李 康 王小明 王 強(qiáng) 熊 亮 李 磊 張學(xué)斌 周志蓉 劉 湘

（中國石油西南油氣田公司監(jiān)察處，四川 成都 610051）

0 引言

自1999 年中國石油重組以來，中國石油西南油氣田公司效能監(jiān)察工作逐步深入開展，特別是自2005 年以來，面對快速發(fā)展的重要階段，公司高度重視效能監(jiān)察在“促進(jìn)履職、堵塞漏洞、加強(qiáng)管理、提高效率”方面的重要作用，按照效能監(jiān)察“圍繞中心、科學(xué)部署、分類指導(dǎo)、規(guī)范管理”的方針，為公司科學(xué)及和諧發(fā)展提供了堅(jiān)強(qiáng)有力的紀(jì)律保證。

1 公司經(jīng)營管理中存在的問題及原因

1.1 問題

近年來，公司狠抓制度建設(shè)，強(qiáng)化執(zhí)行能力，持續(xù)提升管理能力，各業(yè)務(wù)管理板塊的制度和流程進(jìn)一步建立健全，各項(xiàng)業(yè)務(wù)的管控能力不斷提升；但在合同管理、安全管理、資產(chǎn)處置管理、工程建設(shè)管理、物資采購管理等重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域中，部分單位或業(yè)務(wù)部門仍然存在制度不完善、管理不到位、執(zhí)行打折扣等問題。

1）合同管理方面。①合同管理制度執(zhí)行不到位，存在事后合同、合同簽約代理人無簽約資格等情況；②合同管理過程控制不規(guī)范，存在合同談判記錄與合同條款不一致、不履行規(guī)定的審批程序等問題；③合同管理基礎(chǔ)工作不健全，存在內(nèi)部責(zé)任書、合同印章管理不嚴(yán)等問題。

2）安全管理方面。①直線責(zé)任落實(shí)不夠，員工HSE 崗位職責(zé)不細(xì)；②屬地管理不到位，風(fēng)險(xiǎn)辨識不力、施工現(xiàn)場安全風(fēng)險(xiǎn)管理不到位；③對承包商的管理有待加強(qiáng)，存在未按程序辦理HSE 準(zhǔn)入、未嚴(yán)格履行對承包商的審查等問題。

3）資產(chǎn)處置管理方面。①報(bào)廢資產(chǎn)未辦理相關(guān)手續(xù)就重新投入使用；②資產(chǎn)處置不符合公司授權(quán)管理、內(nèi)控建設(shè)、合同管理及招投標(biāo)管理相關(guān)規(guī)定；③基礎(chǔ)管理工作不規(guī)范，資產(chǎn)管理輔助臺賬與資產(chǎn)財(cái)務(wù)賬不一致。

4）工程建設(shè)項(xiàng)目管理方面。①項(xiàng)目執(zhí)行程序與規(guī)定程序不符，未經(jīng)批復(fù)提前實(shí)施；②相關(guān)建設(shè)單位對承包商或分包商的管理不到位；③現(xiàn)場安全管理和監(jiān)督不到位；④項(xiàng)目費(fèi)用分解不到位；⑤項(xiàng)目結(jié)算存在定額及價(jià)格套用等不規(guī)范行為。

5）物資采購管理方面。①超越采購權(quán)限進(jìn)行物資采購；②項(xiàng)目采購程序不符合相關(guān)規(guī)定；③未按規(guī)定編制物資采購計(jì)劃；④物資采購合同未明確型號規(guī)格；⑤未嚴(yán)格執(zhí)行集中采購管理規(guī)定。

1.2 原因

1）制度方面。①現(xiàn)有管理制度結(jié)構(gòu)不合理，制度在公司內(nèi)部不同層級之間重復(fù)較多，不符合精簡高效的要求；②部分制度與管理實(shí)際結(jié)合不夠緊密；③部分制度規(guī)定不明確，缺乏可操作性；④部分制度設(shè)計(jì)不夠完善，導(dǎo)致部門或單位的自由裁量權(quán)較大，未適當(dāng)分權(quán)并形成有效制約機(jī)制。

2）執(zhí)行方面。①部分業(yè)務(wù)部門及管理人員對國家法律法規(guī)、公司管理制度理解不深刻，認(rèn)識不到位，一些不合規(guī)定的做法沒有得到有效根除；②部分管理人員工作責(zé)任心不夠，工作質(zhì)量不高，工作作風(fēng)不實(shí)，難以正確履行工作職責(zé)；③上級業(yè)務(wù)主管部門未能正確履行業(yè)務(wù)監(jiān)管職能，對基層單位指導(dǎo)不力；④對存在問題的單位和個(gè)人處理不堅(jiān)決，致使責(zé)任單位和責(zé)任人得不到嚴(yán)肅處理，一些問題反復(fù)發(fā)生，屢查屢犯。

2 效能監(jiān)察的實(shí)踐與探索

2.1 圍繞“三個(gè)重點(diǎn)”，把好立項(xiàng)關(guān)

公司從生產(chǎn)經(jīng)營管理的重點(diǎn)、領(lǐng)導(dǎo)關(guān)心的焦點(diǎn)和員工關(guān)注的熱點(diǎn)入手，抓住最能反映問題的關(guān)鍵點(diǎn)，選準(zhǔn)效能監(jiān)察項(xiàng)目。

1）把握主旋律，找準(zhǔn)“關(guān)注點(diǎn)”。為推動“三重一大”決策制度的有效落實(shí)，2009 年，公司對所屬主要生產(chǎn)經(jīng)營單位及重要機(jī)關(guān)職能部門的制度落實(shí)和決策執(zhí)行情況開展專項(xiàng)監(jiān)察，以促進(jìn)公司科學(xué)與民主決策的落實(shí)。從2006 年開始，公司連續(xù)5 年把強(qiáng)化安全環(huán)保管理作為重點(diǎn)開展專項(xiàng)效能監(jiān)察，一年突出一個(gè)主題，層層推進(jìn)，滾動開展，專項(xiàng)效能監(jiān)察的成果逐年積累，逐年發(fā)展，由小到大，由少到多，對公司安全管理水平的提升起到了重要的推動作用。

2）牽住“牛鼻子”，抓住“關(guān)鍵點(diǎn)”。公司把深化效能監(jiān)察作為加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)和實(shí)施精細(xì)化管理的重要抓手，在選題立項(xiàng)上聚焦于公司腐敗風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)的重要領(lǐng)域、重點(diǎn)部位和要害環(huán)節(jié)，加強(qiáng)對關(guān)鍵業(yè)務(wù)和重大項(xiàng)目的監(jiān)控。如針對物資采購工作環(huán)節(jié)多、風(fēng)險(xiǎn)大、監(jiān)控難的特點(diǎn)，連續(xù)兩年開展物資采購管理效能監(jiān)察。

3）抓大不放小，緊盯“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”。公司充分發(fā)揮效能監(jiān)察見效“短平快”的特點(diǎn)，采取分級部署實(shí)施的方式，有意識地加大對企業(yè)管理薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)察力度，做到選準(zhǔn)一個(gè)項(xiàng)目、查透一類問題、完善一套制度、規(guī)范一項(xiàng)管理。針對員工關(guān)注較多的礦區(qū)出租房管理粗放的問題，公司于2010 年組織開展出租房管理效能監(jiān)察，通過重新確立租賃關(guān)系，簽訂租賃合同，新增經(jīng)濟(jì)效益30 萬元，讓廣大員工看到了實(shí)實(shí)在在的效果。

2.2 突出“三個(gè)環(huán)節(jié)”，把好質(zhì)量關(guān)

公司在效能監(jiān)察實(shí)踐中，注重實(shí)施過程，狠抓關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強(qiáng)化程序控制，確保項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量。

1）夯實(shí)基礎(chǔ)，前期準(zhǔn)備做細(xì)做實(shí)。一是從具體實(shí)際和項(xiàng)目特點(diǎn)出發(fā)，優(yōu)化制定實(shí)施方案；二是發(fā)揮監(jiān)察部門牽頭的組織作用，選好配強(qiáng)項(xiàng)目組成員；三是突出重點(diǎn)，強(qiáng)化業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)，開展對效能監(jiān)察相關(guān)法律法規(guī)以及企業(yè)規(guī)章制度的強(qiáng)化學(xué)習(xí)，其中監(jiān)察部門人員要重點(diǎn)強(qiáng)化對具體業(yè)務(wù)工作制度和流程的熟悉與掌握，管理部門人員要重點(diǎn)強(qiáng)化效能監(jiān)察基本技能的了解與應(yīng)用。

2）點(diǎn)面結(jié)合，監(jiān)督檢查做深做透。一是全面調(diào)研總體情況，積極開展項(xiàng)目前期調(diào)研，從面上掌握管理基本情況，發(fā)現(xiàn)管理疑點(diǎn)，為深化監(jiān)督檢查工作做好準(zhǔn)備；二是分級實(shí)施，加大監(jiān)察力度，對涉及面廣、監(jiān)察內(nèi)容多的效能監(jiān)察項(xiàng)目，公司采取整體部署、分級實(shí)施的方式，由監(jiān)察處統(tǒng)一編制效能監(jiān)察實(shí)施方案，指導(dǎo)二級單位先行組織實(shí)施，再由公司監(jiān)察處組織專項(xiàng)檢查，保證監(jiān)督檢查力度；三是深入現(xiàn)場嚴(yán)格監(jiān)督檢查，在現(xiàn)場檢查中，項(xiàng)目組以《效能監(jiān)察工作指南》為標(biāo)準(zhǔn)，以企業(yè)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程為依據(jù)，嚴(yán)格檢查重點(diǎn)環(huán)節(jié)的受控狀態(tài)。

3）求真務(wù)實(shí)，分析建議做好做準(zhǔn)。一是反復(fù)梳理，查找主要問題；二是追根溯源，找準(zhǔn)關(guān)鍵原因，對效能監(jiān)察發(fā)現(xiàn)的問題透過現(xiàn)象看本質(zhì)，找出管理缺位的深層次原因；三是注重實(shí)效，提出合理建議，在建議內(nèi)容上，加強(qiáng)與業(yè)務(wù)主管部門、監(jiān)察單位的溝通交流，充分論證實(shí)施整改的可行性。在建議方式上，堅(jiān)持以項(xiàng)目監(jiān)察報(bào)告或半年日常監(jiān)督檢查分析報(bào)告的形式，如實(shí)向公司管理層反映發(fā)現(xiàn)的問題，并提出相應(yīng)建議，為公司領(lǐng)導(dǎo)班子科學(xué)決策提供支持。

2.3 強(qiáng)化“三項(xiàng)舉措”，把好整改關(guān)

效能監(jiān)察工作的最終目標(biāo)是推動管理水平的提升。公司注重問題整改，嚴(yán)格責(zé)任追究，促進(jìn)整改到位、制度執(zhí)行落實(shí)到位，確保效能監(jiān)察取得成效。

1）善于借勢，促進(jìn)問題整改。一是借領(lǐng)導(dǎo)之力推動整改。公司領(lǐng)導(dǎo)除親自安排效能監(jiān)察項(xiàng)目外，還十分注重問題整改，對效能監(jiān)察報(bào)告反映的問題，要求相關(guān)部門或單位提出具體措施并反饋整改情況，針對安全管理效能監(jiān)察報(bào)告所反映的問題，公司總經(jīng)理明確要求查找原因，制定措施，寫出分析整改報(bào)告。二是借部門之力促進(jìn)整改。對監(jiān)察中反映的問題，采取共同研究商定整改措施的方式，使問題能夠及時(shí)得到解決。三是借復(fù)查之力鞏固整改。公司堅(jiān)持每年對已實(shí)施完畢的效能監(jiān)察項(xiàng)目開展不定期復(fù)查或跟蹤監(jiān)察，重點(diǎn)檢查整改建議是否落實(shí)、整改措施是否到位，對沒有認(rèn)真整改或整改不到位的督促其限期整改，力求取得實(shí)效。

2）懲戒并用，強(qiáng)化制度執(zhí)行。一是強(qiáng)化責(zé)任追究，嚴(yán)明紀(jì)律，對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的管理問題，公司按照管理流程劃分責(zé)任，嚴(yán)格責(zé)任追究。二是強(qiáng)化治本功能，嚴(yán)厲查處。注重效能監(jiān)察與案件查辦的有機(jī)銜接，對效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違法行為堅(jiān)決進(jìn)行懲處。三是強(qiáng)化警示教育，嚴(yán)肅風(fēng)氣，高度重視效能監(jiān)察典型實(shí)例對各級領(lǐng)導(dǎo)干部的教育引導(dǎo)作用。2005 年以來，對涉及安全環(huán)保、工程建設(shè)方面的8個(gè)效能監(jiān)察報(bào)告及處理情況在全公司范圍內(nèi)進(jìn)行了通報(bào)。

3）持續(xù)推進(jìn)，加強(qiáng)管控能力。一是推動制度建設(shè)。公司堅(jiān)持標(biāo)本兼治、重在治本的原則，積極督促問題單位利用監(jiān)察成果健全管理體制，完善規(guī)章制度，改進(jìn)工作方式。二是提升業(yè)務(wù)水平。通過效能監(jiān)察強(qiáng)化管理，加強(qiáng)執(zhí)行力，落實(shí)建議，有力地促進(jìn)了公司管理水平的提升。

3 效能監(jiān)察取得的效果

自效能監(jiān)察工作實(shí)施以來，公司兩級監(jiān)察部門共計(jì)開展效能監(jiān)察項(xiàng)目108 項(xiàng)，涉及工程建設(shè)管理、合同管理、安全管理、資產(chǎn)管理、物資采購管理等重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域。期間，發(fā)現(xiàn)問題1 434個(gè)，提出整改建議1 111 條，建立健全相關(guān)制度134 項(xiàng)，挽回經(jīng)濟(jì)損失1 099.85萬元。公司效能監(jiān)察成果獲得集團(tuán)公司的充分肯定，先后有6個(gè)效能監(jiān)察項(xiàng)目分獲集團(tuán)公司效能監(jiān)察項(xiàng)目一、二、三等獎及優(yōu)秀獎。在2011 年集團(tuán)公司效能監(jiān)察推進(jìn)會上，公司作了《強(qiáng)化監(jiān)督，融入管理，促進(jìn)企業(yè)科學(xué)發(fā)展和諧發(fā)展》的經(jīng)驗(yàn)發(fā)言。

4 結(jié)束語

通過充分發(fā)揮效能監(jiān)察服務(wù)中心、強(qiáng)化監(jiān)督、促進(jìn)管理、推動發(fā)展的作用，堵塞了漏洞，加強(qiáng)了管理，提高了效率，為公司科學(xué)發(fā)展與和諧發(fā)展提供了堅(jiān)強(qiáng)有力的紀(jì)律保證。