廖飛

進入21世紀(jì)，社會主義市場經(jīng)濟的建設(shè)面臨著經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和增長方式轉(zhuǎn)變的新趨勢，作為資源轉(zhuǎn)換器的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)如何實現(xiàn)升級成為了研究的熱點問題。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級必然打破原有發(fā)展模式，進入一種非平衡狀態(tài)，尤其是制度方面。舊的制度已經(jīng)不能適應(yīng)發(fā)展的需要，這就促動了制度的革新。制度作為推動產(chǎn)業(yè)機構(gòu)升級的各種力量的支點，其發(fā)生變遷對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級是推動還是阻礙引起了如今許多研究的關(guān)注。故此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與制度變遷之間的關(guān)系問題值得思考與研究。

一、制度變遷理論

制度變遷是指新制度（或新制度結(jié)構(gòu)）產(chǎn)生，并否定、揚棄或改變舊制度（或舊制度結(jié)構(gòu)）的過程。制度變遷理論的產(chǎn)生得益于長期經(jīng)濟史研究的巨大推動，為了更合理、全面的研究經(jīng)濟增長，最終把制度因素納入解釋經(jīng)濟增長中來。制度可以視為一種公共產(chǎn)品，它是由個人或組織生產(chǎn)出來的，這就是制度的供給。由于人們的有限理性和資源的稀缺性，制度的供給是有限的、稀缺的。隨著外界環(huán)境的變化或自身理性程度的提高，人們會不斷提出對新的制度的需求，以實現(xiàn)預(yù)期增加的收益。當(dāng)制度的供給和需求基本均衡時，制度是穩(wěn)定的；當(dāng)現(xiàn)存制度不能使人們的需求滿足時，就會發(fā)生制度的變遷。制度變遷的成本與收益之比對于促進或推遲制度變遷起著關(guān)鍵作用，只有在預(yù)期收益大于預(yù)期成本的情形下，行為主體才會去推動直至最終實現(xiàn)制度的變遷。先前的研究發(fā)現(xiàn)，制度變遷的路徑取決于兩個方面力量的推動：不完全市場和報酬遞增。不完全市場認(rèn)為，由于市場的復(fù)雜性和信息的不完全，制度變遷不可能總是完全按照初始設(shè)計的方向演進，往往一個偶然的事件就可能改變方向。而報酬遞增則認(rèn)為，人的行為是以利益最大化為導(dǎo)向的，制度給人們帶來的報酬遞增決定了制度變遷的方向?？傊?，制度的變遷必然給其他促進經(jīng)濟發(fā)展的推動力帶來影響。如此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級受其影響也就成為了一種必然。

二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與制度變遷關(guān)系

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指各產(chǎn)業(yè)的構(gòu)成及各產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系和比例關(guān)系。在經(jīng)濟發(fā)展過程中，由于分工越來越細(xì)，產(chǎn)生了越來越多的生產(chǎn)部門。這些不同的生產(chǎn)部門，受到各種因素的影響和制約，會在增長速度、就業(yè)人數(shù)、占經(jīng)濟總量的比重、對經(jīng)濟增長的推動作用等方面表現(xiàn)出很大的差異。各產(chǎn)業(yè)部門的構(gòu)成及相互之間的聯(lián)系、比例關(guān)系不盡相同，對經(jīng)濟增長的貢獻大小也不同。因此，把包括產(chǎn)業(yè)的構(gòu)成、各產(chǎn)業(yè)間的相互關(guān)系在內(nèi)的結(jié)構(gòu)特征概括為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展的歷史和邏輯序列從低級水平向高級水平的發(fā)展，包括在整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中由第一產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢比重逐級向第二、第三產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢比重演進；由勞動密集型產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢比重逐級向資金密集型產(chǎn)業(yè)、技術(shù)知識密集型產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢比重演進；由制造初級產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢比重逐級向制造中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢比重演進。

2.隨著分工的深化，經(jīng)濟活動本質(zhì)上是交易活動的事實愈加凸顯。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基于社會資源的交換和整合發(fā)生變化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級更是為了實現(xiàn)資源的合理利用。所有的交易活動都是以一定的交易規(guī)則為前提的，從這個意義上講，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級引發(fā)的更為合理的交易活動也是制度交易的過程。制度結(jié)構(gòu)的形成以制度交易為前提，這就產(chǎn)生了這一交易活動的邊界，即行為主體總是在一定的規(guī)則和準(zhǔn)則界定的選擇范圍中進行操作活動的。通過這一制度結(jié)構(gòu)，特定的交往形式所導(dǎo)致的特定的結(jié)構(gòu)就會出現(xiàn)在經(jīng)濟行為主體的活動范圍之中，特定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)便是其中之一。特定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)生必然帶來新的稀缺性資源和新技術(shù)的需求，其中所隱含的利益變動也會形成新的潛在利益需求。隨著潛在利益需求力量的增加，對新的制度結(jié)構(gòu)的需求也愈發(fā)強烈，進而使制度結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動態(tài)變化做出反應(yīng)，從而產(chǎn)生和建立新的制度結(jié)構(gòu)?？傊?，制度結(jié)構(gòu)的變遷與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級之間的關(guān)系以交易活動為媒介。

3.利益關(guān)系作為交易活動中核心的關(guān)系，是兩者關(guān)系的最直接體現(xiàn)者。首先，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級會導(dǎo)致制度的變遷。交易費用的變化受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的影響，使原先某些較低的交易費用增大，或使原先某些較高的交易費用降低。隱藏在交易費用變化背后的利益關(guān)系必然對制度有新的要求。形成的生產(chǎn)技術(shù)和規(guī)模的變化，會產(chǎn)生新的利益格局，從而產(chǎn)生了要素所有者和經(jīng)濟部門之間對新的利益格局進行重新分割的要求，這種要求也會導(dǎo)致新制度的產(chǎn)生。 除此之外，其他諸如部門間相對價格的變化也會對新的制度產(chǎn)生推動。其次，制度的變遷對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級有促進作用。制度變遷往往會產(chǎn)生約束人們行為的準(zhǔn)則，這一準(zhǔn)則把工作努力程度與報酬大小更為緊密地聯(lián)系起來，這也增加了人們獲取更高回報的可能，自然就會產(chǎn)生有效激勵以充分調(diào)動人們的積極性和主動性，提高勞動生產(chǎn)率，使交易活動充滿活力，從而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。制度作為約束人們行為的準(zhǔn)則，同時也可以界定經(jīng)濟活動或者交易活動的邊界。一種特殊的制度安排，會以一種特定的利益關(guān)系規(guī)范人們的行為，從而為專業(yè)化生產(chǎn)和貿(mào)易提供了特定的活動空間。盡管在這一特定活動空間里，要素投入增長率和全要素生產(chǎn)率的增長率以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也會發(fā)生一定的變化，但受其經(jīng)濟活動空間的限制，其變化的彈性是不大的。也就是說，在特定經(jīng)濟活動空間，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改善的潛力是有限的。然而，當(dāng)制度變革帶來利益關(guān)系調(diào)整，從而使經(jīng)濟活動空間發(fā)生變化時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的潛力將大大增強。

三、推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的相關(guān)建議

現(xiàn)代經(jīng)濟增長過程主要取決于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的聚合效益，即產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)各部門間通過合理關(guān)聯(lián)和組合，使組合后的整體功能大于單個產(chǎn)業(yè)或單個部門的功能之和。故此，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是當(dāng)今發(fā)展的大勢所趨。通過以上論述可知，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與制度變遷之間的關(guān)系以利益關(guān)系為媒介體現(xiàn)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與制度變遷需要協(xié)同前行。如何協(xié)調(diào)各個行為主體之間的利益關(guān)系成為突破點?；诖?，筆者提出了推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的相關(guān)建議。

1.堅持市場調(diào)節(jié)和政府引導(dǎo)相結(jié)合。充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，加強國家產(chǎn)業(yè)政策的合理引導(dǎo)，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置。以自主創(chuàng)新提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，把增強自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，大力提高原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進消化吸收再創(chuàng)新能力，提升產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平。要堅持走中國特色新型工業(yè)化道路，推進信息化與工業(yè)化融合。以信息化帶動工業(yè)化，以工業(yè)化促進信息化，走科技含量高、經(jīng)濟效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、安全有保障、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮的發(fā)展道路，努力推進經(jīng)濟發(fā)展方式的根本轉(zhuǎn)變。促進產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)健康發(fā)展。發(fā)展先進制造業(yè)，提高服務(wù)業(yè)比重和水平，加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，升級城鄉(xiāng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和布局，升級對外貿(mào)易和利用外資結(jié)構(gòu)，努力擴大就業(yè)，推進經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展。

2.尋求適應(yīng)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的新制度，保障制度變遷按照既定路徑前行。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與制度變遷之間存在利益關(guān)系的變化，處理好各個行為主體的利益關(guān)系成為了最為核心的出發(fā)點。新制度規(guī)范的經(jīng)濟活動范圍應(yīng)將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的因素考慮在內(nèi)，這樣才能有效利用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，實現(xiàn)資源有效利用，從而實現(xiàn)經(jīng)濟增長的目標(biāo)。新制度要把要素的投入和產(chǎn)出作為規(guī)范行為主體活動的出發(fā)點。制度變遷的根源在于制度變遷的收益大于成本。故此，由制度變遷所導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級獲取的收益和成本同樣不容忽視。另外，適應(yīng)社會發(fā)展需要，建立多元主體的制度創(chuàng)新結(jié)構(gòu)，使宏觀制度和微觀制度的創(chuàng)新主體之間形成協(xié)調(diào)與合作機制，保障制度創(chuàng)新的合理速度，并且核心制度創(chuàng)新與配套制度創(chuàng)新相結(jié)合。

3.發(fā)揮政府職能，協(xié)調(diào)正式制度和非正式制度的建設(shè)。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中，政府不僅要致力于正式制度的建設(shè)，也要培育與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷相適應(yīng)的非正式制度，從而實現(xiàn)兩者的協(xié)調(diào)，使正式制度創(chuàng)新與非正式制度創(chuàng)新并重。政府制度變遷不只是針對正式制度而言，正式制度只有在與非正式制度相容的情況下才能發(fā)揮作用。正式制度的完善受非正式制度的制約，當(dāng)正式制度與非正式制度之間存在矛盾沖突或不相容時，正式制度難以實施。政府制度創(chuàng)新如果獲得了非正式制度的支持，可以大大減少其變遷成本和實施成本，可以很容易地獲得其自身的權(quán)威性和新制度的合法性。

人們現(xiàn)在對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和制度變遷之間關(guān)系的認(rèn)識存在誤區(qū)，由此給經(jīng)濟發(fā)展帶來的負(fù)面影響也日益凸顯。我國正處于建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟的關(guān)鍵時期，同時面臨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變和增長方式轉(zhuǎn)變的大勢，如何正確把握產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與制度變遷之間的關(guān)系尤為重要。本文綜合以前對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、制度變遷的相關(guān)研究，從制度變遷理論角度出發(fā)，分析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和制度變遷之間的關(guān)系，并進一步推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的相關(guān)建議。筆者發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級會產(chǎn)生新的制度需求，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級會導(dǎo)致制度變遷；反過來，由于利益關(guān)系的存在，制度變遷過程中又會打破原有的平衡，這會導(dǎo)致對諸如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等特定形式的結(jié)構(gòu)需要，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供了契機。