喬憲一中國石化股份有限公司工程部 北京 100728

杜海鵬中國石化股份公司塔河分公司 新疆庫車 842000

系統(tǒng)性策劃在項目管理實施過程中的作用

喬憲一中國石化股份有限公司工程部 北京 100728

杜海鵬中國石化股份公司塔河分公司 新疆庫車 842000

凡事預則立，不預則廢。項目管理策劃貫穿項目建設的全過程，涉及方方面面的工作，良好的項目管理策劃是項目成功實施的重要保證。作者結合自身多年積累的石油化工項目管理經(jīng)驗以及大量實踐，以地處偏遠、環(huán)境惡劣、資源匱乏、民族問題敏感的中國石化新疆塔河煉油項目為例，從項目管理的本質(zhì)方面，總結、分析、論證系統(tǒng)性策劃在項目管理實施過程中的重要作用。

項目管理 管理策劃 項目實施 重要作用

In this article:Forewarned is forearmed,this is true for project management.In Sinopec’s Tahe Refinery ExtensionProject,in Xinjiang,system management plan played a key role.

石油化工項目建設具有專業(yè)化水平高，資源、資金、技術高度密集，管理模式、實施方式多樣，管理跨度大，建設周期長，相關方眾多，管理界面復雜等特點，石油化工行業(yè)的項目管理在各行業(yè)的項目管理中具有典型的代表性。因此，做好石油化工行業(yè)的項目管理對其他行業(yè)的項目管理具有示范作用。

1 項目管理的作用

工程是直接生產(chǎn)力，是人類的一項創(chuàng)造性實踐活動。具體來說，工程就是人類運用各種知識和必要的資源、資金、裝備要素，有效地集成并構造有明確目標物的實踐活動。工程項目管理是一種目標管理，是在實現(xiàn)項目目標的過程中，對涉及管理理念和決策、組織、設計、建造、運行等過程以及關聯(lián)到資源、資金、技術、材料、裝備、人力、環(huán)境、信息等要素合理配置的管理。

項目管理的主要作用是通過組織高效的管理團隊和采用先進科學的管理模式及實施方式，對項目建設全過程的各個環(huán)節(jié)進行科學、系統(tǒng)性的策劃，通過溝通協(xié)調(diào)，資源配置，監(jiān)督控制，及時處理出現(xiàn)的問題，以確保工程建設項目的安全、質(zhì)量、費用和進度等重要目標的實現(xiàn)。

2 系統(tǒng)性策劃對項目管理的重要性

顧名思義，項目管理策劃即項目管理的策略、謀劃、計劃。由于項目管理是一項涉及多專業(yè)、多學科、多相關方參與的，組織嚴密、邏輯性強的管理科學，因此，項目管理策劃必須具有系統(tǒng)性（本文定義為系統(tǒng)性策劃）。系統(tǒng)性項目策劃是一個對項目管理的各個方面要素進行系統(tǒng)分析，確定項目各階段目標、管理的指導思想和實施策略、實施方案的過程。項目系統(tǒng)性策劃就是要統(tǒng)籌兼顧，而不是頭疼醫(yī)頭，腳疼醫(yī)腳；需要在項目初始階段進行，并貫穿項目建設全過程，而不是一勞永逸，束之高閣。具體來說，系統(tǒng)性策劃就是使項目管理團隊的所有人員清楚在項目實施過程中“為什么做、做什么、怎么做、誰來做、何時做”，使項目管理在實施過程中各分項目標明確，責任主體落實，工作界面清晰，管理效率提高。因此，系統(tǒng)性策劃是做好項目管理工作實現(xiàn)項目目標的最為有效的抓手和立足點。

3 系統(tǒng)性項目策劃的基本內(nèi)容

系統(tǒng)性策劃是在項目實施過程中，瞻前顧后、統(tǒng)籌兼顧、系統(tǒng)思維，根據(jù)不斷變化的具體情況，及時對項目計劃進行調(diào)整完善，為項目管理順利實施奠定良好的基礎。一般來說，石油化工項目系統(tǒng)性策劃包括以下基本內(nèi)容：

（1）確定項目系統(tǒng)性策劃的指導思想；

（2）制定項目執(zhí)行策略，即總目標；

（3）確定項目管理模式，組織機構和職責分工；

（4）分解項目總目標，明確分項目標，包括HS E（健康、安全、環(huán)境）、質(zhì)量、費用、進度目標；

（5）確定項目范圍及項目工作分解結構（WB S）；

（6）明確包括HS E、質(zhì)量、費用、進度等方面的管理程序和控制要點；

（7）確定項目前期、設計、采購、施工、投產(chǎn)等實施要點；

（8）制定人、財、物、技術等項目資源配置計劃；

（9）制定項目溝通程序；

（10）分析項目風險，并制定風險對策；

（11）合規(guī)合法建設項目；

（12）項目管理文化的構建以及和諧氛圍的營造。

4 系統(tǒng)性策劃考慮的主要因素

項目特性、業(yè)主特性和監(jiān)控方特性都會直接影響項目系統(tǒng)性策劃，為此進行項目系統(tǒng)性策劃時必須充分考慮項目特有的內(nèi)外部環(huán)境，結合項目的總體目標和實施策略，總結借鑒同類項目經(jīng)驗，吸取教訓，認真辨別項目的主要風險，制定出行之有效的項目計劃。同時，項目的組織管理水平也對項目系統(tǒng)性策劃有較大的影響，同樣需要關注。以石油化工項目為例，系統(tǒng)性策劃應該考慮的主要因素有：

（1）相對于同類工程，項目的優(yōu)勢、劣勢分析，策劃時尤其重視項目特有的不利因素或者劣勢，注重從源頭控制風險；

（2）項目的范圍、規(guī)模、目標、技術的先進性及復雜程度；

（3）項目業(yè)主自身的組織管理能力；

（4）項目的地理位置、氣候條件以及外部環(huán)境特點，尤其是人文環(huán)境；

（5）項目資源保證，包括項目專利方，承包方的能力，主要材料設備供應方、項目管理承包方的能力，項目資金狀況；

（6）當?shù)卣跋嚓P方對項目的期望程度；

（7）項目監(jiān)控方的管理要求、管理能力和水平。

5 系統(tǒng)性策劃在項目實施過程中的應用

系統(tǒng)性策劃的目的是通過總結經(jīng)驗，吸取教訓，尊重規(guī)律，科學組織，合法合規(guī)，對項目建設進行事前控制，起到事半功倍的作用。下面以中國石化新疆塔河煉油項目為例，簡要論述在項目管理實施過程中系統(tǒng)性策劃的實施和應用效果。

中國石化新疆塔河350萬t/a煉油項目是按照“立足國內(nèi)、加快海外、加速西部油氣上產(chǎn)”的發(fā)展思路，確保塔河油田快速上產(chǎn)、就地加工、實現(xiàn)上中下游一體化戰(zhàn)略目標的重要項目。該項目總投資35億元，通過常、減壓蒸餾、延遲焦化等工藝手段，將原油最大程度地轉化為輕質(zhì)油產(chǎn)品，滿足國內(nèi)市場的需要，既可彌補國內(nèi)石油資源的不足，又可充分利用廠址靠近原油、天然氣產(chǎn)地的優(yōu)勢，降低加工成本，推動西部地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展。

鑒于意義重大，為了高水平、快速建好項目，結合建設單位塔河分公司的管理實際，在中國石化總部的組織支持下，針對該項目組建了“項目管理部+監(jiān)理+E P C”實施方式下精干高效的項目管理團隊。在項目管理實施過程中，項目管理團隊始終以系統(tǒng)性策劃為抓手，全方位掌控項目建設。

5.1 立體化項目管理

項目管理團隊認真分析項目形勢，提高對項目建設意義的認識，按照“一家人、一條心、一個目標、一股勁”的管理理念，本著“總結以往項目的經(jīng)驗教訓，針對影響項目執(zhí)行的低老壞問題，提出工作目標，制訂有效措施”的指導思想，進行項目管理系統(tǒng)性策劃，組織項目參建各方，全方位、全過程、立體開展項目建設各項管理工作。

系統(tǒng)性策劃的結果是立體化項目管理，即將項目管理分為空間的立體三維結構，如圖1所示。

X軸為實施階段，也就是時間過程，

按照項目進展順序分為設計、采購、施工、中交、試車投產(chǎn)、竣工驗收等階段。

Y軸為四大控制，也就是項目關鍵目標即HS E、質(zhì)量、進度、投資。

Z軸為管理方式，包括組織、協(xié)調(diào)、溝通等管理方式，也就是系統(tǒng)性策劃。

系統(tǒng)性項目策劃就是根據(jù)項目進展順序和目標，全面、系統(tǒng)地策劃項目執(zhí)行的各類策略和要求，并在落實上下功夫。具體地說，是從以下幾個方面策劃。

5.1.1 分析項目的特點

（1）項目的有利和不利條件

知己知彼，百戰(zhàn)不殆，項目系統(tǒng)性策劃的首要任務就是辨識利弊。例如，有利的條件為地方政府對塔河重質(zhì)原油改質(zhì)項目懷有強烈的期盼；項目建設有老廠區(qū)可依托；項目建設地氣候干旱少雨，光照時間長有利于施工作業(yè)。不利的條件為項目地理位置偏遠；項目建設外部可依托條件少；相對內(nèi)地人口稀少；氣候環(huán)境復雜風沙大；項目地處民族問題敏感地區(qū)，人文環(huán)境、社會環(huán)境復雜，參建人員的精神壓力較大；工期壓力大等。

（2）項目管理方面的特點

結合項目管理實際，靈活運用項目管理方法，創(chuàng)新項目管理模式，建設一體化管理團隊、各類溝通機制，項目執(zhí)行力的有效性，動態(tài)計劃調(diào)整等。

（3）工程技術方面特點

大體積混凝土澆筑，焦炭塔現(xiàn)場制作、安裝，加氫高壓系統(tǒng)的質(zhì)量控制，大型吊裝、壓縮機組安裝調(diào)試、機電儀安裝調(diào)試、復合和合金材料焊接，鐵路專用線的管理組織等。

（4）低老壞的問題預防

人員安全管理、腳手架、先地下后地上、清潔施工、先公用工程后裝置、條塊結合以塊為主劃分施工區(qū)域、配菜式工藝配管、材料丟失、進度檢測、各類報驗和批準、硬件軟件同步、拖欠工資等。

5.1.2 制定應對措施

（1）建設單位與監(jiān)理、E P C、施工單位直至生產(chǎn)廠家，在認識上取得共識，無縫溝通、團隊推進。

（2）有針對性地提出辦法，并堅決貫徹執(zhí)行。

（3）借鑒吸收，進一步完善各類文件和制度。

（4）相互信任團結互助，構建項目和諧文化。

5.1.3 項目管理的主要方法

項目管理的主要方法是閉環(huán)管理，按照立體化管理方式，對于每一項工作根據(jù)“時間、目標，方法”三維屬性進行系統(tǒng)策劃，即分析特點；針對問題提出管理目標，制定相應措施；堅決貫徹執(zhí)行。

5.2 系統(tǒng)性策劃的主要應用

按照立體化項目管理原則，對項目執(zhí)行過程的所有方面、所有層次和界面，進行立體化分析，并制定策略。首先進行項目的總體策劃，本著“從嚴、就高、精細、科學”的原則，以維護中石化固定資產(chǎn)投資利益最大化為出發(fā)點，著重就管理范圍、控制基準和管理制度建設做了系統(tǒng)的策劃。

5.2.1 制定實施計劃

項目管理團隊結合以往項目管理經(jīng)驗，針對項目實際，對項目管理模式、三通一平、臨時設施、大件吊裝、商砼供應、噴砂除銹、防腐保溫、工廠化預制、第三方檢測、招標方案、關鍵控制點、增值稅抵扣、三方協(xié)議、投資控制、HS E、質(zhì)量、設計、生產(chǎn)準備等方方面面的管理內(nèi)容確定管理原則、策略，細化策劃結果，形成具體方案。

5.2.2 細化管理辦法和制度

項目管理團隊建立“項目管理手冊—制度和辦法—內(nèi)控制度”為主要內(nèi)容的項目管理制度體系，總計44.8萬多字。明確項目管理目標，建立并優(yōu)化各項管理工作流程。

5.2.3 優(yōu)化設置項目管理界面

項目界面合理設置，兼顧各方利益。結合項目地域特點及項目規(guī)模等實際情況，在充分論證的基礎上，設置了1家E P C總承包商，2家監(jiān)理垂直管理，3家主要施工單位的管理界面，同時有份額作保障，兼顧了各方利益。

“塔河重質(zhì)原油改質(zhì)項目（二期）”項目簡介

塔河重質(zhì)原油密度大，粘度高，硫、金屬含量高，運輸困難，必須就地加工。塔河重質(zhì)原油改質(zhì)項目是利用常減壓蒸餾、延遲焦化等工藝，就近把重質(zhì)原油加工成輕質(zhì)油品，滿足當?shù)氐男枰?，推動新疆地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展。同時項目還肩負著西北原油后路暢通的責任，是中國石化加工自產(chǎn)原油、實現(xiàn)上下游一體化的重點工程。

項目地處新疆南疆地區(qū)，總投資35億（包含鐵路專用線），2009年3月26日開工，2010年9月投料試車完成。項目共有67個單元，即“四建、一改、一配套”：包括新建220萬t/a延遲焦化裝置（含350萬t/a常減壓）、140萬t/a汽、柴油加氫精制裝置、2萬m3（標）/h制氫裝置、2萬t/a硫磺回收裝置；改造7萬t/a石腦油異構化裝置,及一系列配套設施。

5.2.4 推行“以塊為主，以條為輔”，按區(qū)域劃分管理責任制度

由于加強了策劃，科學合理地設置了管理界面，明確了區(qū)域管理責任，大幅提高了管理效率，更加有利于安全、質(zhì)量控制和現(xiàn)場文明施工管理。

5.2.5 統(tǒng)籌、策劃關鍵工作，確保資源均衡投入

重點研究“可施工性”，合理設置工期，使各關鍵工作的設計、采購、施工都有科學合理的周期，確保資源配置做到削峰填谷。施行以施工促設計、帶采購，確保施工“連續(xù)、全面”進行；并做好關鍵專業(yè)施工策劃，精細管道施工管理。

5.2.6 遵循項目建設客觀規(guī)律，嚴格執(zhí)行基建程序

嚴格履行審批程序，合規(guī)、合法建設項目；落實施工總平面規(guī)劃，搶上道路實施；優(yōu)先實施系統(tǒng)配套及公用工程；先地下，后地上，按規(guī)律實施。

5.2.7 更新HS E管理理念，變懲罰為激勵方式，落實“我要安全”主旨，努力實現(xiàn)本質(zhì)安全

HS E管理重點放在分包隊伍的HS E教育上；主要加強腳手架作業(yè)、高空作業(yè)、臨時用電、吊裝作業(yè)，密閉空間作業(yè)五個方面的直接作業(yè)環(huán)節(jié)的管理。

5.2.8 全員、全過程質(zhì)量管理

從開工前質(zhì)量管理體系的建立、管理辦法的編制、完善，到工程建設過程中質(zhì)量管理工作始終把抓好體系運行、實體質(zhì)量控制、資料的收集整理作為關鍵內(nèi)容，始終堅持落實質(zhì)量職責，采取各種措施加強施工過程質(zhì)量控制，實施全員全過程質(zhì)量管理，以治理質(zhì)量通病為切入點，狠抓“低、老、壞”問題，在質(zhì)量管理突出一個“實”字，務求實效。

5.2.9 強化工程分包管理，確保使用合格資源

明確分包范圍，落實分包責任，規(guī)范分包管理；嚴把資質(zhì)審查關，從源頭保證分包隊伍素質(zhì)；強化監(jiān)管，完善分包過程評價考核；加強教育，優(yōu)化管理手段，關注分包單位利益。

5.2.1 0 搭建整體平臺，構建和諧項目

堅持以人為本，為參建各方積極創(chuàng)造生活條件；理順項目溝通機制和協(xié)調(diào)程序，促進項目管理順暢、和諧。

6 應用系統(tǒng)性策劃取得的成果

通過系統(tǒng)性策劃、實施，中國石化新疆塔河煉油項目建設歷時18個月，已經(jīng)正式運行一年時間。對照總體統(tǒng)籌控制計劃，項目建設克服了7.5事件、冬季施工、路途遙遠等不利因素，充分發(fā)揮總部直管項目管理模式優(yōu)勢，提前40天投用；未發(fā)生任何安全事故，連續(xù)兩年被評委中國石化HS E管理先進項目；質(zhì)量優(yōu)良，被評為中國石化優(yōu)質(zhì)工程；投資有結余，被評為2009年效能監(jiān)察先進項目；多方共贏，構建和諧；共克時艱，成功抵御“7·5”事件沖擊，很好的實現(xiàn)了項目建設總體目標。

7 結束語

大量的工程建設項目管理實踐都已證明，良好的項目策劃是項目成功的一半。

項目策劃是否及時，策劃內(nèi)容是否有效、合理具有系統(tǒng)性，主要風險是否辨別并制定應對措施，各種控制基準是否符合相關法律法規(guī)的要求，項目溝通協(xié)調(diào)程序是否清晰，這些都將對項目的實施結果產(chǎn)生重要并且深遠的影響。為此，要特別重視項目系統(tǒng)性策劃工作，項目管理重心前移，打有準備、有把握之仗。此外，項目系統(tǒng)性策劃是一個長期的過程，不是在項目實施前完成就一勞永逸，而是作為一個過程貫穿項目管理始終，也就是說項目管理過程中的每一項工作都要有策劃，所謂“七分策劃，三分實施”。走一步看一步，滑著向前走是不能收到好的效果的。

On System Management Planning

By Qiao Xian- Yi Du Hai- Peng

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1672-9323（2012）01-0030-04

2011-11-30）