王 婷 李電東

中國醫(yī)學科學院 北京協(xié)和醫(yī)學院 醫(yī)藥生物技術(shù)研究所，北京 100050

技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓合同中保密條款設(shè)立的依據(jù)分析

王 婷 李電東

中國醫(yī)學科學院 北京協(xié)和醫(yī)學院 醫(yī)藥生物技術(shù)研究所，北京 100050

本文主要以技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)讓合同中所涉及的保密條款為研究對象，深入探討為何需要簽訂以及如何簽訂保密條款，以解決技術(shù)合同在簽訂、履行及管理中存在的保密問題，具有極強的理論和現(xiàn)實意義。

技術(shù)開發(fā)合同；技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同；保密條款

引言

技術(shù)合同是技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓能否有效進行的重要保障，保密條款的設(shè)立在其運行的過程中起著至關(guān)重要的作用，它貫穿于技術(shù)合同的整個過程。本文將依據(jù)我國目前的相關(guān)法律法規(guī)，對技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓合同中的保密條款進行探討，主要從保密內(nèi)容、方式、期限及責任等方面進行分析。

1 技術(shù)開發(fā)合同

1.1 技術(shù)開發(fā)合同中保密內(nèi)容的確定

技術(shù)開發(fā)合同是指當事人之間就新技術(shù)、新工藝和新工藝的新材料及其系統(tǒng)的研發(fā)所訂立的合同,包括委托和合作開發(fā)兩種形式。以委托開發(fā)合同為例，作為委托方其義務是按照合同的約定支付研發(fā)的費用和報酬，完成協(xié)作事項并按期接受研發(fā)成果；研發(fā)方則是合理使用研發(fā)費用，按期完成工作并交付成果，同時接受委托方必要的檢查。在簽訂此類合同時，其保密范圍涉及技術(shù)信息和經(jīng)營信息，主要包括：委托方向研發(fā)方或雙方互相提供的與項目有關(guān)的所有技術(shù)資料和原始數(shù)據(jù)、由于合作該項目所獲知的對方的商業(yè)秘密以及在研發(fā)的過程中所產(chǎn)生的技術(shù)資料與成果。（若涉及到國家安全和重大利益需要保密的應在合同中指明國家秘密事項范圍，密級和保密期限）。一旦向外界泄漏，該委托合同也就失去了其存在的基礎(chǔ)與意義，因此一定要對此進行保密管理。

1.2 技術(shù)開發(fā)合同中保密方式的選擇

第一種是當事人可以根據(jù)訂立的研發(fā)合同所涉及的技術(shù)進步程度、生命周期及其在競爭中的優(yōu)勢等因素，通過條款的方式對需要保密的標的物進行約定。這樣做會使合同雙方的權(quán)力與義務相對清楚。但由于對責任主體沒有明確規(guī)定，一旦資料泄漏，將會較難直接向相關(guān)人員求償。另一種則是直接與相關(guān)人員簽訂保密協(xié)議，對那些可以使擁有者在競爭中獲得優(yōu)勢的技術(shù)情報、資料、數(shù)據(jù)、信息等承擔保密義務。由于此種保密協(xié)議的簽訂針對的是接觸企業(yè)、事業(yè)和科研機構(gòu)的人，采用該方式能夠從源頭上確保資料不被人為的泄漏，通過對人的約束以達到保密的效果。這就進一步要求企事業(yè)單位或者科研機構(gòu)本身具有著一套較為完善的保密管理制度，才能確保該保密方式的實施。

1.3 技術(shù)開發(fā)合同中保密期限的界定

我國《合同法》對技術(shù)開發(fā)合同的保密期限沒有具體的約定，“誠實信用原則”將作為一種最基本的行為準則、道德觀念和附隨義務被應用于保密期限的界定過程當中。它要求合同雙方本著真誠、真實、守信用的精神，正確行使權(quán)利履行義務。即使在合同沒有明確約定的情況下，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習慣，履行通知、協(xié)助和為對方商業(yè)秘密保密的義務，在法律上被概括為“先合同”、“合同履行中”及“后合同”保密義務。

1.4 技術(shù)開發(fā)合同中保密責任的約定

我國《合同法》第337條規(guī)定：如果作為技術(shù)開發(fā)合同標的的技術(shù)已由他人公開，從而導致合同的履行失去意義的，當事人可以解除合同。但很多時候僅僅依靠此法定責任條款來解決問題是很難起到良好效果，達到目的的。在此基礎(chǔ)上“約定責任”就顯得尤為重要了，主動的約定也進一步體現(xiàn)了合同雙方承諾的價值性、相互性和規(guī)范性。以委托開發(fā)合同為例：合同雙方首先要約定：在合作期限內(nèi)，研發(fā)方應確保不得以任何理由將與本合同項目相關(guān)的資料信息透露給第三方。其次要約定：合作期間所獲得的實驗數(shù)據(jù)、研究結(jié)果，雙方各保留一份，并由專人負責保管。在項目申請相應的專利之前，任何一方要求公開報道相關(guān)內(nèi)容或發(fā)表學術(shù)文章時，必須得到對方審閱和同意。未經(jīng)對方的同意擅自公開其相關(guān)內(nèi)容，視為泄密，泄密方應承擔經(jīng)濟賠償責任。最后要約定：合同結(jié)束后，研發(fā)方應立即返還委托方給予的技術(shù)資料和原始數(shù)據(jù)。如果違反上述保密義務，可以要求其進行經(jīng)濟補償或采取相應的補救措施甚至要求終止合同。

2 技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同

在我們?nèi)粘９ぷ鳟斨薪佑|的比較多的是專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓及專利實施許可轉(zhuǎn)讓三種類型的合同。由于它們所涉及的標的物各不相同，因而在制定保密條款方面也存在著很大差異。

2.1 專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中的保密條款

專利權(quán)是國家依法授予的一種排他性權(quán)利，屬于知識產(chǎn)權(quán)的一種。專利權(quán)人通過向公眾公開自己的技術(shù)以換取政府對該技術(shù)一段時間內(nèi)的獨占保護，即技術(shù)壟斷權(quán)。但這種公開只需以所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準，還有許多的技術(shù)秘密和實施方案尚未被公開，正是這些未被公開的秘密在該專利的實施過程中起著極為重要的作用，未經(jīng)許可，任何單位和個人均無權(quán)使用。由此可見，對這些專利技術(shù)及其發(fā)明創(chuàng)造的階段性成果或研發(fā)的技術(shù)訣竅、工藝配方等秘密進行保密就顯得尤為必要了。

在保密期限和責任的約定方面，開發(fā)合同中需要保密的技術(shù)資料大多是在合作研發(fā)的過程中產(chǎn)生，是一個動態(tài)的過程；而專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中所涉及的需要保密的信息、圖紙、配方、流程等技術(shù)資料在簽訂前其實就已經(jīng)存在了，因而其保密范圍的界定就簡化了許多。

2.2 專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中的保密條款

專利申請權(quán)的轉(zhuǎn)讓對合同雙方都存在著較大的風險，一方面，由于該技術(shù)暫未申請專利，其價值往往被低估，對于轉(zhuǎn)讓方來說會造成高價值的技術(shù)被賤賣；另一方面，正是由于該技術(shù)的權(quán)利尚未確定，其專利申請很可能被駁回或者宣布無效，給受讓方造成直接的經(jīng)濟損失。而我國的 合同法 對此沒有專門規(guī)定，法律保護極為不完善。因此，在簽訂此類合同的過程中更需要雙方當事人之間的協(xié)商與約定來規(guī)范彼此的權(quán)利與義務。

專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓的標的物為發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利，最大的特點就是具有一定的新穎性，在轉(zhuǎn)讓過程中就更應該防止由于其內(nèi)容和資料的泄露，造成無法獲得專利權(quán)，從而使簽訂的合同失去意義。在工作中我們也常常碰到這種情況，由于合同的讓與方不愿承擔申請專利的風險，希望盡量避免在保密期限的協(xié)定過程中承擔相關(guān)義務，因而向受讓方轉(zhuǎn)讓的是專利申請權(quán)而不是專利權(quán)，這會對受讓方很不利。另外，由于專利申請權(quán)的轉(zhuǎn)讓具有地域性，其所涉及的保密問題同時也存在地域性，在不同地域中需要負有不同的保密義務。這一點在簽訂此類合同中還要特別關(guān)注。

2.3 專利實施許可合同中的保密條款

專利實施許可合同的讓與方應按照約定許可受讓方實施專利。交付實施專利有關(guān)的技術(shù)資料，提供必要的技術(shù)指導。合同雙方均需對所交付的技術(shù)資料及在技術(shù)指導過程中產(chǎn)生的相關(guān)成果進行嚴格的保密。如果讓與方未按照約定轉(zhuǎn)讓技術(shù)的，應返還部分或全部使用費并承擔相應的違約責任。由于我國 合同法 對實施專利超越約定范圍和違反約定保密義務所應承擔責任的規(guī)定缺乏實際的可操作性，這就更需要雙方當事人在簽訂合同時對某些具體事項做出具體的約定。

由此可見，技術(shù)合同在簽訂過程中缺少保密條款會影響其正常的履行；在履行過程中不遵守保密條款造成技術(shù)資料的泄露，使得技術(shù)的價值減少，甚至失去價值，合同的簽訂也就同時失去了意義。這些問題的存在不僅給雙方當事人各方面帶來巨大的損失，更是從某種程度上限制并阻礙了我國科學技術(shù)的進步與發(fā)展。在我國 合同法 中對技術(shù)合同保密的規(guī)定尚不是很健全、完善的背景下，企事業(yè)單位相關(guān)人員的保密意識還不是十分強烈的情況下，本文的實際意義也正在于此。

[1]中華人民共和國合同法(分則·技術(shù)合同)[1]技術(shù)合同保密條款與管理對策研究

10.3969/j.issn.1001-8972.2013.06.088