○孫廣杰

（華中科技大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 湖北 武漢 430074）

1973年，教育學(xué)家馬丁·特羅提出：“一些國家的精英高等教育，在其規(guī)模擴大到能為15%左右的適齡青年提供學(xué)習(xí)機會之前，它的性質(zhì)基本上不會改變。當達到15%時，高等教育系統(tǒng)的性質(zhì)開始改變，轉(zhuǎn)向大眾型；如果這個過渡成功，大眾高等教育可在不改變其性質(zhì)下，發(fā)展規(guī)模直至其容量達到適齡人口的50%。當超過50%時，即高等教育開始快速邁向普及時，它必然再創(chuàng)新的高等教育模式?！碧亓_所說的“教育系統(tǒng)性質(zhì)的改變”，實際上就是教育制度的變遷。2010年，中國高等教育毛入學(xué)率已經(jīng)到達到26%，2015年將達到36%。根據(jù)《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》，到2020年，我國的高等教育毛入學(xué)率平均達到40%。這意味著相當一批省份和地區(qū)跨入50%行列。這些數(shù)據(jù)表明，中國高等教育正處于從“大眾化”向“普及化”變遷的進程之中。

一、中國高等教育制度現(xiàn)存的主要問題

1、高等教育理念有待更新

（1）高等教育大眾化或者普及化，并非粗放化。以師資隊伍建設(shè)為例，美國于1971年實現(xiàn)高等教育普及化，是世界上最早實現(xiàn)高等教育普及化的國家，但自普及化以來，美國高校的生師比從1976年的9.8∶1下降到2005年的7.3∶1，有不斷下降的趨勢。中國高校的生師比一直比美國高。而且，自2002年進入高等教育大眾化階段以來，中國高校生師比卻有不斷提高的趨勢。盡管生師比和班級規(guī)模的絕對數(shù)字并不能作為辦學(xué)質(zhì)量優(yōu)劣的唯一標準，但是，從教育規(guī)律和經(jīng)濟學(xué)的角度來看，如果不改變生師比不斷提高、班級規(guī)模不斷擴大的趨勢，高等教育的大眾化、普及化就無法避免粗放化的趨勢。

（2）仍然具有精英教育階段的功利化特征。教育的功利化理念，往往重視對能夠帶來的近期利益（就業(yè)和收入）的技能的培養(yǎng)，忽視對學(xué)生未來的發(fā)展能力和潛能的開發(fā)。尤其是自2008年全球經(jīng)濟危機以來，隨著就業(yè)壓力的增大，政府將就業(yè)的功能強加給高校，導(dǎo)致“就業(yè)評估”興起。這種評估機制，勢必改變高校的辦學(xué)理念，扭曲高校的資源配置方式，對高校的學(xué)術(shù)性和思想性發(fā)展無疑是一種無形的束縛。社會對高校就業(yè)工作的期望過高，給高校帶來巨大的壓力，以至于教師產(chǎn)生職業(yè)倦怠。

2、部分地方高等教育缺乏可靠的發(fā)展目標

目前，學(xué)術(shù)界的研究表明，高等教育毛入學(xué)率與人均GDP水平有著一定的正相關(guān)關(guān)系，但并不存在因果關(guān)系。也就是說，高等教育毛入學(xué)率存在著大量的人為因素。高耀（2010）運用2006年以前的數(shù)據(jù)進行的回歸分析表明，廣東、內(nèi)蒙古的高等教育毛入學(xué)率嚴重滯后于經(jīng)濟發(fā)展。而遼寧、黑龍江、湖北、吉林則存在明顯的“透支”，超過其經(jīng)濟承受能力。類似的高等教育發(fā)展目標問題依然存在。

3、高等教育投入缺乏制度保障

以高校教育經(jīng)費的投入為例，近年來，中部六省實現(xiàn)了經(jīng)濟的連續(xù)高速增長。而且，自2005年以來，中部六省GDP增長比例高出全國平均水平的1.89%。但是其每年的預(yù)算內(nèi)教育事業(yè)費增長率卻低于全國平均水平的0.68%。如果經(jīng)濟增長的成果用于反哺教育，從長期來看，可以實現(xiàn)經(jīng)濟和教育的同時發(fā)展。但是，地方政府對于教育投資明顯缺乏積極性。汪全勝（2009）認為，其根本原因在于我國現(xiàn)行高等教育投入立法的缺陷，只有完善法律制度的規(guī)定，依法辦事，才能從根本上確定高等教育投入的制度保障。

4、巨額債務(wù)阻礙高等教育的正常發(fā)展

20世紀末期，伴隨著經(jīng)濟發(fā)展的提速和高等教育大眾化進程，高校開始進行招生規(guī)模和占地面積的擴張，各地掀起了興建大學(xué)城的熱潮。2010年以來的緊縮政策，提高了銀行貸款的成本，使一些高校陷入借債—還債—借債的陷阱，進而導(dǎo)致高校在辦學(xué)方面的短期行為，如減少教師獎酬金和外出進修的機會、降低科研和實驗室投入水平、縮減學(xué)生學(xué)習(xí)的基本保障等，從而使高等教育事業(yè)低水平發(fā)展。

5、建設(shè)世界一流大學(xué)任重道遠

世界大學(xué)排名所參考的指標，既不是招生規(guī)模，也不是占地面積，而是科研競爭力。2011年，中國大陸共有91所大學(xué)進入ESI（基本科學(xué)指標數(shù)據(jù)庫）排行，位居世界第5位。這一現(xiàn)象表明中國大學(xué)的總體科研水平有所提高，但能夠進入前100名的高校為數(shù)甚少。在英國《泰晤士報高等教育副刊》發(fā)布的2011—2012年世界大學(xué)排名上，中國大陸僅北京大學(xué)和清華大學(xué)躋身百強。以上情況說明，建成世界一流大學(xué)不是能一蹴而就的，中國在未來需要下大力氣建立一支高效率的科研型師資隊伍，加大科研投入，提高科研競爭力。

二、中國高等教育制度變遷的理論解釋

1、獲取制度變遷的知識需要高昂的成本

在中國，適應(yīng)經(jīng)濟社會的高速發(fā)展，政府承擔(dān)起了高等教育制度變遷供給的主要任務(wù)。為此，政府必須獲得高等教育制度變遷的必要的知識，包括高等教育教學(xué)知識、高等教育管理知識、高等教育制度變遷的需求和供給知識，以及與高等教育相關(guān)的經(jīng)濟、法律、社會、金融等領(lǐng)域的專業(yè)服務(wù)知識。而獲取這些是需要成本的，包括物質(zhì)成本和時間成本，因為許多知識需要大量的學(xué)習(xí)、試驗和推廣才能夠獲得。知識的匱乏導(dǎo)致發(fā)展的盲目性，使得政府新推出的制度缺乏正確的目標。

2、地方政府獲取的激勵不足

與成本相對應(yīng)的是收益。由于高等教育的投資大、周期長，短期內(nèi)難以看到社會效益，在制度變遷成本很高的前提下，地方政府在推動高等教育制度變遷方面所獲得的激勵不足。激勵不足，進而導(dǎo)致地方政府缺乏戰(zhàn)略眼光，不愿意改變舊的辦學(xué)理念，甚至采取功利主義行為，對高等教育索取的多投入的少，以期獲取短期利益。地方政府對高等教育的索取，主要表現(xiàn)為：將大學(xué)生就業(yè)任務(wù)無條件地強加給高校、讓“大學(xué)城”的建設(shè)承載城市擴張和地產(chǎn)開發(fā)的任務(wù)。

3、“制度效率遞減規(guī)律”

制度作為一個生產(chǎn)要素，在投入生產(chǎn)后，與其他要素一起產(chǎn)生互補效應(yīng)和替代效應(yīng)。最初，互補效應(yīng)大于替代效應(yīng)，所以邊際產(chǎn)出較高。但是由于要素之間的摩擦與碰撞，要素之間的替代效應(yīng)超過了互補效應(yīng)，導(dǎo)致邊際生產(chǎn)力遞減。以高等教育大眾化制度為例，該制度的推行必然伴隨著大學(xué)城的建設(shè)、土地的出售、金融業(yè)務(wù)的擴張等，既能帶來短期的經(jīng)濟增長，又能擴大政府各部門財政收入和管理權(quán)限，所以得到政府各部門的支持，進而體現(xiàn)了較高的效率。但是，隨著擴招任務(wù)穩(wěn)定和大學(xué)城建設(shè)的完工，上述利益釋放完畢，政府對高等教育大眾化的后期投入和內(nèi)涵建設(shè)就不再關(guān)注，進而導(dǎo)致制度失去效率。

4、高等教育制度變遷的路徑依賴

所謂路徑依賴，是指人們一旦選擇了某個制度，由于規(guī)模經(jīng)濟、學(xué)習(xí)效應(yīng)等因素的存在，該制度會沿著既定的方向不斷得以自我強化。久而久之，在制度內(nèi)部會形成自己的利益集團，阻撓其他路徑的嘗試和制度的創(chuàng)新。以高等教育大眾化為例，隨著高校的擴招，會帶來規(guī)模效益，而這種規(guī)模效益又帶來校內(nèi)師資隊伍和校內(nèi)外管理隊伍的不斷擴大。久而久之，在這個龐大的隊伍中，勢必產(chǎn)生一個既得利益集團，安于現(xiàn)狀，不思進取，阻礙制度的進一步變遷。因此，這種有著路徑依賴傾向的高校，很難從內(nèi)部實施改革來推動它的發(fā)展。

三、增加高等教育制度變遷供給的對策

1、借鑒國內(nèi)外經(jīng)驗，加強對高等教育普及化進程中的辦學(xué)規(guī)律研究

理念的更新僅靠行政命令是不行的，其實現(xiàn)有兩個途徑。一是通過學(xué)習(xí)和研究，降低制度變遷的成本，讓人們看到采用新理念后獲取潛在利潤的機會。二是政府通過立法或者制度規(guī)定，迫使人們在新規(guī)則下逐漸改變理念。前者屬于誘致性制度變遷，后者屬于強制性制度變遷。因此，學(xué)習(xí)和科學(xué)研究是更新理念、促進高等教育制度獲得誘致性變遷的重要途徑。

2、推行高等教育終身激勵，鼓勵長期戰(zhàn)略

根據(jù)委托—代理理論，地方官員在任期間會利用信息的不對稱，圍繞他的任期和政績來實施機會主義行為。這種現(xiàn)象導(dǎo)致了一些大學(xué)的盲目擴張和擴建，并將問題推給繼任者。如果連續(xù)幾任官員都有這種傾向，則高校的問題會積累起一定的風(fēng)險。針對這種機會主義行為，有效的對策是實施終身問責(zé)制。“終身問責(zé)制”是利用“信息在較長的時間內(nèi)會獲得更多的披露”這一特性，遏制在職官員的機會主義行為。

3、加強制度創(chuàng)新，遏制制度效率遞減

制度的效率遞減問題，必須通過制度的創(chuàng)新才能解決。以高等教育大眾化為例，在該制度推行的中后期，若能夠加強新制度的供給，如完善高等教育投入立法、推行高校融資制度的創(chuàng)新、實施辦學(xué)獎懲機制的制定、通過引入民辦高校加強競爭機制等，就可以弱化高等教育大眾化制度與其他要素之間的替代關(guān)系，增強互補關(guān)系。

4、引入競爭機制，打破路徑依賴

引入競爭機制，首先是借鑒海外經(jīng)驗，引導(dǎo)民間資本進入高層次高校辦學(xué)領(lǐng)域。在國外，私立大學(xué)以其優(yōu)異的科研成績，一直占據(jù)著世界一流大學(xué)的殿堂。民辦高校具有機制活、包袱輕、競爭意識強等特點，如果能做大做強，通過“鯰魚效應(yīng)”，可以激發(fā)公辦高校的競爭意識，打破制度變遷的路徑依賴。目前，我國已經(jīng)產(chǎn)生了一批民辦高校，但大多數(shù)都是從“掛靠模式”做起的，處于低水平發(fā)展狀態(tài)。因此，一些學(xué)者建議，參照國家985工程、211工程模式，扶持一批高層次的民辦大學(xué)。引入競爭機制，還可以考慮在實際成熟的時候，嘗試學(xué)科特區(qū)、高校國際特區(qū)等辦學(xué)模式，推動辦學(xué)模式多元化的發(fā)展。

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