溫文超

(黑龍江大學(xué)，黑龍江哈爾濱150080)

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)與俄羅斯在能源合作領(lǐng)域進(jìn)展迅速，一方面得益于兩國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的互補(bǔ)性，另一方面也由于俄羅斯積極尋求以能源作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的堅(jiān)強(qiáng)后盾，以便爭(zhēng)取其在世界各國(guó)中的影響力。但由于長(zhǎng)期雙方在能源合作中形成的路徑依賴，即缺乏更長(zhǎng)遠(yuǎn)的能源合作規(guī)劃，試探性、隨機(jī)性明顯。在合作中由于缺乏信任，雙方在談判中相互議價(jià)，以至于協(xié)議達(dá)成非常緩慢，從而產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)與效率的損失。本文基于議價(jià)博弈分析的相關(guān)結(jié)論，得出雙方進(jìn)一步能夠更加高效發(fā)展能源合作的啟示，以便尋求達(dá)成更深入的合作機(jī)制，從而使得能源合作能夠充分促進(jìn)兩國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

一、中俄能源合作制約瓶頸

中俄能源合作作為“中俄全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系”的一個(gè)重要組成部分對(duì)兩國(guó)經(jīng)濟(jì)影響深遠(yuǎn)。能源合作不僅是兩國(guó)加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力，而且有利于雙方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。但是由于以下幾方面原因，在能源合作中也產(chǎn)生了波折與不確定性，成為制約兩國(guó)進(jìn)一步發(fā)展的瓶頸。

(一)中國(guó)在對(duì)俄能源合作中缺乏較為系統(tǒng)的戰(zhàn)略意識(shí)

中國(guó)在對(duì)俄能源合作方面缺乏長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃，能源安全意識(shí)還不夠強(qiáng)，受制于本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，與俄方在能源合作方面更缺少深入交流。另外，中國(guó)在加強(qiáng)能源進(jìn)口多元化過(guò)程中，對(duì)中東及其他石油輸出國(guó)依賴度較高，雖然認(rèn)識(shí)到俄羅斯能源地位重要性，但重視程度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

(二)俄羅斯對(duì)中國(guó)有所顧忌和猜疑

俄羅斯對(duì)中國(guó)長(zhǎng)期采取實(shí)用主義外交政策并且保持著對(duì)中國(guó)的戰(zhàn)略警惕，在和中國(guó)交往中非常矛盾，一方面意識(shí)到中國(guó)巨大的市場(chǎng)與合作前景，積極尋求合作機(jī)會(huì)。另一方面由于“中國(guó)威脅論”的存在，俄方也擔(dān)心中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)會(huì)對(duì)俄經(jīng)濟(jì)構(gòu)成威脅，最后會(huì)影響其國(guó)際地位。在能源合作中態(tài)度并不明朗。因此，中國(guó)在與俄方進(jìn)行能源合作談判中一直很被動(dòng)。

(三)俄羅斯尋求利益最大化

俄羅斯利用亞太地區(qū)國(guó)家間能源的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)自身利益最大化。俄羅斯在與亞太國(guó)家的能源交往中，把能夠從合作中獲得更多的經(jīng)濟(jì)回報(bào)作為重要目的之一。有學(xué)者指出:中俄關(guān)系表面上十分穩(wěn)定，其實(shí)相互之間仍然存在著不理解與不信任。在能源合作中，談判歷時(shí)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，在簽訂具體能源協(xié)議時(shí)俄羅斯總是猶豫不決，對(duì)于已簽訂的協(xié)議，俄方經(jīng)常突生驟變，使得中國(guó)蒙受巨大經(jīng)濟(jì)損失。

總之，中俄雙方在能源合作中缺乏一個(gè)健全高效的運(yùn)行機(jī)制。該機(jī)制應(yīng)該包括合作協(xié)議，保障協(xié)議運(yùn)行的相關(guān)政策、規(guī)定以及制度方面的因素。因而在具體合作中，中俄雙方還有很多的工作需要進(jìn)一步完成。

二、模型推導(dǎo)

中俄能源合作的過(guò)程類(lèi)似于議價(jià)博弈的過(guò)程，即雙方都想在該過(guò)程中獲得自己想要的收益，然而由于不信任，期望不同，過(guò)程中產(chǎn)生損失，最后制約著兩國(guó)獲到更好的經(jīng)濟(jì)收益。本文借助于魯賓斯坦議價(jià)博弈模型，通過(guò)模型推導(dǎo)以及均衡存在且惟一性，證明在議價(jià)過(guò)程中有雙方可采取的最優(yōu)策略使得收益最大化，進(jìn)而為解決中俄能源長(zhǎng)期合作提供可行的解決方案，以便深化合作進(jìn)程。

(一)引言

兩個(gè)參與人，A和B，按照如下的輪流出價(jià)順序就分割大小為1的蛋糕進(jìn)行議價(jià)。假設(shè)在時(shí)點(diǎn)0，參與人A給參與人B一個(gè)價(jià)格，這個(gè)價(jià)格就是對(duì)如何分割蛋糕的一個(gè)方案。若參與人B接受這個(gè)價(jià)格，協(xié)議可以達(dá)成，雙方則根據(jù)這個(gè)價(jià)格進(jìn)行蛋糕劃分。否則，若參與人B認(rèn)為A的價(jià)格不合理并且不接受，則B會(huì)在時(shí)點(diǎn)1時(shí)給出另一個(gè)自己的價(jià)格。若這一價(jià)格被參與人A所承認(rèn)，則協(xié)議可以達(dá)成。不然的話，參與人A會(huì)在時(shí)點(diǎn)2給出另一個(gè)價(jià)格。這個(gè)不斷重復(fù)的議價(jià)過(guò)程會(huì)一直進(jìn)行下去，直到雙方都可以承認(rèn)的價(jià)格出現(xiàn)才會(huì)終止。

比如，假設(shè)在時(shí)期0時(shí)，參與人A給參與人B出價(jià)為1/2并且遭到拒絕;進(jìn)一步假設(shè)貼現(xiàn)因子為0.9，參與人的保留價(jià)值將在時(shí)期1上升到0.556，在時(shí)期2上升到0.617，在時(shí)期3上升到0.686，在時(shí)期4上升到0.762…，在時(shí)期6，接近于1。因此，只需用幾個(gè)時(shí)期，博弈就陷入一個(gè)參與人都陷入的僵局狀態(tài)。

(二)均衡

設(shè)參與人A和B得到的蛋糕份額分別為X*A和1－X*A，其中有X*A=μA以及1－X*A=δBμB。每個(gè)參與人的均衡份額將決定于他們自己的貼現(xiàn)因子。同時(shí)，每個(gè)參與人的均衡份額，隨著他們自身貼現(xiàn)率的增加而嚴(yán)格遞增，隨著其對(duì)手貼現(xiàn)率的增加而嚴(yán)格減少。如果參與人貼現(xiàn)率相等，則參與人A的均衡份額/(1+δ)嚴(yán)格大于參與人B的均衡份額δ/(1+δ)，當(dāng)△→0(取極限)時(shí)，最后得到兩個(gè)參與人各得蛋糕的1/2。

采用逆向回歸法推導(dǎo)，可以求得:

(1)隨著數(shù)值趨于1，均衡分配收斂到(1/2，1/2)，并且效率損失收斂到1/2。

(2)只要局中人足夠有耐心的話，在均衡中一定會(huì)有拖延，因而存在著惟一的子博弈完美均衡路徑，其中參與人給出非常低的開(kāi)價(jià)并且不斷地進(jìn)行讓步。隨著趨于1，這個(gè)均衡分配就趨于雙方份額相等的結(jié)果了。然而，由于有拖延，均衡效率損失就收斂到1/2。

(三)結(jié)論

通過(guò)上述推導(dǎo)過(guò)程可知，由于歷史依存偏好的作用，中俄能源合作在議價(jià)中并不能及時(shí)達(dá)成協(xié)議，只能在不斷妥協(xié)與讓步中逐漸形成可以被雙方接受的協(xié)議。博弈模型證明這樣不僅沒(méi)效率，而且由于在議價(jià)過(guò)程中沒(méi)有具體貿(mào)易往來(lái)，帶來(lái)的還有經(jīng)濟(jì)損失和效率損失。既然雙方在最終會(huì)回到應(yīng)該達(dá)到的狀態(tài)，不妨在開(kāi)始就坦誠(chéng)相待，建立可以被雙方接受的運(yùn)行機(jī)制，并進(jìn)一步簽訂動(dòng)態(tài)協(xié)議，雙方可以通過(guò)協(xié)商達(dá)成利益一致，減少對(duì)雙方的負(fù)面作用，這是中俄能源合作中的關(guān)鍵所在。

三、啟示

在具體建立運(yùn)行機(jī)制的過(guò)程中，雙方可以在以下幾個(gè)方面作出嘗試:

(一)中國(guó)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)俄羅斯投資環(huán)境的研究并加大對(duì)俄投資力度

中國(guó)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)俄宏觀與微觀投資環(huán)境的深入、客觀研究，在此基礎(chǔ)上加大對(duì)俄投資力度。中國(guó)的能源企業(yè)可以進(jìn)入俄境內(nèi)并建立合資、獨(dú)資企業(yè)，這樣可以同俄本國(guó)企業(yè)一樣正常地進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。當(dāng)前，俄歡迎中國(guó)企業(yè)參與西伯利亞及遠(yuǎn)東地區(qū)投資與經(jīng)濟(jì)建設(shè)，中方可對(duì)該地區(qū)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后進(jìn)行相關(guān)的直接投資，可以同俄石油公司聯(lián)合投資，或者與有風(fēng)險(xiǎn)投資經(jīng)驗(yàn)的大型跨國(guó)公司聯(lián)合投資經(jīng)營(yíng)?？傊谠摰貐^(qū)的能源合作中，中國(guó)必須爭(zhēng)取主動(dòng)才能在以后的合作中爭(zhēng)取到更多的話語(yǔ)權(quán)。

(二)價(jià)格的制定應(yīng)更多考慮到雙方的利益均衡

在能源合作價(jià)格談判與制定的過(guò)程中，中俄雙方應(yīng)秉持雙方長(zhǎng)期合作的態(tài)度，制定能被雙方普遍接受的價(jià)格，不要只注重本身利益的最大化，價(jià)格機(jī)制的形成可以借鑒國(guó)際能源合作中的相關(guān)條例以及協(xié)定，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)雙方合作共贏，雙方應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到能源合作不是零和博弈。

(三)制定中國(guó)能源發(fā)展戰(zhàn)略和建立長(zhǎng)效管理機(jī)制

中國(guó)必須制定自己的長(zhǎng)期能源發(fā)展戰(zhàn)略，使得石油出口國(guó)了解中國(guó)的能源合作前景以及長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃。具體到管理機(jī)制的建立，一方面需要政策支持與相關(guān)政府機(jī)構(gòu)的扶持，政府應(yīng)加強(qiáng)宏觀層面的政治協(xié)調(diào)，為企業(yè)合作打開(kāi)通道，也應(yīng)向本國(guó)能源企業(yè)提供優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)中國(guó)能源企業(yè)走出去并做大做強(qiáng)。另一方面引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，讓中國(guó)能源企業(yè)積極走向國(guó)際化，尋求國(guó)際能源儲(chǔ)備。這樣更有利于能源合作的健康穩(wěn)定進(jìn)行，進(jìn)而保障中國(guó)的能源安全。

(四)俄方應(yīng)加強(qiáng)政策法規(guī)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

俄方應(yīng)致力于改變政策法規(guī)多變，稅負(fù)較重且復(fù)雜，金融體系不健全，外匯管制苛刻，治安不穩(wěn)定等影響投資與合作的因素。

(五)俄方內(nèi)部利益集團(tuán)之間應(yīng)搞好平衡與協(xié)調(diào)

俄羅斯石油工業(yè)的利益集團(tuán)、俄羅斯管道運(yùn)輸?shù)睦婕瘓F(tuán)、俄羅斯鐵路的利益集團(tuán)在對(duì)中國(guó)能源合作政策方面不斷對(duì)政府施加影響，并在一定程度上牽制著俄政府對(duì)中國(guó)能源合作方面的決策，使俄政府猶豫不決。這些利益集團(tuán)以維護(hù)并實(shí)現(xiàn)本集團(tuán)利益為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)中俄能源合作直接產(chǎn)生影響。因而俄方應(yīng)更好地調(diào)控和解決利益集團(tuán)與政府、各不同集團(tuán)之間的利益沖突，在存在不同的利益和意見(jiàn)分歧情況下，實(shí)施統(tǒng)一的對(duì)外戰(zhàn)略。

總之，中俄雙方應(yīng)通過(guò)更為廣泛的交流與談判協(xié)商達(dá)成合作共識(shí)，只有建立務(wù)實(shí)合作關(guān)系，才能實(shí)現(xiàn)雙方利益最大化。

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