一、預(yù)設(shè)的投射

預(yù)設(shè)關(guān)系是一種復(fù)雜的關(guān)系，預(yù)設(shè)的投射問(wèn)題更是個(gè)令人棘手的問(wèn)題，也是語(yǔ)用學(xué)研究最有爭(zhēng)議的話題之一。預(yù)設(shè)的投射是指復(fù)句的子句預(yù)設(shè)是否能夠升級(jí)成為整個(gè)復(fù)句的預(yù)設(shè)的問(wèn)題，是預(yù)設(shè)的區(qū)別性特征。

德國(guó)哲學(xué)家Frege指出，句子的意義具有組合性（compositionality），也就是說(shuō)，復(fù)句整句的意義是其各組成部分意義函項(xiàng)作用的結(jié)果，復(fù)句整句意義的真值取決于其組成部分意義的真值。在此基礎(chǔ)上，Langendoen和Savin（1971）指出，預(yù)設(shè)信息與語(yǔ)句意義同樣具有組合性，復(fù)句整句的預(yù)設(shè)信息就是各組成分句所含預(yù)設(shè)信息累加的結(jié)果?？捎靡韵鹿奖磉_(dá)：

（Ps=presupposition）

Ps（S0）=Ps（S1）+Ps（S2）+…Ps（Sn）

即復(fù)句的預(yù)設(shè)群Ps是由S1，S2…Sn等組成部分的預(yù)設(shè)之和構(gòu)成的。

然而，在闡釋語(yǔ)言投射問(wèn)題時(shí)，該等式卻并不總是奏效，預(yù)設(shè)信息在語(yǔ)句合成過(guò)程中的投射遠(yuǎn)比這個(gè)復(fù)雜。為此，預(yù)設(shè)合成投射的復(fù)雜性促使不同學(xué)者紛紛從不同角度對(duì)這一論題展開(kāi)了深入研究，下面主要介紹幾種有一定影響的預(yù)設(shè)投射理論模式。

二、Karttunen通道-塞子-過(guò)濾說(shuō)

Karttunen在1973年出版的著作《復(fù)合句中的預(yù)設(shè)》（Presupposition of Compound Sentence）中，主要從謂語(yǔ)動(dòng)詞和句子連接詞的角度進(jìn)行了探討。他羅列了許多能觸發(fā)預(yù)設(shè)的詞語(yǔ)，認(rèn)為有些詞語(yǔ)是通道（holes），可以讓預(yù)設(shè)穿過(guò)去，上升到主句或成為全句的預(yù)設(shè)；有些詞語(yǔ)是塞子（plugs），可以阻礙這種預(yù)設(shè)上升，引起投射問(wèn)題；有些詞語(yǔ)是過(guò)濾器（filters），只能讓一部分預(yù)設(shè)通過(guò)。Karttunen發(fā)現(xiàn)，預(yù)設(shè)投射共有兩種情況發(fā)生：1.分句預(yù)設(shè)在復(fù)合整句中得以保留；2.分句預(yù)設(shè)在復(fù)合整句中消失。下面我們將用漢語(yǔ)的例子對(duì)這三類詞進(jìn)行簡(jiǎn)單說(shuō)明。

（一）通道詞允許預(yù)設(shè)向上滲透到整個(gè)復(fù)句。Karttunen認(rèn)為，英語(yǔ)中的事實(shí)動(dòng)詞（“factive verbs，如know，realize，regret，etc”）、情態(tài)動(dòng)詞（modal operators，如possible，ought，should，etc）、否定關(guān)系（negation）等是通道詞。也就是說(shuō)，這類詞語(yǔ)允許預(yù)設(shè)“泄露”到整句中并得以留存下來(lái)成為整句的預(yù)設(shè)。如：

（1）老張是個(gè)小偷。

此句預(yù)設(shè)“有這么一個(gè)人叫老張”，現(xiàn)在將例（1）降格為賓語(yǔ)從句：

（2）小王知道老張是個(gè)小偷。

顯然，例（1）中的預(yù)設(shè)在合成整句例（2）中得到繼承和保留，也成為了例（2）的預(yù)設(shè)。

（二）塞子詞與通道相反，不允許句子組成部分的預(yù)設(shè)成為整句的預(yù)設(shè)。Karttunen把表達(dá)命題態(tài)度的動(dòng)詞（propositional verbs）和言說(shuō)類動(dòng)詞（verbs of saying）列入塞子范圍內(nèi)，如“hope，believe，dream，tell，speak”等。

（3）我夢(mèng)見(jiàn)自己從北京回來(lái)。

一般說(shuō)來(lái)，“從北京回來(lái)”預(yù)設(shè)“曾經(jīng)去過(guò)北京”，但置于“我夢(mèng)見(jiàn)”后面，塞子詞“夢(mèng)見(jiàn)”起阻擋作用，分句預(yù)設(shè)信息因此沒(méi)有在整句中得到體現(xiàn)和保留。

（三）預(yù)設(shè)投射最棘手的方面在Karttunen所講的“過(guò)濾器”語(yǔ)境中，預(yù)設(shè)有時(shí)能上升到復(fù)句，有時(shí)卻消失。這類詞包括邏輯連詞“and，or，if…then…，either…or…”等，有時(shí)候一個(gè)子句的預(yù)設(shè)可以被另一個(gè)子句取消。鑒于此，Karttunen（1973）提出“過(guò)濾器”（filter）之說(shuō)，他認(rèn)為，在句式“if p then q（以及p&q）”中，子句的預(yù)設(shè)可被整句繼承，除非q預(yù)設(shè)r，且p蘊(yùn)含r；在句式“p or q”中子句預(yù)設(shè)可以被整句繼承，除非q預(yù)設(shè)r，且p蘊(yùn)含r。如：

（4）老張不用為女兒沒(méi)考上大學(xué)操心了，因?yàn)樗呐畠嚎忌狭恕?/p>

主句的預(yù)設(shè)“老張的女兒沒(méi)考上大學(xué)”被緊隨其后的原因狀語(yǔ)從句過(guò)濾掉，而未能成為整句的預(yù)設(shè)信息。

Levinson（1983：192～196）對(duì)這三種詞語(yǔ)所舉的經(jīng)典例子分別為：

Its possible that the chief constable arrested three men.（holes）

Loony old Harry believes hes the King of France.（plugs）

If John does linguistics，he will regret doing it.（filters）

分析同上，因?yàn)樗鼈儽灰玫拇螖?shù)甚多，在此便不詳述。對(duì)于“塞子說(shuō)”和“過(guò)濾器說(shuō)”，Levinson是明確表示出懷疑的，在“塞子說(shuō)”這點(diǎn)上，他舉了下例來(lái)反駁：

（5）a.Churchill said that he would never regret being tough with Stalin.

b.Churchill was tough with Stalin.

Levinson（1983：196）認(rèn)為例（5）中雖然有塞子“said”存在，但a仍能預(yù)設(shè)b。至于過(guò)濾器之說(shuō)，爭(zhēng)議更多，特別是在解釋含有情態(tài)意義的語(yǔ)境、條件句的語(yǔ)境、表選擇的語(yǔ)境和邏輯連詞等，解釋力是很弱的。（何兆熊，2000：303）

總之，Karttunen的系統(tǒng)雖可解釋大量預(yù)設(shè)投射現(xiàn)象，但仍存在著許多嚴(yán)重不足之處，對(duì)自然語(yǔ)言中不少問(wèn)題無(wú)法作出解釋，特別是它的一套過(guò)濾條件，加之完全脫離外部環(huán)境和語(yǔ)用關(guān)系，對(duì)此許多語(yǔ)言學(xué)家提出了異議。其致命的弱點(diǎn)在于他僅僅從語(yǔ)義角度（撇開(kāi)語(yǔ)境）來(lái)探討預(yù)設(shè)投射問(wèn)題，但投射問(wèn)題實(shí)際上是一個(gè)語(yǔ)用問(wèn)題，不但要涉及到上下文、蘊(yùn)含，而且要涉及到背景知識(shí)、交際場(chǎng)合等因素。

三、Gazdar的含義取消說(shuō)

鑒于Karttunen的系統(tǒng)中的缺陷，Gazdar（1979）提出了一種較為靈活的系統(tǒng)，他把某一復(fù)句中各部分的所有預(yù)設(shè)稱為潛預(yù)設(shè)（potential presupposition），將潛預(yù)設(shè)中那些能上升為整個(gè)復(fù)句的預(yù)設(shè)稱為實(shí)預(yù)設(shè)（actual presupposition）。那些不能成為實(shí)預(yù)設(shè)的潛預(yù)設(shè)被取消作為整個(gè)復(fù)句預(yù)設(shè)的資格，因此，Gazdar系統(tǒng)實(shí)質(zhì)上是一個(gè)取消性的機(jī)制（cancelling mechanism）。這個(gè)機(jī)制的關(guān)鍵是一致性的標(biāo)準(zhǔn)，即潛預(yù)設(shè)能否投射為實(shí)預(yù)設(shè)取決于說(shuō)話者的知情情況。Gazdar系統(tǒng)所認(rèn)為的說(shuō)話者的知情情況包括說(shuō)話者的態(tài)度，也包括其常識(shí)。如：

（6）a.老王在譯著完成之前就去世了。

b.老王在譯著完成之前休息了幾天。

c.老王完成了譯著。

Gazdar系統(tǒng)認(rèn)為例（6）a與例（6）b都含有潛預(yù)設(shè)例（6）c，可是例（6）c能成為例（6）a的實(shí)預(yù)設(shè)，卻在例（6）b中被取消，因?yàn)槌ＷR(shí)告訴我們，人死后是什么事也干不了的。再如：

（7）a.我的侄子再也不是男孩了，他做了變性手術(shù)。

b.我的侄子再也不是男孩了，他已長(zhǎng)成一個(gè)英俊的小伙子了。

例（7）a中的附加從句“他做了變性手術(shù)”語(yǔ)義蘊(yùn)含“他”現(xiàn)在是個(gè)女性，而前一分句“我的侄子再也不是男孩了”潛預(yù)設(shè)“我的侄子是男性”，由于潛預(yù)設(shè)與附加從句的蘊(yùn)含相矛盾，所以就被取消了。但例（7）b中卻沒(méi)有這種情況，所以潛預(yù)設(shè)被保留，而顯現(xiàn)為實(shí)際的預(yù)設(shè)。

因此，從Gazdar模式，我們看出話語(yǔ)的意義取消按下列特定順序進(jìn)行：

a.背景知識(shí)（background association）

b.語(yǔ)義蘊(yùn)含（semantic entailment）

c.小句會(huì)話含義（clausal conversational implicature）

d.無(wú)向量會(huì)話含義（scalar conversational implicature）

e.預(yù)設(shè)（presupposition）

一般說(shuō)來(lái)，每句話都應(yīng)該有預(yù)設(shè)知識(shí)，以作為話語(yǔ)有效的基底，許多話語(yǔ)都有語(yǔ)義蘊(yùn)含，相當(dāng)一部分話語(yǔ)可以有小句或無(wú)向量會(huì)話含義。蓋氏認(rèn)為，上述序列的前項(xiàng)，在一定的語(yǔ)境內(nèi)可以取消其后面的項(xiàng)目，因此并不是說(shuō)每一輪話語(yǔ)都必須包括上述所有的附加語(yǔ)義，并且預(yù)設(shè)被取消的可能性最大，這是因?yàn)轭A(yù)設(shè)在很大程度上，是建立在“適宜”和“共有知識(shí)”基礎(chǔ)之上的，一旦共有知識(shí)（即背景知識(shí)）與預(yù)設(shè)知識(shí)不一致，預(yù)設(shè)就會(huì)消失（熊學(xué)亮，1999：65）。也就是說(shuō)，正如何兆熊（2000：297）所說(shuō)，導(dǎo)致預(yù)設(shè)撤消的原因有兩種：一種是由于語(yǔ)境中的語(yǔ)言因素（即b、c、d、e），另一種則是語(yǔ)境中的非語(yǔ)言因素（即a）?？偟膩?lái)說(shuō)，語(yǔ)用預(yù)設(shè)投射并不總是遵循Frege的“語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的意義等于其內(nèi)部成分意義的組合”這一組構(gòu)原則。

Gazdar系統(tǒng)無(wú)疑體現(xiàn)了語(yǔ)用學(xué)的原理，把預(yù)設(shè)投射和說(shuō)話者聯(lián)系起來(lái)了，但同時(shí)也存在一些不足，比如怎樣來(lái)判斷某個(gè)潛預(yù)設(shè)是否和說(shuō)話者的知情狀況一致，特別是關(guān)于與背景知識(shí)不一致而被取消的處理辦法，可能每個(gè)人的主觀想法各有不同，所以解釋起來(lái)似乎比較勉強(qiáng)。如：

（8）a.老李沒(méi)有認(rèn)識(shí)到Zorn定理與選擇公理相矛盾。

b.Zorn定理與選擇公理相矛盾。

由于例（8）b與數(shù)學(xué)常識(shí)相矛盾，所以這個(gè)潛預(yù)設(shè)本不能成為實(shí)預(yù)設(shè)。但如果例（8）a被一個(gè)自以為比老李懂得更多的愚蠢的學(xué)生說(shuō)出，那例（8）a是可以預(yù)設(shè)例（8）b的。當(dāng)然，Karttunen系統(tǒng)和Gazdar系統(tǒng)，盡管存在有一些不足，但應(yīng)該承認(rèn)他們對(duì)預(yù)設(shè)投射問(wèn)題進(jìn)行的有價(jià)值嘗試，體現(xiàn)了預(yù)設(shè)研究的正確方向，那就是語(yǔ)義學(xué)逐漸與語(yǔ)用學(xué)相結(jié)合的研究方向。

四、Heim的語(yǔ)境變化說(shuō)

Heim從動(dòng)態(tài)語(yǔ)境的角度探討了句子組成部分的預(yù)設(shè)與整句的預(yù)設(shè)之間的關(guān)系，在理論上似乎解釋力要強(qiáng)些，給我們提供了一個(gè)新的視野。下面我們主要用Heim的局部調(diào)節(jié)理論來(lái)解釋預(yù)設(shè)投射問(wèn)題。

Heim提出了整體語(yǔ)境（global context）和局部語(yǔ)境（local context）的概念，他指出，整體調(diào)節(jié)產(chǎn)生認(rèn)知預(yù)設(shè)并將其定死在語(yǔ)境中，而局部調(diào)節(jié)僅考慮預(yù)設(shè)的潛勢(shì)故可在不一致的局部語(yǔ)境中消失掉。正如Kadmon（2001：17）所說(shuō)，預(yù)設(shè)消失就是局部調(diào)節(jié)、局部語(yǔ)境變化的結(jié)果。就局部語(yǔ)境問(wèn)題而言，Heim（1992）認(rèn)為，用S表示句子的概念，S在所有的語(yǔ)境中都蘊(yùn)含∮，那么∮就成為S的先設(shè)。在此前提下，Heim結(jié)合了以Strawson為代表的先設(shè)真值論和以Stalnaker為代表的先設(shè)語(yǔ)境論的主要精髓，得出了下列分析模式：一套命題集合構(gòu)成的c（即語(yǔ)境context）為真且c認(rèn)可S，如果c+S（即c由于S而增值）為真的話，那么S對(duì)c來(lái)說(shuō)就為真。但如果c不認(rèn)可S，聽(tīng)話人就要將c調(diào)整成c，即雖不是c但與c最為接近并與S一致的另一語(yǔ)境c。Heim的先設(shè)投射理論其實(shí)是Stalnaker、Lewis、Grice等人所提出的語(yǔ)用理論的綜合處理結(jié)果，她把先設(shè)投射看成是一種運(yùn)用會(huì)話合作原則來(lái)生成相關(guān)的語(yǔ)用推理的過(guò)程。

先把語(yǔ)境定義成可能世界的集合，故語(yǔ)境c蘊(yùn)含命題p，這就等于c∈p，即p的外延大于c的外延。以此為理論基礎(chǔ)，用封閉原子句（closed atomic formula S）作為分析起點(diǎn)，采納“局部語(yǔ)境變化潛勢(shì)”（context change potential或ccp）理論，即可定義成給每一個(gè)小句觸發(fā)的局部語(yǔ)境定義的theata模式。（Kadmon，2001：128）如：

（9）Jane quit her job.The smell of the office wasn't awful.She just couldnt get along with the boss.

就例（9）而言，theta模式先規(guī)定c只能加入蘊(yùn)含q（即）的語(yǔ)境p（即第一句或第一命題）中，在定義和計(jì)算c+p時(shí)，c和含“The smell of the office was awful”的世界集合形成交集，從而產(chǎn)生一個(gè)新的語(yǔ)境。就否定句“The smell of the office wasnt awful”而言，一是采取整體語(yǔ)境調(diào)節(jié)：把初始語(yǔ)境c調(diào)節(jié)成“c+ps（3）=c+the office has smell”，不取“c+～（3）”而取“c+ps（3）+～（3）”，式得“c+ps（3）-（c+ps（3）+（3））”此時(shí)初始調(diào)節(jié)的語(yǔ)境“c+ps（3）”永遠(yuǎn)留在語(yǔ)境中。另一種是局部調(diào)節(jié)：把c初始調(diào)節(jié)成“c+ps（3）”僅是為了計(jì)算“c+（3）”，不取“c+～（3）=c-（c+（3））”，而取“c+～（3）=c-（c+ps（3）+（3））”（熊學(xué)亮，2004）。

得：有

無(wú)兩種可能。

說(shuō)此是局部情況，是因?yàn)檎Z(yǔ)境一開(kāi)始并未定死先設(shè)，故此先設(shè)僅是暫時(shí)現(xiàn)象。因?yàn)檎Z(yǔ)境并非是簡(jiǎn)單的信息添加，而可能中途變化（Beaver 1993），即預(yù)設(shè)不是消失，而是在特定語(yǔ)境（如例（9）中的第二句話）中是否被滿足，而這種語(yǔ)境與話語(yǔ)在其他點(diǎn)(如例（9）中的第三句話)上的語(yǔ)境是不一致的。整體調(diào)節(jié)僅產(chǎn)生認(rèn)知先設(shè)，并使其永遠(yuǎn)留在語(yǔ)境中，而局部調(diào)節(jié)使先設(shè)暫時(shí)留在局部語(yǔ)境p中，當(dāng)新p與舊p產(chǎn)生不一致情況時(shí)，先設(shè)就可能消失，從而產(chǎn)生了否定的先設(shè)投射阻塞效果。

簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，如上文所討論的，否定關(guān)系詞屬于通道詞（holes）。如：

（10）他離開(kāi)了這里，并不是這里天氣惡劣，而是他最近失戀了。

例（10）中第二個(gè)分句蘊(yùn)含了q：這里天氣惡劣。開(kāi)始c只能加入q的語(yǔ)境p（即例（10）中第一句話“他離開(kāi)這里”），在定義和計(jì)算“c+p”時(shí)，c和含“并不是這里天氣惡劣”的世界集合形成交集，從而產(chǎn)生一個(gè)新的語(yǔ)境，就否定句“并不是這里天氣惡劣”而言，有兩種方法：一是采取整體語(yǔ)境調(diào)節(jié)，通過(guò)計(jì)算得出初始調(diào)節(jié)的語(yǔ)境永遠(yuǎn)留在語(yǔ)境中。另一種是局部調(diào)節(jié)，通過(guò)計(jì)算，得出“這里天氣惡劣”“這里天氣并不惡劣”兩種可能的語(yǔ)境。也就是說(shuō)，開(kāi)頭并沒(méi)有定死“這里天氣惡劣”這個(gè)預(yù)設(shè)，因?yàn)檫@只是個(gè)暫時(shí)現(xiàn)象，它可能會(huì)在中途發(fā)生變化，在特定的語(yǔ)境中有可能與后面其它點(diǎn)的語(yǔ)境不一致，如“他最近失戀了”，新的預(yù)設(shè)與舊的不一致時(shí)，先前的預(yù)設(shè)也就消失而成為了塞子。

局部調(diào)節(jié)創(chuàng)造兩種可能，在新的語(yǔ)境中選擇一種，即先設(shè)不是被什么取消，而是在新的語(yǔ)境中消失，因?yàn)樾抡Z(yǔ)境正好與舊語(yǔ)境不一致，這種說(shuō)法似乎比較符合情理。Heim（1983）提出的語(yǔ)境變換理論即ccp，規(guī)定局部語(yǔ)境不是簡(jiǎn)單相加，而是中途可以改變，且ccp因局部語(yǔ)境性質(zhì)而異。他運(yùn)用形式化的語(yǔ)言很好地解釋了這些現(xiàn)象，同時(shí)贏得了大量學(xué)者的認(rèn)同（如Cherchia，1995；Beaver，2001；Glanzberg，2005等）。在解釋過(guò)濾器（if…then…）之說(shuō)時(shí)舉例如：

（11）如果燈是亮的，那他一定在家。

Heim用“c+if p then q=c-（（c+p）-（（c+p）+q））”表示，把“if p then q”加入c中，“if”條件句創(chuàng)造兩種可能，即“有燈光”和“無(wú)燈光”。根據(jù)上面公式就把p真q假的情況去掉，即“c-（（c+p）-（（c+p）+q））”，便得到“沒(méi)有開(kāi)燈他在家睡覺(jué)了”的整體效果，而假如p中有燈光可能為真的話，就可以繼承到q中去。同時(shí)，對(duì)于預(yù)設(shè)的過(guò)濾器詞語(yǔ)，方立（2000：347～351）用語(yǔ)境變化函數(shù)對(duì)過(guò)濾詞“and”進(jìn)行考察后認(rèn)為預(yù)設(shè)是具有語(yǔ)境依賴特性的，我們每說(shuō)一句話都在改變語(yǔ)境，在為說(shuō)下一個(gè)句子創(chuàng)造一種新的制約條件。因此，意義是動(dòng)態(tài)的，與上面的分析是一脈相承的。

綜上所述，預(yù)設(shè)不是被什么取消，而是在新的語(yǔ)境中取消，因?yàn)樾抡Z(yǔ)境正好與舊語(yǔ)境不一致。隨著話語(yǔ)的展開(kāi)語(yǔ)境并非僅是簡(jiǎn)單的遞增，而可能變化產(chǎn)生局部調(diào)節(jié)現(xiàn)象。

五、結(jié)語(yǔ)

預(yù)設(shè)的投射問(wèn)題一直都是爭(zhēng)議比較大的問(wèn)題，語(yǔ)言學(xué)、哲學(xué)和邏輯學(xué)等學(xué)科從不同的視角對(duì)它進(jìn)行了研究，目前還沒(méi)有一種被普遍接受的理論，因此對(duì)其進(jìn)行研究就顯得十分必要。本文運(yùn)用Heim的局部調(diào)節(jié)理論和語(yǔ)用學(xué)語(yǔ)境分析法，認(rèn)為通道、塞子、過(guò)濾器的作用都是相對(duì)語(yǔ)境而言的，是可以變化的。與Karttunen（1973）、Gazdar（1979）理論相比，解釋要更合理，也更加形式化。

參考文獻(xiàn)：

[1]Gazdar.G.Pragmatics: Implicature，Presupposition，and Logical Form[M].Salt cake city：Academic Press，1979.

[2]Heim I.Presupposition Projection and the Semantics of Attitude verbs[J].Journal of Semantics，1992 ，（9）.

[3]Kadmon N.Formal Pragmatics: Semantics，Pragmatics，Presupposition，and Focus[M].Hobokem：Blackwell Publishers，2001.

[4]Levinson S.C.Pragmatics[M].Cambridge：Cambridge University Press，1983.

[5]方立.邏輯語(yǔ)義學(xué)[M].北京: 北京語(yǔ)言文化大學(xué)出版社，2000.

[6]何兆熊.新編語(yǔ)用學(xué)概要[M].上海：上海外語(yǔ)教育出版社，2000.

[7]熊學(xué)亮.認(rèn)知語(yǔ)用學(xué)概論[M].上海：上海外語(yǔ)教育出版社，1999.

[8]熊學(xué)亮.試析硬先設(shè)的話語(yǔ)局部調(diào)節(jié)[J].外語(yǔ)與外語(yǔ)教學(xué)，2004，（6）.

[9]徐烈炯.語(yǔ)義學(xué)[M].北京：語(yǔ)文出版社，1990.

（譚娟成都 四川外語(yǔ)學(xué)院成都學(xué)院英語(yǔ)外事管理系610000）