趙利軍 彭洪斌

（天津科技大學(xué)，天津 300222）

高校科技優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化一直在高校發(fā)展中處于重要位置，從建國初的教學(xué)、科研、生產(chǎn)“三結(jié)合”到“產(chǎn)學(xué)研”、“政產(chǎn)學(xué)研用”，再到“2011計(jì)劃”的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的轉(zhuǎn)變，實(shí)質(zhì)上都是科研、教育、生產(chǎn)不同社會(huì)分工在功能與資源優(yōu)勢(shì)上的協(xié)同與集成化。從科技成果轉(zhuǎn)化到科技優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化不僅是提法上的創(chuàng)新，也是高校技術(shù)創(chuàng)新方式的突破，是科技要素在產(chǎn)業(yè)鏈上、中、下游的對(duì)接與耦合。

檢索國內(nèi)外文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，國外高?？萍純?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化研究已經(jīng)細(xì)化到某一部門的職能研究，我國的相關(guān)研究始于“產(chǎn)學(xué)研”，科技優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化的文獻(xiàn)資料也比較豐富，梳理研究文獻(xiàn)，總結(jié)研究結(jié)論，發(fā)現(xiàn)研究中的新問題，可以為推動(dòng)高?？萍純?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化的理論研究與實(shí)踐應(yīng)用提供參考。

一、國外高?？萍純?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化模式的現(xiàn)狀

在國外，高?？萍汲晒难芯亢娃D(zhuǎn)化一直是眾多學(xué)者研究的重點(diǎn)，國外的學(xué)者對(duì)高?？萍純?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化研究主要有以下幾類。

1.著重于對(duì)高校內(nèi)部的科技優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析

Mireille Matt[1]根據(jù)法國大學(xué)多年的科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)發(fā)現(xiàn)，科技轉(zhuǎn)化辦公室（TTOs）開發(fā)了合作的策略，并同當(dāng)?shù)乜萍嫁D(zhuǎn)化辦公室合作，聚集資源、分擔(dān)成本，一手構(gòu)建了區(qū)域性創(chuàng)新系統(tǒng)。科技成果辦公室不再僅僅抱著科技成果轉(zhuǎn)化效益的最大化，而是相互聯(lián)合以不斷擴(kuò)大組織并加速研究結(jié)果的出爐。

Anna Comacchio[2]針對(duì)以往科技轉(zhuǎn)化中心的研究只關(guān)注一個(gè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部相互關(guān)系的現(xiàn)狀，提出了供應(yīng)接收二元關(guān)系之外的第三方——大學(xué)，并認(rèn)為大學(xué)可以聯(lián)系學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界搜尋和選擇研發(fā)的機(jī)會(huì)。

Benjamin Chu[3]從公立大學(xué)的角度分析了科技轉(zhuǎn)化辦公室的職能，認(rèn)為對(duì)于公立大學(xué)，科技轉(zhuǎn)化辦公室必須和大學(xué)作為教學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的使命相聯(lián)系。他描述了加州大學(xué)等公立大學(xué)在培養(yǎng)科技轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)科技轉(zhuǎn)化方面的活動(dòng)，包括成立概念基金、校園孵化器以及學(xué)生成長實(shí)習(xí)計(jì)劃等。

2.從分析高校科技優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化的效率角度研究高?？萍純?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化

Mei Hsiu-Ching Ho[4]主要研究了大學(xué)是否在科技轉(zhuǎn)化中有效率的問題，并探討了大學(xué)進(jìn)行有效率轉(zhuǎn)化所需的能力。為了探索在不同階段的技術(shù)轉(zhuǎn)化效率，作者應(yīng)用了一個(gè)2級(jí)的過程DEA方法，根據(jù)大學(xué)技術(shù)管理協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)庫確定不同變量，這些變量包括資金資源、專利活動(dòng)、許可和企業(yè)家精神。

Richard Cardozo[5]等從生態(tài)學(xué)角度分析了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化效率。文章提出大學(xué)參與技術(shù)轉(zhuǎn)化的活動(dòng)可以被看作為大學(xué)科技商業(yè)化，并應(yīng)用了組織人口生態(tài)學(xué)觀點(diǎn)勾勒出一個(gè)大學(xué)科技商業(yè)化產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)模型。

3.從影響因素角度來分析科技優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化

Valentina Morandi[6]針對(duì)學(xué)者對(duì)合作研究的管理實(shí)踐缺乏關(guān)注的現(xiàn)狀，首次試圖揭開研發(fā)合作管理實(shí)施階段的黑匣子。調(diào)查聚焦于研發(fā)合作中的參與者如何合作和控制他們的研發(fā)活動(dòng)，以及是什么主導(dǎo)了合作機(jī)制的選擇等問題上。

二、我國高?？萍純?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化的研究現(xiàn)狀

我國高?？萍純?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化工作始于20世紀(jì)70年代末期。近年來，國內(nèi)涉及高?？萍純?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化模式的研究主要有以下幾種。

1.從動(dòng)力機(jī)制角度研究高校科技優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化的模式

郭東妮[7]在《高校技術(shù)轉(zhuǎn)移模式與動(dòng)力機(jī)制研究》一文中提出了高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中最重要的影響因素主要是利益和技術(shù)，關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)化模式的呈現(xiàn)形式主要是點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的傳統(tǒng)技術(shù)模式，點(diǎn)對(duì)線的技術(shù)孵化器模式，點(diǎn)對(duì)面的技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)模式，以及點(diǎn)對(duì)體的技術(shù)創(chuàng)業(yè)模式，并說明模式本身沒有優(yōu)劣之分，應(yīng)根據(jù)具體情況選擇模式。

張路娜[8]認(rèn)為科技應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)在科技經(jīng)費(fèi)中所占比例越大，專利轉(zhuǎn)讓與許可數(shù)量越多，科技經(jīng)費(fèi)總量越多，專利轉(zhuǎn)讓與許可數(shù)量越多；二者比較而言，增加科技經(jīng)費(fèi)總量對(duì)促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的效果更好。

谷德斌等[9]認(rèn)為高校自身的作用是驅(qū)動(dòng)模式發(fā)生的內(nèi)在動(dòng)因，政府的作用是驅(qū)動(dòng)模式發(fā)生的核心動(dòng)力，科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)基金是驅(qū)動(dòng)模式的直接推手，完善的中介服務(wù)是驅(qū)動(dòng)模式的重要推動(dòng)力。

趙正洲等[10]撰寫的《高?？萍汲晒D(zhuǎn)化動(dòng)力機(jī)制缺失及其對(duì)策》認(rèn)為導(dǎo)致高?？萍汲晒D(zhuǎn)化動(dòng)力機(jī)制缺失的直接影響因素是科技成果轉(zhuǎn)化投資不充足，技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育不健全和科技成果評(píng)價(jià)體系不完善。

2.從管理學(xué)的角度探索高?？萍純?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化的整體機(jī)制和模型

翟天任[11]在《高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的協(xié)同管理路徑研究》一文中基于協(xié)同管理理論，提出了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的3種模式，即自辦產(chǎn)業(yè)模式、產(chǎn)學(xué)合作模式和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)模式。

劉影[12]認(rèn)為我國實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向管理并不存在一個(gè)固定的模型?？蒲谐晒D(zhuǎn)化率是一個(gè)不斷趨于上限的比率，沒有最好，只有更滿意。產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向管理模型的路徑選擇只是一種思路，從總體上看，科研成果轉(zhuǎn)化率的提高還有賴于體制機(jī)制上的改革。

李精一[13]提出了高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化的“市場(chǎng)化運(yùn)營平臺(tái)”模式，即：政府、高校、部分骨干企業(yè)等聯(lián)合牽頭成立市場(chǎng)化運(yùn)營的科技創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)。繼而成立該平臺(tái)的市場(chǎng)化運(yùn)營主體（經(jīng)濟(jì)實(shí)體、股份公司）及該市場(chǎng)化運(yùn)營主體的專項(xiàng)控股或參股技術(shù)公司。

3.從促進(jìn)機(jī)制的角度分析高?？萍純?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化的機(jī)制

程媛[14]在《高校科技成果轉(zhuǎn)化的促進(jìn)機(jī)制研究》一文中的主要貢獻(xiàn)是提出了促進(jìn)機(jī)制的主要內(nèi)容，具體包括組織優(yōu)化機(jī)制、戰(zhàn)略聯(lián)動(dòng)機(jī)制、資源整合機(jī)制、利益共享機(jī)制和綜合保障機(jī)制，文章基本上涵蓋了機(jī)制建設(shè)的各方面。

唐陽[15]站在風(fēng)險(xiǎn)投資的角度分析了高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的關(guān)鍵問題，其中高?？蒲谐晒母叨瓤赊D(zhuǎn)化性，風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)的成熟運(yùn)作，以及科技中介機(jī)構(gòu)的高效服務(wù)是最為重要的方面。

李微[16]以江蘇省高校為研究對(duì)象，認(rèn)為其存在的主要問題是區(qū)域分布不均、科技創(chuàng)新協(xié)調(diào)機(jī)制不健全等，其制約因素主要為重視基礎(chǔ)理論而弱化了應(yīng)用研究與成果轉(zhuǎn)化，科技資源不能很好地優(yōu)化組合等。文章提出應(yīng)從考核體系、激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)投資、建立中試基地和專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移隊(duì)伍等方面采取相應(yīng)措施，提高科技成果轉(zhuǎn)化率。

4.研究高?？萍嫁D(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)體系

孔祥浩[17]等認(rèn)為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)因素多局限于科技成果轉(zhuǎn)化本身，而并沒有從學(xué)科發(fā)展這一大學(xué)建設(shè)的核心視角開展研究，使得高?？萍汲晒D(zhuǎn)化無法真正與高校自身發(fā)展完全融合，使高校科技成果轉(zhuǎn)化形成內(nèi)生動(dòng)力。文章提出可以采用模糊決策方法對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化開展綜合評(píng)價(jià)研究。

王臣業(yè)[18]將高校科技成果運(yùn)營階段劃分為成果產(chǎn)生、成果轉(zhuǎn)移、成果使用三個(gè)階段，從動(dòng)力機(jī)制、供求機(jī)制、投入機(jī)制以及利益分配機(jī)制等角度對(duì)我國高?？萍汲晒\(yùn)營的運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了系統(tǒng)分析。構(gòu)建了高校科技成果運(yùn)營模式的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，提出了面向運(yùn)營模式的高?？萍汲晒\(yùn)營的保障體系。

張玉寬[19]認(rèn)為高等學(xué)校合作能力、企業(yè)合作能力、研發(fā)機(jī)構(gòu)合作能力和主體間聯(lián)系強(qiáng)度是決定轉(zhuǎn)化成果的四個(gè)維度。其中，企業(yè)合作能力指標(biāo)權(quán)重最大，高等學(xué)校合作能力，主體間聯(lián)系強(qiáng)度，研發(fā)機(jī)構(gòu)合作能力權(quán)重依次降低。

5.我國高?？萍純?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化的政策和對(duì)策研究

馬忠法[20]認(rèn)為我國高校科技優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化主要存在以下問題：科研人員技術(shù)轉(zhuǎn)化或市場(chǎng)營銷運(yùn)作意識(shí)淡漠；高校科研人員無市場(chǎng)壓力和市場(chǎng)利益引誘動(dòng)力；在管理方面，學(xué)校重視不夠；高校與產(chǎn)業(yè)界缺乏聯(lián)系的紐帶，缺少溝通。鑒于以上問題，馬忠法提出了五條對(duì)策：一是加大科研成果市場(chǎng)化的意識(shí)培訓(xùn)，讓科研人員樹立技術(shù)或科研成果的市場(chǎng)觀念；二是通過立法規(guī)定對(duì)研究人員付出勞動(dòng)的研發(fā)成果在市場(chǎng)化情況下給予一定利益引誘；三是政府在科技管理體制方面應(yīng)采取措施，比如通過稅率、立法等手段；四是通過多種渠道加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)和學(xué)校的合作，比如教師為企業(yè)服務(wù)，聯(lián)盟建立研發(fā)中心；五是高校，特別是研究型的理工科高校，要轉(zhuǎn)變觀念，重視科技成果轉(zhuǎn)化工作。

張燕[21]認(rèn)為加拿大的情況與當(dāng)前中國的國情更為相似。促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化要加強(qiáng)以下工作：應(yīng)建立明確的法律支撐，創(chuàng)造良好的輿論環(huán)境，高度重視政府在成果轉(zhuǎn)化中的作用，考核科技成果轉(zhuǎn)化工作的指標(biāo)不應(yīng)僅限于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，還要考察通過科技成果轉(zhuǎn)化工作形成的人才培養(yǎng)、與國外技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的交流與合作情況，借鑒國外技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的經(jīng)驗(yàn)。

趙淑茹[22]分析了我國相關(guān)法律政策，認(rèn)為國家為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供的優(yōu)惠措施主要包括三方面：稅收優(yōu)惠，個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，政府資助制度。國家制定的各類稅收優(yōu)惠法律政策涵蓋了營業(yè)稅、所得稅、出口稅收、國家大學(xué)科技園稅收優(yōu)惠等各個(gè)層面；對(duì)科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)包括現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)和股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)；而政府層面的資助則包括從中央到地方的制度，比如科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金等。

蘭蘭[23]從六個(gè)方面分析了高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的障礙，提出了六項(xiàng)對(duì)策。高校評(píng)價(jià)機(jī)制缺乏激勵(lì)性，缺少必要的組織機(jī)構(gòu)、科研經(jīng)費(fèi)和技術(shù)創(chuàng)新人才，再加上利益分配機(jī)制不健全都制約著科技成果轉(zhuǎn)化。高校應(yīng)該轉(zhuǎn)變觀念，完善評(píng)價(jià)和利益分配機(jī)制，設(shè)立專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)，有效整合人力資源，多渠道尋求資金支持，加大科研成果轉(zhuǎn)化力度。

6.我國高?？萍純?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化的利益分配和激勵(lì)機(jī)制研究

呂勤勇[24]提出創(chuàng)新激勵(lì)制度建設(shè)的維度分布在高校內(nèi)部、高校外部、正式制度建設(shè)、非正式制度建設(shè)四個(gè)方面。其核心是高校內(nèi)部正式制度的建設(shè)，主要有轉(zhuǎn)變觀念，建立吸引人才、培訓(xùn)人才、科研團(tuán)隊(duì)、科技創(chuàng)新園的激勵(lì)制度，形成以激勵(lì)創(chuàng)新為導(dǎo)向性的分配制度。

朱相宇[25]等分析了科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)理和科技成果價(jià)值形成機(jī)理，指出利益分配矛盾的實(shí)質(zhì)是高?；蚱髽I(yè)索取與技術(shù)成果所處階段不符的利益。提出基于TPM協(xié)議的我國高校產(chǎn)學(xué)研合作利益分配機(jī)制，并分析了該機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)收益、決策影響因素和重要意義等。

郭麗麗[26]認(rèn)為提升天津高校產(chǎn)學(xué)研合作能力的對(duì)策主要是加強(qiáng)政府的推動(dòng)作用，推進(jìn)利益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，建立和完善科技成果風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化評(píng)估體系，完善中介機(jī)構(gòu)體系，增加產(chǎn)學(xué)研合作及中介機(jī)構(gòu)各方信息的透明度。

三、高?？萍純?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化的研究趨勢(shì)分析

結(jié)合以上國內(nèi)外研究的現(xiàn)狀以及其他文獻(xiàn)分析，我國高?？萍純?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化主要有以下幾個(gè)研究趨勢(shì)。

1.缺乏從協(xié)同創(chuàng)新的角度構(gòu)建高?？萍純?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化模式

協(xié)同創(chuàng)新是國家新提出的一項(xiàng)重要理念，著重解決我國高校和其他機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力不足特別是產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新能力不足的問題，高校是創(chuàng)新的主要發(fā)源地和知識(shí)的生產(chǎn)者，因此，如何將高?？萍純?yōu)勢(shì)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，包括科技成果、科技人員、科研設(shè)備等就成為要解決的核心問題。

目前，高?？萍純?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化的研究在視角上還多以高校為中心，以高校的成果轉(zhuǎn)化、利益增減等作為科技優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化是否有效的中心，在協(xié)同創(chuàng)新的視角下，這顯得過于片面，一定程度上視角的局限也影響了科技優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化的效果。

2.從研究高校科技轉(zhuǎn)化的整體機(jī)制到研究科技優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化機(jī)制中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

目前，我國對(duì)高?？萍純?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化的整體模式已經(jīng)有較多的研究，尤其是在借鑒美國等發(fā)達(dá)國家的基礎(chǔ)上提出了許多有益的機(jī)制、模式和對(duì)策。但是針對(duì)我國高?？萍純?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化中的問題，對(duì)其中某些關(guān)鍵方面的深入研究較少，多數(shù)研究把優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化視為一個(gè)系統(tǒng)和過程，缺乏對(duì)最關(guān)鍵問題的探究和深入的剖析，缺乏對(duì)原動(dòng)力的探討。比如，科技優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的建設(shè)、運(yùn)行機(jī)制和模式研究，利益分配機(jī)制研究、績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制等。今后的研究應(yīng)該將轉(zhuǎn)化機(jī)制中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)化，相信會(huì)有更多的發(fā)現(xiàn)。

3.研究如何建設(shè)良好的科技成果轉(zhuǎn)化的外部環(huán)境

發(fā)達(dá)國家在科技成果轉(zhuǎn)化方面建立了完善的機(jī)構(gòu)、法律、政策。在機(jī)構(gòu)設(shè)置上，各國政府都十分重視高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，紛紛改革和整合原來的機(jī)構(gòu)，使其有利于為高校科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。在政策方面，美國在1980年實(shí)施的《拜杜法案》（Bayh—DoleAct）就是其中最主要的法案之一，該法案的主要內(nèi)容是允許美國各高校、非盈利機(jī)構(gòu)和小型企業(yè)擁有聯(lián)邦政府所資助的科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，同時(shí)可申請(qǐng)專利和進(jìn)行獨(dú)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

如何從政府機(jī)構(gòu)設(shè)置、政府機(jī)構(gòu)定位、法律和政策等外部環(huán)境上保障高校科技優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化將成為未來研究的趨勢(shì)之一。

4.研究影響高?？萍純?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化的影響因素和效率

在高校科技優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化實(shí)踐進(jìn)行到一段時(shí)間后，運(yùn)行機(jī)制、模式基本明確，新的問題逐步顯現(xiàn)。如何更好的把握高?？萍純?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化中的關(guān)鍵影響因素，節(jié)約轉(zhuǎn)化成本，提升轉(zhuǎn)化效率將成為研究的主要方向。

另外，國外研究成果不完全適用于中國國情，中國大學(xué)具有體制內(nèi)的特色，國外的模式不能照搬，要提升科技優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)化率還要從中國自身情況出發(fā)。

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