張犁朦 孫 靚

安徽省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，安徽 合肥 230088

安徽省R&D資源投入產(chǎn)出效率綜合評(píng)價(jià)分析

張犁朦 孫 靚

安徽省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，安徽 合肥 230088

通過(guò)對(duì)2000年～2010年安徽省R&D經(jīng)費(fèi)與人員的投入量、R&D活動(dòng)相關(guān)產(chǎn)出成果現(xiàn)狀的分析，運(yùn)用DEA包絡(luò)分析模型對(duì)安徽省2000年～2010年R&D資源投入產(chǎn)出效率進(jìn)行計(jì)算，發(fā)現(xiàn)安徽省R&D活動(dòng)存在投入冗余和產(chǎn)出不足等問(wèn)題，并對(duì)模型計(jì)算結(jié)果及其主要原因進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

R&D 投入；R&D 產(chǎn)出；效率；績(jī)效；DEA模型；包絡(luò)分析

現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)，技術(shù)創(chuàng)新已成為企業(yè)乃至整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基石，而技術(shù)創(chuàng)新愈來(lái)愈依賴于R&D的有效投入。世界各國(guó)為了增強(qiáng)本國(guó)的科技實(shí)力及可持續(xù)發(fā)展能力，都不斷加大本國(guó)的R&D資金投入。根據(jù)聯(lián)合國(guó)教科文組織所下的定義，科技投入是指投入在研究與發(fā)展(R&D)活動(dòng)中的人力、物力、財(cái)力資源。研究與發(fā)展(R&D)指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識(shí)總量，以及運(yùn)用這些知識(shí)創(chuàng)造新的應(yīng)用而進(jìn)行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的活動(dòng)。

安徽省作為國(guó)家科技創(chuàng)新試點(diǎn)省，合肥城市圈、合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)、皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)已經(jīng)成為三大重點(diǎn)區(qū)域，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展格局以及長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)圈中具有一定的戰(zhàn)略性地位和作用。因此，大力提高安徽省R&D資源投入產(chǎn)出效率，提高安徽省的科技創(chuàng)新能力，充分發(fā)揮科技第一生產(chǎn)力的作用，帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，不僅具有重要理論價(jià)值，更具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

1 分析模型的建立

本文研究安徽省R&D資源投入產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)，實(shí)證分析采用縱向比較評(píng)價(jià)方法，選取2000年～2010年安徽省科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為DEA評(píng)價(jià)的DMU。對(duì)“十五”、“十一五”期間安徽省R&D資源投入產(chǎn)出效率進(jìn)行實(shí)證研究。

下面結(jié)合R&D資源投入產(chǎn)出活動(dòng)的特點(diǎn)，按照評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的邏輯框架，從資源投入和產(chǎn)出二個(gè)維度分別選取指標(biāo)并予以相應(yīng)的評(píng)價(jià)。其中，投入維度主要包括人力資源的投入和財(cái)政資源的投入；產(chǎn)出維度則主要為知識(shí)形態(tài)的產(chǎn)出和科技轉(zhuǎn)化形式的產(chǎn)出，包括論文、專利、高新技術(shù)產(chǎn)品出口額和技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額。

在選定具體指標(biāo)時(shí)，充分借鑒國(guó)內(nèi)外關(guān)于R&D績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的相關(guān)文獻(xiàn)。同時(shí)我國(guó)已初步建立了科技指標(biāo)的基本框架，而且常規(guī)的科技統(tǒng)計(jì)調(diào)查也可為這些科技指標(biāo)提供數(shù)據(jù)來(lái)源。因此，本文選取了現(xiàn)有科技指標(biāo)或可由現(xiàn)有的數(shù)據(jù)推算的指標(biāo)，使R&D績(jī)效評(píng)價(jià)工作能快速完成。另外，隨著當(dāng)前科學(xué)技術(shù)發(fā)展出現(xiàn)的一些新的特征和趨勢(shì)，政府和學(xué)術(shù)界尤其關(guān)注人力資源、技術(shù)創(chuàng)新、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面的指標(biāo)。因此，本文也適當(dāng)引入新的指標(biāo)，使其能更準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)R&D績(jī)效。

2 分析指標(biāo)的選取

本文在二個(gè)維度遴選了6項(xiàng)指標(biāo)，初步構(gòu)建了安徽省R&D投入產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。其中，各項(xiàng)指標(biāo)及對(duì)指標(biāo)的基本解釋如下：

2.1 縱向維度

縱向維度選取了從2000年～2010年十一年間安徽省科技統(tǒng)計(jì)的相關(guān)指標(biāo)參數(shù)。從“十五”到“十一五”反映了安徽省在近些年來(lái)科技方面的投入和主要的產(chǎn)出。

2.2 橫向維度

（1）投入指標(biāo)包括

投入指標(biāo)分為R&D經(jīng)費(fèi)投入占GDP的比重(單位：%)：反映了一個(gè)地區(qū)對(duì)R&D活動(dòng)的支持能力和態(tài)度。它是衡量國(guó)家或地區(qū)R&D投入水平最為重要、最為綜合的指標(biāo)。

R&D人員數(shù)(單位：萬(wàn)人年)：以具體數(shù)值來(lái)反映當(dāng)?shù)豏&D活動(dòng)中人力資源投入的規(guī)模。

(2)產(chǎn)出指標(biāo)

高技術(shù)產(chǎn)品出口額(單位：百萬(wàn)美元)：反映了安徽省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)和制造能力較快提高的勢(shì)頭，也反映了政府在推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方面所取得的政策效果。

發(fā)明申請(qǐng)授權(quán)量(單位：項(xiàng))：專利授權(quán)量是指由專利機(jī)構(gòu)對(duì)專利申請(qǐng)無(wú)異議，作出授予專利權(quán)決定，發(fā)給專利證書，并將有關(guān)事項(xiàng)予以登記和公告的專利數(shù)。發(fā)明專利與科技發(fā)展的關(guān)系密切，是R&D活動(dòng)和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重要產(chǎn)出形式，因此被利用作為技術(shù)發(fā)明產(chǎn)出的指標(biāo)。一般地，發(fā)明專利的申請(qǐng)量約為授權(quán)量的3～5倍，因此在這里選擇授權(quán)量作為評(píng)價(jià)R&D產(chǎn)出的指標(biāo)。

R&D活動(dòng)人員科技論文數(shù)(單位：篇)：科技論文數(shù)是根據(jù)國(guó)家期刊管理部門批準(zhǔn)正式出版、公開發(fā)行的刊物中選作統(tǒng)計(jì)源的1500多種期刊刊載的學(xué)術(shù)論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)得出的數(shù)據(jù)。是以論文和專著的形式對(duì)R&D的活動(dòng)成果的一種反映。

技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額(單位：億元)：指在技術(shù)市場(chǎng)中，安徽省地區(qū)合同成交的數(shù)額。它是市場(chǎng)檢驗(yàn)R&D投入的一項(xiàng)重要產(chǎn)出指標(biāo)，因?yàn)槿魏蝿?chuàng)新最終要經(jīng)過(guò)市場(chǎng)來(lái)檢驗(yàn)其價(jià)值。

考慮到現(xiàn)實(shí)R&D活動(dòng)中，資源的投入和產(chǎn)出指標(biāo)的產(chǎn)生會(huì)有一定有延時(shí)，針對(duì)當(dāng)年的科技資源投入，相關(guān)的效果可能要到第二年甚至第三年才能顯現(xiàn)出來(lái)。所以我們?cè)谶x取指標(biāo)的時(shí)候，對(duì)科技資源投入指標(biāo)選擇2000年～2009年共十年。對(duì)科技資源產(chǎn)出指標(biāo)選擇2001年～2010年，其中因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中往往在科研項(xiàng)目進(jìn)行的時(shí)候相關(guān)科技論文就已經(jīng)產(chǎn)生，相應(yīng)時(shí)間的遲滯性較弱，所以對(duì)“國(guó)內(nèi)中文期刊科技論文”的指標(biāo)仍選取2000年～2009年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。另外，在這里必須指出的是，指標(biāo)的設(shè)置還有其不完善的地方。由于受到?jīng)Q策單元數(shù)量的限制以及統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)口徑變化的問(wèn)題，2000年以前的指標(biāo)不太完善，所以沒有進(jìn)行選取。

表1 2000年～2010年安徽省R&D評(píng)價(jià)指標(biāo)參數(shù)

3 模型的具體結(jié)果

我們通過(guò)CCR模型計(jì)算決策單元的整體有效性，采用BCC模型計(jì)算決策單元的技術(shù)效率和規(guī)模效率。通過(guò)DEAP2.1分析軟件，將參數(shù)設(shè)置為：樣本數(shù)10，投入數(shù)量2，產(chǎn)出數(shù)量4，從產(chǎn)出主導(dǎo)模型考慮，計(jì)算樣本的技術(shù)效率、規(guī)模效率和整體效率值。計(jì)算結(jié)果如下：

表2 R&D有效性DEA評(píng)價(jià)計(jì)算結(jié)果

我們針對(duì)樣本內(nèi)的每年數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)的分析，結(jié)果如表3。

通過(guò)上表，我們計(jì)算出每年的整體綜合收益、技術(shù)效益和規(guī)模效益，并對(duì)相應(yīng)指標(biāo)的產(chǎn)出不足率和投入冗余率進(jìn)行了具體分析。結(jié)果如表4所示。

4 投入產(chǎn)出效率綜合評(píng)價(jià)

由上表數(shù)據(jù)我們可以看出，除了2006年、2007年和2009年外，安徽省的R&D投入和產(chǎn)出都沒有能夠達(dá)到整體綜合收益的最優(yōu)化。

4.1 在沒有達(dá)到最優(yōu)化的年份里，規(guī)模效率基本都沒有達(dá)到最優(yōu)，并且規(guī)模收益都是處于遞增狀態(tài)，表明此時(shí)在原有基礎(chǔ)上加大投入的力度能夠帶來(lái)較高比例的產(chǎn)出。其中技術(shù)效率在2000年、2003年、2005年和2008年沒有達(dá)到最優(yōu)，在這些年份里分別出現(xiàn)了投入冗余和產(chǎn)出不足，需要我們加以仔細(xì)分析，加強(qiáng)投入產(chǎn)出績(jī)效管理。

4.2 從投入冗余角度來(lái)看，2000年R&D人員投入冗余率為2.5%；2003年R&D投入強(qiáng)度冗余率為1.3%；2008年R&D人員投入冗余率為1%。這些年份R&D投入資源沒有達(dá)到最優(yōu)組合和充分的利用，存在剩余輸入，即在現(xiàn)有產(chǎn)出的水平下存在投入過(guò)剩的現(xiàn)象。而存在投入過(guò)剩的原因經(jīng)過(guò)分析主要有以下三點(diǎn)：（1）科技水平較低，安徽省近年來(lái)加大對(duì)R&D發(fā)展的額人力物力方面的投入力度，科技水平也有了長(zhǎng)足的進(jìn)步和發(fā)展，但是與世界上其他國(guó)家以及與國(guó)內(nèi)發(fā)達(dá)省市相比，還存在著不小的差距。（2）缺乏有效的人才培養(yǎng)和激勵(lì)機(jī)制，人才隊(duì)伍沒有優(yōu)化，存在人員結(jié)構(gòu)不合理的情況，在出現(xiàn)冗余的三個(gè)年度里，存在R&D人員投入冗余的就有兩年，而目前省內(nèi)的發(fā)展情況是高層次的專業(yè)技術(shù)人員還存在明顯不足，所以我們將冗余的原因歸納為人才隊(duì)伍優(yōu)化不夠，投入的人員在某些檔次出現(xiàn)人員過(guò)多或者人員績(jī)效不合理的情況。（3）缺乏高效的運(yùn)行管理機(jī)制，相關(guān)行業(yè)或者領(lǐng)域出現(xiàn)重復(fù)投入導(dǎo)致資源浪費(fèi)的情況。特別是在公共研發(fā)方面，會(huì)出現(xiàn)項(xiàng)目申報(bào)扎堆的情況，造成有限資源產(chǎn)生浪費(fèi)。

表3

表4

綜合投入冗余的數(shù)據(jù)發(fā)展態(tài)勢(shì)來(lái)看，發(fā)展情況趨于良性，冗余率從2000年的2.5%逐漸降低到2008年的1%，說(shuō)明我省的R&D投入優(yōu)化意識(shí)增強(qiáng)，相關(guān)投入管理機(jī)制正在完善。

4.3 從產(chǎn)出不足來(lái)看，2000年專利申請(qǐng)授權(quán)量、高技術(shù)產(chǎn)品出口額、國(guó)內(nèi)中文期刊科技論文數(shù)以及技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額的不足率分別為：9.9%、37.5%、6.4%和15%。2003年上述指標(biāo)的不足率分別為：26.70%、44.60%、14.60%和44.60%。2005年為：18.90%、19.30%、5.30%和8.70%。2008年為1.90%、20.60%、1.90%和4.50%。這些年份的R&D資源產(chǎn)出存在不足，其原因主要為：（1）缺乏核心技術(shù)；盡管安徽省專利申請(qǐng)量和授權(quán)量在逐年增加，但是大多數(shù)都為外觀專利和實(shí)用新型專利，例如，2010年發(fā)明專利受理量占專利總受理量的13.6%，而授權(quán)量?jī)H為6.9%。（2）科技成果轉(zhuǎn)化率較低；從上述數(shù)據(jù)表現(xiàn)來(lái)看，不足率較高的參數(shù)為高技術(shù)產(chǎn)品出口額，其次是技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額，這說(shuō)明我們的科技研發(fā)大多還停留在實(shí)驗(yàn)室或者理論上，科研成果并沒有轉(zhuǎn)化為實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)效益。安徽省是高等教育大省，省內(nèi)高校較多，但是高校和科研院所的科技成果明顯與社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要相脫節(jié)，且企業(yè)的創(chuàng)新能力較弱，以企業(yè)為主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新體系需要進(jìn)一步的完善和改進(jìn)。

從產(chǎn)出不足的數(shù)據(jù)發(fā)展態(tài)勢(shì)，我們可以看出，在產(chǎn)出不足的四個(gè)年份里，產(chǎn)出不足率在2003年出現(xiàn)增長(zhǎng)，產(chǎn)出不足的情況較為嚴(yán)重。但是在隨后出現(xiàn)不足的2005和2008年，不足率出現(xiàn)緩和，到了2008年專利申請(qǐng)授權(quán)量和科技論文數(shù)的不足率僅為1.9%。上述數(shù)據(jù)表明，隨著我省的R&D資源投入的不斷增加，我省的R&D資源的利用率也在不斷增加，產(chǎn)出不足的現(xiàn)象得到了有效的改善。

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10.3969/j.issn.1001-8972.2012.21.093