□張俊飛（河南省南水北調(diào)焦作建管處）

1.前言

為了進一步加強南水北調(diào)中線焦作2段工程建設(shè)管理、規(guī)范工程變更行為、有效控制工程投資，根據(jù)《南水北調(diào)中線干線工程變更和索賠管理辦法》、《南水北調(diào)中線干線工程招標設(shè)計及施工圖設(shè)計階段勘測設(shè)計管理辦法 (修訂)》、《河南省南水北調(diào)中線工程合同變更處理一般程序和辦法》等規(guī)定，焦作段建設(shè)管理處結(jié)合工程合同管理和工程建設(shè)實際，進一步完善了工程變更資料的申請、審批、審核、結(jié)算程序，明確了處理工程變更過程中的一些基本原則，達到了程序規(guī)范、資料完備、審核及時、結(jié)算快捷的良好效果，為焦作2段工程變更工作的順利開展做出了理論指導(dǎo)。

2.工程變更分類

2.1 根據(jù)投資變化劃分

工程變更根據(jù)投資變化可劃分為重大工程變更和一般工程變更。重大工程變更包括重大設(shè)計變更、單項變更費用增加人民幣500萬元(含500萬元)以上的一般設(shè)計變更和施工變更；一般工程變更指除重大工程變更以外的其它工程變更。

2.2 根據(jù)首要責(zé)任方劃分

工程變更根據(jù)首要責(zé)任方劃分為設(shè)計變更和施工變更。設(shè)計變更是指由于設(shè)計方案調(diào)整、優(yōu)化、細化等原因而引起合同工程項目增減或影響合同工期，設(shè)計變更包括重大設(shè)計變更和一般設(shè)計變更。施工變更是指工程施工條件發(fā)生變化(地質(zhì)、地形、地物、地下水、環(huán)境等)而引起合同工程項目增減或影響合同工期，施工變更可能造成設(shè)計變更。

3.工程變更程序

根據(jù)處理工程變更進展的不同時期，工程變更程序分為四個階段：申請階段、審查階段、審批階段和結(jié)算階段。焦作段建管處要求在處理工程變更時做到“先批準，后實施；先認事，后認量”的基本原則。

3.1 申請階段

申請階段的重要標準是監(jiān)理人向承包人發(fā)出“變更指示”，所有工程變更均應(yīng)以監(jiān)理人發(fā)出的變更指令為準，只有在監(jiān)理人發(fā)出的變更指令以后，才進入工程變更審查階段。

對于一般工程變更，由監(jiān)理、設(shè)計、建管會簽后由監(jiān)理人向承包人發(fā)出“變更指示”；對于重大工程變更需上報省建管局審批后，再向承包人發(fā)出“變更指示”。設(shè)計變更引起的一般工程變更在實際操作中有兩種情況：圖紙變更(施工圖紙與招標圖紙存在差異)和提交施工圖紙后發(fā)生的設(shè)計變更；設(shè)計變更引起的重大設(shè)計變更需由設(shè)計單位提供“設(shè)計變更建議書”，按照《南水北調(diào)中線干線工程招標設(shè)計及施工圖設(shè)計階段勘測設(shè)計管理辦法(修訂)》相關(guān)規(guī)定處理。施工單位申請的工程變更需由承包人提供“施工變更建議書’’。監(jiān)理人可以依據(jù)“圖紙變更確認單”、“設(shè)計變更通知單”直接向承包人發(fā)出“變更指示”；監(jiān)理人在收到承包人提出的“變更申請報告”和“工程變更建議書”后，應(yīng)組織各單位進行評審、論證，形成“會議紀要”報建管處。

圖紙變更引起的一般工程變更操作程序：承包人在收到施工圖紙后，及時與招標圖紙進行對比，并在施工前向監(jiān)理人提交“圖紙變更項目清單”(格式由監(jiān)理人統(tǒng)一規(guī)范，應(yīng)包括變更的項目、估算工程量、估算單價、估算投資變化)；監(jiān)理人在收到“圖紙變更項目清單”后，將其作為“圖紙變更確認單”的附件，在3日內(nèi)交由設(shè)計、監(jiān)理、建管單位進行確認；設(shè)計單位在收到“圖紙變更確認單”后，應(yīng)在5日內(nèi)完成確認，并返還監(jiān)理人；由監(jiān)理人、建管處在3日內(nèi)進行確認。

提交施工圖紙后發(fā)生的設(shè)計變更引起的一般工程變更操作程序：設(shè)計單位根據(jù)估算的變更后投資變化情況分別提交“工程變更建議書”(估算增加投資為30～300萬元)或“設(shè)計變更通知單”(估算增加投資30萬元及以下)。監(jiān)理人在收到“設(shè)計變更通知單”后，應(yīng)在3日內(nèi)直接向承包人發(fā)出“變更指示”；監(jiān)理人在收到“工程變更建議書”后，應(yīng)組織各單位進行評審、論證同意，形成會議紀要后報建管處，由建管處報省建管局同意后，再向承包人發(fā)出“變更指示”。

重大設(shè)計變更操作程序：由設(shè)計單位提出并提交“設(shè)計變更建議書”，由省建管局或中線局審批。

施工變更操作程序：由承包人提出“工程變更申請報告”和“工程變更建議書”，報監(jiān)理人審批。工程變更建議書是工程變更審查的依據(jù)，其主要內(nèi)容包括：變更的原因和依據(jù)(變更原因應(yīng)由該因素的認定方簽認，變更依據(jù)應(yīng)詳細表述原合同依據(jù)及現(xiàn)有情況)；變更的范圍及內(nèi)容；技術(shù)方案、圖紙等相關(guān)資料；變更估算工程量清單、變更項目的單價，以及變更后引起工程合同價的增減估算額對比表；對工程進度和總工期的影響情況(必要時應(yīng)提供施工方案、措施等)；可能引起的索賠；其它需要說明的情況或資料。

3.2 審查階段

審查階段程序：工程變更建議書(或合同變更報告)→變更審核意見→變更同意書→變更通知。

對于設(shè)計變更，承包人在收到“變更指示”后即可組織施工，同時編報“合同變更報告”。監(jiān)理人應(yīng)對承包人提交的“合同變更報告”或“工程變更建議書”進行審核，形成“工程變更審核書”報建管處審批。建管處在收到監(jiān)理人報送的“工程變更審核書"后組織審查，并將已審批的變更材料上報省建管局備案(增加投資30萬元及以下)，或得到上級部門審批后 (增加投資30萬元以上)，向監(jiān)理人發(fā)出“變更同意書”。監(jiān)理人依據(jù)“變更同意書”，向承包人發(fā)出“變更通知”。

“工程變更審核書”反映了監(jiān)理人對工程變更的審核意見以及工程變更的影響評價，主要內(nèi)容包括：工程變更文件申報、確認、審批過程；工程變更實施的必要性、合理性；對工程變更內(nèi)容、施工方案、工程量、單價、投資的審核情況；工程變更對工程進度、投資、索賠、爭議等方面的影響評價；附件內(nèi)容應(yīng)包括：“工程變更投資增減對比表”、“變更項目價格審核單”或“監(jiān)理、承包人協(xié)商報價書”。

3.3 審批階段

工程變更審批權(quán)限規(guī)定：變更單項費用增加投資在30萬元(含30萬元)以下的項目由現(xiàn)場建管處組織審查、批準，并上報省建管局備案；增加投資在30～300萬元(不含300萬元)的項目，由省建管局審批；增加投資在300萬元(含300萬元)以上項目，由中線局審批。

3.4 結(jié)算階段

結(jié)算階段程序：變更備案→網(wǎng)上登錄→計量結(jié)算。

承包人在接到“變更通知”后可以實施變更工作，建管處相關(guān)人員進行變更備案、網(wǎng)上登錄工作，在實施變更的過程中進行計量，準備結(jié)算。工程變更階段變更工程量的確認按照以下原則執(zhí)行：施工單位在編制工程變更建議書階段，可計算估算工程量上報，對于不可追溯性的變更項目，變更工程量應(yīng)在監(jiān)理單位發(fā)出“變更指示”后、由建管、監(jiān)理、施工三方進行聯(lián)合簽認，并進入監(jiān)理單位“工程變更審核意見”；對于具有可追溯性的變更項目，可在辦理工程結(jié)算時再進行簽認。

4.工程變更臺賬

建立工程變更臺帳是管理工程變更工作的一項重要內(nèi)容，不僅可以依次完善、整理各類基礎(chǔ)資料，提高工作效率，而且便于掌握工程變更的動態(tài)進展過程，及時推動工程變更的各項工作。合理的變更臺賬有助于很快適應(yīng)南水北調(diào)各項統(tǒng)計工作，有效的進行控制工程投資。

焦作建管處要求各單位按照工程變更分類、按照工程變更各階段的進展程序建立統(tǒng)一的工程變更臺賬，對于工程變更處理過程明確責(zé)任部門和責(zé)任人，每一個月要求各單位集中統(tǒng)計、核對一次，強調(diào)每一個過程環(huán)節(jié)、每一份基礎(chǔ)資料，限制處理周期；對于重大問題，及時向有關(guān)負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)匯報，真正做到職責(zé)明確、高效快捷。目前，已統(tǒng)計的各類變更89項，已處理完成13項，涉及投資1012萬元，正在處理的變更27項，涉及投資1512萬元。

5.結(jié)語

焦作建管處認識到南水北調(diào)工程的重要性和緊迫性，為了規(guī)范管理，編制了《南水北調(diào)中線工程焦作2段變更處理操作手冊》分發(fā)給各參建單位，指導(dǎo)開展工程變更工作，要求各單位安排專職負責(zé)人，同時組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)、討論，在工作中不斷完善、改進。實踐證明，焦作2段的變更管理工作非常切合工程實際，具有很強的操作性，程序明確、認識統(tǒng)一，各單位、各部門之間工作相互配合、有條不紊，為及時順利完成工程提供了有力的資金保障，為焦作2段工程投資控制起到重要的指導(dǎo)作用。