高家偉

（中國(guó)政法大學(xué)，北京 100088）

●社會(huì)治理

論政府管理中的社會(huì)力學(xué)平衡原理

高家偉

（中國(guó)政法大學(xué)，北京 100088）

嘗試應(yīng)用社會(huì)力學(xué)平衡原理來認(rèn)識(shí)政府的角色和功能，認(rèn)為政府是社會(huì)的核心動(dòng)力機(jī)制，應(yīng)當(dāng)力求在社會(huì)結(jié)構(gòu)靜力學(xué)均衡與社會(huì)沖突的動(dòng)力學(xué)均勢(shì)之間的良性互動(dòng)，將社會(huì)中所蘊(yùn)含的破壞性壓力轉(zhuǎn)換為推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的建設(shè)性動(dòng)力。社會(huì)力學(xué)結(jié)構(gòu)的均衡與政府內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)與職能配置的均衡是表里互動(dòng)的關(guān)系，前者歸根結(jié)底有賴于后者，其中尤其是領(lǐng)導(dǎo)、決策、執(zhí)行與監(jiān)督等四項(xiàng)行政職能之間的均衡配置，以及行政手段、民事手段與社會(huì)手段的優(yōu)化組合。

政府管理；社會(huì)力學(xué)平衡原理；職能均衡配置；手段優(yōu)化組合

政府在社會(huì)的現(xiàn)代化進(jìn)程中所應(yīng)扮演的角色是一個(gè)永恒的老大難題，對(duì)此可以從經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)與法律等多個(gè)角度進(jìn)行研究。從社會(huì)力學(xué)的角度來看，政府作為一支特殊的社會(huì)力量，其角色在于協(xié)調(diào)好自然的力量、市場(chǎng)的力量、個(gè)人的力量和社會(huì)（群體）的力量之間的關(guān)系，使之形成一種良性互動(dòng)的社會(huì)力學(xué)均衡結(jié)構(gòu)。這種均衡的社會(huì)力學(xué)結(jié)構(gòu)之所以是良性互動(dòng)的，是因?yàn)樗粌H是自由、平等、民主、法治、秩序等正義諸項(xiàng)價(jià)值的最優(yōu)化平衡結(jié)構(gòu)，也是社會(huì)各方面的力量進(jìn)行博弈而形成的利益最大化平衡結(jié)構(gòu)，因而是力學(xué)平衡、價(jià)值平衡與利益平衡之間三位一體、內(nèi)外表里的統(tǒng)一。從政府職能改革的角度開看，這種力學(xué)上的平衡原理也是探索政府管理手段優(yōu)化配置方案的一個(gè)值得嘗試的理論角度：面對(duì)分工日漸精細(xì)、結(jié)構(gòu)日漸復(fù)雜、范圍日漸開放因而不確定性因素日益增加的風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)治理，行政的手段必須與社會(huì)的手段、民事的手段在并行不悖的基礎(chǔ)上相互結(jié)合，形成一種靈活多變的“組合拳”，才能進(jìn)一步提高政府管理的效能，確保社會(huì)的穩(wěn)定與可持續(xù)發(fā)展。筆者進(jìn)而認(rèn)為，從中國(guó)傳統(tǒng)國(guó)學(xué)的角度來看，這種意義上的社會(huì)力學(xué)平衡應(yīng)當(dāng)是大學(xué)之道意義上的“至善”目標(biāo)在公共治理領(lǐng)域的一種體現(xiàn)，是社會(huì)治理層面上的一個(gè)中庸之道，因而應(yīng)當(dāng)是邁向社會(huì)大同的必由之路。

一、命題假設(shè)與方法選擇

問題在于：政府在這種社會(huì)力學(xué)的平衡格局之中到底扮演一個(gè)什么樣的角色？申言之，政府如何處理與市場(chǎng)、社會(huì)、公民之間的關(guān)系？相互之間在目的、方式與范圍等方面的界限在哪里？

為此，本文提出假設(shè)：政府是社會(huì)的核心動(dòng)力機(jī)制。它的主要作用在于通過自身的力量，將來自公民個(gè)人自由——首創(chuàng)性、能動(dòng)性、計(jì)劃性等——的力量，以及來自政黨、市場(chǎng)、社會(huì)以及自然界的各種力量，匯集起來以進(jìn)行結(jié)構(gòu)功能性的協(xié)調(diào)與轉(zhuǎn)換，從而形成一種既有利于社會(huì)穩(wěn)定又有利于社會(huì)發(fā)展的力學(xué)結(jié)構(gòu)。順著這個(gè)思路追問下去，本文將力學(xué)平衡設(shè)定為任何良性社會(huì)結(jié)構(gòu)的一個(gè)實(shí)質(zhì)特征，進(jìn)而將其確立為政府在扮演社會(huì)核心動(dòng)力機(jī)制這一角色時(shí)所應(yīng)遵循的一條原則。

本文提出這一理論假設(shè)的首要原因在于中國(guó)的傳統(tǒng)文化背景：在政府、市場(chǎng)、社會(huì)、個(gè)人的力學(xué)關(guān)系之中，人們已經(jīng)習(xí)慣了政府作為主導(dǎo)者的地位。筆者將這種習(xí)慣作為一種客觀的事實(shí)來看待，而不進(jìn)行價(jià)值層面的善惡優(yōu)劣判斷。但是，這并不妨礙學(xué)人們根據(jù)自己的價(jià)值偏好和利益取向進(jìn)行價(jià)值判斷。如果學(xué)人們能夠區(qū)分自己領(lǐng)會(huì)到的觀點(diǎn)與筆者意在表達(dá)的觀點(diǎn)之間的距離，將更有助于學(xué)術(shù)的批判與規(guī)律的發(fā)現(xiàn)。

另一重要原因在于政府作為一種社會(huì)力量的特殊性：在人民主權(quán)的名義之下，合法地壟斷暴力，以強(qiáng)制力為后盾行使立法權(quán)裁判權(quán)與命令權(quán)，以及普遍的征稅權(quán)與收費(fèi)權(quán)，這些合法地獨(dú)享的公共資源是政府作為一支獨(dú)立社會(huì)力量的鮮明特征。在這個(gè)意義上說，前文所述的社會(huì)力學(xué)平衡格局實(shí)際上是政府將自己掌控的公共資源作為一個(gè)力學(xué)杠桿，按照資源優(yōu)化配置的理想預(yù)期狀態(tài)，將整個(gè)社會(huì)方方面面的力量匯集起來予以協(xié)調(diào)、轉(zhuǎn)換與輸出的一項(xiàng)治理策略。因此，政府擁有扮演社會(huì)核心動(dòng)力機(jī)制的必要資源條件，而且在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)是不可替代也不可或缺的。

在實(shí)踐層面上，政府所面臨的力學(xué)平衡結(jié)構(gòu)是多向度的，可以分為內(nèi)外兩個(gè)方面。政府系統(tǒng)內(nèi)部的公共力學(xué)平衡本身是一個(gè)多維交織互動(dòng)的結(jié)構(gòu)，在主權(quán)與治權(quán)之間，黨權(quán)與政權(quán)之間，立法權(quán)、司法權(quán)與行政權(quán)之間，在每一種公共權(quán)力類型內(nèi)部的決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)與監(jiān)督權(quán)之間，由此一直深入到最微觀層面的組織與活動(dòng)方式的優(yōu)化配置方案設(shè)計(jì)，都存在著相同的、一以貫之的均衡配置原理。雖然政府內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)的優(yōu)化配置對(duì)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)結(jié)構(gòu)平衡格局的形成起著示范性、先導(dǎo)性因而是決定性的作用，但超出了本文的研究范圍。作為一種理論研究的策略，本文將著眼點(diǎn)限于公共行政系統(tǒng)外部的社會(huì)力學(xué)結(jié)構(gòu)平衡的探尋。透過社會(huì)力學(xué)結(jié)構(gòu)平衡原理這個(gè)小小的外部窗口，或許更有助于認(rèn)識(shí)在政府體制內(nèi)部到底應(yīng)當(dāng)形成一種什么樣的權(quán)力配置結(jié)構(gòu)才真正有利于社會(huì)的穩(wěn)定與可持續(xù)發(fā)展。

任何理論上的假設(shè)都是有條件的，不排除其他任何方式的假設(shè)。如果學(xué)人們假設(shè)政府不是社會(huì)的必要?jiǎng)恿C(jī)制——這帶有無政府主義思潮的烙印，那么，本文的論斷將因失去前提而不能成立了。如果學(xué)人們假設(shè)的社會(huì)核心動(dòng)力機(jī)制是市場(chǎng)——這是西方古典市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的一貫主張，或者是社會(huì)——這是社群主義公民社會(huì)理論的一個(gè)傾向性主張，或者是公民個(gè)人——這是西方個(gè)人自由主義一以貫之的主張，相形之下的政府只是一個(gè)雖然重要卻是輔助性的調(diào)節(jié)力量，那么，本文的論斷要作很大程度的修正。如果學(xué)人們假設(shè)社會(huì)沒有也不需要一個(gè)所謂的“核心動(dòng)力機(jī)制”，政府只是與金融、市場(chǎng)、社群、媒體等力量互動(dòng)交織、不分輕重主次的主要?jiǎng)恿C(jī)制之一，那么，本文的論斷需要根本性的修正。這意味著，將政府作為社會(huì)核心動(dòng)力機(jī)制的理論假設(shè)在限定了本文論證方向的同時(shí)也限定了本文視域的相對(duì)性和局限性。

圍繞著這一前提性的命題假設(shè)，文章嘗試從行政法學(xué)的角度借用社會(huì)力學(xué)上的三個(gè)原理作為理論分析工具：一是社會(huì)動(dòng)力中軸原理，二是社會(huì)靜力學(xué)上的結(jié)構(gòu)功能均衡原理，三是社會(huì)動(dòng)力學(xué)上的沖突動(dòng)力轉(zhuǎn)換與均勢(shì)平衡原理。在此基礎(chǔ)上文章嘗試將分析結(jié)論具體化為政府在扮演社會(huì)核心動(dòng)力機(jī)制這一角色時(shí)所應(yīng)遵循的原則與政策。

二、社會(huì)動(dòng)力中軸原理

社會(huì)動(dòng)力中軸原理是丹尼爾·貝爾率先在《后工業(yè)社會(huì)的來臨》一書中提出的一個(gè)理論假設(shè)。通過對(duì)以農(nóng)牧業(yè)和采集業(yè)為主的前工業(yè)社會(huì)、以商品制造為主導(dǎo)的工業(yè)社會(huì)和以資訊和知識(shí)的交換為主導(dǎo)的后工業(yè)社會(huì)的對(duì)比分析，貝爾發(fā)現(xiàn)了資訊產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)在后工業(yè)社會(huì)的主導(dǎo)地位。在資訊產(chǎn)業(yè)的11個(gè)特征之中，位居首要的是理論性知識(shí)與智識(shí)技術(shù)作為主要生產(chǎn)的要素和推動(dòng)力以及知識(shí)階層的崛起。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征分析的基礎(chǔ)上，貝爾進(jìn)而采用軸心原則（axial principle）和軸心結(jié)構(gòu)（axial stucture）的分析方法，“作為一種把多得令人頭昏的整體歷史變遷的可能前景‘加以’條理化的辦法”，去探尋在社會(huì)變革和變化的大方向方面起“決定性作用”的因素。貝爾據(jù)此預(yù)測(cè)后工業(yè)社會(huì)在未來30年的來臨，并且具體地描述了它的主要特征，其中的關(guān)鍵在于理論知識(shí)與智能技術(shù)在社會(huì)進(jìn)步中的主導(dǎo)作用。在本書的“結(jié)論”部分，貝爾從三個(gè)方面描述了他所預(yù)測(cè)的后工業(yè)社會(huì)：“在經(jīng)濟(jì)上，它從制造業(yè)轉(zhuǎn)為服務(wù)業(yè)；在技術(shù)上，它是以科學(xué)為基礎(chǔ)的新工業(yè)為中心；在社會(huì)學(xué)上，它是新技術(shù)權(quán)貴的興起以及新階層原則的開始?！蠊I(yè)社會(huì)意味著新的軸心結(jié)構(gòu)和軸心原則的興起：從商品生產(chǎn)社會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y訊或知識(shí)社會(huì)；而且，在知識(shí)方式上抽象的軸心從經(jīng)驗(yàn)主義或者錯(cuò)誤嘗試的思考轉(zhuǎn)變?yōu)橹笇?dǎo)發(fā)明和制訂政策的理論和理論性知識(shí)的具體化”。①[美]丹尼爾·貝爾：《后工業(yè)社會(huì)的來臨》，高铦、王宏周、魏章玲譯， 桂冠圖書出版有限公司1995年版，第11-22頁(yè)、原序第25頁(yè)、導(dǎo)論第9-16頁(yè)、第599頁(yè)。

貝爾由此認(rèn)為后工業(yè)社會(huì)的主要?jiǎng)恿κ侵R(shí)：“一組事實(shí)和思想的有條理的陳述，所表述的是經(jīng)過推理所得出的判斷或者實(shí)驗(yàn)結(jié)果，可以通過傳播媒體以系統(tǒng)的形式傳給他人?！雹谵D(zhuǎn)引自劉剛：《信息哲學(xué)探源》，金城出版社2007年版，第81頁(yè)?；蛟S是作為學(xué)者的緣故，貝爾尤其注重面向未來進(jìn)行預(yù)測(cè)的理論性知識(shí)。這與當(dāng)下社會(huì)偏重技術(shù)性知識(shí)這一態(tài)勢(shì)是有偏差的。

從貝爾1973年出版該著作之后，響應(yīng)者絡(luò)繹不絕，其中阿爾溫·托夫勒的《第三次浪潮》、③[美]阿爾溫·托夫勒：《第三次浪潮》，朱志猋、潘琪、張猋譯，新華出版社1984年版。約翰·奈斯比的《大勢(shì)所趨》是影響力較大的代表作。④[美]約翰·奈斯比：《大勢(shì)所趨》，朱今岑譯，臺(tái)北幼獅文化事業(yè)公司1990年版。比較這些理論大師們的時(shí)代標(biāo)志性著作，可以發(fā)現(xiàn)社會(huì)進(jìn)步的主要推動(dòng)力隨著社會(huì)類型的變遷而變遷，在農(nóng)業(yè)社會(huì)的主要是暴力，在工業(yè)社會(huì)變成了財(cái)富，在后工業(yè)社會(huì)又變成了知識(shí)。這就是所謂的社會(huì)動(dòng)力中軸轉(zhuǎn)換原理。⑤關(guān)于貝爾社會(huì)動(dòng)力中軸原理的分析，另請(qǐng)參見王善博：《貝爾的中軸原理及其理論意義》，《山東大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2000年第6期；嚴(yán)翅君：《貝爾研究社會(huì)的方法及其得失》，《哲學(xué)視界》2008年第12期；陳偉：《社會(huì)空間與社會(huì)階級(jí)——布爾迪厄階級(jí)理論與貝爾后工業(yè)社會(huì)的中軸原理之比較》，《臨沂師范學(xué)院學(xué)報(bào)》2009年第5期；鐘海濤、揚(yáng)小輝：《試論中軸原理與三領(lǐng)域斷裂說》，《東岳論叢》2011年第7期。

社會(huì)的動(dòng)力中軸之所以會(huì)隨著文明的進(jìn)步而發(fā)生這種轉(zhuǎn)變，是因?yàn)樵谛畔⑸鐣?huì)中權(quán)力和財(cái)富的創(chuàng)造與獲得越來越依賴知識(shí)，兩者的有效結(jié)合與相互轉(zhuǎn)換越來越依靠知識(shí)，兩者的合法化與正當(dāng)化則更需要知識(shí)。離開知識(shí)的媒介，人們不僅難以獲得財(cái)富與權(quán)力，更難以證明自己所獲得財(cái)富的合法性與正當(dāng)性。

從政府作為社會(huì)的核心動(dòng)力機(jī)制這一理論假設(shè)來看，社會(huì)動(dòng)力中軸原理的啟發(fā)意義在于：

首先，提高順應(yīng)社會(huì)動(dòng)力中軸變遷規(guī)律的自覺性。政府要確保社會(huì)的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展，其關(guān)鍵在于利用自己掌控的公共資源，推動(dòng)社會(huì)的動(dòng)力中軸結(jié)構(gòu)朝著人類文明進(jìn)步的方向進(jìn)行演化，而不是相反。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)而將其逐步納入法治化的軌道上，使其不至于蛻變成脫韁狂奔的野馬。

其次，適時(shí)調(diào)整政府正當(dāng)性權(quán)威的要素結(jié)構(gòu)。政府要有效地推動(dòng)社會(huì)的動(dòng)力中軸結(jié)構(gòu)發(fā)生預(yù)期的變遷，其自身必須率先按照社會(huì)動(dòng)力中軸轉(zhuǎn)換原理所揭示的方向，及時(shí)調(diào)整自身內(nèi)部的正當(dāng)性權(quán)威要素結(jié)構(gòu)，擺正知識(shí)、權(quán)力與財(cái)富這三大權(quán)威要素之間的主次關(guān)系，由此逐步地轉(zhuǎn)變政府正當(dāng)性權(quán)威要素的內(nèi)部結(jié)構(gòu)：逐漸淡化強(qiáng)力主導(dǎo)型的正當(dāng)性權(quán)威，合理利用資源主導(dǎo)型的正當(dāng)性權(quán)威，逐步提升知識(shí)主導(dǎo)型的正當(dāng)性權(quán)威。

再次，用知識(shí)來重塑政府的公信力。在后工業(yè)社會(huì)中，誰(shuí)擁有知識(shí)上的優(yōu)勢(shì)誰(shuí)就擁有更大的正當(dāng)性權(quán)威，誰(shuí)就有更大的吸金能力和實(shí)際控制能力。面臨這個(gè)現(xiàn)實(shí)的邏輯，政府要重塑自己的公信力，不能單純地依靠權(quán)力的擴(kuò)大或者資源的集中，而是應(yīng)當(dāng)逐步地轉(zhuǎn)向主要依靠形成與各行業(yè)管理領(lǐng)域相匹配的知識(shí)優(yōu)勢(shì)。

最后，通過廣泛的公私合作形成政府的知識(shí)優(yōu)勢(shì)。知識(shí)型政府一定是合作型政府。通過與民間社會(huì)力量展開各種形式的研發(fā)合作，重復(fù)利用和整合社會(huì)的知識(shí)資源，將民間分散點(diǎn)滴的知識(shí)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)檎暾到y(tǒng)的知識(shí)優(yōu)勢(shì)。

三、社會(huì)結(jié)構(gòu)均衡原理

社會(huì)學(xué)的結(jié)構(gòu)均衡原理是指社會(huì)內(nèi)部的各種子系統(tǒng)在某種調(diào)節(jié)機(jī)制的作用下，在結(jié)構(gòu)和功能方面所形成的一種穩(wěn)定持續(xù)的靜力學(xué)平衡狀態(tài)。對(duì)現(xiàn)代復(fù)雜大型社會(huì)而言，結(jié)構(gòu)功能的均衡表現(xiàn)為通過政府這一核心動(dòng)力機(jī)制的輸入與輸出、轉(zhuǎn)換與調(diào)節(jié)作用，將政治權(quán)力、經(jīng)濟(jì)權(quán)力、技術(shù)權(quán)力、社會(huì)權(quán)力等不同類型的權(quán)力納入法治的軌道并且形成一個(gè)開放、透明、制衡的權(quán)力結(jié)構(gòu)，政治、行政、軍事、貨幣、金融、法律、社會(huì)等功能子系統(tǒng)在自身內(nèi)部功能健全的基礎(chǔ)上進(jìn)而形成了相對(duì)明晰的邊界與協(xié)調(diào)穩(wěn)定的功能耦合關(guān)系，不同的社會(huì)職業(yè)之間形成了有助于社會(huì)有機(jī)團(tuán)結(jié)的勞動(dòng)分工結(jié)構(gòu)，①[法]涂爾干：《社會(huì)分工論》，渠東譯，生活·讀書·新知三聯(lián)書店2000年版，第11-186頁(yè)（促進(jìn)社會(huì)的有機(jī)團(tuán)結(jié)作為勞動(dòng)分工的功能）。不同的社會(huì)階層之間形成了一個(gè)界限明晰、相互依賴而又開放流動(dòng)的社會(huì)階層結(jié)構(gòu)，②吳忠民：《社會(huì)公正論》，山東人民出版社2004年版，第236-284頁(yè)（流動(dòng)開放的階層結(jié)構(gòu)有利于社會(huì)公正）。在文明的方面形成了一個(gè)多元開放、相互包容、相互融合的類型結(jié)構(gòu)。公民個(gè)人自由在這種均衡的社會(huì)結(jié)構(gòu)之中具有最好的發(fā)揮條件，因此，在穩(wěn)定均衡的社會(huì)秩序之下，社會(huì)動(dòng)力中軸卻處于最優(yōu)化的功能狀態(tài)。

社會(huì)學(xué)上的結(jié)構(gòu)功能均衡原理有兩個(gè)來源：一是經(jīng)典物理學(xué)的力學(xué)平衡定律。按照牛頓在《自然哲學(xué)的數(shù)學(xué)原理》一書中提出的假設(shè)，在阻力與動(dòng)力處于平衡狀態(tài)時(shí)，物體會(huì)處于靜止?fàn)顟B(tài)或者有規(guī)則的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)。如果一個(gè)物體突然改變了有規(guī)則運(yùn)動(dòng)的狀態(tài)，必然是加入了某種新的作用力。除非通過新的平衡機(jī)制產(chǎn)生新的力學(xué)平衡狀態(tài)，物體將始終處于不可控制的不規(guī)則運(yùn)行狀態(tài)。有規(guī)則的運(yùn)動(dòng)被視為一種必然性的秩序，而不規(guī)則的運(yùn)動(dòng)被視為偶然的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。③[英]牛頓：《自然哲學(xué)的數(shù)學(xué)原理》，趙振江譯，商務(wù)印書館2006年版，第6-33頁(yè)（編者的序言、作者的序言、定義和定律）。在物理力學(xué)中，平衡與規(guī)則、秩序、確定性、必然性等概念之間是表里一體的關(guān)系。二是哲學(xué)上的結(jié)構(gòu)主義思潮。按照皮亞杰在《結(jié)構(gòu)主義》一書中的觀點(diǎn)，任何結(jié)構(gòu)作為由各種轉(zhuǎn)換規(guī)律所組成的體系都具有整體性、轉(zhuǎn)換性與自身調(diào)整性三大特征，不同的組成部分在保持自身的能量平衡與邊界的同時(shí)會(huì)根據(jù)相互關(guān)系進(jìn)行內(nèi)部功能的調(diào)整。這個(gè)意義上的結(jié)構(gòu)功能均衡是指系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)及其功能的閉合性、穩(wěn)定性與一致性。閉合性指大系統(tǒng)及其子系統(tǒng)自身作為一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的組成部分而存在所必須具備的、相對(duì)于外部環(huán)境的封閉性（邊界）；一致性則是各子系統(tǒng)之間以及子系統(tǒng)內(nèi)部的各構(gòu)成部件之間在功能上的耦合性與協(xié)調(diào)性。只有在邊界清晰、結(jié)構(gòu)穩(wěn)定、功能協(xié)調(diào)的情況下，大系統(tǒng)和子系統(tǒng)才能獨(dú)立存在和正常運(yùn)行。④[瑞士]皮亞杰：《結(jié)構(gòu)主義》，倪連生、王群譯，商務(wù)印書館1984年版，第1-12頁(yè)（第1章“導(dǎo)論”）。三是生物學(xué)上的生態(tài)平衡原理。笛卡爾認(rèn)為，自然界的機(jī)械力學(xué)均衡原理在有關(guān)生命體內(nèi)在運(yùn)動(dòng)的有機(jī)力學(xué)上也被認(rèn)為同樣存在，只是更為復(fù)雜與微妙而已。⑤[法]笛卡爾：《談?wù)劮椒ā?，王太慶譯，第37-47頁(yè)（通過心臟靜脈與動(dòng)脈之間的機(jī)能關(guān)系說明人作為一部精妙復(fù)雜的機(jī)器與機(jī)械的區(qū)別，尤其是與動(dòng)物的區(qū)別）；[法]拉美特里：《人是機(jī)器》，王太慶譯，商務(wù)印書館1959年版（人體作為一部設(shè)計(jì)精妙的機(jī)器），第58頁(yè)。

社會(huì)靜力學(xué)的古典奠基者斯賓塞深受經(jīng)典物理學(xué)和生物進(jìn)化論的影響，將人體自身身心功能的協(xié)調(diào)作為個(gè)人幸福的內(nèi)涵，將在不妨礙他人同等自由的情況下自由地發(fā)揮自身的身心功能作為社會(huì)最大幸福的第一原理。將公民個(gè)人的身心功能的協(xié)調(diào)與自由發(fā)揮作為社會(huì)結(jié)構(gòu)功能均衡的核心目的，是斯賓塞社會(huì)靜力學(xué)的要旨所在。①[英]斯賓塞：《社會(huì)靜力學(xué)》，張雄武譯，商務(wù)印書館1996年版，第1-57頁(yè)。

社會(huì)靜力學(xué)的現(xiàn)代奠基者帕森斯步斯賓塞的后塵，以個(gè)人的成功行動(dòng)邏輯為出發(fā)點(diǎn)，建立一套完善的社會(huì)結(jié)構(gòu)功能理論。按照帕森斯提出的AGIL理論，任何理性人的自覺行動(dòng)都具有目的性、意志性和規(guī)范性，都具有行為有機(jī)體系統(tǒng)（個(gè)人作為能動(dòng)積極存在的生命有機(jī)體）、文化系統(tǒng)（道德、法律、符號(hào)等）、人格系統(tǒng)（因不同的社會(huì)角色扮演而形成的社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)）、社會(huì)系統(tǒng)（作為個(gè)人行動(dòng)環(huán)境的社會(huì)或者社群整體結(jié)構(gòu)）等內(nèi)在的子系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，它們依次分別地發(fā)揮適應(yīng)（Adaptation）、達(dá)鵠（Goal Attainment）、整合（Integration）、維模（Latency Pattern Maintenance）等四種功能。當(dāng)個(gè)人行動(dòng)具備了前述的特征、結(jié)構(gòu)和功能時(shí)，就會(huì)走向成功。帕森斯結(jié)構(gòu)功能理論的核心要旨在于將個(gè)人成功行動(dòng)邏輯與社會(huì)的結(jié)構(gòu)功能均衡原理內(nèi)在有機(jī)地統(tǒng)一起來。筆者認(rèn)為這是帕森斯結(jié)構(gòu)功能理論的精要之處。對(duì)理性人來說，成功取向的個(gè)人行動(dòng)方案必須與社會(huì)整體在宏觀層面的系統(tǒng)功能結(jié)構(gòu)均衡之間保持正向、對(duì)應(yīng)、相成的關(guān)系。反之亦然：一個(gè)社會(huì)越是走向文明與進(jìn)步，其所具備的宏觀系統(tǒng)功能結(jié)構(gòu)就越是有利于其成員形成一個(gè)走向成功的個(gè)人行動(dòng)系統(tǒng)。因此，社會(huì)進(jìn)步的一個(gè)重要考察標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是社會(huì)作為人類生活共同體應(yīng)當(dāng)是個(gè)人成功導(dǎo)向的，個(gè)人的自由與社會(huì)的整體進(jìn)步之間形成一種良性的互動(dòng)關(guān)系。

從政府作為社會(huì)核心動(dòng)力機(jī)制這一角色來審視結(jié)構(gòu)功能主義的原理，可以發(fā)現(xiàn)：

首先，政府提高社會(huì)管理效能的關(guān)鍵在于通過對(duì)權(quán)力結(jié)構(gòu)的均衡化建構(gòu)，帶動(dòng)階層結(jié)構(gòu)、分工結(jié)構(gòu)和文明結(jié)構(gòu)的均衡化發(fā)展，進(jìn)而帶動(dòng)政黨、政府、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)、軍事、法律等子功能系統(tǒng)之間形成一種多維交織、功能耦合的均衡力學(xué)結(jié)構(gòu)。

其次，在社會(huì)整體權(quán)力結(jié)構(gòu)的均衡化建設(shè)中，政治權(quán)力內(nèi)部自身的均衡化建設(shè)是關(guān)鍵所在。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)權(quán)力、社會(huì)權(quán)力內(nèi)部的均衡化建設(shè)往往以政治權(quán)力的均衡化建設(shè)為范本和表率，而政治與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等領(lǐng)域之間的關(guān)系平衡也最終取決于政治權(quán)力本身內(nèi)部結(jié)構(gòu)的均衡化設(shè)計(jì)。在政治權(quán)力內(nèi)部結(jié)構(gòu)失衡的情況下，經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等各個(gè)領(lǐng)域中的權(quán)力結(jié)構(gòu)配置也必然是隨之失衡的。

再次，在政治權(quán)力內(nèi)部自身結(jié)構(gòu)的均衡化設(shè)計(jì)中，黨權(quán)與政權(quán)之間的均衡化配置是關(guān)鍵中的關(guān)鍵，而立法權(quán)、行政權(quán)與司法權(quán)之間的制衡則是最為有效的憲法制度保障。政黨的權(quán)力作為一種特殊的公共政治權(quán)力在保持自身內(nèi)部結(jié)構(gòu)平衡的基礎(chǔ)上，還要與立法權(quán)、行政權(quán)、司法權(quán)等公共政治權(quán)力之間保持動(dòng)態(tài)均衡的功能關(guān)系。其中任何一種權(quán)力的過度膨脹都將使國(guó)家政治權(quán)力結(jié)構(gòu)的失衡，進(jìn)而導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)權(quán)力結(jié)構(gòu)的失衡，最終導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)功能結(jié)構(gòu)的失衡與紊亂。

最后，任何一種公共權(quán)力的內(nèi)部功能與結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)都必須遵循職能的分離與制衡原則，決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)與監(jiān)督權(quán)之間必須分離開來，并且在相互之間保持制衡的關(guān)系。

一旦公共政治權(quán)力的結(jié)構(gòu)形成了前述的均衡結(jié)構(gòu)，那么，整個(gè)社會(huì)將會(huì)變成一種最有利于公民身心協(xié)調(diào)與功能自由發(fā)揮的、有機(jī)團(tuán)結(jié)的生活共同體，而這正是政府作為社會(huì)核心動(dòng)力機(jī)制所應(yīng)發(fā)揮的功能。

四、社會(huì)沖突的均勢(shì)平衡與動(dòng)力轉(zhuǎn)換原理

靜力學(xué)偏好穩(wěn)定與連續(xù)的均衡狀態(tài)，與此不同，動(dòng)力學(xué)則偏好于勢(shì)均力敵的均勢(shì)格局。與此相應(yīng)，靜力學(xué)將犯罪、沖突、戰(zhàn)爭(zhēng)等視為社會(huì)的病態(tài)現(xiàn)象，而動(dòng)力學(xué)則將其視為社會(huì)共同體的正常反應(yīng)。就社會(huì)沖突而言，動(dòng)力學(xué)關(guān)注的重點(diǎn)不是如何消除社會(huì)沖突，而是在于通過一套發(fā)泄、調(diào)節(jié)與轉(zhuǎn)換的動(dòng)力學(xué)機(jī)制將社會(huì)沖突納入一個(gè)可預(yù)測(cè)、可控制的軌道上，進(jìn)而將其中所蘊(yùn)含的負(fù)能量與破壞力轉(zhuǎn)變?yōu)橛欣谏鐣?huì)進(jìn)步的正能量與建設(shè)力。社會(huì)正是因?yàn)閮?nèi)外部的各種沖突不斷，才充滿了健康的活力；而一旦沒有了沖突，社會(huì)反而會(huì)陷入僵化停滯的狀態(tài)。

動(dòng)力學(xué)上的社會(huì)沖突是不同的社會(huì)群體因誤解、敵意或者地位、權(quán)力、財(cái)富等稀缺資源的爭(zhēng)奪而陷入持久對(duì)抗的狀態(tài)。社會(huì)沖突之所以遠(yuǎn)比個(gè)案法律爭(zhēng)端難以化解，甚至根本不可能化解，根本原因在于它的群體性與多因性。不同的社會(huì)利益群體之間之所以會(huì)發(fā)生持久的對(duì)抗，不只是因?yàn)橄嗷ブg存在認(rèn)識(shí)上的分歧和情感上的敵意，而且因?yàn)閷?duì)權(quán)位、財(cái)富、機(jī)會(huì)等稀缺社會(huì)資源的追求與爭(zhēng)奪，更重要的是因?yàn)閷?duì)現(xiàn)有社會(huì)結(jié)構(gòu)——階層結(jié)構(gòu)、分工結(jié)構(gòu)、文明結(jié)構(gòu)、尤其是權(quán)力與資源分配結(jié)構(gòu)——合法性的質(zhì)疑。

按照科塞在《社會(huì)沖突的功能》一書中的觀點(diǎn)，社會(huì)沖突具有挑戰(zhàn)社會(huì)合法性根基、破壞社會(huì)穩(wěn)定的作用，但更具有情感宣泄、意見表達(dá)、社群邊界劃定、成員意識(shí)培養(yǎng)、增加社群內(nèi)部凝聚力、矯正社會(huì)結(jié)構(gòu)與功能的失衡等正面的功能。①[美]科塞：《社會(huì)沖突的功能》，孫立平等譯，臺(tái)北桂冠圖書股份有限公司2002年版，第1-17頁(yè)。問題的關(guān)鍵在于一套動(dòng)力轉(zhuǎn)換機(jī)制，實(shí)現(xiàn)沖突功能的正面化轉(zhuǎn)換，亦即將社會(huì)沖突中所蘊(yùn)含的社會(huì)能量從潛在的破壞性力量轉(zhuǎn)化為實(shí)在的建設(shè)性力量，通俗地說就是將危險(xiǎn)四伏的社會(huì)沖突“高壓鍋”變成一臺(tái)動(dòng)能十足的“氣缸”。

按此考察政府作為社會(huì)核心動(dòng)力機(jī)制的角色，政府應(yīng)當(dāng)：

首先，努力推動(dòng)社會(huì)利益群體的均勢(shì)化布局。對(duì)復(fù)雜大型社會(huì)的現(xiàn)代化演進(jìn)而言，僅僅從封閉單一走向開放與多元是不夠的，還必須進(jìn)而走向社會(huì)結(jié)構(gòu)與功能的均衡以及社會(huì)力量的均勢(shì)化布局。從社會(huì)力學(xué)的角度來看，一個(gè)結(jié)構(gòu)與功能失衡的社會(huì)越是走向開放與多元，反而越是可能導(dǎo)致社會(huì)力量對(duì)比關(guān)系的失衡，從而使原本具有一定共識(shí)和共同利益基礎(chǔ)的非對(duì)抗性社會(huì)沖突激化為完全喪失共識(shí)和共同利益基礎(chǔ)的對(duì)抗性社會(huì)沖突。因此，一個(gè)社會(huì)越是多元開放，也就越是需要均勢(shì)——多元化社會(huì)力量的動(dòng)態(tài)均衡布局。陷入沖突的社會(huì)各方只有在相互之間的力量對(duì)比關(guān)系達(dá)到了一種平衡的態(tài)勢(shì)，才會(huì)考慮妥協(xié)與讓步，謀求共識(shí)與合作，從而避免社會(huì)沖突走向毀滅性的結(jié)局。

其次，轉(zhuǎn)變社會(huì)沖突的公共治理模式。從封鎖、圍堵、屏蔽等壓制型治理模式轉(zhuǎn)向容納、吸收、轉(zhuǎn)換、緩沖、釋放等疏導(dǎo)型治理模式。為此，綜合地采用行政、社會(huì)與民事的多種手段和觀念引導(dǎo)、情感疏泄、利益平衡等多種方法，有效地發(fā)揮排氣孔、安全閥、過濾器、緩沖器、轉(zhuǎn)換器等平衡機(jī)制的功能，從而將社會(huì)沖突及時(shí)地納入組織化與規(guī)則化的軌道上，予以知識(shí)化與道德化的提升。唯有此，才能避免社會(huì)沖突的擴(kuò)散與激化，推動(dòng)社會(huì)的重新整合與凝聚，實(shí)現(xiàn)社會(huì)沖突的正能量轉(zhuǎn)換。

五、政府職能配置中的力學(xué)平衡

通過前文有關(guān)政府作為社會(huì)核心動(dòng)力機(jī)制的假設(shè)以及三大社會(huì)力學(xué)原理在政府治理中應(yīng)用的分析，可以發(fā)現(xiàn)社會(huì)力學(xué)結(jié)構(gòu)的均衡歸根結(jié)底取決于政府自身權(quán)力結(jié)構(gòu)與職能配置的均衡，②關(guān)于政府職能配置的均衡，參見宋世明：《尋求平衡點(diǎn)：當(dāng)前我國(guó)轉(zhuǎn)變政府職能的現(xiàn)實(shí)選擇》，《理論研究》2000年第3期（例如依法行政與科學(xué)行政的平衡、分權(quán)與集權(quán)的平衡點(diǎn)）。兩者是表里互動(dòng)的關(guān)系。

政府作為社會(huì)核心動(dòng)力機(jī)制的理論假設(shè)意味著，相對(duì)于市場(chǎng)、社會(huì)等其他力學(xué)場(chǎng)域而言，政府的特殊之處在于它是一種獨(dú)占性的力學(xué)平衡與轉(zhuǎn)換機(jī)制。社會(huì)進(jìn)步的主要?jiǎng)恿υ慈皇钦枪駛€(gè)人的自由、科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新、市場(chǎng)機(jī)制的驅(qū)動(dòng)與社會(huì)連帶利益的引導(dǎo)。政府之所以是社會(huì)的核心動(dòng)力機(jī)制，并非因?yàn)槠浔旧硎巧鐣?huì)動(dòng)力的源泉，而是因?yàn)樗巧鐣?huì)動(dòng)力的調(diào)解轉(zhuǎn)換機(jī)制。政府借助自身?yè)碛械囊恍〔糠止操Y源，將來自市場(chǎng)、社會(huì)、政治等方面的力量凝聚在一起，依法進(jìn)行協(xié)調(diào)與轉(zhuǎn)換，從而使整個(gè)社會(huì)形成一種動(dòng)能最大、內(nèi)耗最低的力學(xué)均衡狀態(tài)。為此：

首先，在宏觀方面謀求內(nèi)外部力量結(jié)構(gòu)的綜合平衡。政府對(duì)外必須謀求政治、市場(chǎng)與社會(huì)三個(gè)方面力量的均衡布局，對(duì)內(nèi)必須謀求權(quán)力、財(cái)富與知識(shí)等三大權(quán)威正當(dāng)性要素的均衡構(gòu)成。其中任何一方面的社會(huì)力量的異常壯大或者任何一種權(quán)威要素的異常突起不僅會(huì)損害政府的公信力，而且會(huì)使政府根本上喪失社會(huì)力學(xué)平衡器的功能。宏觀層面的力學(xué)均衡原理的意義在于明確政府職能改革必須遵循的一條規(guī)律。政府職能配置的具體方案可以千差萬別，但都不能違反這一規(guī)律。

其次，在微觀方面謀求職能配置的均衡。領(lǐng)導(dǎo)職能、決策職能、執(zhí)行職能與監(jiān)督職能之間的配置均衡。任何一項(xiàng)完整的行政職能中都可以分解為這4類職能。決策職能的實(shí)質(zhì)是本著理想主義、未來主義、整體主義的思維，面向未來進(jìn)行能動(dòng)積極的籌劃；執(zhí)行職能的實(shí)質(zhì)本著現(xiàn)實(shí)主義、經(jīng)驗(yàn)主義、功能主義的思維，結(jié)合實(shí)際情況以最低成本落實(shí)決策確定的行動(dòng)方案；監(jiān)督職能的實(shí)質(zhì)是本著懷疑主義、批判主義與保守主義的思維，將決策與執(zhí)行的過程視為一個(gè)完整的法律意志形成過程而進(jìn)行審視、反思、懷疑與批判。領(lǐng)導(dǎo)職能的本質(zhì)是統(tǒng)治，是基于整體本位、大局本位的思維，在決策、執(zhí)行、監(jiān)督等不同的行政職能之間進(jìn)行協(xié)調(diào)。不同的職能之所以要分離，不是因?yàn)樗幚淼氖虑椴煌?，而是處理同樣一件事?xiàng)需要不同的思維角度、思維方法和知識(shí)結(jié)構(gòu)。職能結(jié)構(gòu)配置的均衡意味著思維方法與知識(shí)結(jié)構(gòu)配置的均衡，意味著政府內(nèi)部力學(xué)結(jié)構(gòu)的均衡。反之，4項(xiàng)職能的任何一項(xiàng)職能過于突出或者過于軟弱，都將意味著政府內(nèi)部力學(xué)結(jié)構(gòu)的失衡。

再次，在具體行動(dòng)方案層面謀求行政手段、民事手段與社會(huì)手段配置的均衡。如同處理好同一事項(xiàng)需要多種思維方式和專業(yè)知識(shí)那樣，制定和執(zhí)行好同一個(gè)行動(dòng)方案需要多種手段的優(yōu)化組合。就政府管理而言，主要是在公共利益本位的單方命令型行政手段、個(gè)人利益本位的平等交易型民事手段以及社群利益本位的多方協(xié)作型社會(huì)手段之間形成一種相輔相成的、具有最優(yōu)激勵(lì)效果的動(dòng)力學(xué)結(jié)構(gòu)。從目的來看，這意味著公共利益、社群利益與個(gè)人利益的相對(duì)明晰的界限劃分與全面均衡的照顧；從責(zé)任的角度來看，這意味著基于行政責(zé)任、民事責(zé)任和社會(huì)責(zé)任的不同類型劃分而形成的一個(gè)全面完整的責(zé)任追究機(jī)制；從合法性保障的角度來看，這意味著命令、交易與合作等不同的活動(dòng)方式在角度和層面形成了合法性與有效性得到兼顧的管理策略方案；從風(fēng)險(xiǎn)防控的角度來看，多種管理手段的組合有助于將政府管理措施可能產(chǎn)生的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)降至最低。

綜上，個(gè)人、市場(chǎng)、社會(huì)之間的力學(xué)平衡點(diǎn)在于政府，而政府自身的力學(xué)平衡點(diǎn)在于職能配置的均衡，亦即領(lǐng)導(dǎo)、決策、執(zhí)行與監(jiān)督等4大職能之間的均衡配置亦即行政手段、民事手段與社會(huì)手段之間的優(yōu)化組合。

（責(zé)任編輯：馬 斌）

D922.11

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1674-9502(2013)05-126-07

中國(guó)政法大學(xué)

2013-08-20