摘 要：電子印本是一種開放的學術信息交流媒介,目前電子印本系統(tǒng)已獲得廣泛的認可，并越來越受到讀者重視。它加快了各學科領域知識的傳播速度，而出版過程反而只是一種形式。越來越多的電子印本資源被正式期刊論文錄用和引用。作為一種可行的傳播方式，它與傳統(tǒng)期刊和其他新的交流方式多維地實現(xiàn)了科學傳播的功能。

關鍵詞：信息資源；電子印本；科學傳播

中圖分類號：G250.76文獻標識碼：Ａ文章編號：１００６－３５４４（２０12）０2－００74－04

一、引言

電子印本（e-Print）指以電子方式復制的學術文獻，包括預印本和后印本兩種形式。它是學術論文的數字形式，大多以PDF格式或PS格式存在。

預印本指已完成但尚未正式發(fā)表的學術論文，包括未投稿的文獻、未采用的文獻和已經被采用但尚未發(fā)表的學術文獻。為了盡快傳播學術成果，科學家傾向于在論文完成后立刻與同行交流，大的研究機構每年都要花費不菲的經費自己印刷預印本。隨著互聯(lián)網的出現(xiàn)和普及，紙本預印本已被電子預印本取代，從而出現(xiàn)了專門收集、整理和提供上傳、下載預印本資料的網絡數據庫服務系統(tǒng)——電子預印本系統(tǒng)。

后印本指學術論文被期刊出版后，將單獨一篇論文抽出少量復制供作者贈送給同行交流的論文副本，也形象地被叫作抽印本 [3] 。在電子預印本網站arxiv.org上也有為數不少的后印本存在。

研究者究竟愿意以預印本還是后印本的形式公開，涉及不同研究領域的文化和傳統(tǒng)。比如在理論物理領域，特別是高能物理，普遍流行預印本。而對于實驗物理學家，乃至生命科學家，則更習慣使用后印本。隨著電子預印本在學術研究領域的重要性越來越大，一些大型數據庫商和出版機構合作也開始提供電子預印本（待刊論文）服務，如SDOL、Blackwell、SpringLink等數據庫，只不過它們不是開放獲取的，需要購買數據庫使用權。

二、電子印本的類型、特點及功能

（一）電子印本的類型

電子印本系統(tǒng)中的信息資源類型以學術論文為主，同時包含書籍中的部分章節(jié)、會議文獻、學位論文、技術報告和研究手稿等。

目前，主要有三種類型的電子印本系統(tǒng)：（1）電子印本資源搜索系統(tǒng)， 有大量的電子印本文獻索引， 類似搜索引擎；（2）電子印本資源導航，收集整理了大量的電子印本資源系統(tǒng)的信息，類似學科信息門戶；（3）電子印本資源系統(tǒng)，提供電子印本的存取服務，是真正的電子印本資源所在。

電子印本系統(tǒng)的創(chuàng)建者多為研究性組織和公益機構（如大學、研究所、圖書館等），他們是學術成果的主要生產者和傳播者。此外，一些政府和商業(yè)機構也積極參與創(chuàng)建。目前電子印本的學科范圍以理工科最多，文史哲最少。

（二）電子印本的特點

1. 時效性強，可以提高研究效率。許多學術文獻若按照傳統(tǒng)出版模式， 從投稿到正式出版通常需要6個月到1年的時間。電子預印本系統(tǒng)改變了這種模式，即使是階段性學術成果都可以隨時發(fā)布，縮短了出版周期，提高了學術研究效率，這正是電子預印本信息資源區(qū)別于其他信息資源的價值所在。

2. 學術性強，類型多樣。電子預印本系統(tǒng)的開放特性使其成為學術交流的平臺，但它不同于非正式的論壇（BBS）與新聞組， 上傳到電子預印本系統(tǒng)的論文都是來自學術機構，他們是高質量的學術原創(chuàng)論文，囊括了一般學術論文、會議論文、技術報告、灰色文獻、項目報告等不同的數據類型，已成為數字化文獻的重要來源。

3. 被引用率高。2001年Steve Lawrence在Nature上撰文，通過分析來自數字書目與圖書館項目 [2] 的119 924篇計算機以及相關學科的會議論文，得出以下結論：網上文獻更容易被他人引用，為使研究成果影響最大化、冗余最小化、加快科學的進步，作者與出版者都應致力于文獻的方便獲取。電子預印本論文水平逐漸被學術界認可，權威期刊的文章都將其作為引文來源。

4. 費用低，幾乎都可開放獲取。區(qū)別于商業(yè)數據庫提供的學術文獻，電子預印本費用低廉，幾乎都可開放獲取。特別是對不在商業(yè)數據庫允許范圍（如校園網內）的用戶，以及經費不多和規(guī)模不大的文獻機構，該類信息資源更受青睞。

5. 質量良莠不齊。電子預印本大多是有質量控制過程的，而且一些學會、協(xié)會、國際組織、基金和熱心開放獲取運動的學者都積極地參與到開放獲取的各個領域，并積極提供信息資源，支撐開放獲取的發(fā)展，一些學術論文也像紙本出版物一樣有著嚴格的評審或同行評議進行質量控制。 但是，由于電子預印本的開放特性，盡管在存儲和發(fā)布等環(huán)節(jié)采取了不少質量控制措施，一些電子預印本的質量還是不高，電子預印本整體來看質量良莠不齊，目前還處于數量增長階段。

6. 其他特性。（1）處愿性：作者自愿按照一定的格式將論文進行排版后，通過網絡、E-mail等方式，按學科類別上傳至相應的目錄或數據庫中，文責自負；（2）交互性：有些系統(tǒng)允許對論文進行評論和交流；（3）多載體性：作者可發(fā)表到正式的刊物或其他形式載體上；（4）共享性：任何人在尊重作者版權的基礎上都可合理使用。

（三）電子印本的功能

1.促進預印本交流是電子印本文庫最基本的功能?？茖W交流可以分為正式和非正式兩個過程，而非正式科學交流過程由于其固有的一些優(yōu)點為廣大科研工作者所青睞，利用預印本進行非正式交流是比較常見的做法。如科學家將論文手稿在正式刊物上發(fā)表之前會將論文預印本以各種方式分發(fā)給其他同行以獲取寶貴的意見；會議主辦機構在會議召開之前，也會將會議論文預印本事先分發(fā)給與會代表；等等。這些年，作為預印本交流平臺的電子印本文庫在交流的范圍和交流的透明化兩個方面取得了重要進展。

2.滿足提高學術影響力的需求?？茖W家的學術影響力首先來自于對科學發(fā)展優(yōu)先權的確認，電子印本文庫的開放交流機制使得科學家的成果能夠在第一時間為業(yè)內學者所知曉，并且能夠提供有力的證據來佐證科學發(fā)展的優(yōu)先。學術影響力的提高其次來自于論文更大范圍的傳播及被引用。網絡環(huán)境下，科學家樂于將文章放到網上公開供他人獲取，以盡可能地擴大自身的學術影響力。

3. 有效地保存科研智力產出。科研機構是智力產出的主要機構，有責任對這些智力成果進行保存。機構電子印本文庫以機構為最小單位，在政策制定和運行模式的選擇方面更為靈活；另外，學科電子印本文庫除了反映最新學術文章外，還對“歷史性資料”進行保存，這是日常研究工作賴以進行的基礎，學科電子印本文庫較好地勾勒出研究變化發(fā)展的軌跡，為研究的深入提供了保證。

4. 改革傳統(tǒng)的學術交流。由于學術期刊出版市場的壟斷，傳統(tǒng)的學術交流模式出現(xiàn)了“學術交流危機”。而電子印本文庫的所有資源均可通過網絡免費地被瀏覽、獲取?？茖W家可以從傳統(tǒng)學術交流模式的被動狀態(tài)中解放出來，再次掌握交流上的主動權。另外，高質量的學術資源是學術交流的基礎，是電子印本文庫改革傳統(tǒng)交流模式的客觀條件。

5. 促進實現(xiàn)全球范圍內的資源共享。目前，科研資源在全球的分配極為不均，電子印本文庫為全球資源共享提供了一個很好的機遇。 它面向全球各個國家和地區(qū)的科研工作者，如此以來，發(fā)達國家的科研資源可以更好地為欠發(fā)達國家所共享，如果排除技術上的障礙，實現(xiàn)科研資源的全球共享是可能的。

三、國內外重點電子印本

（一）arXiv.org

網絡地址：http：//arxiv.org/（美國主站點）；http：//cn.arxiv.org/（中科院理論物理所鏡像站點）。它是由美國國家科學基金會和美國能源部資助，在美國洛斯阿拉莫斯（Los Alamos）國家實驗室建立的電子預印本文獻庫，始建于1991年8月，由Dr. Ginsparg發(fā)起，旨在促進科學研究成果的交流與共享。2001年后轉由康奈爾大學（Cornell University）進行維護和管理。arXiv是最早的預印本庫，目前世界各地有17個鏡像站點，涉及物理學、數學、計算機科學和定量生物學方面的學術論文54萬多篇（每年增加幾萬篇）。在物理學的某些領域，它們早已替代傳統(tǒng)的研究期刊，有檢索和瀏覽功能。全文文獻有多種格式（例如PS、PDF、DVI等），需要安裝相應的全文瀏覽器才能閱讀，還提供RSS feeds訂閱最新文章。

（二）中國預印本服務系統(tǒng)

由中國科學技術信息研究所與國家科技圖書文獻中心聯(lián)合建設的以提供預印本文獻資源服務為主要目的的實時學術交流系統(tǒng)，是國家科學技術部科技條件基礎平臺面上項目的研究成果。該系統(tǒng)由國內預印本服務子系統(tǒng)和國外預印本服務子系統(tǒng)（即國外預印本門戶——SINDAP子系統(tǒng)）構成。

1. 國內預印本服務子系統(tǒng)

網絡地址：http：//prep.istic.ac.cn或http：//prep.nstl.gov.cn。國內預印本服務子系統(tǒng)收錄的預印本內容主要是國內科研工作者自由提交的科技文章，一般只限于學術性文章?？萍夹侣労驼咝晕恼碌确菍W術性內容不在收錄范圍之內。系統(tǒng)的收錄范圍按學科分為五大類：自然科學、農業(yè)科學、醫(yī)藥科學、工程與技術科學、圖書館、情報與文獻學。除圖書館、情報與文獻學外其他每一個大類再細分為二級子類，如自然科學又分為數學、物理學、化學等?？梢詫崿F(xiàn)二次文獻檢索、瀏覽全文、發(fā)表評論等功能。系統(tǒng)實現(xiàn)了用戶自由提交、檢索、瀏覽預印本文章全文、發(fā)表評論等功能。用戶可以經過簡單的注冊后直接提交自己的文章電子稿，并在隨后根據自己的需要和改動情況追加、修改所提交的文章。

2. 國外預印本服務子系統(tǒng)

網絡地址：http：//sindap.istic.ac.cn。國外預印本門戶（SINDAP）子系統(tǒng)是由中國科學技術信息研究所與丹麥技術知識中心合作開發(fā)完成的，目標是為了促進兩國的科研人員發(fā)布自己的文章和使用預印本資源，它實現(xiàn)了全球預印本文獻資源的一站式檢索。通過SINDAP子系統(tǒng)，用戶只需輸入檢索式一次即可對全球知名的17個開放獲取系統(tǒng)（以預印本為主，也包含個別開放獲取倉儲）進行檢索，并可獲得相應系統(tǒng)提供的預印本全文（或其他資料）。目前，SINDAP系統(tǒng)含有預印本二次文獻記錄約80萬條，其檢索頁面比較簡單，除了提供邏輯組配以及標題、作者、摘要等字段的檢索入口外，還有信息來源的選擇，如可選擇僅檢索“有全文的數據資源”，或從17個預印本系統(tǒng)中任選若干個。

（三）中國科技論文在線

網絡地址：http：//www.paper.edu.cn/。中國科技論文在線是經教育部批準，由教育部科技發(fā)展中心主辦，針對科研人員普遍反映的論文發(fā)表困難，學術交流渠道窄，不利于科研成果快速、高效地轉化為現(xiàn)實生產力而創(chuàng)建的科技論文網站。利用現(xiàn)代信息技術手段，打破傳統(tǒng)出版物的概念，免去傳統(tǒng)的評審、修改、編輯、印刷等程序，給科研人員提供一個方便、快捷的交流平臺，提供及時發(fā)表成果和新觀點的有效渠道，從而使新成果得到及時推廣，科研創(chuàng)新思想得到及時交流。根據文責自負的原則，只要作者所投論文遵守國家相關法律，為學術范圍內的討論，有一定學術水平，且符合中國科技論文在線的基本投稿要求，可在一周內發(fā)表。專業(yè)領域按自然科學國家標準學科分類與代碼分為39類。 每日更新，可為在網站發(fā)表論文的作者提供該論文發(fā)表時間的證明，并允許作者同時向其他專業(yè)學術刊物投稿，以使科研人員新穎的學術觀點、創(chuàng)新思想和技術成果能夠盡快對外發(fā)布，并保護原創(chuàng)作者的知識產權。從2006年8月起，已有《中國科技論文在線》紙本學術期刊出版，所刊文章應先在中國科技論文在線網站上發(fā)表，對在線論文進行同行專家評審后，所評出的優(yōu)秀論文作為本期刊的主要稿源，電子形式與紙本形式互相促進。

中國科技論文在線提供了豐富的瀏覽模式?？砂凑帐装l(fā)論文、同行評議、首發(fā)精品、優(yōu)秀學者、名家推薦、學者自薦、科技期刊、博士論壇、專題論文、熱度視界、多維論文等類別瀏覽論文。比較有特色的是同行評議的論文可以看到學科專家的評語。

（四）奇跡文庫之奇跡論文預印本

網絡地址：http：//www.qiji.cn/eprint/。奇跡文庫是由一群中國年輕的科學、 教育與技術工作者效仿arXiv.org等模式創(chuàng)辦的非贏利性質的網絡服務，主要收錄中文科研文章、綜述、學位論文、講義及專著（或其章節(jié)）的預印本以及幻燈片、報告、書章節(jié)等，涵蓋所有學科領域。可使用分類瀏覽的方法或用關鍵詞查詢的方法查找所需資料?？梢蚤_放申請目錄的編輯員。

（五）E-Print Network

網絡地址：http：//www.osti.gov/eprints/。E-Print Network是電子印本搜索系統(tǒng)，由美國能源部科技信息辦公室維護的面向學術研究者、工程技術人員和學生的學術信息資源共享與交流門戶，收錄的電子印本文獻包括預印本、后印本、技術報告、會議出版物等，主要包括工程技術領域的學術信息資源。E-Print Network收集了世界范圍內超過27850個網站和數據庫， 其中有超過500萬涉及基礎科學和應用科學的電子信息資源，內容以物理學相關學科為主，同時包括化學、生物與生命科學、材料科學、核科學與工程、能源、計算機和信息技術以及其他學科。提供近3000個專業(yè)科技學會/協(xié)會的網站鏈接，還可定制快訊服務。

（六）RePEc

網絡地址：http：//repec.org/。RePEc（Research Papers in Economics，經濟學學術論文庫）由全球志愿者共同建立的可以公開訪問的網站，致力于促進經濟學及相關學科研究成果的廣泛傳播與交流，從而促進經濟學研究。目前數據量超過28萬，其核心內容是經濟學的研究手稿、期刊文章、圖書以及應用軟件等資源，此外還包括5200多個專家的聯(lián)系方式和出版著作，以及8000多個組織（經濟部門、科研院所以及政府組織）信息等特色信息資源。其中，研究手稿可免費訪問全文；期刊可檢索和瀏覽到論文題錄文摘信息，有的可以免費下載全文，商業(yè)期刊則需要訂購權限。與RePEc相關的網站有IDEAS（http：//ideas.repec.org/，財經研究網站）。

（七）CogPrints

網絡地址：http：//cogprints.org/。CogPrints（Cognitive Sciences Eprint Archive，認知科學電子預印本網站）由英國南安普頓大學電子及計算機科學系建立，提供有關認知學方面的文章，包括心理學、神經科學及語言學的領域，以及若干計算機科學的內容，部分生物學、醫(yī)學的特定領域、人類學的部分內容，以及物理學、社會學與數學中與認知相關的部分。信息資源類型既包括已出版的、同行評審期刊的后印本，也包括未正式出版、未經評審的預印本。系統(tǒng)有簡單檢索、多途徑的高級檢索以及按學科主題或年代的瀏覽功能。還提供RSS的訂閱服務。

（八）SSRN預印本庫

網絡地址：http：//papers.ssrn.com/。SSRN（社會科學研究網）電子圖書館涉及財經、會計、法律、經濟、管理等學科專業(yè)領域，利用率高。目前有14萬多篇可供免費下載的研究手稿全文， 另外還提供17萬多篇論文的摘要信息以及近9萬名作者的信息。

（九）PhilSci Archive

網絡地址：http：//philsci-archive.pitt.edu/。PhilSci Archive（科學哲學庫）是一個科學哲學的學科預印本庫，由美國科學哲學學會、匹得堡大學的科學哲學中心和圖書館合作創(chuàng)辦，主要收錄科學哲學相關主題的預印本文獻。

（十）CETH

網絡地址：http：//www.ceth.rutgers.edu。CETH（Center for Electronic Texts in the Humanities，即人文學電子文件中心）是1991年由美國Rutgers與Princeton兩所大學共同建立的，從事人文學方面的電子資源整理工作。它所收集的電子文件資源包括文學作品、歷史文獻、手稿、口傳文件抄本等，還有各機構人文學電子文件中心的網站列表。

四、結語

要想更好地使用電子印本，從建設者方面說，要依賴于整個科學交流系統(tǒng)的改革和發(fā)展，必須借助于機構乃至國家的力量，不遺余力地對資源共享的理念進行宣傳，進行技術支持，排除技術障礙，只有這樣才能實現(xiàn)電子印本的大范圍運用；充足的資金保證也是電子印本得以有效使用的條件之一。從使用者方面說，要想更好地利用電子印本，就需要多方面了解相關學科的電子印本庫，清楚各個印本庫的側重和各自的特點；能夠熟練運用搜索引擎，熟練上傳分享自己的科研成果，下載所需的科研成果，使之更有效地為自己服務。

總之，目前電子印本系統(tǒng)已獲得廣泛的認可，并越來越受到讀者重視。它加快了各學科領域知識的傳播速度，而出版過程反而只是一種形式。越來越多的電子印本資源被正式期刊論文錄用和引用。作為一種可行的傳播方式，它與傳統(tǒng)期刊和其他新的交流方式多維地實現(xiàn)了科學傳播的功能。

參考文獻：

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（責任編輯：李丹；校對：龍會芳）