河南財經(jīng)政法大學(xué) 法學(xué)院 劉旭陽

我國行業(yè)協(xié)會的發(fā)展現(xiàn)狀及其制度完善策略

河南財經(jīng)政法大學(xué) 法學(xué)院 劉旭陽

在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)法二元主體論中，經(jīng)濟(jì)法主體分為宏觀調(diào)控主體與市場規(guī)制主體，其中，宏觀調(diào)控主體包括金融、稅收、財政及計劃機(jī)構(gòu)，市場規(guī)制主體包括反壟斷、反不正當(dāng)競爭與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)機(jī)構(gòu)。隨著對經(jīng)濟(jì)法主體理論研究的逐漸深入，有學(xué)者認(rèn)為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)法以政府與市場的二元結(jié)構(gòu)為研究主體，忽略了社會中間層這一層階的作用；并進(jìn)一步提出了三元論的經(jīng)濟(jì)法主體思路，即政府—社會中間層—市場。這樣的架構(gòu)打破了傳統(tǒng)的二元論，使行業(yè)協(xié)會在經(jīng)濟(jì)法主體中的理論與實(shí)踐意義得到了凸顯和重視。

一、行業(yè)協(xié)會與政府、企業(yè)的關(guān)系

1.行業(yè)協(xié)會與政府的關(guān)系。行業(yè)協(xié)會通過處理企業(yè)與國家的關(guān)系來滿足經(jīng)濟(jì)法在自由競爭與秩序調(diào)控中的平衡。作為政府與市場之間的“中介組織”，行業(yè)協(xié)會有其獨(dú)特的職能和意義。它對政府創(chuàng)設(shè)一個公平、充滿秩序又不乏自由競爭的市場環(huán)境有很大裨益。

隨著現(xiàn)代主義式政治及經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展，政府在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中的角色逐漸向一種有限的、民主的、責(zé)任性的方向發(fā)展。經(jīng)濟(jì)法中政府的經(jīng)濟(jì)干預(yù)權(quán)包括宏觀調(diào)控權(quán)和市場規(guī)制權(quán)兩項。政府在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)管理的過程中，力求達(dá)到最合理的社會資源配置，引導(dǎo)市場合理競爭和社會公共利益的實(shí)現(xiàn)。但政府進(jìn)行經(jīng)濟(jì)干預(yù)并不都會帶來好的結(jié)果，有時也會因為政府自身的體制缺陷而出現(xiàn)政府失靈現(xiàn)象，如權(quán)力尋租、政府公共產(chǎn)品的供應(yīng)不足及其審查機(jī)制的欠缺等。導(dǎo)致政府失靈的根本原因，除了政府自身的缺陷外，還表現(xiàn)在政府在面對市場時的局限性，政府對市場信息和需求的獲得并不順利，其經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)計劃也很難直接在企業(yè)個體中得到貫徹。而作為連接政府與企業(yè)的中介組織，行業(yè)協(xié)會能幫助政府實(shí)現(xiàn)對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，幫助國家落實(shí)相關(guān)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)政策。行業(yè)協(xié)會與企業(yè)的直接性聯(lián)系使其更容易用國家經(jīng)濟(jì)政策來規(guī)范整個行業(yè)的市場行為及產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向。在此意義上，行業(yè)協(xié)會可以作為分擔(dān)政府某些工作的一個具有自律性的組織。這也符合現(xiàn)代行政體制改革中依靠行政權(quán)力下放和讓渡來轉(zhuǎn)變政府職能，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)行政效率的提高和行政民主化。在社會生活中，隸屬于公共領(lǐng)域的事務(wù)大量存在，使得單純依靠政府來進(jìn)行調(diào)整和規(guī)范并不能完全達(dá)到理想的社會效果，有時反而會適得其反，這就需要獨(dú)立的社會性組織或協(xié)會來發(fā)揮作用。

2.行業(yè)協(xié)會與企業(yè)。當(dāng)代社會是一個多元化的信息社會，信息的獲得直接影響企業(yè)決策力的實(shí)施和企業(yè)收益。由于企業(yè)個體的信息獲得與政府的經(jīng)濟(jì)政策并不完全對稱，企業(yè)個體在市場中并不能充分地與政府建立友好關(guān)系。而且企業(yè)個體進(jìn)行信息的搜集整理又需要花費(fèi)大量的成本。對此，學(xué)者魯籬主張，行業(yè)協(xié)會可以為節(jié)省各成員企業(yè)的信息搜尋成本搭建一個信息共享平臺，平臺的搭建維護(hù)費(fèi)用由行業(yè)協(xié)會成員企業(yè)來共同分擔(dān)，這樣，企業(yè)個體便可以以最低的成本投入實(shí)現(xiàn)獲得有效信息的目的?？梢钥闯?，行業(yè)協(xié)會為企業(yè)（這里主要指行業(yè)協(xié)會成員企業(yè)）提供的服務(wù)主要為信息的搜集與管理。其所提供的信息包括政府的經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)政策及政策導(dǎo)向，行業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)、創(chuàng)新和管理信息，行業(yè)外類似產(chǎn)品的產(chǎn)銷狀況及國際貿(mào)易狀況等等。

按照國外學(xué)者布蘭德利的觀點(diǎn)，作為由單一行業(yè)內(nèi)部的競爭者所構(gòu)成的非營利性組織，行業(yè)協(xié)會的目的在于促進(jìn)該行業(yè)產(chǎn)品銷售和為雇傭方面提供多邊援助服務(wù)。由此可以看出行業(yè)協(xié)會與企業(yè)之間的關(guān)系：作為一個社會團(tuán)體，行業(yè)協(xié)會反映的是行業(yè)成員的根本利益，是行業(yè)成員積極的代言者；作為自律性的社會組織，行業(yè)協(xié)會規(guī)范協(xié)會成員企業(yè)的市場行為，對行業(yè)協(xié)會的參與成員一視同仁，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。也即是說，企業(yè)個體在行業(yè)協(xié)會內(nèi)部的地位須是平等的，否則會出現(xiàn)大企業(yè)排擠中小企業(yè)的現(xiàn)象，這就有違行業(yè)協(xié)會的成立目的與職能。

當(dāng)然，除了行業(yè)協(xié)會與內(nèi)部企業(yè)之間的關(guān)系之外，還應(yīng)當(dāng)考量行業(yè)協(xié)會與外部企業(yè)之間的關(guān)系，因為行業(yè)協(xié)會畢竟是一個交流式的非營利性組織。除與內(nèi)部企業(yè)建立聯(lián)系外，它還有責(zé)任與外部企業(yè)建立合作關(guān)系，這樣才能更好地為行業(yè)協(xié)會的內(nèi)部企業(yè)提供信息服務(wù)。

二、我國行業(yè)協(xié)會的發(fā)展現(xiàn)狀

帶有行業(yè)協(xié)會性質(zhì)的商業(yè)組織形式在我國自古有之，比如先秦時的“肆”，漢時的“行列”，唐時的“行”，明清時期的“公所”、“公館”等，都在一定程度上發(fā)揮著行業(yè)協(xié)會的職能，為推動當(dāng)時經(jīng)濟(jì)的發(fā)展發(fā)揮了積極作用。改革開放以來，我國政府由于職能轉(zhuǎn)變的需要，認(rèn)識到行業(yè)協(xié)會的重要性，行業(yè)協(xié)會也由此發(fā)展迅速，比如2001年國家經(jīng)貿(mào)委把其下屬的9個國家局撤銷，改為行業(yè)協(xié)會。2005年，我國行業(yè)性社會團(tuán)體的總數(shù)量為53 004家，比2002年的39 149家增加了13 855家。盡管行業(yè)協(xié)會發(fā)展迅速，但我國現(xiàn)代意義上的行業(yè)協(xié)會的發(fā)展現(xiàn)狀并不容樂觀。究其原因，我國行業(yè)協(xié)會的發(fā)展困境主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)。

1.行業(yè)協(xié)會的行政色彩濃重。學(xué)者湯蘊(yùn)懿在其《行業(yè)協(xié)會組織與制度》一書中指出：“理論上講，政府與行業(yè)協(xié)會是兩個相互獨(dú)立的機(jī)構(gòu)，不存在誰領(lǐng)導(dǎo)誰的問題?！钡珜?shí)際上，我國的行業(yè)協(xié)會都隸屬于政府的某個部門，協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)都以行政級別定編定崗。以至于有人提出官辦行業(yè)協(xié)會存在行政合法性問題。政府在給協(xié)會放權(quán)的過程中時放時收，在處理與行業(yè)協(xié)會的關(guān)系方面則時近時遠(yuǎn)。這是政府與行業(yè)協(xié)會關(guān)系中最具中國特色的地方。在行業(yè)協(xié)會的主要人員構(gòu)成方面，還存在著黨政機(jī)關(guān)及事業(yè)單位干部、甚至離退休干部兼任或擔(dān)任行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)人的現(xiàn)象，這對專業(yè)性行業(yè)性協(xié)會的發(fā)展是不利的。

2.行業(yè)協(xié)會內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制不健全。在行業(yè)協(xié)會內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制方面，除了存在大量黨政人員在行業(yè)協(xié)會任職外，還存在一些行業(yè)協(xié)會性質(zhì)和職權(quán)不明確，沒有建立完善的人事制度、管理制度和會計制度等問題，使得強(qiáng)制入會、攤派會費(fèi)等一系列不合理現(xiàn)象在行業(yè)協(xié)會建設(shè)過程中得不到有效規(guī)避。

3.行業(yè)協(xié)會的發(fā)展缺少相應(yīng)的制度保障，尤其是立法上的保障。盡管我國國務(wù)院辦公廳于2007年下發(fā)了《關(guān)于加快推進(jìn)行業(yè)協(xié)會商會改革和發(fā)展的若干意見》，國資委也表示要在“十二五”時期重點(diǎn)培育80～100家品牌行業(yè)協(xié)會，民政部民間組織管理局在2011年6月組織召開了“關(guān)于行業(yè)協(xié)會市場化改革”座談會，甚至民政部官員在媒體上也一再表示，為促進(jìn)中國行業(yè)協(xié)會的民間化、規(guī)范化和法制化發(fā)展，中國將盡快對行業(yè)協(xié)會運(yùn)作單獨(dú)立法，但卻鮮有下文。如今，在行業(yè)協(xié)會的規(guī)范化發(fā)展上我國仍沒有一部完整的法律規(guī)范可供依循。

三、完善我國行業(yè)協(xié)會的制度構(gòu)想

行業(yè)協(xié)會必須在達(dá)到一定的規(guī)模之后才能起到連通政府與企業(yè)的橋梁作用，才能真正參與政府的經(jīng)濟(jì)干預(yù)政策，才能為企業(yè)獲得更為全面的政治、經(jīng)濟(jì)等貿(mào)易信息。正如托克維爾所言：“在私人生活中，一個共同的利益自然而然地引起一大群人去采取共同行動的情況極少；只有掌握了共同行動的技巧，才能去進(jìn)行這種行動。在政治方面，結(jié)社的機(jī)會隨時都可以從政治生活中找到。但是，結(jié)社的重要作用只能在規(guī)模巨大的社團(tuán)中表現(xiàn)出來?！毙袠I(yè)協(xié)會要形成真正意義上的連接政府與企業(yè)的中介組織，必須加強(qiáng)自身的制度建設(shè)；就我國的行業(yè)協(xié)會來講，這種制度建設(shè)具體體現(xiàn)在以下方面。

1.建立完善的行業(yè)協(xié)會章程制度。行業(yè)協(xié)會的章程，也即由參與成員或多個行業(yè)協(xié)會發(fā)起人制定并由參加行業(yè)協(xié)會的成員自愿同意，對該行業(yè)協(xié)會的名稱、性質(zhì)、宗旨、職能、業(yè)務(wù)范圍、組織機(jī)構(gòu)、會計審計、成員權(quán)利義務(wù)分配以及爭端解決機(jī)制等基本問題進(jìn)行記載的規(guī)范性文件。行業(yè)協(xié)會章程是行業(yè)協(xié)會在運(yùn)行過程中必須遵循的基本準(zhǔn)則，也是規(guī)范行業(yè)協(xié)會成員的自律性文件?？梢哉f，行業(yè)協(xié)會章程是行業(yè)協(xié)會必須遵循的“憲法”和“程序法”。

在我國行業(yè)協(xié)會的章程實(shí)踐中，大部分行業(yè)協(xié)會都在其章程總則（第一章）中規(guī)定了行業(yè)協(xié)會的名稱、性質(zhì)、宗旨等。如《中國汽車維修行業(yè)協(xié)會章程》第二條規(guī)定：“本協(xié)會是由在中國境內(nèi)從事汽車維修、檢測及相關(guān)行業(yè)的企業(yè)、事業(yè)單位和團(tuán)體以及個人在平等、自愿的基礎(chǔ)上依法組成的具有法人資格的全國性行業(yè)協(xié)會，是不受部門、地區(qū)和所有制限制的非營利性社會團(tuán)體?！钡覈袠I(yè)協(xié)會章程中對于行業(yè)協(xié)會獨(dú)立性和自治性的規(guī)定并不充足，而且大多在章程中規(guī)定了與某政府部門的指導(dǎo)與被指導(dǎo)關(guān)系和監(jiān)督關(guān)系。如《上海醫(yī)藥行業(yè)協(xié)會章程》第四條規(guī)定：“本協(xié)會按照《上海市社會團(tuán)體登記管理條例》組建，經(jīng)上海市民政局核準(zhǔn)登記成立。協(xié)會的合法權(quán)益受法律保護(hù)。協(xié)會的主管部門是上海市經(jīng)濟(jì)委員會，掛靠上海市醫(yī)藥管理局?！薄吨袊踩婪懂a(chǎn)品行業(yè)協(xié)會章程》第四條規(guī)定：“本協(xié)會的業(yè)務(wù)主管部門是公安部，社團(tuán)登記管理部門是民政部。本協(xié)會自愿接受公安部和民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。”另外，我國行業(yè)協(xié)會在章程中應(yīng)設(shè)置理事會、常務(wù)理事會的組織機(jī)構(gòu)，這對行業(yè)協(xié)會的組織運(yùn)行和人事變更不可或缺。此外，還應(yīng)明確并具體化協(xié)會的職能范圍，不能讓行業(yè)協(xié)會章程因缺乏操作性而成為一紙空文。

2.行業(yè)協(xié)會自治與政府監(jiān)管的雙向調(diào)度。按照國內(nèi)學(xué)者魯籬的主張，行業(yè)協(xié)會自治權(quán)應(yīng)包括：對本協(xié)會的規(guī)章制定權(quán)；對成員企業(yè)的監(jiān)管權(quán)（包括行業(yè)項目審批、產(chǎn)品認(rèn)證、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定等）；對違反行業(yè)規(guī)范的企業(yè)進(jìn)行非法律性的懲罰權(quán)（包括名譽(yù)處罰、開除會員資格及市場禁入等）；對行業(yè)協(xié)會內(nèi)部成員糾紛的爭端解決權(quán)和對損害行業(yè)協(xié)會或其成員企業(yè)利益的起訴權(quán)。應(yīng)該說，行業(yè)協(xié)會需要一定的自治權(quán)來確保自身的有序運(yùn)行和效用，但自治權(quán)的行使所帶來的影響并不只限于此，它也會引發(fā)譬如行業(yè)內(nèi)價格統(tǒng)一、限制競爭、排擠其他企業(yè)進(jìn)入等涉及壟斷和不正當(dāng)競爭的弊端。這些都需要政府進(jìn)行有效的監(jiān)管來避免。

3.行業(yè)協(xié)會內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制的完善。首先，打破現(xiàn)有行業(yè)協(xié)會的行政性運(yùn)行模式，逐步建立起非營利性質(zhì)的公司化管理運(yùn)行模式，使行業(yè)的專業(yè)人才和技術(shù)人員參與進(jìn)來，形成穩(wěn)定有序有生命力的行業(yè)協(xié)會人員構(gòu)成結(jié)構(gòu)。這樣才能為行業(yè)協(xié)會的成員企業(yè)提供包括行業(yè)信息搜集、政府經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)政策搜集與解讀、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定、特定技能的考核與證書許可、企業(yè)人員培訓(xùn)、行業(yè)產(chǎn)品展銷與推介等有效信息，進(jìn)而為行業(yè)協(xié)會的成員提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)和其他服務(wù)性產(chǎn)品。其次，行業(yè)協(xié)會是一個非營利性的自律組織，它與政府的經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)的權(quán)力性、企業(yè)的營利性有著本質(zhì)區(qū)別。行業(yè)協(xié)會在運(yùn)行中應(yīng)對自身性質(zhì)有著清醒認(rèn)識。防止演化為“第二個政府”，或者變?yōu)樽兿嗬账髌髽I(yè)的營利性機(jī)構(gòu)。最后，行業(yè)協(xié)會除了嚴(yán)格執(zhí)行合理的組織機(jī)構(gòu)建設(shè)政策外，還應(yīng)該建立完善的會計制度，對行業(yè)協(xié)會的會費(fèi)收支進(jìn)行獨(dú)立會計核算和通報。

綜上，行業(yè)協(xié)會是連通政府和企業(yè)的橋梁，對政府產(chǎn)業(yè)政策的制定及其在企業(yè)的落實(shí)具有重要作用。在當(dāng)前情況下，行業(yè)協(xié)會只有構(gòu)建起完善的運(yùn)行機(jī)制，才能擔(dān)當(dāng)此任。