權(quán)利結(jié)合產(chǎn)生的增值效應(yīng)和版權(quán)衍生產(chǎn)品開發(fā)形成的增值。如根據(jù)小說改編拍攝的影視作品可以對(duì)小說的出版發(fā)行起到一定的推銷作用，影視作品角色的商品化權(quán)的利用可

式中：

P——版權(quán)商業(yè)價(jià)值現(xiàn)值

At——第t年內(nèi)的預(yù)期收益額

n——收益可持續(xù)的年限

I——適用的折現(xiàn)率

因?yàn)榘鏅?quán)載體即作品的藝術(shù)性、科學(xué)性，使得創(chuàng)作作品從而獲得版權(quán)的成本與版權(quán)商業(yè)價(jià)值之間存在很大的差距，因此成本法并不是評(píng)估版權(quán)商業(yè)價(jià)值的最佳方法。目前我國版權(quán)交易市場尚處于發(fā)展過程中，并沒有大量的版權(quán)作品作為交易成功的范例而成為運(yùn)用市場法可以進(jìn)行比較的標(biāo)桿，因此市場法也不是很好的版權(quán)商業(yè)價(jià)值評(píng)估方法。綜合考慮，收益法是合適的方法，它以版權(quán)未來可期待的收益作為評(píng)估對(duì)象，契合版權(quán)的特征和版權(quán)商業(yè)價(jià)值評(píng)估的目的。版權(quán)商業(yè)價(jià)值評(píng)估的結(jié)果是客觀結(jié)論，與版權(quán)定價(jià)存在區(qū)別。版權(quán)定價(jià)考慮的指標(biāo)是成本和利潤，并且?guī)в袡?quán)利人的主觀因素【6】。版權(quán)商業(yè)價(jià)值評(píng)估的結(jié)論是版權(quán)定價(jià)的依據(jù)和基礎(chǔ)。

五、結(jié)語

在我國，人們對(duì)文化產(chǎn)品的消費(fèi)需求進(jìn)入一個(gè)新時(shí)期、新階段。國家“十二五”規(guī)劃明確指出要推動(dòng)文化大發(fā)展大繁榮、提升國家文化軟實(shí)力。加快我國版權(quán)商業(yè)價(jià)值評(píng)估行業(yè)的發(fā)展，才能促進(jìn)我國文化產(chǎn)業(yè)的繁榮，使中國的文化地位與經(jīng)濟(jì)、政治地位相匹配。構(gòu)建我國的版權(quán)商業(yè)價(jià)值評(píng)估規(guī)則，一方面要借鑒發(fā)達(dá)國家在版權(quán)商業(yè)價(jià)值評(píng)估行業(yè)的成熟經(jīng)驗(yàn)；另一方面，必須立足國情，探索我國版權(quán)法律之下的版權(quán)商業(yè)價(jià)值評(píng)估規(guī)則?；诖?，本文對(duì)影響版權(quán)商業(yè)價(jià)值評(píng)估的法律因素及版權(quán)商業(yè)價(jià)值評(píng)估模型只是進(jìn)行了初步探討，意在拋磚引玉，也為作者的后續(xù)研究提出努力方向，以促進(jìn)和推動(dòng)這一領(lǐng)域的研究，為我國版權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展做點(diǎn)力所能及的貢獻(xiàn)。

【1】“第二屆中國文化軟實(shí)力研究高層論壇暨《文化軟實(shí)力藍(lán)皮書》發(fā)布”【EB/OL】.【2012-01-16】.http://www.cssn.cn/ news/145864.htm.

【2】李明德，許超.著作權(quán)法【M】.法律出版社，2009：28.

【3】張乃根.國際貿(mào)易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法【M】.復(fù)旦大學(xué)出版社，2007：81.

【4】馮曉青.著作權(quán)法【M】.法律出版社，2010.

【5】苑澤明.無形資產(chǎn)評(píng)估【M】.復(fù)旦大學(xué)出版社，2005：123~130.

【6】馬忠法.國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度理論與實(shí)務(wù)研究【M】.法律出版社，2007：353.