□胡斌

（海南大學(xué)，海南 三亞 572022）

發(fā)展中國(guó)家應(yīng)對(duì)美國(guó)碳關(guān)稅策略分析

□胡斌

（海南大學(xué)，海南 三亞 572022）

美國(guó)眾議院2009年6月底通過了 《美國(guó)清潔能源安全法案》。法案允許美國(guó)對(duì)來自沒有采取與美國(guó)相當(dāng)?shù)臏厥覛怏w減排措施國(guó)家的高能耗、初級(jí)進(jìn)口產(chǎn)品征收 “碳關(guān)稅”。這對(duì)于經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平明顯落后于發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展中國(guó)家而言，無疑又是一種新的貿(mào)易壁壘。對(duì)此，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該積極行動(dòng)，通過建立南北自由貿(mào)易區(qū)、推動(dòng)在聯(lián)合國(guó)框架內(nèi)的氣候談判以及積極參與碳標(biāo)準(zhǔn)制定等方式積極尋求對(duì)美國(guó) “碳關(guān)稅”壁壘的突破。在減排與貿(mào)易、環(huán)保與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間尋得平衡發(fā)展。

碳關(guān)稅；自由貿(mào)易區(qū)；環(huán)境合作；環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)

2009年6月22日，《美國(guó)清潔能源安全法案》獲得眾議員通過，該法案規(guī)定，美國(guó)有權(quán)對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的不實(shí)施碳減排限額國(guó)家進(jìn)口產(chǎn)品征收碳關(guān)稅。該法案從2020年起開始實(shí)施。

“碳關(guān)稅”是指對(duì)高耗能的產(chǎn)品進(jìn)口征收特別的二氧化碳排放關(guān)稅。主要針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品中的碳排放密集型產(chǎn)品，如鋁、鋼鐵、水泥、玻璃制品等產(chǎn)品以及一些初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)行的關(guān)稅征收。正如對(duì)待發(fā)達(dá)國(guó)家其他形形色色的綠色壁壘一樣，對(duì)于美國(guó)的碳關(guān)稅，中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家再一次處于被動(dòng)防御的立場(chǎng)。造成這種被動(dòng)局面的原因有很多，如發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在環(huán)境與貿(mào)易談判中的不平衡性；發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家在環(huán)境保護(hù)與貿(mào)易自由在價(jià)值取向的意識(shí)形態(tài)差異以及發(fā)展中國(guó)家自身的原因等。發(fā)展中國(guó)家如何克服上述困難在日顯復(fù)雜的建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的斗爭(zhēng)中取得勝利，對(duì)于廣大發(fā)展中國(guó)家而言是一個(gè)重大課題，而其中斗爭(zhēng)場(chǎng)所的選擇得當(dāng)與否在某種意義上說至關(guān)重要。綜觀各種國(guó)際組織，世界貿(mào)易組織是建立公正、合理的國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的最佳場(chǎng)所。［1］然而，從WTO的發(fā)展史以及發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的斗爭(zhēng)史考察，我們可以發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國(guó)家在WTO中一直處于相對(duì)弱勢(shì)地位，誠(chéng)然，在烏拉圭回合談判中，由于發(fā)展中國(guó)家堅(jiān)持不懈的斗爭(zhēng)，GATT／WTO增加了一些發(fā)展中國(guó)家“特殊而有差別待遇”的內(nèi)容，然而，這些規(guī)定要么只是原則性的宣言，要么為眾多例外架空而流于形式。［2］而出現(xiàn)這種情況的根本原因在于WTO只是一個(gè)貿(mào)易組織，經(jīng)濟(jì)實(shí)力的競(jìng)爭(zhēng)是WTO的主流。因此，面對(duì)美國(guó)“碳關(guān)稅”的挑戰(zhàn)，發(fā)展中國(guó)家在堅(jiān)持在WTO談判中爭(zhēng)取自身權(quán)利的同時(shí)，更應(yīng)該尋求其它途徑解決“碳關(guān)稅”壁壘，實(shí)現(xiàn)環(huán)保與貿(mào)易的平衡以及自身的發(fā)展。

一、積極推動(dòng)南北自由貿(mào)易區(qū)的建立解決環(huán)境貿(mào)易措施沖突

自由貿(mào)易區(qū)是指兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家或地區(qū)通過簽訂協(xié)定，在WTO最惠國(guó)待遇基礎(chǔ)上，相互進(jìn)一步開放市場(chǎng)，分階段取消大部分貨物的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，在服務(wù)領(lǐng)域改善市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，所形成的實(shí)現(xiàn)貿(mào)易和投資自由化，涵蓋所有成員全部關(guān)稅領(lǐng)土的“特定區(qū)域”。自由貿(mào)易區(qū)是WTO體制下的一種合法例外，WTO允許自由貿(mào)易區(qū)成員相互給予更優(yōu)惠的待遇，而不必給予其他成員。它既是對(duì)WTO貿(mào)易自由化進(jìn)程的超越，同時(shí)也是對(duì)WTO對(duì)邊貿(mào)易體制的補(bǔ)充；它既遵循多邊貿(mào)易體制的基本原則，又提供多邊貿(mào)易體制所不能賦予的靈活空間。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)危機(jī)大背景下，自由貿(mào)易區(qū)的建立有利于拓展應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)和經(jīng)濟(jì)衰退的回旋余地，也是突破碳關(guān)稅等新型的貿(mào)易壁壘的重要選擇。

2009年美國(guó)出臺(tái)的碳關(guān)稅貿(mào)易壁壘，從某種意義上說是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)技術(shù)、社會(huì)發(fā)展水平、環(huán)境保護(hù)等方面的差距的結(jié)果。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)環(huán)境保護(hù)的水平擁有較高的期待，并且它們的環(huán)保技術(shù)水平可以實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，而發(fā)展中國(guó)家由于意識(shí)形態(tài)、歷史文化差異、道德標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值觀念的不同，更注重發(fā)展，而且由于經(jīng)濟(jì)技術(shù)、資源條件的限制，也無力在環(huán)保方面實(shí)現(xiàn)與發(fā)達(dá)國(guó)家的同步。然而，正是由于存在這種差異，發(fā)展中國(guó)家才更應(yīng)該積極尋求與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的合作。通過建立南北型自由貿(mào)易區(qū)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間的互補(bǔ)，既符合比較優(yōu)勢(shì)理論，易于形成“貿(mào)易創(chuàng)造”、“貿(mào)易條件”和“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”效果，對(duì)于一些全球問題的解決，如在減排等環(huán)境問題上實(shí)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的協(xié)調(diào)具有重要意義。

在解決發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間在貿(mào)易與環(huán)保問題上，墨西哥與美國(guó)、加拿大之間根據(jù)《北美自由貿(mào)易協(xié)定》以及作為貿(mào)易協(xié)定補(bǔ)充協(xié)定的《北美環(huán)境合作協(xié)議》無疑具有典型意義，該貿(mào)易區(qū)致力于在貿(mào)易自由化過程中加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)，通過確定三國(guó)環(huán)境保護(hù)的措施、信息 交流、環(huán)境教育、提高環(huán)境保護(hù)執(zhí)法能力、技術(shù)交流展開了多邊合作，基本實(shí)現(xiàn)了貿(mào)易自由化和環(huán)境保護(hù)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展，為其他自由貿(mào)易區(qū)的建立樹立了典范，同時(shí)也為低碳經(jīng)濟(jì)下尋求出路的廣大發(fā)展中國(guó)家指出了一條道路。［3］

作為世界上第一個(gè)將貿(mào)易與環(huán)境聯(lián)系起來的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織，考慮到美、加與墨西哥在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和環(huán)保技術(shù)等方面的差距，在處理貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系問題上，北美自由貿(mào)易區(qū)在機(jī)構(gòu)設(shè)置、國(guó)際義務(wù)協(xié)調(diào)、國(guó)家間環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置等方面作了相應(yīng)的安排，從目前該組織的運(yùn)作情況來看，這些安排起到了極為重要的協(xié)調(diào)作用。如在機(jī)構(gòu)設(shè)置上，北美自由貿(mào)易區(qū)設(shè)立了一個(gè)專門負(fù)責(zé)貿(mào)易區(qū)環(huán)境問題的機(jī)構(gòu)，即北美環(huán)境合作委員會(huì)，其主要職責(zé)在于通過加強(qiáng)成員間的合作和公眾參與，加強(qiáng)北美環(huán)境合作、協(xié)調(diào)國(guó)家間的標(biāo)準(zhǔn)、支持地區(qū)性環(huán)保工程、防止 伙伴間發(fā)生環(huán)境爭(zhēng)端、加強(qiáng)環(huán)境法規(guī)的有效實(shí)施以及通過加強(qiáng)政府官員、專家顧問、學(xué)術(shù)界以及關(guān)心環(huán)境的公眾的緊密聯(lián)系來推動(dòng)地區(qū)環(huán)境的改善，并負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)《北美自由貿(mào)易協(xié)定》的實(shí)施效果，在保護(hù)、維持環(huán)境和提高北美環(huán)境保護(hù)的基礎(chǔ)上提高三國(guó)間的經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易聯(lián)系。［4］在處理區(qū)域內(nèi)環(huán)境貿(mào)易規(guī)則與國(guó)際環(huán)境公約的關(guān)系上，北美自由貿(mào)易區(qū)的上述兩個(gè)協(xié)定也作出了創(chuàng)造性的協(xié)調(diào)?！侗泵雷杂少Q(mào)易協(xié)定》第104條規(guī)定，當(dāng)《北美自由貿(mào)易協(xié)定》與國(guó)際環(huán)境協(xié)議的規(guī)定的成員國(guó)義務(wù)相抵觸時(shí)，成員國(guó)應(yīng)承擔(dān)國(guó)際環(huán)境協(xié)議的義務(wù)，同時(shí)成員國(guó)應(yīng)盡量采取減少兩者沖突的履行方式。簡(jiǎn)言之，即在三國(guó)間，國(guó)際環(huán)境協(xié)定優(yōu)先北美自由貿(mào)易協(xié)定規(guī)則適用，但是，成員國(guó)有義務(wù)盡量使協(xié)定外義務(wù)與協(xié)定內(nèi)義務(wù)性協(xié)調(diào)。在環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的制定上，考慮到墨西哥與美國(guó)、加拿大之間經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平的差距，《北美自由貿(mào)易協(xié)定》第九章在賦予成員方采用本國(guó)TBT規(guī)則的自主權(quán)，從而成員國(guó)能夠依據(jù)本國(guó)發(fā)展要求靈活地建立、適用和執(zhí)行TBT規(guī)則來實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)境或健康的保護(hù)。同時(shí)，為避免成員國(guó)將環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)用于貿(mào)易限制、為防止“綠色壁壘”造成貿(mào)易扭曲，《北美自由貿(mào)易協(xié)定》要求成員國(guó)的TBT規(guī)則不應(yīng)對(duì)其他成員國(guó)的貨物或服務(wù)構(gòu)成歧視，或造成不必要的貿(mào)易壁壘?？紤]到北美自由貿(mào)易區(qū)各成員國(guó)的實(shí)際環(huán)境狀況和環(huán)保技術(shù)水平，要求各成員國(guó)之間通過合作對(duì)TBT規(guī)則的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行協(xié)調(diào)，要求各成員國(guó)從環(huán)境保護(hù)出發(fā)考察TBT規(guī)則的合理性。這種考慮到發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家間經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平等方面的差異而做出的區(qū)別處理無疑是一種有益的嘗試。

根據(jù)奧爾森的觀點(diǎn)，要實(shí)現(xiàn)個(gè)人理性向集體理性的轉(zhuǎn)變有兩個(gè)重要條件之一是組成集團(tuán)的人數(shù)足夠少。人數(shù)少一方面意味著單個(gè)人的影響力將會(huì)相對(duì)提高，另一方面使人們之間的相互監(jiān)督成為可能。這樣使每個(gè)人的每個(gè)行為都成為在多次博弈中的計(jì)算對(duì)象，換句話說，在每個(gè)人都可以根據(jù)他人的行為調(diào)整自身行為的同時(shí)，也使每個(gè)人在行動(dòng)之前必須考慮自身行為對(duì)他人行為進(jìn)而最終對(duì)自身利益的影響。碳關(guān)稅政策，當(dāng)然主要是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的一種貿(mào)易保護(hù)措施，但是，不能否認(rèn)，在某種意義上，其同時(shí)也是國(guó)際社會(huì)在貿(mào)易與環(huán)境問題上缺乏共識(shí)的產(chǎn)物，哥本哈根氣候大會(huì)的無果而終即是明證。在當(dāng)前難以達(dá)成全球范圍內(nèi)的減排協(xié)議的情況下，充分利用自由貿(mào)易區(qū)的優(yōu)勢(shì)，即對(duì)WTO國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇的例外。發(fā)達(dá)國(guó)家可以與發(fā)展中國(guó)家就減排與貿(mào)易作出更有效的雙邊或多邊安排，而無需擔(dān)心將諸如減排技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等優(yōu)惠待遇給予其他WTO成員國(guó)。北美自由貿(mào)易區(qū)環(huán)境法律制度在追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)注重加強(qiáng)對(duì)作為發(fā)展中國(guó)家的墨西哥的環(huán)境保護(hù)的實(shí)踐就充分體現(xiàn)了在區(qū)域合作解決環(huán)境－貿(mào)易方面的優(yōu)勢(shì)。因此，在當(dāng)前WTO序言中有關(guān)對(duì)發(fā)展中國(guó)家特殊照顧的內(nèi)容流于形式，以及大部分的環(huán)境公約缺乏有效執(zhí)行機(jī)制的情況下，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)積極借鑒北美自由貿(mào)易區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)，通過建立南北型自由貿(mào)易區(qū)，在局部范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在減少溫室氣體排放等環(huán)境問題以及自由貿(mào)易問題上的合作無疑是廣大發(fā)展中國(guó)家突破碳關(guān)稅等貿(mào)易壁壘，實(shí)現(xiàn)發(fā)展的有效途徑。

二、積極推動(dòng)在聯(lián)合國(guó)框架下的環(huán)境合作

從上世紀(jì)90年開始，氣候變化逐漸成為國(guó)際社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)，1990年《京都議定書》的簽訂標(biāo)志著國(guó)際社會(huì)共同努力協(xié)同解決氣候問題的開始，但是，《京都議定書》由于美國(guó)、澳大利亞等發(fā)達(dá)國(guó)家的拒絕，并沒有取得預(yù)期的效果，而氣候變化具有拖延懲罰效應(yīng)，它并不會(huì)因?yàn)槿祟惿鐣?huì)沒有達(dá)成共識(shí)而放慢其腳步。2009年，迫于氣候變化潛在的巨大威脅的日益嚴(yán)重，各國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人再一次齊聚丹麥的哥本哈根，人們對(duì)本次大會(huì)寄予了極大地期望，希望通過本次會(huì)議能夠真正達(dá)成一個(gè)具有普遍約束力的氣候公約，遏止氣候轉(zhuǎn)暖，然而，由于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家利益的沖突沒有達(dá)成有效協(xié)調(diào)，哥本哈根氣候大會(huì)最終沒能如國(guó)際社會(huì)所愿。氣候大會(huì)失敗原因是多方面的，筆者認(rèn)為，最根本的原因在于談判平臺(tái)的選擇上。盡管哥本哈根氣候大會(huì)名義上仍屬于聯(lián)合國(guó)框架內(nèi)的氣候談判，但是，在聯(lián)合國(guó)總部之外舉行這樣的會(huì)議，其效果卻頗值得質(zhì)疑，因?yàn)槿绻诩~約之外召開，意味著主辦國(guó)將擔(dān)負(fù)一定程度的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，而這可能并不總是會(huì)議召開的最恰當(dāng)?shù)姆椒?。在哥本哈根大?huì)的最后兩天，丹麥?zhǔn)紫嗾匍_了只有26個(gè)國(guó)家參加的會(huì)議，企圖推翻193個(gè)國(guó)家在會(huì)前2周內(nèi)甚至是最近2到4年的艱苦談判的成果。丹麥政府突然提出的議案遭到了與會(huì)國(guó)尤其是發(fā)展中國(guó)家的強(qiáng)烈反對(duì)，包括中國(guó)在內(nèi)的一些國(guó)家認(rèn)為這是威斯特伐利亞體系時(shí)期秘密外交的“還魂”。丹麥主辦方拋開合法多邊會(huì)議程序，企圖強(qiáng)加給各方非法的會(huì)議結(jié)果是大國(guó)強(qiáng)權(quán)政治的典型表現(xiàn)。國(guó)際智庫(kù)“南方中心”執(zhí)行主任馬丁·克諾爾在其題為《哥本哈根大會(huì)的失敗應(yīng)歸咎于丹麥，而非中國(guó)——拋開多邊會(huì)議程序并有選擇地召開只有部分國(guó)家參與的秘密會(huì)議的決定打碎了會(huì)議取得成功的希望》的文章中也指出，哥本哈根大會(huì)確實(shí)被劫持了，但不是被中國(guó)，而是被會(huì)議主辦方丹麥。在大會(huì)丹麥才是會(huì)議失敗的罪魁禍?zhǔn)住?/p>

隨著全球相互依賴程度的進(jìn)一步加深，國(guó)家間利益的交集也越來越廣泛。碳關(guān)稅等單邊措施實(shí)際上無法從根本上解決全球氣候變暖等全球性問題，通過國(guó)際合作解決全球環(huán)境惡化等全球性問題已經(jīng)成為國(guó)際社會(huì)的共識(shí)。但是，共同威脅或共同利益的存在并不必然導(dǎo)致國(guó)際合作，行為體數(shù)目、未來預(yù)期、國(guó)際機(jī)制、不對(duì)稱權(quán)力結(jié)構(gòu)、認(rèn)知共同體、相對(duì)獲益與絕對(duì)獲益的關(guān)注都會(huì)影響互動(dòng)中行為體的合作傾向。而一個(gè)理想的對(duì)話平臺(tái)無疑是促進(jìn)國(guó)際合作的重要條件之一。就解決碳關(guān)稅等環(huán)境－貿(mào)易問題而言，正如我們前面所談到的，由于WTO本身只是一個(gè)貿(mào)易組織，其主要的目標(biāo)在于促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的有效增長(zhǎng)，其組織架構(gòu)、資源、權(quán)限等方面均顯示其無法有效承擔(dān)這一責(zé)任。在目前國(guó)際社會(huì)并不存在一個(gè)世界環(huán)境組織的前提下，以促成國(guó)際合作，解決國(guó)際間屬于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化及人類福利性質(zhì)之國(guó)際問題為目標(biāo)和宗旨；具有廣泛的職能，以及高度權(quán)威性和代表性的聯(lián)合國(guó)無疑是發(fā)展中國(guó)家以平等的身份就環(huán)境問題與發(fā)達(dá)國(guó)家展開平等對(duì)話的理想平臺(tái)。

事實(shí)上，自1947年以來，聯(lián)合國(guó)在全球環(huán)境事務(wù)方面一直發(fā)揮著積極而富有成效的作用。①1947年聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)理事會(huì)通過了 《關(guān)于保護(hù)和利用資源的聯(lián)合國(guó)大會(huì)的決議》，標(biāo)志著聯(lián)合國(guó)正式開始進(jìn)入國(guó)際環(huán)境事務(wù)領(lǐng)域。1972年在聯(lián)合國(guó)主持下，聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過了《人類環(huán)境宣言》，該宣言第一次為國(guó)際社會(huì)確認(rèn)了有關(guān)環(huán)境政策的的行為準(zhǔn)則，促進(jìn)了國(guó)際環(huán)境保護(hù)在條約、國(guó)際習(xí)慣法、國(guó)際組織、國(guó)際環(huán)境監(jiān)管和國(guó)際責(zé)任等方面的全面發(fā)展。1992年聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展大會(huì)是國(guó)際環(huán)境法發(fā)展史上的里程碑，在該次會(huì)議上，通過了《里約環(huán)境與發(fā)展宣言》、《21世紀(jì)議程》、《關(guān)于森林問題的原則聲明》三項(xiàng)文件以及《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》和《生物多樣性公約》兩項(xiàng)公約。隨后，在聯(lián)合國(guó)的主導(dǎo)下，國(guó)際環(huán)境保護(hù)向廣度和深度繼續(xù)發(fā)展。從廣度看，國(guó)際環(huán)境合作的覆蓋面繼續(xù)擴(kuò)大，更多的環(huán)境問題被納入聯(lián)合國(guó)環(huán)境保護(hù)框架內(nèi)，就深度而言，上述“軟法”性條約的一些原則性要求進(jìn)一步在相關(guān)的議定書中加以落實(shí)，如1997年《京都議定書》就是在《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》的基礎(chǔ)上進(jìn)一步將可持續(xù)發(fā)展原則、共同但有區(qū)別責(zé)任原則等加以落實(shí)，使這些成為可以具體適用的國(guó)際法準(zhǔn)則。

國(guó)際合作時(shí)國(guó)際法的基本原則，在減少溫室氣體排放，防止氣候變暖問題上，也是如此。因此，未來發(fā)展中國(guó)家在堅(jiān)決抵制美國(guó)“碳關(guān)稅”單邊措施的同時(shí)，也必須積極推進(jìn)在聯(lián)合國(guó)框架下與發(fā)達(dá)國(guó)家展開談判，在實(shí)現(xiàn)減排的同時(shí)，維護(hù)自身的權(quán)益。

三、積極參與碳排放標(biāo)準(zhǔn)的制定

隨著傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘的不斷削弱，“標(biāo)準(zhǔn)”作為新貿(mào)易壁壘被各國(guó)頻繁使用，已成為當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易中的新坐標(biāo)。［5］世界貿(mào)易組織對(duì)“標(biāo)準(zhǔn)”的定義是，為了反復(fù)使用的目的，由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的非強(qiáng)制性文件?！皹?biāo)準(zhǔn)”規(guī)定了產(chǎn)品或有關(guān)加工和生產(chǎn)方法的技術(shù)規(guī)則、指南或特性。標(biāo)準(zhǔn)也可包括用于產(chǎn)品、加工或生產(chǎn)方法的術(shù)語、符號(hào)、包裝標(biāo)志或標(biāo)簽要求。標(biāo)準(zhǔn)的制定，本意在于降低交易成本；緩解交易雙方的信息不對(duì)稱；確保產(chǎn)品的兼容性以實(shí)現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)以及維護(hù)人類和動(dòng)植物的生命、健康安全。然而，在國(guó)際貿(mào)易中，出于對(duì)利益的追逐，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的天然屬性正在被眾多國(guó)家所扭曲，它已成為各個(gè)國(guó)家和地區(qū)以及國(guó)家集團(tuán)之間實(shí)力對(duì)比的體現(xiàn)，并已成為發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易限制的工具，成為一種所謂的技術(shù)貿(mào)易壁壘。事實(shí)上，在當(dāng)前的國(guó)際貿(mào)易中，可以說，誰制定了標(biāo)準(zhǔn)，誰就掌握了國(guó)際貿(mào)易中的話語權(quán)和核心競(jìng)爭(zhēng)力。而在當(dāng)前這種以標(biāo)準(zhǔn)為坐標(biāo)的國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中，經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平相對(duì)落后的發(fā)展中國(guó)家明顯處于劣勢(shì)。

為了防止“標(biāo)準(zhǔn)”話語權(quán)的壟斷，盡量實(shí)現(xiàn)公平貿(mào)易，WTO對(duì)各成員方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的采用作出了一些原則性的規(guī)定，如非歧視原則、透明度原則、等同原則等。作為對(duì)與技術(shù)相關(guān)的貿(mào)易進(jìn)行規(guī)范的專門性協(xié)議，《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議》（TBT協(xié)議）也就技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一作了相關(guān)規(guī)定，該協(xié)議第2條規(guī)定：成員方有權(quán)根據(jù)自身的實(shí)際需要制定技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序，但是為了避免上述措施可能對(duì)國(guó)際貿(mào)易造成不必要的障礙，協(xié)議規(guī)定在采取上述措施時(shí)，應(yīng)盡可能采取國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。只有當(dāng)那些國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)由于地理、氣候或技術(shù)基礎(chǔ)條件不適合實(shí)現(xiàn)其本國(guó)的合理目標(biāo)時(shí)，或者沒有相應(yīng)的國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，才允許不采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，TBT協(xié)議還規(guī)定，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)可以根據(jù)發(fā)展中國(guó)家成員方提出的要求，對(duì)那些對(duì)發(fā)展中國(guó)家有特殊利益的產(chǎn)品制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。概而言之，WTO認(rèn)為，為克服標(biāo)準(zhǔn)制定中國(guó)家間實(shí)力不對(duì)稱而導(dǎo)致不公平貿(mào)易，一方面，各國(guó)應(yīng)盡量使用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)考慮發(fā)展中國(guó)家的特殊情況而予以差別對(duì)待。然而，就目前碳排放標(biāo)準(zhǔn)而言，國(guó)際社會(huì)仍沒有任何國(guó)際統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而美國(guó)碳關(guān)稅針對(duì)的是除美國(guó)所認(rèn)為的發(fā)展中國(guó)家中的最不發(fā)達(dá)國(guó)家，或者根據(jù)美國(guó)總統(tǒng)的報(bào)告，該國(guó)在全球溫室氣體排放責(zé)任中所占比例少于0.5%以外的所有國(guó)家的高能耗產(chǎn)品。［6］這在客觀上導(dǎo)致了發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中的被動(dòng)局面，因?yàn)椋谌狈y(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的前提下，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家可以完全根據(jù)本國(guó)技術(shù)水平制定碳排放指標(biāo)，或者由其自己決定哪個(gè)國(guó)家是最不發(fā)達(dá)國(guó)家，而發(fā)展中國(guó)家只能被動(dòng)的去調(diào)整自己以適應(yīng)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。因此，發(fā)展中國(guó)家要改變?cè)趪?guó)際貿(mào)易中這種消極防御的狀態(tài)，就必須積極推動(dòng)和參與碳排放國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定，通過發(fā)展中國(guó)家的集體努力在碳排放國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中謀求話語權(quán)，并爭(zhēng)取在碳排放國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中體現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家的利益。

由于發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)水平上的明顯差距，要求二者適用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)既因不切實(shí)際而難以達(dá)成一致，也不符合“共同但有區(qū)別責(zé)任原則”。因此，在未來碳標(biāo)準(zhǔn)的制定中，筆者認(rèn)為，碳排放限額應(yīng)當(dāng)根據(jù)各國(guó)人均GDP的大小適用不同的標(biāo)準(zhǔn)，即碳排放與GDP掛鉤。在控制全球碳排放總量的前提下，根據(jù)各國(guó)GDP水平確定相應(yīng)的碳排放額。同時(shí)隨著各國(guó)GDP發(fā)展水平的提高而相應(yīng)向上浮動(dòng)限額。這種動(dòng)態(tài)的差別標(biāo)準(zhǔn)將使各國(guó)承擔(dān)與其經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平相適應(yīng)的減排責(zé)任，同時(shí)也與各國(guó)在發(fā)展過程中排放二氧化碳等溫室氣體量的實(shí)際情況相符，充分體現(xiàn)“共同但有區(qū)別責(zé)任原則”。同時(shí)，為防止與GDP掛鉤的碳排放差別標(biāo)準(zhǔn)可能導(dǎo)致的“碳泄露”。①Robert Stavins認(rèn)為差別標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致碳泄露的原因有兩點(diǎn)：（1）差別標(biāo)準(zhǔn)將導(dǎo)致高能耗、高排放產(chǎn)業(yè)向低標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家轉(zhuǎn)移，全球溫室氣體排放因此將不會(huì)減少；（2）如果相關(guān)產(chǎn)品需求不變，內(nèi)化的環(huán)境成本差異將導(dǎo)致低標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家同類產(chǎn)品需求增加并導(dǎo)致生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，并因此抵消掉其他國(guó)家的減排努力。詳見：Robert Stavins：Worried About International Competitiveness？Another Look at the Waxman－Markey Cap－and－Trade Proposal ［EB ／OL］.http： ／／belfercenter.ksg.harvard.edu ／analysis／stavins／？p＝117.在制定上述標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，國(guó)際社會(huì)一方面應(yīng)該借鑒 《控制危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置巴塞爾公約》，把通過直接投資方式越境轉(zhuǎn)移高能耗、高排放密集產(chǎn)業(yè)問題納入一個(gè)專門公約的控制范圍；另一方面，在設(shè)立碳排放差別標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)也應(yīng)積極推進(jìn)《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架協(xié)議》以及《京都議定書》下的國(guó)際碳排放權(quán)交易市場(chǎng)機(jī)制的形成。通過這種靈活的減排市場(chǎng)機(jī)制，不僅能夠降低工業(yè)化國(guó)家碳排放的經(jīng)濟(jì)成本，達(dá)到最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)溫室氣體減排目標(biāo)，而且可以促進(jìn)減排技術(shù)和資金從發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家的轉(zhuǎn)移。

［1］李伯軍.WTO框架與推進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序［J］.理論探索，2006，（01）.

［2］Ralf buckly，international trade，investment and environmental regulation，worldtrade，1993，p.143.

［3］GUSTAVO VEGA－CANOVAS＊ NAFTA AND THE ENVIRONMENT.Denver Journal of International Law and Policy.Winter，2001.

［4］佘群芝.北美自由貿(mào)易區(qū)環(huán)境合作的特點(diǎn)［J］.當(dāng)代亞太，2001，（06）.

［5］周華.標(biāo)準(zhǔn)——國(guó)際貿(mào)易中的新坐標(biāo)［J］.國(guó)際經(jīng)貿(mào)論壇，2007，（02）.

［6］美國(guó)能源安全與清潔能源法案［Z］第766條，第（4）款（C）（D）項(xiàng).

（責(zé)任編輯：張雅光）

Developing Countries Cope with the U.S.Carbon Tariffs Strategy

Hu Bin

The end of June 2009，the U.S.House of Representatives passed the ＂American Clean Energy Security Act＂.The bill would allow the United States did not take from the high energy consumption of the greenhouse gas emission reduction measures comparable to the U.S.national junior imported products impose a ＂carbon tariff＂.The level of economic and technological lag behind the developed countries for developing countries，no doubt，is a new trade barriers.In this regard，developing countries should be positive action to promote climate negotiations within the UN framework through the establishment of North－South free trade zone，as well as actively participate in the carbon standard－setting way to actively seek a breakthrough in the U.S.＂carbon tariff＂barriers.We want to find a balance between trade and emission reduction，environmental protection and economic growth development.

carbon tariffs；Free Trade Area；environmental cooperation；environmental standards

D996.9

A

1007－8207（2012）04－0120－04

2011－12－31

胡斌 （1984—），男，湖南湘潭人，海南大學(xué)三亞學(xué)院教師，研究方向?yàn)閲?guó)際貿(mào)易法。