文/溫 珂 宋 琦 張 敬

1 中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所 北京 100190

2 中國(guó)科學(xué)院人事教育局 北京 100864

1 引言

當(dāng)今世界，綜合國(guó)力的競(jìng)爭(zhēng)越來越集中體現(xiàn)為科技創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)?？萍紕?chuàng)新的基礎(chǔ)和物質(zhì)條件是科研基礎(chǔ)設(shè)施。自20世紀(jì)90年代以來，順應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)和全球化競(jìng)爭(zhēng)的新趨勢(shì)，各國(guó)政府愈發(fā)重視科技資源的高效利用，把科研基礎(chǔ)設(shè)施的投入與合理配置提升為國(guó)家戰(zhàn)略[1]。

科研基礎(chǔ)設(shè)施，顧名思義，即為支撐科研活動(dòng)的基礎(chǔ)設(shè)施。據(jù)《漢語大詞典》，基礎(chǔ)，原指建筑物的地下部分，墻基為基、柱墩為礎(chǔ)，喻指事物發(fā)展的根本或起點(diǎn)；設(shè)施，指為某種需要而建立的機(jī)構(gòu)、系統(tǒng)、組織、建筑等。在英文中，基礎(chǔ)設(shè)施的表達(dá)為Infrastructure，Infra是拉丁文，意為“在下部”，Structure為“結(jié)構(gòu)”，二者結(jié)合起來即為“底層結(jié)構(gòu)”，意為“一個(gè)國(guó)家或一個(gè)組織保持運(yùn)行所必需的系統(tǒng)或結(jié)構(gòu)”[2]。因此，科研基礎(chǔ)設(shè)施可以理解為保障和促進(jìn)科研活動(dòng)而建設(shè)的基礎(chǔ)性的系統(tǒng)或結(jié)構(gòu)，其內(nèi)涵應(yīng)包括兩個(gè)基本要點(diǎn)：一是科研基礎(chǔ)設(shè)施的（準(zhǔn)）公共物品屬性；二是科研基礎(chǔ)設(shè)施不僅包括物質(zhì)和信息系統(tǒng)，而且包括依附于這些有形物質(zhì)上面的無形服務(wù)。

科研基礎(chǔ)設(shè)施因其（準(zhǔn)）公共物品屬性，各國(guó)政府都把促進(jìn)科研基礎(chǔ)設(shè)施共享作為一個(gè)重要的政策目標(biāo)，隨著投入規(guī)模的增加，共建共享將成為必然發(fā)展趨勢(shì)。從科學(xué)技術(shù)自身的發(fā)展來看，為應(yīng)對(duì)全球氣候變化和健康等人類共同面臨的問題，也要求知識(shí)的融合發(fā)展、科研設(shè)施的共享。此外，立足我國(guó)當(dāng)前深化科技體制改革的時(shí)代背景，促進(jìn)科研基礎(chǔ)設(shè)施的共享具有更深刻的實(shí)踐意義。加強(qiáng)官產(chǎn)學(xué)研用的協(xié)同創(chuàng)新，可以科研基礎(chǔ)設(shè)施的共建共享為突破口，探索體制機(jī)制的先行先試，推動(dòng)創(chuàng)新主體間的互動(dòng)與合作，實(shí)現(xiàn)資源的高效利用和集成。

“十一五”期間我國(guó)設(shè)立了“國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心”，啟動(dòng)了“國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)專項(xiàng)”，圍繞研究實(shí)驗(yàn)基地和大型科學(xué)儀器設(shè)備、自然科技資源、科學(xué)數(shù)據(jù)和科技文獻(xiàn)、科技成果轉(zhuǎn)化、網(wǎng)絡(luò)科技環(huán)境6大領(lǐng)域部署的平臺(tái)建設(shè)重點(diǎn)項(xiàng)目，有效盤活了科技存量資源，在支撐國(guó)家重大科技計(jì)劃和科研活動(dòng)、探索科技資源配置機(jī)制和管理模式創(chuàng)新等方面取得了長(zhǎng)足進(jìn)步。與此同時(shí)，一些深層次問題也日益顯現(xiàn)，如：共享制度建設(shè)落后、投入不足以及服務(wù)能力欠缺等等，亟待進(jìn)一步深化科研基礎(chǔ)設(shè)施共享的實(shí)踐探索。面臨“十二五”發(fā)展的新形式，以經(jīng)驗(yàn)借鑒為出發(fā)點(diǎn)，創(chuàng)新探素為目的，本文在對(duì)主要發(fā)達(dá)國(guó)家促進(jìn)科研基礎(chǔ)設(shè)施共享經(jīng)驗(yàn)梳理分析的基礎(chǔ)上，針對(duì)我國(guó)當(dāng)前科研基礎(chǔ)設(shè)施共享中面臨的突出問題，提出政策建議。

1 我國(guó)促進(jìn)科研基礎(chǔ)設(shè)施共享的探索及面臨的挑戰(zhàn)

1.1 “組織+專項(xiàng)”快速推動(dòng)科研基礎(chǔ)設(shè)施共享

2006年，科技部、財(cái)政部等16個(gè)相關(guān)部委聯(lián)合組建了“國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心”（簡(jiǎn)稱“平臺(tái)中心”），掛靠科技部，負(fù)責(zé)推進(jìn)全國(guó)科研基礎(chǔ)設(shè)施的共享工作。同時(shí)，國(guó)家科技專項(xiàng)中專設(shè)“國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)專項(xiàng)”（簡(jiǎn)稱“平臺(tái)專項(xiàng)”），由平臺(tái)中心組織實(shí)施，以重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)的形式切實(shí)推進(jìn)科研基礎(chǔ)設(shè)施共享。

“十一五”期間，中央財(cái)政累計(jì)投入平臺(tái)專項(xiàng)約29.1億元，地方、部門配套約3.75億元，組織實(shí)施平臺(tái)專項(xiàng)42項(xiàng)，建成并開通全國(guó)大型科學(xué)儀器設(shè)備協(xié)作共用網(wǎng)，全國(guó)1.7萬臺(tái)（套）大型科學(xué)儀器通過信息平臺(tái)向社會(huì)開放；建立1700多個(gè)科技資源信息數(shù)據(jù)庫，初步形成分布式信息資源共享網(wǎng)絡(luò)體系；收集整合植物種質(zhì)資源39.2萬份，種質(zhì)信息資源135萬條，實(shí)現(xiàn)了25.2萬份植物種質(zhì)資源的信息共享；收集整合動(dòng)物種質(zhì)資源和遺傳物質(zhì)7987種，9.3萬條信息資源面向社會(huì)開放共享等等。

1.2 探索科技資源配置機(jī)制和管理模式創(chuàng)新

平臺(tái)中心在組織實(shí)施平臺(tái)專項(xiàng)過程中，堅(jiān)持“制度和標(biāo)準(zhǔn)先行”的原則，初步建立起組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督管理和評(píng)價(jià)考核等方面的規(guī)章制度；針對(duì)描述規(guī)范、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量控制等，制定各類技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)上百項(xiàng)，其中許多標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)具備申請(qǐng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的條件。制度和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范統(tǒng)一，促成了跨部門、跨領(lǐng)域、多層次的資源整合共享網(wǎng)絡(luò)體系，科研基礎(chǔ)設(shè)施由“物理分散、信息封閉”走向“合理分布、邏輯統(tǒng)一”。

以大型科研儀器設(shè)備的共享使用為例，平臺(tái)中心探索了“后補(bǔ)貼”的管理模式，或補(bǔ)貼企業(yè)向大學(xué)、研究院所購(gòu)買設(shè)備的使用和檢測(cè)服務(wù)費(fèi)用，或補(bǔ)貼大學(xué)、研究院所的設(shè)備運(yùn)行經(jīng)費(fèi)促其保證每年定量的社會(huì)服務(wù)等，通過多樣化運(yùn)行機(jī)制有效地提高了科研基礎(chǔ)設(shè)施的使用效率。在國(guó)家層面難以突破的情況下，探索地區(qū)共享規(guī)范，如上海頒發(fā)了我國(guó)首部促進(jìn)大型科學(xué)儀器設(shè)備資源共享的地方性法規(guī)。

1.3 建立起一支科研基礎(chǔ)設(shè)施管理與支撐的隊(duì)伍

針對(duì)平臺(tái)工作特點(diǎn)，通過深化科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)人事制度改革等措施，逐步建立并穩(wěn)定了一支結(jié)構(gòu)合理、專業(yè)化的平臺(tái)管理與技術(shù)支撐隊(duì)伍。據(jù)粗略統(tǒng)計(jì)，先后有2.6萬余名科技工作者參與中央財(cái)政專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持的6大類科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)，其中技術(shù)人員占81%，具有高級(jí)以上職稱人員占26%。各平臺(tái)培養(yǎng)研究生8000余名，且大部分成為平臺(tái)運(yùn)行發(fā)展的后備人才。

1.4 新形勢(shì)下科研基礎(chǔ)設(shè)施共享仍面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)

“十一五”期間，雖然在平臺(tái)建設(shè)方面取得了巨大成功，但面臨“十二五”的新形勢(shì)與新需求，促進(jìn)我國(guó)科研基礎(chǔ)設(shè)施共享仍存在一些亟待解決的深層次問題。

（1）科技宏觀管理體制羈絆共享制度建設(shè)。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，我國(guó)形成了一套自上而下的垂直領(lǐng)導(dǎo)管理體制?？萍纪度胫鸺?jí)下?lián)?，科技資源的開發(fā)、利用和管理按照縱向隸屬關(guān)系運(yùn)行，使有限的科研基礎(chǔ)設(shè)施投入被多個(gè)渠道分流，形成“多頭管理、重復(fù)投入”的局面。解決這一難題需從體制機(jī)制上改革，積極探索有利于科技資源開放共享的激勵(lì)、約束機(jī)制。此外，共享與保密的劃定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、資源共享動(dòng)力機(jī)制等制約共享的瓶頸性問題也未真正解決。

（2）共享投入不足，渠道單一?？蒲谢A(chǔ)設(shè)施的戰(zhàn)略性、公益性和基礎(chǔ)性決定了國(guó)家公共財(cái)政須給予長(zhǎng)期穩(wěn)定的支持，對(duì)其在建設(shè)目標(biāo)、支持方式、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和組織管理等方面均要有別于一般的科研計(jì)劃項(xiàng)目。然而，目前以項(xiàng)目或課題形式的機(jī)制導(dǎo)致我國(guó)在科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面缺乏穩(wěn)定的投入渠道，造成科研基礎(chǔ)設(shè)施投入在整個(gè)科技投入中所占的比例偏低。引導(dǎo)全社會(huì)投入，是擴(kuò)大資金來源、提高共享效率的發(fā)展趨勢(shì)，但我國(guó)當(dāng)前科技金融的創(chuàng)新機(jī)制相對(duì)較少，致使科技平臺(tái)建設(shè)的社會(huì)投資不足。

（3）服務(wù)能力低制約共享。“十一五”以來，盡管依托平臺(tái)專項(xiàng)建立并穩(wěn)定了一支支撐科研基礎(chǔ)設(shè)施共享的管理和技術(shù)隊(duì)伍，但當(dāng)前的科研管理體制，往往將實(shí)驗(yàn)室技術(shù)人員看作高級(jí)技工或僅作為科研輔助人員，其報(bào)酬、職稱等待遇與直接從事科研的人員差距很大?，F(xiàn)有的科研活動(dòng)評(píng)價(jià)體系中，對(duì)技術(shù)支撐人員的貢獻(xiàn)和作用也缺乏應(yīng)有的認(rèn)可，導(dǎo)致高水平的技術(shù)支撐人才嚴(yán)重流失。直接影響了科研基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)供給水平，制約了共享利用的效率。

2 主要國(guó)家促進(jìn)科技基礎(chǔ)設(shè)施共享的實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)

為促進(jìn)科研基礎(chǔ)設(shè)施共享、提高科技資源利用效率，世界主要國(guó)家都從自身國(guó)情和需求出發(fā)進(jìn)行了積極探索，很多方面值得我們學(xué)習(xí)和借鑒?，F(xiàn)將部分代表性國(guó)家對(duì)大型科學(xué)儀器與設(shè)備、自然科技資源、科學(xué)數(shù)據(jù)和科技文獻(xiàn)4類科研基礎(chǔ)設(shè)施的共享實(shí)踐，梳理和總結(jié)如下。

2.1 大型科學(xué)儀器與設(shè)備

2.1.1 政府投資為主

美國(guó)的科研儀器設(shè)施主要源于大量的政府投資[3]。強(qiáng)調(diào)依法立國(guó)的美國(guó)，非常重視以法的形式保障政府對(duì)科研基礎(chǔ)設(shè)施的投入，如《1988年高等教育機(jī)構(gòu)研究設(shè)施現(xiàn)代化法》、《2001年美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)授權(quán)法》、農(nóng)業(yè)部《競(jìng)爭(zhēng)性、特殊和設(shè)施研究撥款法》、《研究設(shè)施法》等，都明確規(guī)定要加大對(duì)科研儀器設(shè)施的投資。

韓國(guó)政府主要靠國(guó)家撥款或通過IBRD（國(guó)際開發(fā)銀行）、OECF（日本海外經(jīng)濟(jì)合作基金）等國(guó)際機(jī)構(gòu)的貸款來籌措資金，購(gòu)置科研儀器設(shè)施[3]。日本則主要通過國(guó)會(huì)特別撥款以及補(bǔ)助預(yù)算等方式對(duì)科研硬件投入。國(guó)立科研機(jī)構(gòu)在購(gòu)置設(shè)備前，要向相關(guān)省廳提出特別預(yù)算申請(qǐng)，以避免重復(fù)購(gòu)置，待審查合格后，才可購(gòu)置。印度政府在國(guó)力、財(cái)力和人力等資源都有限的情況下，集中優(yōu)勢(shì)資源建立科學(xué)中心，如印度科技部在1976年啟動(dòng)“地區(qū)精密儀器中心”計(jì)劃，成立了“地區(qū)精密儀器中心”，以撥款方式投入科研基礎(chǔ)設(shè)施。

2.1.2 所有權(quán)與使用權(quán)分離

科研儀器設(shè)備的使用權(quán)與所有權(quán)分離，可提高使用效率，其代表性國(guó)家是美國(guó)。美國(guó)聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)購(gòu)置的儀器設(shè)備的產(chǎn)權(quán)歸屬主要分為3種情況：（1）聯(lián)邦政府所有，使用方管理。如，聯(lián)邦政府部門與公立研發(fā)中心、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室以簽訂研發(fā)合同方式所購(gòu)置的儀器設(shè)備其所有權(quán)歸聯(lián)邦政府，公立研發(fā)中心和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室只有使用權(quán)，依據(jù)國(guó)家資產(chǎn)管理有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和使用要求管理和使用科研儀器設(shè)備。（2）根據(jù)簽訂的研發(fā)合同確定歸屬權(quán)。（3）承擔(dān)方所有，政府擁有最后處置權(quán)[3]。

2.1.3 無償共享和有償共享

關(guān)于科研儀器設(shè)備共享，美、日等國(guó)都頒布了相關(guān)法律或條例，并明確無償和有償?shù)慕缦?。如美?guó)明確規(guī)定“公益性用途不收費(fèi)，運(yùn)營(yíng)成本由政府撥付；但對(duì)私營(yíng)部門為獲得專利而使用的儀器設(shè)備，則按照“全部成本回收”原則收費(fèi)[4]。日本亦制訂了相應(yīng)條例規(guī)定科研試驗(yàn)設(shè)備必須接受企業(yè)的試驗(yàn)委托，向社會(huì)開放。許多“科技工程中心”的科研儀器設(shè)備基本是免費(fèi)向全社會(huì)開放[5，6]。印度的“地區(qū)精密儀器中心”對(duì)外開展有償服務(wù)，用戶對(duì)象是工業(yè)企業(yè)、研究員和學(xué)生。使用設(shè)施前，用戶需向中心提出預(yù)約，由該中心人員安排儀器使用時(shí)間以達(dá)到共享的目的。企業(yè)可向中心捐贈(zèng)精密儀器，開展合作研究，政府減免這些企業(yè)的稅費(fèi)，同時(shí)中心對(duì)這些企業(yè)提供優(yōu)先使用權(quán)[5]。

2.2 自然科技資源

2.2.1 國(guó)際組織在自然科技資源共享方面發(fā)揮重要作用

聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織（FAO）及一些政府間組織或民間國(guó)際組織在推動(dòng)自然科技資源的共享方面發(fā)揮積極作用[1，7]。1993年，F(xiàn)AO通過了《植物種質(zhì)搜集和轉(zhuǎn)讓行為國(guó)際準(zhǔn)則》、《國(guó)際糧食和農(nóng)業(yè)遺傳植物資源約定》等國(guó)際條約，明確規(guī)定了植物種質(zhì)資源的主權(quán)、轉(zhuǎn)讓、利益分享、品種權(quán)保護(hù)等內(nèi)容[8]。在動(dòng)物種質(zhì)資源特別是畜禽與標(biāo)本的收集和保藏方面，F(xiàn)AO也發(fā)揮著引領(lǐng)作用，不僅對(duì)全球的畜禽種質(zhì)資源進(jìn)行調(diào)查，而且出版世界畜禽品種名稱字典和公布科研文獻(xiàn)資料。一些地區(qū)性組織，如拉丁美洲畜產(chǎn)協(xié)會(huì)（ALPA）、阿拉伯國(guó)家集團(tuán)（ARABIC）、歐洲畜產(chǎn)協(xié)會(huì)（EAAP）、北歐國(guó)家集團(tuán)（NORDIC）、非洲統(tǒng)一組織/泛非動(dòng)物資源局（OAU/IBAR）、亞太地區(qū)育種研究開發(fā)協(xié)會(huì)（SABRAO）等也發(fā)揮了積極作用。1991年成立的國(guó)際稀有品種協(xié)會(huì)（RBI），是由30個(gè)會(huì)員國(guó)共同建立的新的政府間組織，致力于畜禽種質(zhì)資源保護(hù)。

2.2.2 信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)支撐自然科技資源共享

美國(guó)為提升植物種質(zhì)資源利用水平，投資建立國(guó)家數(shù)字自然科技資源共享體系，每年投入近3000萬美元，使該體系直接服務(wù)科研創(chuàng)新[9]。

西方一些較有影響的標(biāo)本庫和博物館均建立了植物和礦巖標(biāo)本等藏品信息數(shù)據(jù)庫和數(shù)字化博物館,實(shí)現(xiàn)了館藏標(biāo)本及相關(guān)資料的網(wǎng)絡(luò)化。如以美國(guó)地質(zhì)調(diào)查局（USGS）為代表的網(wǎng)上博物館，在同一數(shù)據(jù)庫中實(shí)現(xiàn)了文本和可視化兩種形式的網(wǎng)上服務(wù)[10]。

2.2.3 以完善的組織運(yùn)行體系保障自然科技資源共享

印度在這方面的經(jīng)驗(yàn)值得學(xué)習(xí)。作為農(nóng)業(yè)大國(guó)，印度擁有較為豐富的作物種質(zhì)資源和畜禽種質(zhì)資源。在政府的主導(dǎo)下，建立了全國(guó)性作物種質(zhì)資源的組織運(yùn)行體系[11]。1976年，成立了國(guó)家植物遺傳資源局（NBPGR）和動(dòng)物遺傳資源局。由NBPGR牽頭，組織近30個(gè)單位包括以作物為研究對(duì)象的研究所、國(guó)家研究中心和國(guó)立農(nóng)業(yè)大學(xué)等參加共建印度植物遺傳資源體系。參加單位負(fù)責(zé)被指定作物的中期保存、評(píng)價(jià)和分發(fā)，并必須將他們的收集品繁殖后送到NBPGR長(zhǎng)期保存。NBPGR除負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)全國(guó)植物種質(zhì)資源的收集、保存和利用等工作外，本身也擁有完整的植物種質(zhì)資源研究部門，從事收集、評(píng)價(jià)鑒定、分發(fā)交換、保存到引進(jìn)檢疫等工作；此外，還設(shè)有3個(gè)相關(guān)委員會(huì)，負(fù)責(zé)作物種質(zhì)資源大政方針的制訂和技術(shù)指導(dǎo)。

2.3 科學(xué)數(shù)據(jù)

2.3.1 多樣化機(jī)制探索

美國(guó)——完善國(guó)有科學(xué)數(shù)據(jù)共享管理機(jī)制和保障體系。

美國(guó)聯(lián)邦政府是世界上科學(xué)數(shù)據(jù)和信息的最大生產(chǎn)者、分發(fā)者和存儲(chǔ)者[1]，除對(duì)危及國(guó)家安全、影響政府政務(wù)和涉及個(gè)人隱私的數(shù)據(jù)和信息實(shí)行強(qiáng)制性保密外，其余的數(shù)據(jù)和信息均納入公共管理的范疇。美國(guó)總統(tǒng)科技政策辦公室于1991年7月發(fā)布了“全球變化研究數(shù)據(jù)管理政策聲明”,首次提出將“完全與開放政策”作為國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)共享的基本國(guó)策。白宮將“完全與開放”定義為：數(shù)據(jù)和信息向全社會(huì)開放，用戶獲取數(shù)據(jù)的費(fèi)用不高于數(shù)據(jù)復(fù)制和郵寄所發(fā)生的費(fèi)用[12]。

美國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)共享根據(jù)投資來源采用兩種不同運(yùn)行機(jī)制[13]：（1）政府擁有和政府投資的數(shù)據(jù)（國(guó)有科學(xué)數(shù)據(jù)）采取“完全與開放”機(jī)制，所有人均可以不高于工本費(fèi)的費(fèi)用，最方便的方式得到數(shù)據(jù),國(guó)家為促進(jìn)數(shù)據(jù)共享提供技術(shù)培訓(xùn)資助；（2）私營(yíng)公司投資的數(shù)據(jù)（私有科學(xué)數(shù)據(jù)）采取“自由平等競(jìng)爭(zhēng)”政策和市場(chǎng)化共享管理機(jī)制，通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)降低數(shù)據(jù)價(jià)格，促進(jìn)數(shù)據(jù)應(yīng)用，國(guó)家通過稅收進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制。這兩種管理機(jī)制均由聯(lián)邦政府主導(dǎo)，所不同的是運(yùn)行方式和管理環(huán)節(jié)。

為了國(guó)有科學(xué)數(shù)據(jù)的“完全與開放”，政府建立了共享管理機(jī)制的保障體系。（1）國(guó)家為科學(xué)數(shù)據(jù)共享投資，同時(shí)項(xiàng)目投資須與政府簽訂合同，確保主要的科學(xué)數(shù)據(jù)由國(guó)家級(jí)數(shù)據(jù)中心來管理和散發(fā)；（2）二級(jí)科學(xué)數(shù)據(jù)共享法規(guī)管理體系。第一級(jí)針對(duì)國(guó)家投資科學(xué)數(shù)據(jù)中所涉及主體關(guān)系的不同制定不同的法規(guī)[14]；第二級(jí)針對(duì)不同行業(yè)數(shù)據(jù)的特點(diǎn),由行業(yè)和部門制定具體行業(yè)數(shù)據(jù)共享政策和管理辦法；（3）建設(shè)國(guó)家級(jí)數(shù)據(jù)中心群和數(shù)據(jù)共享網(wǎng)。如美國(guó)航空航天局（NASA）建設(shè)的分布式最活躍數(shù)據(jù)檔案中心群[15]等；（4）強(qiáng)化科學(xué)數(shù)據(jù)質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)；（5）為數(shù)據(jù)的應(yīng)用提供技術(shù)服務(wù)。此外，科學(xué)家與美國(guó)政府的緊密合作也很好地促進(jìn)了數(shù)據(jù)共享[13]。

英國(guó)——制定法律法規(guī)及相關(guān)戰(zhàn)略。

英國(guó)于2000年通過《信息自由法》，為英國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)共享提供了法律保障[10]。英國(guó)聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)曾與英國(guó)研究理事會(huì)等幾大機(jī)構(gòu)就研究成果(包括期刊論文、研究數(shù)據(jù)等)開放獲取問題發(fā)表聯(lián)合聲明,認(rèn)為公共資助研究成果中支撐發(fā)表論文的科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)盡可能廣泛、快速地被獲取[16]。2007年3月,英國(guó)財(cái)政部、工貿(mào)部和教育部發(fā)布了研究報(bào)告《發(fā)展英國(guó)科研與創(chuàng)新信息化基礎(chǔ)設(shè)施》，提出數(shù)據(jù)資源數(shù)字化長(zhǎng)期保存與共享建設(shè)規(guī)劃,重點(diǎn)是建立大規(guī)模的國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)中心。國(guó)家科研信息化基礎(chǔ)設(shè)施為英國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)共享提供了至為關(guān)鍵的基礎(chǔ)平臺(tái)。報(bào)告強(qiáng)調(diào)了建設(shè)國(guó)家科研信息化基礎(chǔ)設(shè)施的關(guān)鍵問題,重點(diǎn)關(guān)注科學(xué)數(shù)據(jù)如何為更廣泛的科研人員和產(chǎn)業(yè)服務(wù)的問題。2011年，英國(guó)商業(yè)、創(chuàng)新與技能部發(fā)布了《促進(jìn)增長(zhǎng)的創(chuàng)新和科研戰(zhàn)略》，強(qiáng)調(diào)信息化基礎(chǔ)設(shè)施和開放數(shù)據(jù)利用的重要性，將采取一系列措施開放公共部門所擁有的數(shù)據(jù)。

歐盟——制度+組織建設(shè)。

歐盟在2002年發(fā)表了《邁向信息社會(huì):原則、戰(zhàn)略和優(yōu)先行動(dòng)》布加勒斯特宣言，提出對(duì)公共科學(xué)數(shù)據(jù)、政府持有的公共信息開放共享的原則和指導(dǎo)思想。2003年12月，歐盟信息基礎(chǔ)設(shè)施咨詢工作組（目前由29個(gè)歐洲國(guó)家的代表和歐盟代表組成）,其任務(wù)是提出相關(guān)政策和管理模式的建議，以便在歐洲范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)和方便地共享信息化資源[15]。

2.3.2 國(guó)際組織積極推動(dòng)全球數(shù)據(jù)共享

國(guó)際科學(xué)理事會(huì)（ICSU）是目前科學(xué)界公認(rèn)的權(quán)威的非政府科學(xué)組織,其下屬的國(guó)際科技數(shù)據(jù)委員會(huì)（CODATA）和世界數(shù)據(jù)中心（WDC）是科學(xué)數(shù)據(jù)管理和應(yīng)用的專門組織。為“完全與開放”，CODATA在2000年制定了《網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的科學(xué)原則》。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD），于2006年頒布了《公共資金資助的研究數(shù)據(jù)獲取原則與指南》，指導(dǎo)成員國(guó)制定并完善科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策，形成了國(guó)家間的共享共識(shí)[15，17]。2005年由UNESCO、ICSU、OECD等組織共同資助提出了“建立科學(xué)信息共有,面向機(jī)構(gòu)政策和行動(dòng)指南”的“全球科學(xué)信息共有先導(dǎo)計(jì)劃”，激勵(lì)各國(guó)嘗試新模式的創(chuàng)造、傳播和合作利用科學(xué)數(shù)據(jù)信息[17]。

2007年,由聯(lián)合國(guó)教科文組織(UNESCO)批準(zhǔn)、中科院等單位領(lǐng)銜，CODATA發(fā)展中國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)保護(hù)與共享工作組、巴西國(guó)家環(huán)境參考信息中心、南非國(guó)家基金會(huì)、美國(guó)哥倫比亞大學(xué)國(guó)際地球科學(xué)信息網(wǎng)絡(luò)中心、中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)聯(lián)合國(guó)事務(wù)信息領(lǐng)域智商委員會(huì)、中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會(huì)共同參與的“促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)共享與應(yīng)用全球聯(lián)盟(UN e-SDDC)”計(jì)劃正式啟動(dòng),該計(jì)劃的宗旨是，在發(fā)展中國(guó)家就科學(xué)數(shù)據(jù)問題為科技界、教育界和政界之間創(chuàng)建一個(gè)對(duì)話平臺(tái)，進(jìn)而促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)資源的共享和利用，同時(shí)建立一個(gè)非中心化的網(wǎng)群網(wǎng)，促進(jìn)創(chuàng)新性的科學(xué)研究和可持續(xù)發(fā)展，縮小發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的數(shù)字差距[15，18]。

2.4 科技文獻(xiàn)

借助信息化和數(shù)字化技術(shù)，科技文獻(xiàn)共享快速發(fā)展。美、英等主要國(guó)家及中國(guó)先后建立了全國(guó)性的書目利用網(wǎng)絡(luò)和館際互借的中心樞紐。

2.4.1 建立綜合網(wǎng)，統(tǒng)一管理

美國(guó)的科技文獻(xiàn)信息服務(wù)運(yùn)營(yíng)方式有兩種：一種是會(huì)員制全國(guó)信息服務(wù)系統(tǒng)[19]。典型的例子是美國(guó)于1997年建立的OCLC（Online Computer Library Center，電腦聯(lián)網(wǎng)圖書館中心），它是目前全球最大的書目資源共享網(wǎng)絡(luò)，使用聯(lián)機(jī)技術(shù)實(shí)現(xiàn)編目資源共享，并減少使用信息的費(fèi)用[19]；另一種是民辦公助性質(zhì)的地方性全方位的信息服務(wù)網(wǎng)。典型的例子是俄亥俄州1992年建立的地區(qū)電子文獻(xiàn)資源共享網(wǎng)OhionLINK（Ohin Library and Information Network），覆蓋了全州的大型圖書文獻(xiàn)信息。并在俄亥俄州網(wǎng)絡(luò)設(shè)施的基礎(chǔ)上連接全州74所大學(xué)和學(xué)院的圖書館，儲(chǔ)存各館資源，是按合作協(xié)議采購(gòu)，聯(lián)機(jī)編目，開展網(wǎng)上圖書流通服務(wù)，實(shí)行館際互借，共同開發(fā)館藏資源和利用網(wǎng)上電子文獻(xiàn)資源進(jìn)行情報(bào)檢索服務(wù)的綜合性圖書館信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)[20]。

2.4.2 圖書館聯(lián)盟

英國(guó)圖書信息資源共享的主要形式是圖書館聯(lián)盟[20]。其組織體制采用職能和項(xiàng)目小組相結(jié)合的模式，主要經(jīng)費(fèi)來源以政府主導(dǎo)、渠道多元化為特點(diǎn)。資源共享的領(lǐng)域已由最初的文獻(xiàn)實(shí)體共享拓展到了幾乎所有與圖書館相關(guān)的專業(yè)領(lǐng)域。自1993年以來，英國(guó)政府在促進(jìn)高等學(xué)校文獻(xiàn)信息資源共享方面主要實(shí)施了3個(gè)計(jì)劃：電子圖書館技術(shù)、人文科學(xué)研究特藏計(jì)劃和電子資源計(jì)劃。

科技文獻(xiàn)共享，也是我國(guó)科研基礎(chǔ)設(shè)施共享工作中最為成功的領(lǐng)域之一。我國(guó)采取了與英國(guó)類似的聯(lián)盟形式。如國(guó)家科技圖書文獻(xiàn)中心（NSTL），由2家綜合性文獻(xiàn)中心、7家行業(yè)性文獻(xiàn)中心聯(lián)合構(gòu)成。在管理上，成立管理委員會(huì)，對(duì)成員單位依照協(xié)議進(jìn)行約束，各成員單位內(nèi)部則實(shí)行自我管理。NSTL的經(jīng)費(fèi)主要是政府投入，采用“統(tǒng)一采購(gòu)”的方式獲取外部資源，有效避免了重復(fù)采購(gòu)[21]。

3 啟示與建議

3.1 政府主導(dǎo)和調(diào)控科研基礎(chǔ)實(shí)施建設(shè)，優(yōu)化部署是共享基礎(chǔ)

各國(guó)經(jīng)驗(yàn)表明，政府在科研基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、管理和共享的過程中，發(fā)揮著主導(dǎo)作用。加大對(duì)科研基礎(chǔ)設(shè)施的投資，被視為政府的重要職責(zé)。完善制度環(huán)境促進(jìn)科研基礎(chǔ)設(shè)施的共享，甚至設(shè)立專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)科研基礎(chǔ)設(shè)施的共享使用，也是各國(guó)政府積極探索的范疇。另外，各國(guó)政府也大都將科研基礎(chǔ)設(shè)施的共享與國(guó)家科技發(fā)展計(jì)劃、人才培養(yǎng)計(jì)劃以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)合在一起優(yōu)化部署。如美國(guó)自克林頓時(shí)代到布什時(shí)代，科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重點(diǎn)一直集中在國(guó)防、能源、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與安全等方面，這與其科學(xué)政策和宏觀科學(xué)規(guī)劃相對(duì)應(yīng)。

在我國(guó)，政府同樣是主導(dǎo)和調(diào)控科研基礎(chǔ)設(shè)施的核心。中央政府在科技計(jì)劃實(shí)施中，重視和強(qiáng)調(diào)科研基礎(chǔ)實(shí)施的建設(shè)投入，并且積極推動(dòng)科研基礎(chǔ)實(shí)施的共享。然而，由于條塊分割的管理體制以及缺少科技資源投入的頂層設(shè)計(jì)和宏觀管理，造成了我國(guó)科研基礎(chǔ)設(shè)施多頭管理、重復(fù)投入的現(xiàn)狀。借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)科技資源投入的頂層設(shè)計(jì)和宏觀管理，建立政府主導(dǎo)、多方參與的資源共享協(xié)調(diào)管理工作體系。通過建立科學(xué)高效、協(xié)調(diào)有序的科技資源共享體制，減少由于科研基礎(chǔ)設(shè)施布局分散、重復(fù)建設(shè)造成的資源浪費(fèi)，為共享奠定基礎(chǔ)。

3.2 以法律規(guī)范科技資源共享，制度建設(shè)是共享保障

法制建設(shè)是科研基礎(chǔ)設(shè)施共享可持續(xù)發(fā)展的保障。近年來，很多國(guó)家都開始著手科研基礎(chǔ)設(shè)施的共用、管理、權(quán)益保護(hù)等方面的政策、法規(guī)的研究與制定，建立實(shí)現(xiàn)共享的政策和法規(guī)保障體系。基于各國(guó)環(huán)境的差異，具體做法不盡相同，但有一些共同的原則：在科研基礎(chǔ)設(shè)施共享中注意平衡資源共享與資源產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間的關(guān)系；以較詳細(xì)的管理規(guī)范保障共享。

我國(guó)科研基礎(chǔ)設(shè)施共享中，制度建設(shè)落后的問題較為突出[22]。表現(xiàn)在兩個(gè)層面：一是，促進(jìn)科技資源共享的法律法規(guī)缺位。雖然新修訂的《科技進(jìn)步法》從宏觀上首次明確規(guī)定了科技資源共享制度，提出了科技資源信息共享的原則。但操作上，缺少實(shí)施細(xì)則。對(duì)于擁有科研基礎(chǔ)設(shè)施的大學(xué)和科研院所，缺少明確其共享的權(quán)利和義務(wù)的法律規(guī)定，盡管以補(bǔ)貼等方式鼓勵(lì)共享，卻又與當(dāng)前國(guó)有資產(chǎn)管理規(guī)范相沖突，導(dǎo)致各單位的主動(dòng)性和積極性嚴(yán)重不足，阻礙了科研基礎(chǔ)設(shè)施的共享。二是，科研基礎(chǔ)設(shè)施共享管理的規(guī)范不完善。盡管國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心在實(shí)踐中探索了多種促進(jìn)共享的管理方式，但尚未形成明確規(guī)范；缺少共享績(jī)效的評(píng)價(jià)、獎(jiǎng)懲等具體管理措施等等。

借鑒國(guó)外的做法，我國(guó)亦應(yīng)以法律法規(guī)的形式加強(qiáng)國(guó)有科研基礎(chǔ)設(shè)施的有效管理，明晰國(guó)家科技資源歸屬權(quán)，明確其依托單位的責(zé)、權(quán)、利，推動(dòng)國(guó)家與地方，科研單位、高校與企業(yè)間的科研基礎(chǔ)設(shè)施共享。將科研基礎(chǔ)設(shè)施按照不同類別、不同情況、不同用途等，制定相應(yīng)的共享政策、法規(guī)和管理辦法，打破部門和行業(yè)壟斷，為科技資源共享創(chuàng)造良好的制度環(huán)境。

3.3 探索多種管理模式，能力建設(shè)是共享?xiàng)l件

在探索大型科研儀器設(shè)備共享管理模式方面，美國(guó)經(jīng)歷了從單一管理模式到主管-合作管理模式的演變；針對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)共享，美國(guó)采取公益性共享模式，而歐洲則采取市場(chǎng)化共享模式。實(shí)際上各國(guó)政府為了更好地適應(yīng)共享需求做出了不懈努力。影響管理模式的因素復(fù)雜多樣，但模式變化的基礎(chǔ)卻都基于能力的發(fā)展。主要是指管理能力和服務(wù)能力，既包括靈活管理的規(guī)制，比如依據(jù)模式變化快速轉(zhuǎn)變績(jī)效評(píng)價(jià)辦法，也包括專業(yè)技術(shù)支撐人員提供共享服務(wù)的技能。只有支撐共享的能力提升，才能確定更有效的管理模式。

我國(guó)處在經(jīng)濟(jì)社會(huì)的轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中，面臨的挑戰(zhàn)和問題復(fù)雜多樣，應(yīng)嘗試多種管理模式的探索。但目前國(guó)內(nèi)大多數(shù)科研基礎(chǔ)設(shè)施共享實(shí)行的是單一管理模式，由依托單位管理。該模式在當(dāng)前科研體制下面臨巨大挑戰(zhàn)，由于不能吸引高水平的專業(yè)技術(shù)支撐人才來管理和運(yùn)營(yíng)科研基礎(chǔ)設(shè)施，直接降低了科研基礎(chǔ)設(shè)施共享服務(wù)能力。未來，應(yīng)從各類科研基礎(chǔ)設(shè)施的特點(diǎn)出發(fā)，基于地區(qū)發(fā)展不均衡這一國(guó)情，著力于高水平專業(yè)化支撐隊(duì)伍的建設(shè)，探索多種管理模式，提升科研基礎(chǔ)設(shè)施的共享管理和服務(wù)能力，整體上提高科研基礎(chǔ)設(shè)施的共享服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)科技資源的利用效率。

3.4 建立多元投入機(jī)制，拓寬渠道是共享方向

美、英等國(guó)對(duì)科研基礎(chǔ)設(shè)施的投資是以政府為主導(dǎo)并吸引企業(yè)、個(gè)人多元化投入格局。如，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的《設(shè)施監(jiān)管指南》中指出，大型科研儀器設(shè)施的建設(shè)資金可以有多種來源，既包括聯(lián)邦政府，也包括民間。英國(guó)“基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)合資金”中政府出資僅占40%，其他則來源于慈善機(jī)構(gòu)威康基金會(huì)和英格蘭高等教育基金會(huì)，而且在申請(qǐng)科學(xué)研究投資基金時(shí)，大學(xué)需自籌25%的匹配資金[3]。

我國(guó)科研基礎(chǔ)設(shè)施的投入主要源于中央政府的科技計(jì)劃或項(xiàng)目，一方面投入規(guī)模小，使得科研基礎(chǔ)設(shè)施的整體投入占科技總投入比例偏低；另一方面，項(xiàng)目或課題制的短周期造成了投入不穩(wěn)定，其運(yùn)營(yíng)和共享均面臨資金制約。

科研基礎(chǔ)設(shè)施的戰(zhàn)略性、公益性和基礎(chǔ)性決定了財(cái)政必須要給予長(zhǎng)期穩(wěn)定的支持，我國(guó)中央和地方兩級(jí)財(cái)政應(yīng)當(dāng)加大科研基礎(chǔ)設(shè)施投入。并在此基礎(chǔ)上，積極引導(dǎo)社會(huì)資本參與，將企業(yè)內(nèi)的科研基礎(chǔ)設(shè)施納入共享范疇；支持科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)與科研院所、大學(xué)等聯(lián)合面向市場(chǎng)提供共享服務(wù)；鼓勵(lì)積極探索利益分配機(jī)制；拓寬渠道，逐步形成國(guó)家、部門、地方和社會(huì)共同投入及運(yùn)營(yíng)科研基礎(chǔ)設(shè)施的新局面。

1 國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)戰(zhàn)略研究組.國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)戰(zhàn)略研究報(bào)告.北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2006：9.

2 朗文當(dāng)代高級(jí)英語辭典.北京:商務(wù)印書館,2002:783.

3 科學(xué)技術(shù)部《國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)實(shí)施方案研究》課題組.國(guó)外大型科學(xué)儀器與實(shí)驗(yàn)基地建設(shè)管理政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范選編.北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2004.

4 申嫦娥.基于共享的科學(xué)儀器設(shè)備財(cái)務(wù)運(yùn)行機(jī)制研究.中國(guó)科技論壇,2010（1）:9-13.

5 魏淑艷.國(guó)外科技資源共享的有益經(jīng)驗(yàn)及對(duì)我國(guó)的啟示.科技進(jìn)步與對(duì)策,2005（9）:95-97.

6 曹忠,張玲,譚亞非等.借鑒國(guó)外管理模式淺談高校實(shí)驗(yàn)儀器管理.實(shí)驗(yàn)技術(shù)與管理,2008（11）:184-186.

7 張?jiān)骑w,鄒禮瑞.自然科技資源共享模式研究.科技管理研究,2009（7）:468-469,472.

8 王運(yùn)紅,董誠(chéng),彭潔.國(guó)外自然科技資源共享政策法規(guī)分析及對(duì)我國(guó)的啟示.中國(guó)科技論壇,2008（6）:125-129.

9 徐尚義.自然科技資源共享機(jī)制研究.博士論文,2005,4.

10 王巧玲,鐘永恒與江洪.英國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策法規(guī)研究.圖書館雜志,2010（3）:63-66.

11 科學(xué)技術(shù)部《國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)實(shí)施方案研究》課題組.國(guó)外科技文獻(xiàn)管理政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范選編.北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2004.

12 劉闖.美國(guó)國(guó)有科學(xué)數(shù)據(jù)共享管理機(jī)制及對(duì)我國(guó)的啟示.中國(guó)基礎(chǔ)科學(xué),2003（1）:36-41.

13 孫樞等.美國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策考察報(bào)告.中國(guó)基礎(chǔ)科學(xué),2002（5）:39-41.

14 陳傳夫,曾明.科學(xué)數(shù)據(jù)完全與公開獲取政策及其借鑒意義.圖書館論壇,2006（2）:1-5.

15 江洪,鐘永恒.國(guó)際科學(xué)數(shù)據(jù)共享研究.現(xiàn)代情報(bào):56-58.

16 劉細(xì)文,熊瑞.國(guó)外科學(xué)數(shù)據(jù)開放獲取政策特點(diǎn)分析.情報(bào)理論與實(shí)踐,2009（9）:5-9.

17 李娟,劉德洪,江洪.國(guó)際科學(xué)數(shù)據(jù)共享原則和政策研究.圖書情報(bào)工作,2008（12）:77-80.

18 李娟,劉德洪,江洪.國(guó)際科學(xué)數(shù)據(jù)共享現(xiàn)狀研究.圖書館建設(shè),2009（2）:19-21,25.

19 朱莉榮.文獻(xiàn)信息資源共享從傳統(tǒng)型向現(xiàn)代型的轉(zhuǎn)化.圖書館論壇,2000（5）:43-45,40.

20 馮海洲，張睿.國(guó)外科技文獻(xiàn)共享狀況分析.醫(yī)學(xué)信息學(xué)雜志,2010(10):56-59,78.

21 溫珂等.“十二五”科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)發(fā)展戰(zhàn)略與總體思路研究報(bào)告.中科院科技政策與管理科學(xué)所,2011,4.14.

22 溫珂,張志華,蘇宏宇.我國(guó)科學(xué)儀器設(shè)備共享平臺(tái)建設(shè)的思考——來自北京東方中科集成科技股份有限公司的啟示.科技促進(jìn)發(fā)展,2010，（09）:15-18.