李若蘭，聶莉瑩，丁 杰

（武漢新世界制冷工業(yè)有限公司，湖北武漢 430023）

1 前 言

《固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》 （簡(jiǎn)稱固規(guī)）3.6條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：“對(duì)第III類壓力容器，設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)當(dāng)出具包括主要失效模式和風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告”。《固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》釋義：

1）在壓力容器的設(shè)計(jì)階段全面分析壓力容器在使用過(guò)程種可能出現(xiàn)的失效，提出規(guī)避這些失效的方法和措施。

2）評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的水平，采取措施控制風(fēng)險(xiǎn)水平。

3）告訴用戶，壓力容器可能出現(xiàn)的破壞形式以及當(dāng)破壞發(fā)生時(shí)應(yīng)該采取的措施，向壓力容器用戶提供足夠的信息。

對(duì)此，壓力容器設(shè)計(jì)單位都很重視第III類壓力容器風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 （以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告），設(shè)計(jì)工程師設(shè)法尋求風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的模板，樣式。潛意思里有了模板、樣式照做一份，就可以滿足固規(guī)要求。如果這樣，僅僅是形式上完成，沒(méi)有達(dá)到出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的目的。那么提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的目的是什么?要經(jīng)過(guò)什么過(guò)程才能形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告?是不是有相應(yīng)的方法可以采用?本文通過(guò)介紹風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管理，風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程，給出建議，將有助于理解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，進(jìn)而完成預(yù)期要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

2 風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管理

事實(shí)上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)管理中的一個(gè)階段，因此，首先了解風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理。

2.1 相關(guān)術(shù)語(yǔ)[2]

（1）損害 （harm）：對(duì)物質(zhì)的損傷，或?qū)θ梭w健康、財(cái)產(chǎn)、環(huán)境的實(shí)際傷害。

（2）危害 （hazard）：傷害的潛在源。

（3）風(fēng)險(xiǎn) （risk）：對(duì)損害的綜合衡量，損害發(fā)生的概率和損害嚴(yán)重程度的結(jié)合。

“風(fēng)險(xiǎn)”，是一個(gè)古老的概念，幾乎和人類的文明一樣久遠(yuǎn)，“居安思?！薄ⅰ胺阑加谖慈弧钡牡览?，可以說(shuō)是早期的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理行為的萌芽。

圖1 損害、危害、風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系。

（4）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 （risk assessment）：包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的全過(guò)程。

（5）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 （risk identification）：發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、描述風(fēng)險(xiǎn)的全過(guò)程。

（6）風(fēng)險(xiǎn)分析 （risk analysis）：系統(tǒng)運(yùn)用可獲得資料確定危害估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。

（7）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) （risk evaluation）：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果確定現(xiàn)實(shí)可容許風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。

（8）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則 （risk criteria）：評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性的依據(jù)。

（9）風(fēng)險(xiǎn)控制 （risk control）：對(duì)可能出現(xiàn)的危害采取措施并實(shí)施，以便把風(fēng)險(xiǎn)降低或控制在可以接受水平。

（10）風(fēng)險(xiǎn)管理 （risk management）：組織指導(dǎo)和控制風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)問(wèn)題的一系列協(xié)調(diào)活動(dòng)。

（11）風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程 （risk management process）：風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程有圖2所示的各種活動(dòng)組成 （不一定設(shè)立專門體系，但是可以嵌入經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，比如可以嵌入質(zhì)量管理體系中。）

圖2 風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程

因此，可以解讀成：風(fēng)險(xiǎn)管理是能夠在一個(gè)肯定有風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境里把風(fēng)險(xiǎn)減至最低的管理過(guò)程。當(dāng)中包括了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的量度、評(píng)估和控制。風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程是一連串程序文件規(guī)定的有次序的活動(dòng)。經(jīng)過(guò)這些活動(dòng)，可以發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)采取措施，而后降低風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理歷程[2]

20世紀(jì)30年代開(kāi)始風(fēng)險(xiǎn)管理理論的探討和實(shí)踐。1929-1933年發(fā)生的全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)，促使人們開(kāi)始思考如何采取有效的風(fēng)險(xiǎn)處置措施，減少或消除風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其給人們?cè)斐傻姆N種災(zāi)難性后果。1931年，美國(guó)管理協(xié)會(huì) （American Management Association，AMA）發(fā)起的第一次關(guān)于保險(xiǎn)問(wèn)題的會(huì)議，明確了對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的重要意義，并設(shè)立保險(xiǎn)部門作為美國(guó)管理協(xié)會(huì)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)。

20世紀(jì)50年代，風(fēng)險(xiǎn)管理開(kāi)始在美國(guó)以學(xué)科的形式發(fā)展起來(lái)，產(chǎn)生了風(fēng)險(xiǎn)管理的基本構(gòu)思，并逐步形成了獨(dú)立的理論體系。1950年，美國(guó)學(xué)者格拉爾 （Russell B.Gallagher）首次使用 “風(fēng)險(xiǎn)管理”一詞。

20世紀(jì)60年代飛機(jī)工業(yè)對(duì)可靠性和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了量化。

20世紀(jì)70年代后，航天航空、核電工業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析進(jìn)行了應(yīng)用。成功的經(jīng)驗(yàn)隨之推廣到化工、石油、鐵路大型的工業(yè)部門，獲得巨大成功和效益。從引起國(guó)際相關(guān)組織和先進(jìn)國(guó)家的關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)管理。制定發(fā)布一系列法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和程序化。同時(shí)管理方法不斷豐富，管理領(lǐng)域不斷擴(kuò)大。風(fēng)險(xiǎn)管理在歐洲、亞洲、拉丁美洲等一些國(guó)家和地區(qū)，被公認(rèn)為企業(yè)管理領(lǐng)域內(nèi)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

我國(guó)也隨著推行風(fēng)險(xiǎn)管理，2008年3月成立全國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)制定、標(biāo)準(zhǔn)化工作，對(duì)口國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織技術(shù)管理局風(fēng)險(xiǎn)管理工作組 （ISO/TMB/RMWG）。2009年已發(fā)布 《風(fēng)險(xiǎn)管理—術(shù)語(yǔ)》、《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》、《供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理指南》標(biāo)準(zhǔn)。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)管理在其它行業(yè)的應(yīng)用

（1）原國(guó)家藥品監(jiān)督管理局2004年4月發(fā)布YY/T0316-2000《醫(yī)療器械-風(fēng)險(xiǎn)管理-第一部分風(fēng)險(xiǎn)分析的應(yīng)用》。

（2）原機(jī)械工業(yè)部提出，全國(guó)機(jī)械安全標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)歸口，國(guó)家技術(shù)監(jiān)督局批準(zhǔn)GB/T16856-1997《機(jī)械安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的原則》1998-01-01實(shí)施。

（3）基于風(fēng)險(xiǎn)的檢驗(yàn)技術(shù)已在石化企業(yè)實(shí)施應(yīng)用；壓力容器管道應(yīng)用安全性評(píng)價(jià)；以及各類工程項(xiàng)目、金融業(yè)等?？傊褟V泛應(yīng)用于眾多行業(yè)，并取得良好效果。

風(fēng)險(xiǎn)管理在世界范圍內(nèi)方興未艾，并且取得了重大成效，國(guó)家也已建立風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)，壓力容器的風(fēng)險(xiǎn)管理勢(shì)在必行，也是可行的，壓力容器設(shè)計(jì)已經(jīng)建立了 《設(shè)計(jì)質(zhì)量保證體系》，嵌入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，共同運(yùn)行。

再則，任何設(shè)備在整個(gè)生命周期內(nèi)，都會(huì)以一定的概率發(fā)生故障，特別是壓力容器一旦發(fā)生故障除了經(jīng)濟(jì)損失，往往危機(jī)生命，這都難以用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)控制。風(fēng)險(xiǎn)管理可以填補(bǔ)不足，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理工具，分析得出設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)大小，對(duì)設(shè)備的安全性做出判斷，進(jìn)而根據(jù)市場(chǎng)需求，法律法規(guī)要求，企業(yè)自身環(huán)境，制定風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)加以控制，保障設(shè)備使用的安全性。

3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要性

強(qiáng)調(diào)壓力容器設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)當(dāng)出具包括主要失效模式和風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，是因?yàn)樵O(shè)計(jì)決定了壓力容器的固有特性和安全性，本質(zhì)安全設(shè)計(jì)措施是風(fēng)險(xiǎn)減小流程中的第一步也是最重要的一步。設(shè)計(jì)過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的重要意義，在于可以暴露安全性方面的薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)采取措施來(lái)消除、加強(qiáng)薄弱環(huán)節(jié)，極大程度降低壓力容器生命周期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)。

4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施

壓力容器設(shè)計(jì)單位，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)理念，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估融入壓力容器設(shè)計(jì)質(zhì)量保證體系，在壓力容器質(zhì)量保證體系中增加適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求或程序，有事半功倍的效果。

具體行動(dòng)：第III類壓力容器設(shè)計(jì)前組建團(tuán)隊(duì)，對(duì)要設(shè)計(jì)的壓力容器進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，將進(jìn)行這些過(guò)程進(jìn)行記錄并整理，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告唾手可得。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施過(guò)程：

圖3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程

1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)包含壓力容器實(shí)現(xiàn)各方面有經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員，包含生產(chǎn)、制造、焊接、檢驗(yàn)、安裝售后服務(wù)等相關(guān)方面專業(yè)人員；有利于全面發(fā)現(xiàn)識(shí)別危害。

2）收集資料，獲取信息，包含內(nèi)部和外部信息，內(nèi)部信息主要是組織壓力容器設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、安裝、運(yùn)行等過(guò)程中歷史、現(xiàn)在和未來(lái)各種相關(guān)、風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息；外部信息包含法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)與風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程相關(guān)的信息、行業(yè)技術(shù)進(jìn)展信息。

3）采用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具和技術(shù)識(shí)別危害；生成全面的風(fēng)險(xiǎn)清單。

4）對(duì)識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析；判定其嚴(yán)重度和發(fā)生的概率。

5）確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則。

6）將風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則比較確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

7）根據(jù)比較結(jié)果決定是否采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

8）采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)。

9）記錄每個(gè)過(guò)程，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

[1] 固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程 [S]

[2] ISO31000 2009 Risk management Principles and guidelines[S]

[3] 風(fēng)險(xiǎn)管理研究，[EB/OL]http：//www.runlawyer.com/BBS/ShowPost.asp?ThreadID=732

[4] GB/T 168556.1-2008機(jī)械安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)第1部分原則[S]

[5] 固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程釋義 [S]