呂本富 孫毅

我國《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要》明確提出要加快建設企業(yè)為主體、產學研結合的技術創(chuàng)新體系，并以此為突破口全面推進中國特色國家創(chuàng)新體系建設。國務院總理溫家寶在2012年的兩會工作報告中指出，要推動企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體，促進科技與經濟緊密結合，引導科研機構、高等院校的科研力量為企業(yè)研發(fā)中心服務，更好地實現(xiàn)產學研有機結合，提高科技成果轉化和產業(yè)化水平。國有企業(yè)尤其是中央企業(yè)作為我國經濟發(fā)展的基礎和支柱，是全面建設小康社會的重要力量，是中國特色社會主義的重要支柱，是我們黨執(zhí)政的重要基礎，在科技創(chuàng)新中，有著天然的優(yōu)勢與艱巨的責任。

中央企業(yè)科技創(chuàng)新的現(xiàn)狀

“十一五”期間，中央企業(yè)在我國科技創(chuàng)新中的地位日趨重要。2011年度科技進步獎的50個“產學研”結合項目中，中央企業(yè)參與的項目有25個，已成為推進國家科技進步的主體。

從規(guī)模與體量來看，截至2010年底，中央企業(yè)資產總額已達24.3萬億元，營業(yè)收入16.7萬億元，實現(xiàn)凈利潤8 490億元，境外資產總量已達2.6萬億元，凈利潤超過1 100億元，在國民經濟中具有舉足輕重的地位，具備引領科技創(chuàng)新的經濟實力和基本條件。

從創(chuàng)新實踐來看，《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要》確定的11個重點突破領域，中央企業(yè)都有涉及，在863計劃、973計劃和科技支撐計劃的參與率分別達到29.5%、13.5%和23.3%。除此之外，在載人航天、繞月探測、特高壓電網、4G標準以及百萬噸級煤直接液化等領域取得了眾多具有自主知識產權的和國際先進水平的創(chuàng)新成果?！笆晃濉逼陂g，中央企業(yè)主要專利指標年均增長都在35%以上。實踐證明，中央企業(yè)是推動行業(yè)技術進步和國家技術創(chuàng)新的國家隊。

從創(chuàng)新體系建設來看，在“十一五”建設的企業(yè)國家重點實驗室中，中央企業(yè)獲批建設47家，占國家總數(shù)的49%；先后有64家中央企業(yè)成為“國家技術創(chuàng)新工程”試點企業(yè)，其中54家被正式命名為“創(chuàng)新型企業(yè)”；56個產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中，有24個由中央企業(yè)牽頭或參與組建。這些成果在社會上起到了良好的示范和帶動作用。

中央企業(yè)科技創(chuàng)新面臨的問題

2011年，入圍世界500強的中央企業(yè)已有38家，中央企業(yè)競爭“國際化”特點凸顯，創(chuàng)新能力已成為中央企業(yè)參與國際競爭、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然要求。與發(fā)達國家的先進企業(yè)相比，中央企業(yè)在科技創(chuàng)新方面還存在一定的差距，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

一是創(chuàng)新動力不足。按照2009年的統(tǒng)計，大中型工業(yè)企業(yè)專利申請、發(fā)明專利和有效發(fā)明專利數(shù)，國有企業(yè)分別為18 889件、6 448件和8 602件，私營企業(yè)分別為29 398件、6 343件和9 064件。若加上公司制企業(yè)中的國有控股和私營控股的專利情況以及小型工業(yè)企業(yè)的專利情況，國有企業(yè)專利數(shù)占比可能不足30％。

造成這一現(xiàn)象的原因，一方面，中央企業(yè)多數(shù)集中于工程、建筑、能源、資源等行業(yè)。這些行業(yè)既有我國當前市場機制不完善導致的制度性壟斷特征，又有資源稀缺性導致的資源壟斷性特征，行業(yè)周期較長，國家需求旺盛。另一方面，中國經濟高速發(fā)展使現(xiàn)有經濟模式對資源和能源的需求越來越強，導致資源價格漲幅較大，這兩個因素疊加使得現(xiàn)有模式收益高、風險小，造成中央企業(yè)對技術創(chuàng)新在獲取利潤和市場份額的重要性認識不足，進而導致創(chuàng)新動力不足。

二是創(chuàng)新投入不足。一般而言，發(fā)達國家的大型企業(yè)研發(fā)費用一般不低于銷售收入的5%，高科技公司的科技投入會更高，微軟每年的科技投入占銷售收入的10%，谷歌公司的科技投入占銷售收入的比例更是高達15%。技術創(chuàng)新能夠為企業(yè)帶來“創(chuàng)新性壟斷”，使企業(yè)在市場競爭中具有競爭優(yōu)勢。

目前，中央企業(yè)的科技創(chuàng)新投入明顯偏低。截至2010年我國只有三成的中央企業(yè)科技投入占銷售收入比重超過5%。按照“十二五”規(guī)劃的目標，到“十二五”末，中央企業(yè)科技投入占主營業(yè)務投入的比重平均為2.5%以上，這一目標也低于國外先進企業(yè)現(xiàn)有的平均水平。

三是人才儲備不足。當前，中國每年理工類的應屆畢業(yè)生人數(shù)已是世界第一，具備技術專長的理工類大學畢業(yè)生最適合的工作就是工程類。目前，中央企業(yè)研發(fā)部門每年吸納的科技人才較少，導致未來技術發(fā)展的活力不足。在這一方面，中央企業(yè)不僅與國際公司存在差距，甚至不如某些國內民營公司。以華為公司為例，其在高峰的時候一年可以招800人左右的通訊、電子專業(yè)的大學畢業(yè)生。進入公司后，華為給予其豐厚的待遇和充分的發(fā)展空間，一是在研發(fā)中心繼續(xù)從事研究工作，二是派往海外市場參與世界競爭。這種歷練對于畢業(yè)生來講相當于又經歷了一次大學教育，并且所學知識與市場聯(lián)系更為緊密。盡管這種大規(guī)模的人才引進流失率較高，但是經過多次篩選留下的都是精英人才，且對公司的忠誠度較高。而經過華為的文化鍛煉和技術培訓后離開公司的人，又有很多進行了二次創(chuàng)業(yè)，搞了很多高科技公司，形成了一個良性循環(huán)，帶來的是生產力發(fā)展，創(chuàng)造的是國家財富。與國內外先進企業(yè)相比，中央企業(yè)在科技人才儲備和科技隊伍建設方面，還應該發(fā)揮更大的作用。

四是科技成果轉化率較低。這不僅是中央企業(yè)面臨的問題，更是我國科技創(chuàng)新體制存在的突出問題。我國目前的創(chuàng)新主體仍然是高校和科研院所，但是作為技術資源提供者的各大高校和科研院所高校，并沒有與作為技術資源使用者的企業(yè)建立穩(wěn)定通暢的溝通渠道，科技需求與企業(yè)需求銜接錯位，企業(yè)、科研機構作為技術供需雙方難以形成良性互動。從全國范圍來看，高校及科研院所每年為國家科技創(chuàng)新貢獻出豐富的成果，在自然科學基礎創(chuàng)新方面也在追趕世界先進水平，但這些科技創(chuàng)新成果與經濟建設的結合并不是很緊密，其專利的轉化率普遍低于5%。作為掌握社會研發(fā)資源與學術資源的組織，高校及科研機構并未在產業(yè)核心競爭力的發(fā)展中發(fā)揮出應有的作用，科技和經濟的兩張皮現(xiàn)象依然存在。

五是中央企業(yè)科技收購面臨的體制性制約較大。在美國、日本等發(fā)達國家，中小企業(yè)往往是創(chuàng)新的主體，例如過去的貝爾實驗室等。許多國外中小企業(yè)的成功路徑，就是通過科技創(chuàng)新項目被大企業(yè)收購。從另外一個角度講，大企業(yè)的創(chuàng)新不一定由自己完成，可以通過投資收購的形式實現(xiàn)科技創(chuàng)新成果的產權轉移，這也是國外大型公司科技創(chuàng)新的一個最主要的路徑。

2009年，我國國有企業(yè)人均科研投入為14萬元，私營企業(yè)為13．5萬元；國有企業(yè)研發(fā)項目數(shù)量為16 537項，而私營企業(yè)則達到14 843項。若加上以民營企業(yè)為主的小型企業(yè)的投入，非國有工業(yè)各項指標占比在60％以上。從研發(fā)力量、投入狀況以及開發(fā)數(shù)量來看，我國民營企業(yè)在科技創(chuàng)新方面已與國有企業(yè)基本相當。但在中小型的科技型企業(yè)創(chuàng)新成果的收購上，中央企業(yè)面臨國有資產管理體制的約束，手續(xù)復雜、周期較長、機制僵化，需要考慮的非市場因素較多，最終不僅導致中央企業(yè)自身在收購科技成果上顧慮重重，而中小企業(yè)也對中央企業(yè)的收購失去興趣。

提升中央企業(yè)科技創(chuàng)新能力的對策和建議

一是進一步完善和優(yōu)化中央企業(yè)的考核體系?？萍紕?chuàng)新是一個長期的過程，需要長期的投入和經營。應進一步完善中央企業(yè)現(xiàn)有干部考核體系，建立個人、企業(yè)、政府在提高創(chuàng)新能力和獲取創(chuàng)新成果中的合作共贏、風險共擔、利益共享機制，促使企業(yè)經營者能夠從企業(yè)的長遠發(fā)展出發(fā)增加技術研發(fā)投入，克服短期行為，增強企業(yè)自主創(chuàng)新的內在動力。

二是應按照中央企業(yè)的科技創(chuàng)新成績核定減稅力度。中央企業(yè)應該由資源型增長向技術創(chuàng)新型增長轉移?？梢钥紤]將人才吸納、技術儲備、專利申請及轉化率等指標作為核定減稅力度的依據，利用稅收杠桿對企業(yè)的經營投入、增長方式等進行調整，引導中央企業(yè)實現(xiàn)由資源消耗型增長、制度壟斷性增長向科技創(chuàng)新型增長轉型。

三是國家應鼓勵中央企業(yè)的行業(yè)收購。一方面，要提高中央企業(yè)對科技創(chuàng)新的重視程度，把科技創(chuàng)新作為第一生產力和核心競爭力；另一方面，在中央企業(yè)對不同所有制企業(yè)進行收購時，國家持更加開放和鼓勵的態(tài)度，給予一定的政策優(yōu)惠。

四是確立企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體地位。積極開展開放式企業(yè)創(chuàng)新平臺建設，結合企業(yè)發(fā)展需求，利用開放式創(chuàng)新平臺整合企業(yè)內外部科技資源，構建開放式技術創(chuàng)新體系，增強企業(yè)科技資源的配置、開發(fā)和轉化利用能力。

（責任編輯：羅志榮）