□ 白晨 彭潔 / 中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所 北京 100038

基于合著網(wǎng)絡(luò)的“百人計(jì)劃”入選者學(xué)術(shù)合作特征分析*

□ 白晨 彭潔 / 中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所 北京 100038

文章分析了“百人計(jì)劃”中環(huán)境、能源和材料領(lǐng)域入選者的合作特征，以“中國(guó)高層次科技人才信息數(shù)據(jù)庫(kù)”中收錄的“百人計(jì)劃”入選者發(fā)表的SCI論文為樣本，分析了入選者合作發(fā)表論文量、合作規(guī)模、合作頻次和合著網(wǎng)絡(luò)特征，最后為中國(guó)高層次學(xué)術(shù)帶頭人的培養(yǎng)提出了建議。

百人計(jì)劃，合著網(wǎng)絡(luò)，科學(xué)計(jì)量學(xué)，合作特征

1 前言

21世紀(jì)的科學(xué)研究已經(jīng)不僅僅是“小科學(xué)”時(shí)代那種獨(dú)立的個(gè)人行為，科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，直接導(dǎo)致了科學(xué)研究的規(guī)模不斷擴(kuò)大、學(xué)科越來(lái)越龐雜、知識(shí)交叉融合特征明顯，高度分化又高度聚合的知識(shí)生產(chǎn)方式使得學(xué)術(shù)合作成為必然趨勢(shì)。研究人員之間良好的學(xué)術(shù)合作能夠相互激發(fā)出更加多維的思路、更加新穎的研究視角，因此合作對(duì)于學(xué)術(shù)創(chuàng)新具有重要的意義。

中國(guó)科學(xué)院從1994年開(kāi)始實(shí)施“百人計(jì)劃”，從國(guó)內(nèi)外公開(kāi)招聘優(yōu)秀人才。招聘對(duì)象以科學(xué)（工程）中心、開(kāi)放實(shí)驗(yàn)室、青年實(shí)驗(yàn)室等為主要基地，按需要招聘人才?！鞍偃擞?jì)劃”是我國(guó)最早啟動(dòng)的優(yōu)秀人才支持計(jì)劃，通過(guò)高目標(biāo)、高標(biāo)準(zhǔn)和高強(qiáng)度支持的人才引進(jìn)與培養(yǎng)計(jì)劃，對(duì)前沿交叉學(xué)科急需的人才給予特殊支持，并帶動(dòng)新興交叉學(xué)科的發(fā)展。近二十年的時(shí)間，“百人計(jì)劃”的入選者在學(xué)術(shù)創(chuàng)新、團(tuán)隊(duì)建設(shè)方面發(fā)揮了重要的作用。其中很多成果是以學(xué)術(shù)論文的形式呈現(xiàn)的。學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的撰寫(xiě)是學(xué)術(shù)研究的最終成果展現(xiàn)，因此也是對(duì)學(xué)術(shù)合作效果的一種衡量方式[1]。國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者對(duì)合著特征開(kāi)展了研究，Price[2]在60年代對(duì)數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、工程技術(shù)、心理學(xué)等自然科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域中的合著現(xiàn)象進(jìn)行了探討。Newman[3]對(duì)1995-1999年的生物學(xué)和物理的科學(xué)合著情況研究，分析發(fā)現(xiàn)每篇論文的平均作者數(shù)分別為3.75和2.53。Valderrama-Zurian[4]等人對(duì)西班牙心臟病學(xué)刊物2000-2005年的文獻(xiàn)分析得出，合作論文占總論文數(shù)量的95.1%。袁軍鵬[5]分析了中國(guó)科學(xué)家進(jìn)行國(guó)際合作過(guò)程中的合作模式和特征，提出了中國(guó)增強(qiáng)基礎(chǔ)研究產(chǎn)出和影響力、加強(qiáng)國(guó)際合作、提高合作主導(dǎo)地位的對(duì)策。呂淑儀[6]分析了我國(guó)圖情學(xué)科研究合作的特征規(guī)律，并就其中存在的不足提出了建議。

本研究以中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所建立的“中國(guó)高層次科技人才信息數(shù)據(jù)庫(kù)”中收錄的“百人計(jì)劃”入選者發(fā)表的SCI論文為基礎(chǔ)，分析了中國(guó)高層次科技人才的合作特征。本研究具體選取了獲得“百人計(jì)劃”資助的資助者截止到2010年所發(fā)表的SCI論文，其中包括環(huán)境領(lǐng)域77位入選者發(fā)表的3,380篇SCI論文、能源領(lǐng)域45位入選者發(fā)表的2,181篇SCI論文和材料領(lǐng)域201位入選者發(fā)表的16,669篇SCI論文，對(duì)其研究者合作情況進(jìn)行了分析。

2 數(shù)據(jù)分析

2.1 論文合作者數(shù)量

圖1是環(huán)境、能源和材料領(lǐng)域入選者年度合作論文發(fā)表數(shù)量情況。從論文發(fā)表增長(zhǎng)速度來(lái)看，三個(gè)領(lǐng)域的研究論文的增長(zhǎng)速度都非?？?，但是可以將整個(gè)過(guò)程分為兩個(gè)階段：第一階段，1986-2000年，論文發(fā)表數(shù)量增長(zhǎng)比較緩慢，這一時(shí)期入選者還處于研究積累階段，所以論文發(fā)表量還不是很大；第二階段，2000-2010年，論文發(fā)表數(shù)量呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，這一時(shí)期，入選者在前期積累的基礎(chǔ)上產(chǎn)生了大量的研究成果，這直接體現(xiàn)在論文發(fā)表數(shù)量上的快速增長(zhǎng)。三個(gè)領(lǐng)域的入選者發(fā)表的論文數(shù)量所表現(xiàn)出的特征相似，但相對(duì)而言，在第二階段材料領(lǐng)域入選者發(fā)表論文的增速高于環(huán)境領(lǐng)域和能源領(lǐng)域。

表1是材料、環(huán)境、能源領(lǐng)域入選者發(fā)表的SCI論文的合作者數(shù)量百分比，其中環(huán)境領(lǐng)域的入選者獨(dú)著比例為1.21%，能源領(lǐng)域的入選者獨(dú)著比例為0.86%，材料領(lǐng)域的入選者獨(dú)著比例為0.89%，說(shuō)明研究者單獨(dú)開(kāi)展研究的非常少，大部分研究都是由多人合作完成的。

圖2是材料、環(huán)境領(lǐng)域入選者發(fā)表的SCI論文的合作者數(shù)量百分比圖，從圖中可以非常直觀地看出論文的合作者數(shù)量呈現(xiàn)出正態(tài)分布的特征，主要集中在3-6人，兩個(gè)領(lǐng)域的入選者發(fā)表的合作論文中合作者數(shù)量在3-6人的比例分別占總量的72.99%和66.79%。這說(shuō)明：第一，合作研究在高水平科學(xué)研究中是一種普遍現(xiàn)象，即使是學(xué)術(shù)威望非常高的研究者也難于獨(dú)自完成一項(xiàng)科學(xué)研究；第二，合作規(guī)模在3-6人是成果產(chǎn)出效果比較高的一個(gè)規(guī)模區(qū)間，合作者數(shù)量并非越多越好，因?yàn)橐环矫婧献餮芯磕軌蚣ぐl(fā)新思維，但是另一方面合作規(guī)模過(guò)大也增加了溝通的難度，反而會(huì)降低合作效果。

圖1 環(huán)境、能源、材料領(lǐng)域年度論文發(fā)表數(shù)量

圖2 環(huán)境、能源、材料領(lǐng)域文章的作者數(shù)量

表1 材料、環(huán)境、能源領(lǐng)域論文作者數(shù)

2.2 作者合作頻次分析

表2和圖3分別為77位環(huán)境領(lǐng)域的入選者、45位能源入選者和201位材料領(lǐng)域的入選者所發(fā)表的論文中所有作者的SCI論文合著頻率。從表中可以看出如下特征：第一，很多研究者的合作頻率非常低，說(shuō)明研究者都意識(shí)到合作研究的重要性并在尋求合作伙伴，但是穩(wěn)定合作關(guān)系的建立是需要時(shí)間尋找和磨合的，因此大量頻率比較低的合作就是研究者們建立穩(wěn)定合作關(guān)系前的摸索過(guò)程的體現(xiàn)；第二，合作頻率比較高的合作關(guān)系相對(duì)較少，但是這是一些比較成熟、比較穩(wěn)定的合作關(guān)系，研究者們通過(guò)多年的研究磨合，選擇合適的研究者形成了比較穩(wěn)定的合作伙伴關(guān)系，因此合作頻率會(huì)比較高，但是規(guī)模相對(duì)比較低。

表2 作者合著頻次分布

圖3 環(huán)境、能源、材料領(lǐng)域作者合著頻次分布

2.3 合作網(wǎng)絡(luò)分析

為了更加清晰地分析入選者的合作特征，特別是相對(duì)穩(wěn)定的高頻合作特征，進(jìn)一步構(gòu)建合著網(wǎng)絡(luò)，本研究選取了能源領(lǐng)域合著次數(shù)在20次以上的作者對(duì)，構(gòu)成能源領(lǐng)域作者合著網(wǎng)絡(luò)，見(jiàn)圖4。該網(wǎng)絡(luò)包含101個(gè)結(jié)點(diǎn)、222條邊，即能源領(lǐng)域高頻合著者有101位，其中14位為“百人計(jì)劃”學(xué)者（黃色結(jié)點(diǎn)）。

由圖4可知，能源領(lǐng)域“百人計(jì)劃”學(xué)者合著網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)非連通圖，共包含15個(gè)連通子圖，其中規(guī)模最大的連通子圖包含36個(gè)結(jié)點(diǎn)，而規(guī)模最小的僅有2個(gè)結(jié)點(diǎn)，呈直線型。深入分析各連通子圖合作類(lèi)型，可以發(fā)現(xiàn)聯(lián)通子圖的類(lèi)型主要有3類(lèi)：類(lèi)型1——1位“百人計(jì)劃”入選者與1-2位合作者構(gòu)成的直線型結(jié)構(gòu)；類(lèi)型2——1位“百人計(jì)劃”入選者與多位合作者構(gòu)成網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)；類(lèi)型3——“百人計(jì)劃”入選者之間無(wú)直接合作，但通過(guò)了一個(gè)共同合作者形成網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)。

2.4 典型網(wǎng)絡(luò)分析

首先，分析典型網(wǎng)絡(luò)的整體情況。選取能源領(lǐng)域“百人計(jì)劃”入選者合著網(wǎng)絡(luò)圖中規(guī)模最大的連通子圖Sun,YH（孫予罕）、Li,YW（李永旺）、Jiao,HJ（焦海軍）三人網(wǎng)絡(luò)作為典型網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行深入分析。

這三位作者從1986年至2009年共發(fā)表SCI論文783篇，僅取每篇論文前10位作者，并且構(gòu)成次數(shù)5次及5次以上作者對(duì)構(gòu)成合著網(wǎng)絡(luò)，見(jiàn)圖5。該網(wǎng)絡(luò)包含144個(gè)結(jié)點(diǎn)、518條邊。三位“百人計(jì)劃”學(xué)者均來(lái)自中科院山西煤化所，雖然在同一個(gè)研究所，孫予罕和焦海軍之間的合作很少，并且團(tuán)隊(duì)之間聯(lián)系也很少，存在一個(gè)小團(tuán)隊(duì)將三人都聯(lián)系起來(lái)，也就是圖中三個(gè)黃色點(diǎn)之間的那堆點(diǎn)。由表3可知，無(wú)論是整體中心度還是中間中心度，這三位都分別居前三，接下來(lái)中心度較大的點(diǎn)都是這個(gè)小團(tuán)隊(duì)里面的，即中科院山西煤化所是以三位“百人計(jì)劃”學(xué)者為中心，各自組成一個(gè)團(tuán)隊(duì)，由三個(gè)團(tuán)隊(duì)之間的一些重疊點(diǎn)組成的小團(tuán)隊(duì)將這三位學(xué)者聯(lián)系起來(lái)；焦海軍和李永旺的合作比與孫予罕的合作相對(duì)緊密，李永旺則成了連接另兩位的“中間人”。

其次，分析典型網(wǎng)絡(luò)的時(shí)序演變。為了進(jìn)一步考察該合著網(wǎng)絡(luò)的形成，選取這三人2001至2009年發(fā)表的677篇SCI論文，并以3年為一個(gè)時(shí)間段，選取合作5次及以上的作者對(duì)分別繪制合著網(wǎng)絡(luò)圖（見(jiàn)圖6-圖8）。表4列出了2001-2009年各時(shí)間段發(fā)表SCI論文量、網(wǎng)絡(luò)規(guī)模。

由圖6-圖8以及表4可知，各時(shí)間段SCI論文發(fā)文量呈折線型。隨著發(fā)文量的變化，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模也發(fā)生了不同程度變化。此處我們只討論“三位百人”計(jì)劃學(xué)者之間的合作程度。2001-2003年三人之間兩兩都進(jìn)行了直接合作，其中孫予罕—李永旺之間合作22次、李永旺—焦海軍之間18次、孫予罕—焦海軍之間8次。同時(shí)從圖中可以清楚地看到三人之間存在一個(gè)由三人組成的小團(tuán)隊(duì)將三者更加緊密地聯(lián)系起來(lái)；2004-2006年李永旺—焦海軍之間合作72次，比上一時(shí)間段明顯增加，孫予罕—李永旺之間合作8次，而焦海軍和孫予罕之間沒(méi)有進(jìn)行直接合作，但是仍然存在一個(gè)三人的小團(tuán)隊(duì)；2007-2009年有所改變，焦海軍—李永旺之間合作44次，比上一階段合作次數(shù)下降了將近一半，孫予罕—李永旺之間僅合作2次，而另外兩位仍然沒(méi)有合作，同時(shí)三人之間的小團(tuán)隊(duì)也不存在了。所以整體9年的三人之間的合作趨勢(shì)為2001-2003年間彼此之間都有直接合作，2004-2006年達(dá)到最高峰，2007-2009年合作已經(jīng)明顯下降，可以從側(cè)面反映出到目前為止3人已經(jīng)逐漸趨于形成自己獨(dú)立的合作網(wǎng)絡(luò)。

圖4 能源領(lǐng)域“百人計(jì)劃”學(xué)者合著網(wǎng)絡(luò)圖（合著次數(shù)20次以上）

圖5 Sun,YH、Li,YW、Jiao,HJ合著網(wǎng)絡(luò)

表3 孫予罕—李永旺—焦海軍合著網(wǎng)絡(luò)中心度排名top10

3 結(jié)語(yǔ)

本研究分析中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所建立的“中國(guó)高層次科技人才信息數(shù)據(jù)庫(kù)”中收錄的“百人計(jì)劃”入選者的合作特征，主要基于環(huán)境領(lǐng)域、能源領(lǐng)域和材料領(lǐng)域的入選者所發(fā)表的SCI論文而構(gòu)建了研究合作網(wǎng)絡(luò)，三個(gè)領(lǐng)域的合作特征比較類(lèi)似。主要得到以下結(jié)論：

第一，合作研究的比例非常高。環(huán)境領(lǐng)域、能源領(lǐng)域和材料領(lǐng)域的研究論文合作比例分別達(dá)到98.79%、99.14%和99.11%，說(shuō)明合作已經(jīng)成為科學(xué)研究的普遍現(xiàn)象，依賴(lài)個(gè)人力量獨(dú)立完成研究的研究者數(shù)量越來(lái)越少。

圖6 2001-2003年合著網(wǎng)絡(luò)圖

圖7 2004-2006年合著網(wǎng)絡(luò)圖

圖8 2007-2009年合著網(wǎng)絡(luò)圖

第二，合作研究論文數(shù)量逐漸遞增，三個(gè)領(lǐng)域的合作論文數(shù)量均呈現(xiàn)由緩慢增長(zhǎng)到快速增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)折過(guò)程。2000年前合作研究論文的數(shù)量增長(zhǎng)緩慢，而2000年以后呈現(xiàn)飛躍式增長(zhǎng)，可以認(rèn)為獲得資助的研究者在獲得資助前期主要進(jìn)行合作研究積累，2000年以后合作研究成果開(kāi)始大量以文獻(xiàn)的形式呈現(xiàn)。

第三，合作研究的規(guī)模不會(huì)特別大，以3-6人為主，這樣規(guī)模的合作對(duì)于入選者的成果產(chǎn)出作用是比較好的，能夠良性地刺激合作者的新思維，過(guò)小的規(guī)模不能滿足研究的需求，過(guò)大的規(guī)模使得研究人員之間不能最好地溝通。

第四，從合著網(wǎng)絡(luò)的角度來(lái)看，“百人計(jì)劃”入選者一般都處于網(wǎng)絡(luò)中心位置，說(shuō)明入選者在合作研究的過(guò)程中擔(dān)任核心人物或領(lǐng)導(dǎo)人物的角色。合著網(wǎng)絡(luò)還表明合作團(tuán)隊(duì)是不斷演化的，合作團(tuán)隊(duì)是一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的、開(kāi)放的組織形式，從2001年至2009年間，以入選者為核心的合作團(tuán)隊(duì)中人員相對(duì)穩(wěn)定，但是隨著團(tuán)隊(duì)中研究者的不斷成長(zhǎng)、團(tuán)隊(duì)規(guī)模不斷擴(kuò)大，會(huì)逐漸分化出新的團(tuán)隊(duì)。

從上述分析可以看出“百人計(jì)劃”的實(shí)施對(duì)于高層次科技人才學(xué)術(shù)能力的培養(yǎng)、學(xué)術(shù)隊(duì)伍的建設(shè)具有顯著的效果，獲得“百人計(jì)劃”資助的研究者發(fā)揮了學(xué)術(shù)帶頭人的作用，經(jīng)過(guò)了學(xué)術(shù)積累過(guò)程和合作團(tuán)隊(duì)選擇演化過(guò)程后，學(xué)術(shù)成果呈現(xiàn)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，說(shuō)明“百人計(jì)劃”資助項(xiàng)目對(duì)于中國(guó)高層次學(xué)術(shù)人才的培養(yǎng)具有重要意義：

表4 2001-2009年各時(shí)間段發(fā)表SCI論文量、網(wǎng)絡(luò)規(guī)模

第一，提高“百人計(jì)劃”的資助范圍和力度?！鞍偃擞?jì)劃”為高層次科技人才創(chuàng)造了一個(gè)更好的研究發(fā)展空間和平臺(tái)，提高了入選者的學(xué)術(shù)威望、提高了組建學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)的能力，如果能夠進(jìn)一步擴(kuò)大資助范圍，使得更多的研究人員能夠有機(jī)會(huì)獲得足夠的資金支持來(lái)完成科學(xué)研究，組建和培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)成員的學(xué)術(shù)能力，對(duì)于高層次的科技人才培養(yǎng)具有極為重要的作用和意義。

第二，為入選者的成長(zhǎng)提供足夠的時(shí)間。從入選者合作論文數(shù)量的演化和合著網(wǎng)絡(luò)的演化中可以看出，入選者學(xué)術(shù)能力的提高、學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)的成熟需要足夠的時(shí)間，學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)的發(fā)展要經(jīng)歷“選擇-調(diào)整-再選擇”的動(dòng)態(tài)過(guò)程，這也是一個(gè)學(xué)術(shù)帶頭人成熟的必經(jīng)之路。因此資助項(xiàng)目如果要對(duì)入選者進(jìn)行考核，則考核周期最好能在5年或者更長(zhǎng)的時(shí)間，以讓入選者能夠有足夠的知識(shí)積累和團(tuán)隊(duì)構(gòu)建的空間。

[1]毛莉菊,席慶奎,張斌等.南農(nóng)大SCI論文量與科研經(jīng)費(fèi)投入及科研激勵(lì)機(jī)制的關(guān)系分析[J].農(nóng)業(yè)圖書(shū)情報(bào)學(xué)刊,2006(4):162-164.

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The Characteristics of Collaboration Based on Co-author Network of 100 Person Project of the Chinese Academy of Sciences

Bai Chen, Peng Jie / Institute of Scientific and Technical of Information of China, Beijing, 100038

This paper analyses the collaborative characteristics of 100 person project of the Chinese Academy of Sciences in the fields of environment, energy and material. Based on the published SCI papers of the researchers who were selected in 100 person project of the Chinese Academy of Sciences, included in the database of high-level Chinese academic talents, this paper discusses the characteristics of collaborative scale, collaborative frequency and co-author network. And then policy recommendations are made to cultivate academic leaders.

100 Person Project of the Chinese Academy of Sciences, Co-author network, Academic collaboration, Collaborative characteristics

10.3772/j.issn.1673—2286.2013.02.005

白晨（1980-），女，南京理工大學(xué)信息管理系博士畢業(yè)，助理研究員，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所博士后，主要研究方向：科技人才、學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)。E-mail: baichen001@hotmail.com

2012-05-25）

*本文為國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃——科技人才信息宏觀監(jiān)測(cè)機(jī)制研究項(xiàng)目（編號(hào)：2009GXS4K047）和中國(guó)博士后科學(xué)基金資助項(xiàng)目（編號(hào)：20110490471）資助。