李劍泉，陳紹志

（中國林業(yè)科學研究院林業(yè)科技信息研究所，北京 100091）

合法木材應(yīng)遵循的基本原則及標準指標研究

李劍泉，陳紹志*

（中國林業(yè)科學研究院林業(yè)科技信息研究所，北京 100091）

合法木材標準研究可以提供木材合法性認定依據(jù)，推動國際貿(mào)易標準化進程?；谖墨I分析和調(diào)查研究，指出合法木材是指林產(chǎn)品經(jīng)營單位或木材生產(chǎn)商所使用的木材原料符合所有相關(guān)地方與國家法規(guī)條款、森林經(jīng)營計劃、土地管理與森林開發(fā)方面的規(guī)定及國際公約，明確了合法木材與非法木材的內(nèi)涵與外延、適用范圍及相關(guān)術(shù)語；參考和比較相關(guān)法規(guī)和公約條款，提出合法木材應(yīng)遵守的主要原則及理論依據(jù)，探討了基本原則框架下的主要標準及指標要求，并給予適當解釋和說明；分析了中國木材合法性認定的實踐可行性，結(jié)果表明，中國林木采伐非法風險較低，合法木材標準提供了合法性認定核心依據(jù)，合法性認定可滿足國際市場合法木材需求。

合法木材；基本原則；標準指標；合法性認定；實踐可行性

合法木材貿(mào)易能夠促進森林可持續(xù)經(jīng)營已得到世界普遍認可[1]，旨在打擊木材非法采伐與貿(mào)易的國際公約、區(qū)域進程、木材法案和森林認證等系列行動在全球迅速展開[2~5]，特別是國際通標公司（SGS）、雨林聯(lián)盟（RA）認證公司等[6]，對森林經(jīng)營（FM）和林產(chǎn)品產(chǎn)銷監(jiān)管鏈（CoC）認證、合法源驗證（VLO）、守法性檢驗（VLC）等進行了探索與實踐[7~9]。綜觀世界木材合法性認定體系，現(xiàn)有標準原則關(guān)鍵是5條：采伐權(quán)合法，采伐規(guī)劃經(jīng)過審批，已支付相關(guān)稅費，能實現(xiàn)木材追溯性，遵守所在國有關(guān)法規(guī)及公約條款；認定方法主要有5種：獨立第三方認證，政府合法認定[10]，行業(yè)協(xié)會認定，企業(yè)自我驗證或聲明并提供相關(guān)證明，提供同等效力文件[11~12]。各國雖以森林認證為重要衡量標準，但常據(jù)國情采取靈活有效的應(yīng)對策略，形成了森林認證文書、木材合法證明和同等效力文件共存的局面。針對目前及未來相當長一段時期內(nèi)中國仍會是世界林產(chǎn)品生產(chǎn)、貿(mào)易和消費大國和發(fā)展中國家的現(xiàn)實國情，實施木材法規(guī)的條件和時機仍不成熟，但完善有關(guān)技術(shù)標準及體系應(yīng)是近期重要的備選方案，可為相關(guān)法規(guī)出臺奠定理論和技術(shù)基礎(chǔ)。及時開展合法木材標準研究、主動建立中國木材合法性認定體系和積極參與國際森林問題談判事關(guān)中國和發(fā)展中國家根本利益。因此，探討合法木材應(yīng)遵循的基本原則及標準指標，有利于突破綠色貿(mào)易壁壘、提升國際話語權(quán)、提高發(fā)展中國家及貧困地區(qū)平等享受發(fā)展權(quán)和利用森林資源縮小與發(fā)達國家間的差距。

1 材料與方法

1.1 研究方法

1.1.1 問卷調(diào)查 將設(shè)計好的調(diào)查問卷通過電子郵件，由各地林業(yè)部門及行業(yè)協(xié)會和森工集團領(lǐng)導轉(zhuǎn)發(fā)到各公司和林場或經(jīng)營單位管理人員及一線職工，請他們完成問卷發(fā)回或提前準備好介紹材料，調(diào)研組到達后回收問卷、收集資料和問卷訪談。

1.1.2 專題座談 召開由林業(yè)管理部門、環(huán)境和林業(yè)NGO、科研院校、企業(yè)代表共同參與的研討會，訪談木材原產(chǎn)地林業(yè)主管部門和涉及木材生產(chǎn)與貿(mào)易的企業(yè)或森林經(jīng)營單位，專題討論和現(xiàn)場訪問木材合法性要求執(zhí)行情況及存在的風險、木材追蹤體系及供應(yīng)鏈管理。

1.1.3 實地調(diào)研 基于問卷和座談，研究人員于2011年7月至2013年5月分組到大興安嶺、黑龍江、福建、廣東、廣西、河北和北京等地及代表性企業(yè)進行實地調(diào)研和現(xiàn)場考察，對合法木材概念、基本原則及標準指標、中國合法木材認定實踐與可行性等進行當面訪談。

1.2 資料來源

1.2.1 調(diào)查地點 選取了廣東廣州、順德、中山、東莞、封開、惠州、紫金、始興，黑龍江森工海林局、綏陽局、東寧縣，大興安嶺森工新林區(qū)、松嶺區(qū)、漠河縣，江西分宜、上高，福建沙縣、南安、寧化、仙游，廣西蒼梧、容縣、博白、北流、陸川、梧州，河北曲周和北京密云等典型市縣及各3 ~ 5家代表企業(yè)進行調(diào)研。

1.2.2 調(diào)研內(nèi)容 涉外林業(yè)企業(yè)的木材來源和采購、產(chǎn)品生產(chǎn)與加工、商品銷售和出口、國外政策了解等；代表企業(yè)的木材產(chǎn)地追蹤體系及供應(yīng)鏈管理、木材合法性要求執(zhí)行情況及存在風險、勞工和環(huán)保法規(guī)與公約條款落實狀況及問題等。合法木材基本原則及標準指標的看法或評論，中國開展木材合法性認定和追蹤的可能性與存在問題，推動中國木材合法性進程的意見或建議。

1.2.3 資料獲取 收回各地填寫的電子和紙質(zhì)問卷，整理有效問卷166份和統(tǒng)計資料10萬字?，F(xiàn)場訪問和座談7省市28區(qū)縣92家公司和經(jīng)營單位，獲得訪談記錄30萬字、介紹說明117份、電子材料31份13萬字、相片2 695張13G、錄音27段13 h 24min 31s。

2 結(jié)果及分析

2.1 合法木材的概念界定與相關(guān)術(shù)語

合法木材由原則、標準和指標三級樹狀結(jié)構(gòu)組成，每項原則含若干標準，每條標準又有若干指標。原則規(guī)定了合法木材的基本準則和要求，為木材原料及產(chǎn)品追蹤、資料監(jiān)控與合法性認定提供了一個總體框架；標準規(guī)定和準確描述了每項原則的關(guān)鍵要素和要求；指標是用于測評標準，可客觀測定和評估的定量或定性變量。通過指標測評實現(xiàn)對原則與標準的評估。

2.1.1 合法木材 不同國家或團體和個人對合法木材的理解不同，目前國際上還沒有公認看法。日本定義：采伐行為符合原木生產(chǎn)國或地區(qū)相關(guān)法律規(guī)定并辦理了正規(guī)手續(xù)；英國定義：采伐商對森林擁有合法使用權(quán)，森林經(jīng)營組織與合同任一方都遵守地方和國家法律，并支付了所有相關(guān)使用費和稅款；歐盟木材法案界定：木材及產(chǎn)品要遵守歐盟國家當?shù)厮蟹煞ㄒ?guī)[11]?？傊?，合法木材是指林產(chǎn)品經(jīng)營單位或木材生產(chǎn)商所使用的木材原料符合所有相關(guān)地方與國家法規(guī)條款、森林經(jīng)營計劃、土地管理與森林開發(fā)方面的規(guī)定及國際公約。

2.1.2 非法木材 美國林紙協(xié)會定義：偷盜木材或原木，在公園、保護區(qū)或類似區(qū)砍伐的木材，在雖經(jīng)政府批準但通過舞弊獲得區(qū)域砍伐的木材。與合法木材對應(yīng)，非法木材是指木材產(chǎn)品生產(chǎn)或經(jīng)營單位所使用的木材原料違背或偏離當?shù)丶皣曳珊蛧H公約條款、森林經(jīng)營計劃、土地管理與森林開發(fā)方面的任一規(guī)定要求。

2.1.3 適用范圍 本標準規(guī)定了合法木材認定應(yīng)遵循的原則、標準和指標，以及林產(chǎn)品經(jīng)營單位為實現(xiàn)森林可持續(xù)經(jīng)營應(yīng)達到的績效要求。本標準適用于認可的獨立認定機構(gòu)對全國范圍內(nèi)所有林產(chǎn)品經(jīng)營單位的加工或交易木材原料及產(chǎn)品的合法性進行審核和評估。本認定標準是一個有機整體，各項原則的重要性排序不分先后；同時，他們之間相互聯(lián)系、又互相平衡。

2.1.4 相關(guān)術(shù)語 下列主要術(shù)語及定義適用于本標準。

采伐許可證：允許進行森林或林木采伐活動的法律許可文件。

合法源驗證：對林木采伐商具備產(chǎn)權(quán)、所有權(quán)的連續(xù)性完稅及生產(chǎn)配額執(zhí)行情況的檢查，以證明木材原料及產(chǎn)品都是合法取材的。

守法性檢驗：對木材生產(chǎn)商遵守所有相關(guān)法律包括森林經(jīng)營計劃、土地管理及森林開發(fā)方面規(guī)定的評估，以證明木材及產(chǎn)品都是合法生產(chǎn)的。

環(huán)境影響評估：評估森林經(jīng)營對環(huán)境的實際或潛在影響，以規(guī)劃如何減少或避免負面影響擴大正面影響的過程。除法律規(guī)定須由有資質(zhì)環(huán)評機構(gòu)進行評估外，森林經(jīng)營單位可自行開展。

利益相關(guān)者：與森林經(jīng)營有直接或間接利益關(guān)系或受影響的團體或個人，如政府部門、當?shù)厣鐓^(qū)、林業(yè)職工、投資者、環(huán)保組織、消費者和一般公眾等。

木材合法性認定：是一種運用市場機制來改善木材產(chǎn)品貿(mào)易秩序和促進森林可持續(xù)經(jīng)營的工具，是對木材產(chǎn)品經(jīng)營和貿(mào)易企業(yè)的各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)如原料、加工、制造、運輸、儲存、銷售到消費整個過程的木材原料和產(chǎn)品進行與所有相關(guān)法規(guī)和公約條款、森林經(jīng)營計劃、土地管理及森林開發(fā)方面規(guī)定的符合性和遵守性評估，以證明木材原料及產(chǎn)品都是合法取材和生產(chǎn)的。

認定機構(gòu)：具有一定能力和資質(zhì)，經(jīng)國家認可機構(gòu)授權(quán)，根據(jù)森林經(jīng)營和林產(chǎn)品產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證與合法性認定標準，對森林經(jīng)營單位的森林經(jīng)營狀況或木材加工企業(yè)的產(chǎn)銷監(jiān)管情況，以及林產(chǎn)品經(jīng)營和貿(mào)易企業(yè)各生產(chǎn)環(huán)節(jié)木材原料及產(chǎn)品與所有相關(guān)法規(guī)、公約條款、森林經(jīng)營計劃、土地管理和森林開發(fā)規(guī)定的符合性及遵守性，進行審核和評估的第三方機構(gòu)（與被審核方無任何利益關(guān)系）。

森林經(jīng)營單位：按照森林經(jīng)營方案和經(jīng)營目標，在具有明確邊界的主要由森林覆蓋的區(qū)域從事森林經(jīng)營活動的企業(yè)、機構(gòu)和社團。

森林經(jīng)營計劃：經(jīng)營單位以森林可持續(xù)利用為核心，科學組織森林經(jīng)營的規(guī)劃設(shè)計文件。

2.2 合法木材的基本原則及標準指標

參考和比較相關(guān)法規(guī)和公約條款，提出合法木材標準需要遵守的主要原則及理論依據(jù)；本標準框架由8項基本原則、相應(yīng)的17條標準和39個指標組成。

2.2.1 林木采伐的合法權(quán)利 森林經(jīng)營單位的合法狀況應(yīng)清楚地被定義和界定，公司應(yīng)證明他們從規(guī)定的森林經(jīng)營單位以內(nèi)操作和收獲林木是已經(jīng)正當?shù)孬@得了合法權(quán)力。

2.2.1.1 標準1.1 公司的合法登記應(yīng)非常清楚、備有證明文件和沒有爭議并擁有特定活動的授權(quán)認可。

指標：①公司應(yīng)擁有稅務(wù)登記號碼/格式和轄區(qū)內(nèi)使用的有效工商許可證；②業(yè)務(wù)的合法地位和相關(guān)活動的開展權(quán)利應(yīng)沒有質(zhì)疑；③如果合法地位和權(quán)利受到質(zhì)疑，相關(guān)業(yè)務(wù)和活動的問題應(yīng)在一個公平與合法的過程中得到解決。

2.2.1.2 標準1.2 公司應(yīng)獲得在森林經(jīng)營單位進行采伐的授權(quán)。

指標：①公司應(yīng)從資源所有者那里獲得備有證明文件的許可；②應(yīng)擁有有效許可的證據(jù)、許可證或與追蹤森林資源經(jīng)營和木材采伐有關(guān)法律及規(guī)則的類似證件；③許可證、通行證或類似證件應(yīng)由合適的管理權(quán)威發(fā)行，如果法律上需要，可經(jīng)過一個公共透明程序來進行。

2.2.1.3 標準1.3 應(yīng)擁有合法區(qū)分土地利用類型或進行商業(yè)活動的森林經(jīng)營區(qū)域的證據(jù)。

指標：①森林采伐活動應(yīng)符合森林經(jīng)營單位的合法土地利用類型；②有關(guān)森林采伐區(qū)域應(yīng)在1張地圖上清楚地顯示出來，并且區(qū)域邊界不能與禁止林木采伐范圍的土地利用類型沖突。

2.2.2 生產(chǎn)計劃的權(quán)威認可 為了加強森林管理，對于基本的生產(chǎn)規(guī)劃，公司應(yīng)獲得必要的權(quán)威認可，在他們準許的采伐權(quán)范圍以內(nèi)堅決遵守生產(chǎn)限制和采伐限額。

2.2.2.1 標準2.1 如果有法律要求，森林經(jīng)營計劃應(yīng)由有關(guān)當局批準。

指標：①森林經(jīng)營計劃應(yīng)由有關(guān)當局批準；②明確的制圖證據(jù)應(yīng)確認森林經(jīng)營單位在經(jīng)營規(guī)劃范圍內(nèi)；③核準計劃應(yīng)包含授權(quán)采伐量。

2.2.2.2 標準2.2 年度經(jīng)營或采伐計劃應(yīng)經(jīng)有關(guān)部門批準。

指標：①目前獲準經(jīng)營或采伐計劃應(yīng)存在；②允許的年采伐量或生產(chǎn)配額計劃應(yīng)明確記載。

2.2.2.3 標準2.3 如果有法律要求，應(yīng)當編制環(huán)境或社會影響評估。

指標：①社會和環(huán)境影響評估應(yīng)由主管機關(guān)準備和接受。

2.2.3 需要維權(quán)的稅費支付 公司按章交納所有應(yīng)付稅款、維持合法采伐權(quán)和允許采伐量的費用和特許權(quán)使用費。

2.2.3.1 標準3.1 應(yīng)支付所有適用法律規(guī)定的費用、特許權(quán)使用費、稅款和其他費用。

指標：①明確記錄過去和現(xiàn)在的付款證據(jù)應(yīng)該存在；②確認特許權(quán)使用費收據(jù)、費用和受益者稅費都應(yīng)該存在。

2.2.4 收獲規(guī)則的履行 公司的操作應(yīng)遵從與森林產(chǎn)品收獲有關(guān)的所有本地及國家法律和國際公約、管理計劃和現(xiàn)有法律要求的年度生產(chǎn)計劃，包含準確的信息和充分地貫徹執(zhí)行。

2.2.4.1 標準 4.1 應(yīng)提供符合當?shù)睾蛧曳梢约熬哂蟹杉s束力的關(guān)于森林經(jīng)營和采伐作業(yè)實踐規(guī)定的證明。

指標：①遵守所有當?shù)睾蛧曳梢约熬哂蟹杉s束力的關(guān)于森林經(jīng)營和采伐作業(yè)的實踐規(guī)定應(yīng)該被證明；②采伐原木或收獲其他森林產(chǎn)品的數(shù)量、品種和規(guī)格應(yīng)符合執(zhí)照或許可證規(guī)定，并且不得超過適用的采伐限制；③授權(quán)森林經(jīng)營單位和收獲單元的物理邊界或限制應(yīng)在法律規(guī)定的森林中具有明顯的標志；④收獲應(yīng)在授權(quán)的界限內(nèi)進行，并且不會在指定公園、森林保護區(qū)或其他官方保護區(qū)中發(fā)生。

2.2.4.2 標準4.2 符合森林經(jīng)營計劃要求的證據(jù)。

指標：①如果需要，森林經(jīng)營計劃不僅應(yīng)該存在，而且應(yīng)包含可被追蹤的準確信息和程序。

2.2.4.3 標準4.3 符合年度經(jīng)營計劃或收獲計劃的證據(jù)。

指標：①如需要，年度經(jīng)營或收獲計劃不僅應(yīng)該存在，而且應(yīng)包含可被追蹤的準確信息和程序；②堅持規(guī)范收獲限制（除標準4.1②條款規(guī)定范圍[數(shù)量、品種和規(guī)格]外，還有收獲地點、時間或布局）；③應(yīng)當遵循木材銷售協(xié)議或合同條款。

2.2.5 社會規(guī)章的遵循 公司應(yīng)證明遵循了與社會問題如健康與安全、勞動法和結(jié)社集會權(quán)利等相關(guān)的所有本地及國家法律和國際公約。

2.2.5.1 標準5.1 森林經(jīng)營組織或承包商應(yīng)完全遵守所有適用有關(guān)員工及家屬健康和安全的法律或法規(guī)。

指標：①應(yīng)達到職業(yè)健康和安全要求。

2.2.5.2 標準5.2 森林經(jīng)營組織或承包商的所有雇員都應(yīng)得到根據(jù)合同（如需要）支付的符合國家規(guī)定的醫(yī)療和費用。

指標：①員工權(quán)利的組織維護和他們就業(yè)條件的自愿協(xié)商都應(yīng)符合國際勞動組織（ILO）公約第 87和 98款；②最低工資的法律條款也應(yīng)得到尊重和滿足。

2.2.5.3 標準5.3 森林資源管理應(yīng)考慮合法認可的習慣性使用者的權(quán)利。

指標：①有關(guān)收獲協(xié)議應(yīng)完全尊重那些習慣性使用者的權(quán)利；②應(yīng)實施適當?shù)臋C制來解決有關(guān)土地權(quán)和使用者權(quán)利的沖突。

2.2.5.4 標準5.4 森林經(jīng)營影響到利益相關(guān)者的有關(guān)任何計劃活動，應(yīng)被合法要求及時公布和隨地通知。

2.2.6 環(huán)保法規(guī)的執(zhí)行

2.2.6.1 標準6.1 公司應(yīng)證明執(zhí)行了與森林管理活動中環(huán)境義務(wù)相關(guān)的所有本地及國家法律和國際公約。

指標：①應(yīng)實施或展示環(huán)境影響評估的必要義務(wù)和緩解努力；②在經(jīng)營單位內(nèi)，應(yīng)遵循測量程序、管理和保護瀕?；蚴芡{物種的所有法律規(guī)定；③除非法律允許，應(yīng)禁止公司員工進行商業(yè)狩獵和野生動物貿(mào)易。

2.2.7 非法活動的控制

2.2.7.1 標準7.1 公司通過第三方控制非法或不合法的活動，公司鑒別、監(jiān)視和執(zhí)行控制那些在“未授權(quán)森林經(jīng)管單位”可能發(fā)生的不合法或非法活動。

指標：①應(yīng)能識別或確定可能發(fā)生在整個森林內(nèi)的未經(jīng)授權(quán)或非法活動；②應(yīng)能控制非法或未經(jīng)授權(quán)活動，適當情況下能夠與包括監(jiān)管機構(gòu)在內(nèi)的其他各方進行合作。

2.2.8 合法貿(mào)易

2.2.8.1 標準8.1 公司應(yīng)證明履行了與林產(chǎn)品運輸和貿(mào)易有關(guān)所有本地及國家法律和國際公約。

指標：①應(yīng)能證明遵守“瀕危物種貿(mào)易公約（CITES）”的適用規(guī)定和要求；②符合有關(guān)林產(chǎn)品運輸要求的證據(jù)應(yīng)該能被證明；③對于木材加工設(shè)施，應(yīng)當持有相應(yīng)許可證和符合必要法規(guī)；④出口必須符合任何國家明確的約束或限制。

2.3 中國木材合法性認定實踐可行性

執(zhí)行合法木材標準分三步進行：一是合法源驗證（原則至原則4），二是守法性檢驗（原則5至原則8），三是合法性認定（原則1至原則8）。木材合法性認定工作需要加強木材合法證件管理和完善木材追蹤體系[13]并強化先進科技支撐。

2.3.1 加強木材合法證件管理 中國林木管理與監(jiān)督制度完善，提供的木材采伐、運輸和加工許可證可作木材合法性證明；但是，個別地方仍有許可證發(fā)放不規(guī)范、驗收把關(guān)不嚴格和進口木材入關(guān)時證明索取不齊全等現(xiàn)象，合法木材認定實踐中需要加強木材合法證件管理提高信用度。

2.3.2 完善合法木材追蹤體系 木材運輸證中，詳細標明了供貨單位、購貨單位、木材產(chǎn)地、起止地點、運輸?shù)臉洌ú模┓N品名、規(guī)格、數(shù)量、材積以及有效期限，為實現(xiàn)木材來源的可追溯提供了可能。但因?qū)δ静漠a(chǎn)地理解不同，大多填寫成林產(chǎn)品產(chǎn)地，而不能真實追蹤到木材原產(chǎn)地。同時，由于產(chǎn)業(yè)高度發(fā)達，林產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)供應(yīng)鏈十分復雜，如調(diào)研的一家人造板公司供應(yīng)鏈涉及80多個初級加工企業(yè)、100多個林地所有者，很難實現(xiàn)全部木材原料的可追溯性。目前，大部分企業(yè)還不能有效區(qū)分木材原料來源，急需建立和完善合法木材追蹤體系。這個體系通常包括木材采購計劃、產(chǎn)銷監(jiān)管鏈體系、木材原產(chǎn)地監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)部審計程序及報告反饋機制，能夠鑒別合法木材與非法木材、收集合法性證明、追溯木材原料來源和確定林產(chǎn)品原產(chǎn)地。

2.3.3 強化先進科學技術(shù)支撐 建立全方位森林資源與生態(tài)監(jiān)測系統(tǒng)，利用3S和定位觀測技術(shù)對各類森林資源與生態(tài)狀況進行動態(tài)監(jiān)測，及時反饋資源信息和調(diào)整管理控制行為；開發(fā)電子辦證系統(tǒng)，基層森林經(jīng)營和管理單位的授權(quán)人員可隨時隨地直接在線申請與辦理，杜絕暗箱操作與行政尋租，節(jié)約辦理時間，降低差旅成本，提高工作效率，實現(xiàn)省、市、縣三級森林管理部門不同權(quán)限的驗證、監(jiān)控和管理；利用電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺，全面收集、分析和發(fā)布森林資源管理信息，實現(xiàn)國內(nèi)外相關(guān)信息的及時更新與共享。

3 結(jié)論和討論

3.1 結(jié)論

中國林木限額采伐管理嚴格非法風險較低。中國林產(chǎn)品滿足國際市場合法性要求仍有不少困難和問題，一些地方還存在個別不良現(xiàn)象，但全國木材合法采伐、運輸和經(jīng)營加工均具有嚴格的管理與監(jiān)督制度，執(zhí)行效果較好，總體來看非法采伐和來源不清木材所占比例和風險較低。

合法木材標準提供了合法性認定核心依據(jù)。目前全球還沒有公認的合法木材標準和認定體系，各國對合法性的要求也不完全一致。合法木材標準研究和實踐，有利于提供木材合法性認定依據(jù)、突破貿(mào)易壁壘、促進林產(chǎn)品市場準入和維護中國涉外企業(yè)權(quán)益。

合法性認定可滿足國際市場合法木材需求。中國企業(yè)除通過森林認證外，還可通過第三方、行業(yè)協(xié)會或政府主導的合法性認定，也可通過提供一系列合法證件，來自行證明或驗證木材合法性。目前森林認證費用高、覆蓋范圍窄，認證林產(chǎn)品所占比重較小、實際應(yīng)用限制太多[14~15]，不能滿足國際市場發(fā)展需要。中國企業(yè)可通過合法性認定來提供合法證明和實現(xiàn)木材來源可追溯性，達到歐美市場合法木材要求。

3.2 討論

本合法木材標準參考和采用了國內(nèi)外相關(guān)法規(guī)和公約條款、標準及指標說明[16~17]，是國內(nèi)首次系統(tǒng)開展的基礎(chǔ)性研究，相對于實際應(yīng)用滯后，部分內(nèi)容有待進一步完善。根據(jù)國情和林情，可建立政府或協(xié)會主導的獨立第三方木材合法性認定體系，開展合法性認定程序和管理辦法研究，設(shè)立木材合法性監(jiān)管及許可證發(fā)放機構(gòu)，管理或認可相關(guān)認定機構(gòu)開展認定審核和發(fā)放合法性證書；同時，充分利用現(xiàn)代科技手段和信息技術(shù)，多方溝通協(xié)作，及時高效管理木材合法采伐、加工、運輸、經(jīng)營和消費各環(huán)節(jié)，適時選擇分享相關(guān)標準研究、國際貿(mào)易政策與法規(guī)、過境林產(chǎn)品種類及數(shù)量、海關(guān)隨貨證件等信息，推動中國木材合法性認定進程。

致謝：感謝徐斌、趙榮、陳勇、宿海穎、高發(fā)全、陳潔、萬敏琍、周馥華、田康等參與實地調(diào)研和訪問座談并收回整理大量一手資料。

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Main Principles and Standard Indicators for Legal Timber

LI Jian-quan，CHEN Shao-zhi
（Research Institute of Forestry Policy and Information, Chinese Academy of Forestry, Beijing 100091, China）

Research on legal timber standards can provide the basis of timber legality verification and promote the standardization process of international trade.Investigations and literatures analysis demonstrate the concept of legal timber, connotation and denotation of legal and illegal timber, and define their applicable scope and related terminology. The relevant laws and conventions were referenced and compared，and the main principles and theoretical basis for legal timber were proposed. Main criteria and indicators under the basic principles framework were discussed，and some explanations were given. Practical feasibility of timber legality verification in China was analyzed.The results showed that lower risk of illegal timber harvest in China would lead to the legal timber standards, and to legal timber demand in international market.

legal timber; basic principles; standard indicators; legality verification; practical feasibility

S7

A

1001-3776（2013）05-0094-06

2013-07-23；

2013-08-20

國家軟科學研究計劃重大合作項目（2012GXS2B009）和國家林業(yè)局林業(yè)軟科學研究項目（2013-R02）“突破國際貿(mào)易壁壘的中國木材合法性認定標準體系研究”

李劍泉（1967-），男，四川營山人，博士，副研究員，從事林產(chǎn)品市場與貿(mào)易和林業(yè)經(jīng)濟與政策研究；*通訊作者。