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Crone Law Group律師事務(wù)所創(chuàng)始人Mark談上市公司應(yīng)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

Crone Law Group律師事務(wù)所在中國的業(yè)務(wù)已經(jīng)有十年了，我們?yōu)?0家中國企業(yè)在美國上市提供了律師事務(wù)服務(wù)，今天特別希望和大家分享中國東北石油這家公司。我們代理這家石油公司的律師事務(wù)已有9年歷史。在過去9年當(dāng)中，我們是如何幫東北石油度過難關(guān)的呢？下面通過案例和大家分享。

作為東北石油上市的金融顧問，我們幫他們重新勾劃了整個(gè)結(jié)構(gòu)，完成上市后向美國證交所出具的相關(guān)報(bào)告，并在五輪融資過程中幫助東北石油公司融資了1億美元。

在不斷發(fā)展過程中，一開始東北石油每股是24美分，后來達(dá)到每股13美元?？墒?，大概在兩年前，很多中國公司遇到做空，美國的證監(jiān)會(huì)對(duì)中國公司進(jìn)行調(diào)查。與此同時(shí)，美國SEC也啟動(dòng)了對(duì)東北石油石油儲(chǔ)備的調(diào)查。

東北石油的內(nèi)控方面的所有公共信息大家都可以查到，被認(rèn)為是好的上市公司。東北石油有獨(dú)立董事，還有不同的法律顧問，并且做了獨(dú)立的內(nèi)控調(diào)查。當(dāng)被美國SEC懷疑他們有資金挪用時(shí)，東北石油請(qǐng)了審計(jì)師跟蹤資金的走向，證實(shí)發(fā)現(xiàn)沒有資金挪用。根據(jù)我們的建議，東北石油還請(qǐng)了一些顧問，特別是一些權(quán)證方面的專家。東北石油迅速反應(yīng)，很好地應(yīng)對(duì)了美國SEC的調(diào)查。

對(duì)于兩年財(cái)報(bào)重新的申報(bào)工作，我們幫助東北石油把編制了財(cái)務(wù)報(bào)告，東北石油主動(dòng)提供了更多的信息，而美國的監(jiān)管機(jī)構(gòu)則多給了他們60天的時(shí)間來提供這個(gè)報(bào)告。在這60天當(dāng)中，東北石油把所有財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)告進(jìn)行調(diào)整，在我們的合作下，與美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行了很好的協(xié)調(diào)。我們通過盡責(zé)的態(tài)度把所有信息都公布出去，8個(gè)月之后東北石油恢復(fù)了交易。

當(dāng)然，東北石油也遇到了很多訴訟，有三起集體訴訟以及三起延伸訴訟，我們幫東北石油進(jìn)行了抗辯。我們把三個(gè)集體的訴訟合并為一個(gè)訴訟，把三個(gè)股東訴訟合并為一個(gè)訴訟，并以最好的顧問幫助東北石油訴訟并進(jìn)行抗辯。八個(gè)月之后，股東訴訟取消了；三個(gè)月后，集體訴訟也被取消了。

最近兩年來，我們和東北石油公司以非常好的合作方式方法應(yīng)對(duì)監(jiān)管和訴訟問題，東北石油向公眾展現(xiàn)出了其公開透明的形象，開始讓投資者相信東北石油以后能恢復(fù)元?dú)狻＃▓D片/沃特 Coco Meng）