金 超

（西北大學 法學院，陜西 西安710127）

一、引言

21世紀是知識經(jīng)濟的時代，對專利技術的占有和轉(zhuǎn)化已經(jīng)成為現(xiàn)今經(jīng)濟競爭的重要手段和主要內(nèi)容。高校是科技創(chuàng)新的源泉，在國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮著重要作用。而高校知識產(chǎn)權保護，特別是科技創(chuàng)新專利保護，對于高校真正發(fā)揮知識技術創(chuàng)新的源頭作用，建設創(chuàng)新型國家，提高我國在科技領域的核心競爭力都具有十分重要的作用和意義。但是，由于我國高校專利保護意識不強、專利知識匱乏、專利產(chǎn)權不明晰，專利流失較為嚴重。除上述專利流失的情形之外，專利轉(zhuǎn)化緩慢，一些專利人未交專利年費而放棄專利權等，也可能導致另一種形式的專利流失。高校專利流失已經(jīng)成為高校知識產(chǎn)權保護中亟待解決的問題。解決高校專利流失問題，是推進高校知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的關鍵。

二、我國高校專利流失的現(xiàn)狀與原因分析

在現(xiàn)階段，我國高校的知識產(chǎn)權保護已經(jīng)取得了一定的成果，但由于知識產(chǎn)權觀念和制度的相對滯后以及專業(yè)人才的缺乏，我國高校知識產(chǎn)權保護工作還存在很大的不足，而這些不足和缺陷導致了高校知識產(chǎn)權保護中的許多問題，其中就包括高校專利流失問題。

（一）現(xiàn)狀分析

1.專利申請和授權量增加，但總量依然偏低

自1985年《專利法》實施至今，高校專利申請和專利授權量經(jīng)歷了跳躍式的增長過程。1999年以前，我國高校專利申請量一直在2000件以下。從2000年開始，專利申請量呈明顯遞增趨勢，2005年達19921件，是1986年的18.83倍。[1]截至2009年底，在國內(nèi)有效發(fā)明專利中，大專院校擁有量為35413件，占19.7%；科研單位擁有量為16507件，占9.2%；二者共占28.9%。[2]

作為我國科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，高校近年來的專利申請量和授權量快速增長，但是相對于高校自身豐富的科研資源和每年大量的成果產(chǎn)出，專利申請量和授權量依然不能與之匹配。

2.管理工作初成體系，問題與不足依然存在

隨著我國知識產(chǎn)權制度的建立，高校相應的知識產(chǎn)權管理工作也逐步展開。目前，我國大學在知識產(chǎn)權保護與管理方面已初步形成了體系。據(jù)統(tǒng)計，1985年在教育部36所直屬高等院校中，有30所成立了專利事務所。近年來，一些高校又相繼建立了知識產(chǎn)權管理機構(gòu)。[3]

但是，我國高校的知識產(chǎn)權管理工作還存在很多不足。單從管理機構(gòu)的數(shù)量上看，全國只有36.4%的高校設置了知識產(chǎn)權辦公室或在學?？蒲刑幵O專利科；45.5%的高校明確學?？蒲刑帪橹R產(chǎn)權管理機構(gòu)；而18.8%的高校既無專門的專利管理機構(gòu)，也無相應的專業(yè)管理人員從事專利管理工作。[4]從具體的管理上看，雖然各高校都有科技成果的管理機構(gòu)，但多數(shù)高校沒有設立專門的專利和知識產(chǎn)權管理機構(gòu)，多由科技處代理。有些高校在專利管理上機構(gòu)設置復雜，部分職能重復，而在機構(gòu)運行中又存在各行其是、相互脫節(jié)的問題。知識產(chǎn)權管理也是保護工作的重要部分。高校管理工作的有序開展是對高校知識產(chǎn)權的一種有效保護。從這一點上看，我國高校知識產(chǎn)權管理工作任重而道遠。

3.高校的專利轉(zhuǎn)化能力有所提高，但轉(zhuǎn)化率依然偏低

高校知識產(chǎn)權保護和管理最終是為了知識產(chǎn)權能夠?qū)崿F(xiàn)轉(zhuǎn)化，為其擁有者帶來利益。近年來，高校知識產(chǎn)權的轉(zhuǎn)化率有所提高，校企聯(lián)合申請數(shù)量也有所增加。這說明高校自主創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化能力均有所提高。

但是，相對于高校自身擁有的科研創(chuàng)新資源及不斷增長的專利申請量來說，高校專利轉(zhuǎn)化率依然偏低。據(jù)《中國知識產(chǎn)權報》的《高?？萍汲晒D(zhuǎn)化路在何方》一文，我國高校成果轉(zhuǎn)化率平均不到20%，真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%。部分高校畢業(yè)生利用學校的“閑置”專利進行創(chuàng)業(yè)正是緣于此。[5]

（二）原因分析

造成高校專利流失的原因有專利意識淡薄、專利申請量少、申請不積極、高校教職工私自使用、轉(zhuǎn)化中技術合同產(chǎn)權不明、人才流動、專利管理機構(gòu)不健全、管理措施不當、激勵機制重論文輕專利、專利“閑置”等，總結(jié)起來主要涉及三個方面的內(nèi)容：專利意識、專利管理和專利轉(zhuǎn)化。

1.專利意識薄弱

自1985年專利制度在我國建立，至今已有28年時間。專利一詞已為人們所熟悉，但是人們對專利的認識卻始終滯后。在當今的高校專利工作中，專利觀念滯后正是導致高校專利流失的重要原因之一。

（1）職稱評價體系與科技評估體系重論文輕專利

專利是對專利發(fā)明人的一種保護，可以激勵人們繼續(xù)研究發(fā)明，推動社會科技發(fā)展。而專利制度本身也需要激勵和認可，專利才能被接受和推廣?，F(xiàn)階段國內(nèi)高校的職稱評價體系和科技評估體系在一定程度上還存在重論文輕專利的現(xiàn)象。高校過于重視論文發(fā)表和成果鑒定，論文數(shù)量、科技立項和成果獲獎在職稱評估和科技評估中占了很大比重，科技創(chuàng)新成果的專利保護卻被忽視了。職稱評定往往是高校教職工關注的焦點，專利成果卻不能作為教師職稱評定的主要條件。有些教師擁有很多發(fā)明專利，卻因缺少在核心刊物上發(fā)表文章而無法參加職稱評定。發(fā)明人投入巨大的智力勞動，申請專利所獲得的實際利益卻遠遠小于在重要期刊上發(fā)表論文獲得的獎勵。[6]這導致很多科研人員急于發(fā)表論文和展示成果，忽視了對科研成果的專利保護。

（2）技術合同中產(chǎn)權不明

技術合同中的產(chǎn)權問題本是專利管理中的問題。之所以將其歸入專利意識方面，是因為在專利轉(zhuǎn)化中，一些高校在和企業(yè)聯(lián)合時更加關注資金注入和收益分配，卻忽視了產(chǎn)權的明晰，使本應在技術合同中明確的產(chǎn)權問題卻成為了日后產(chǎn)權糾紛和專利技術流失的根源。這并不是制度和管理上的問題。這一情況表明，在一些高校的專利管理中，專利保護依然沒有得到應有的重視。

（3）高校教職工私自使用、許可、轉(zhuǎn)讓

在科研工作中，一些科研人員為了一己私利，以個人名義擅自將學校的職務發(fā)明成果作為技術投入或出售，給高校造成了巨大的損失?？蒲腥藛T自身的專利意識和水平會影響專利保護工作的開展。一些科研人員不能夠正確區(qū)分職務發(fā)明與非職務發(fā)明，同時缺乏尊重和保護知識產(chǎn)權的良好意識，是造成其私自使用和轉(zhuǎn)讓學校職務發(fā)明、造成學校專利流失的重要原因。

2.專利管理缺位

高校專利管理也是專利保護工作的重要組成部分。我國高校專利管理工作存在許多缺陷，是導致高校專利流失的又一重要原因。

（1）機構(gòu)不健全，管理不利

1999年《高等學校知識產(chǎn)權保護管理規(guī)定》中明確指出：高等學校應設立知識產(chǎn)權工作機構(gòu)，建立知識產(chǎn)權辦公會議制度。然而14年后，我國高校的專利管理機構(gòu)設置依然不能滿足高校專利保護的要求。部分高校仍然沒有設置純粹的專利管理機構(gòu)，而由科技處代替。一些高校專利管理機構(gòu)設置復雜，職能分工不明確，導致在運作中出現(xiàn)互相推諉、各自為政的局面，進而導致專利流失。

除機構(gòu)設置外，知識產(chǎn)權的管理還需要專業(yè)知識的支持。一些負責高校知識產(chǎn)權管理的工作人員缺乏相關專業(yè)知識，導致該部門在實際工作中沒有發(fā)揮出有效的管理保護作用。另有一些高校的知識產(chǎn)權管理機構(gòu)過于重視申請量和授權量，卻忽視了授權之后的管理、轉(zhuǎn)化工作。管理措施的不當也會導致高校知識產(chǎn)權流失，給高校帶來巨大損失。

（2）人才流動導致專利流失

科技人員的流動是市場經(jīng)濟條件下人員自由流動、資源優(yōu)化配置的正?，F(xiàn)象，也是科技人員自由擇業(yè)的結(jié)果。然而，對于專利的保護和管理來說，科技人員的自由流動有可能導致專利流失。在高校，科技人才的流動主要包括參與科研的教師和學生的流動。教師在調(diào)離本校或?qū)W生在畢業(yè)離校時，都有可能帶走或轉(zhuǎn)讓一些其曾經(jīng)參與過的科研成果，給專利的真正擁有者——高校帶來巨大損失，造成專利流失。

3.專利轉(zhuǎn)化不理想

專利轉(zhuǎn)化是實現(xiàn)專利科技成果價值，給科技成果的發(fā)明者帶來利益的過程，也是科技成果流向社會，實現(xiàn)其社會價值的過程?，F(xiàn)階段我國專利發(fā)明的轉(zhuǎn)化率偏低，一些專利科技成果在獲得專利授權后，或被“閑置”，或被專利人放棄，遲遲不能轉(zhuǎn)變成經(jīng)濟效益。被“閑置”的專利資源如果得不到有效管理，就可能被科研人員或者畢業(yè)生利用，導致流失。而在很多高校中，被專利人放棄的專利科技成果并不在少數(shù)。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在清華大學、同濟大學、上海交通大學、復旦大學、浙江大學和華東理工大學中，因未交年費而放棄的專利量在總授權專利量中最高達到了30.5%；除同濟大學外，其他高校都在20%以上[2]。由此可見，一些專利人未交專利年費而放棄專利權，也可能導致另一種形式的專利流失。

三、防止高校專利流失的對策

提高專利保護意識是解決高校專利流失的根本措施。除了進行多層次的專利法學知識宣傳，增強高校對于專利的保護意識外，對一些具體制度也應進行相應變革。

第一，消除重論文輕專利現(xiàn)象。應改變原有的職稱評價體系，消除重論文輕專利的現(xiàn)象，建立有效的激勵機制。職稱評價體系是對高?？蒲腥藛T工作方向的一種指導。應在職稱評價體系中明確專利的地位和作用，對科研人員申請專利、進行專利科技創(chuàng)新予以激勵，使其能夠積極申請專利，進行專利創(chuàng)新，進而重視專利保護，提高專利保護意識。一方面，必須明晰產(chǎn)權問題。明確專利歸屬是進行科研工作的基礎。不論是專利轉(zhuǎn)化還是科研立項，在開始時就明確職務發(fā)明和非職務發(fā)明，對于科研工作及之后的專利申請、專利轉(zhuǎn)化都是十分有益的。重視專利的產(chǎn)權歸屬，正是專利保護意識增強的表現(xiàn)。另一方面，提高科研人員的專利意識，加強對科研人員的專利知識教育培訓，使其能夠明確區(qū)分專利發(fā)明和非專利發(fā)明，建立起尊重和保護專利的意識，熟悉專利申請程序，對于提高專利申請量，避免其私自使用、轉(zhuǎn)讓、出售學校專利成果具有積極作用。

第二，健全高校專利管理機構(gòu)。根據(jù)教育部《高等學校知識產(chǎn)權保護管理規(guī)定》，應建立專門的專利管理機構(gòu)，由具有專利專業(yè)知識的工作人員負責，并明確其職責。該機構(gòu)應負責科研立項和實施時涉及專利問題的審查、專利獲得授權后的保護和管理、專利轉(zhuǎn)化的市場調(diào)研和技術合同的審查。要全面保護高校專利，避免流失現(xiàn)象的發(fā)生。

第三，合理分配專利受益。根據(jù)教育部的《高等學校知識產(chǎn)權保護管理規(guī)定》，應合理分配專利受益及報酬，激發(fā)科研人員的積極性，同時避免利益分配問題和個別科研人員私自使用、轉(zhuǎn)讓專利現(xiàn)象的發(fā)生。實施有效的專利保護措施，既要重視專利的申請量和授權量，也要重視專利獲得授權后的管理保護和轉(zhuǎn)化，避免因措施不當而導致的錯誤引導。在科技研究成果獲得專利授權后，應積極調(diào)研市場信息，實現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化的社會價值，使科研人員受益，提高其積極性，同時避免專利因長期不能轉(zhuǎn)化而“閑置”或者被專利人放棄，減少專利流失。

四、結(jié)論

高校知識產(chǎn)權保護是一項極為復雜的工程。高校專利流失問題是現(xiàn)階段我國高校知識產(chǎn)權保護工作中亟待解決的問題。通過強化高校知識產(chǎn)權保護意識，健全高校知識產(chǎn)權管理機構(gòu)的職能，提高專利轉(zhuǎn)化的效率，可有效解決這一問題，推動高校知識產(chǎn)權保護工作的完善，為高校在我國科學技術創(chuàng)新中發(fā)揮更大的作用創(chuàng)造更有利的條件。

[1]范曉波.中國知識產(chǎn)權管理報告[M].北京:中國時代經(jīng)濟出版社,2009:134.

[2]付利英,張曉東.高?？萍紕?chuàng)新中專利高申請量現(xiàn)象的反思與對策[J].科學學與科學技術管理,2011(3):121-123.

[3]楊文彬.應重視對大學知識產(chǎn)權的管理[J].安徽科技,2001(6):30.

[4]謝乒,王新華.高等學校知識產(chǎn)權保護的現(xiàn)狀及對策[J].中國大學科學與技術,2002(4):75-77.

[5]李曉慶.我國高校專利轉(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權保護[J].法治與社會,201 0(8):101-102.

[6]徐海萍.高校專利管理的新策略[J].福建農(nóng)林大學學報,2011(14):102-105.