(南京鐵道職業(yè)技術(shù)學(xué)院 監(jiān)察處，南京210031)

職務(wù)犯罪是指國家工作人員在履行職責(zé)過程中，利用職務(wù)之便實(shí)施違背職責(zé)要求的，或者不盡職責(zé)而造成重大損失的各種犯罪行為的總稱[1]。高校的職務(wù)犯罪主要集中在基建、財(cái)務(wù)、設(shè)備和圖書物資采購、招生等權(quán)力部門。其中基建與采購領(lǐng)域由于掌握大量的資金以及與外界經(jīng)濟(jì)交往的頻繁而成為職務(wù)犯罪的多發(fā)區(qū)[2]。近年來，我國高等學(xué)校辦學(xué)規(guī)模不斷擴(kuò)大，用于采購的金額也逐年攀升，今日的高校已不再是昔日遠(yuǎn)離世俗與社會(huì)隔離的“象牙塔”，高?？烧{(diào)配的資源明顯增加，參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也越發(fā)頻繁，這些因素在客觀上為采購過程中的各種職務(wù)犯罪行為提供了滋生的土壤[3]。尤其在采購領(lǐng)域，隨著辦學(xué)規(guī)模和采購規(guī)模的不斷擴(kuò)大，職務(wù)犯罪的發(fā)案率也不斷遞增。

一、目前我國高校采購活動(dòng)的現(xiàn)狀

高校經(jīng)費(fèi)來源的渠道廣泛，除了上級(jí)撥付的財(cái)政性資金外，還有來自企事業(yè)單位的投資捐贈(zèng)、校友捐贈(zèng)、科研經(jīng)費(fèi)以及高校通過其他途徑籌措的資金等等。財(cái)政性資金的使用一般都具有計(jì)劃性，但非財(cái)政性資金的使用往往缺乏計(jì)劃性，而且大多數(shù)情況下在時(shí)間上都比較緊迫，經(jīng)費(fèi)一旦落實(shí)就面臨著盡快使用的問題。政府集中采購從項(xiàng)目申報(bào)到合同的簽訂至少需要3個(gè)月，有些高校為了盡快落實(shí)采購項(xiàng)目，會(huì)采取非常規(guī)途徑以規(guī)避政府采購，要么將集中采購拆分成分散采購，在采購限額標(biāo)準(zhǔn)以下由自己組織采購，要么交由招標(biāo)代理公司，而招標(biāo)代理公司是以盈利為目的的企業(yè)法人，它所追求的是商業(yè)利益最大化，很難使其為業(yè)主的切身利益考慮。

目前我國高校的采購模式也不盡相同。有些高校是成立類似于采購中心的獨(dú)立部門，所有的基建修繕、物資設(shè)備采購、服務(wù)項(xiàng)目皆歸學(xué)校采購中心集中采購。有些高校是按照經(jīng)費(fèi)的來源，由各個(gè)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)部門組織采購，食堂、物業(yè)等的采購由后勤部門組織，基建修繕由基建部門組織采購，教材由教務(wù)部門組織采購，圖書由圖書館組織采購，學(xué)生的臥具備品、軍訓(xùn)服裝則由學(xué)工部門組織采購。也有些高校雖成立了集中采購部門，但將某類或某幾類項(xiàng)目的采購單獨(dú)列出來，例如有的高校專門成立設(shè)備處，專職負(fù)責(zé)儀器設(shè)備的采購，其他項(xiàng)目的采購還是劃歸集中采購部門負(fù)責(zé)。采購模式的多樣，也為上級(jí)主管部門的監(jiān)管增加了難度。

高校是一個(gè)知識(shí)密集型的組織，其所采購的用于教學(xué)和科研的儀器設(shè)備往往極具專業(yè)性。高校的采購活動(dòng)除屬于政府集中采購目錄和采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上而由政府采購部門組織采購?fù)?，其余部分多是由自己組織采購。采購活動(dòng)的項(xiàng)目評(píng)審階段是職務(wù)犯罪行為發(fā)生的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。面對(duì)專業(yè)性極強(qiáng)的采購項(xiàng)目，如何進(jìn)行評(píng)審成為擺在高校面前的一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題。若交由所需部門進(jìn)行評(píng)審，就將決定權(quán)完全交出，往往滋生腐敗行為，但不交出，采購部門又欠缺這方面的評(píng)審專家。若改由校外評(píng)審專家進(jìn)行評(píng)審，則回避不了供應(yīng)商與評(píng)審專家的私下交易。高校采購活動(dòng)的種種現(xiàn)狀，不可避免地為采購過程中的職務(wù)犯罪行為的產(chǎn)生提供了“沃土”。

二、高校采購過程中職務(wù)犯罪的特點(diǎn)及成因分析

(一)高校采購過程中職務(wù)犯罪的特點(diǎn)

1.犯罪主體的多元化

從目前高校采購活動(dòng)的現(xiàn)狀可以看出，由于資金來源的廣泛、采購模式的不同以及采購活動(dòng)的專業(yè)性等諸多因素的相互作用，使得高校采購過程中職務(wù)犯罪的主體呈現(xiàn)多樣性特征。從校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)到普通工作人員，從校內(nèi)工作人員到外部評(píng)審專家，從供應(yīng)商到采購人員都可成為該類犯罪的犯罪主體，這就為高校采購過程中職務(wù)犯罪的預(yù)防增加了難度。

2.犯罪行為具有一定的隱蔽性

由于采購活動(dòng)的專業(yè)性，非專業(yè)人士很難在短時(shí)間內(nèi)發(fā)現(xiàn)潛在的職務(wù)犯罪行為。采購中的職務(wù)犯罪行為多數(shù)都是暗箱操作，由于行為主體諳熟采購流程，了解制度漏洞，犯罪手段顯得尤為隱蔽。另外，權(quán)利交易一般多為一對(duì)一，而其中的一方又具有流動(dòng)性，很難對(duì)其進(jìn)行有效的監(jiān)管[4]。(1)在采購項(xiàng)目申報(bào)階段，為使某個(gè)特定的供應(yīng)商中標(biāo)，一般會(huì)直接指定品牌，即使是電腦這樣的通用設(shè)備也不例外，或通過制定特殊的規(guī)則來變相指定品牌，以達(dá)到排斥其他供應(yīng)商的目的。(2)在評(píng)審階段，一般通過制定傾向性的評(píng)分辦法來排斥其他供應(yīng)商，以促成某個(gè)供應(yīng)商中標(biāo)。評(píng)審專家一般由使用部門、項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門和采購部門的工作人員組成，由于專業(yè)化水平有所欠缺，使用部門評(píng)審專家的意見往往起著決定性作用，這就為腐敗行為的產(chǎn)生提供了便利。(3)在項(xiàng)目驗(yàn)收階段，中標(biāo)的供應(yīng)商為了獲取更大的商業(yè)利益，通過拉攏驗(yàn)收人員，使其默許提供次于投標(biāo)文件所標(biāo)明的商品和服務(wù)質(zhì)量，或在相關(guān)人員的保護(hù)或默許之下更改合同以達(dá)到目的，使得國家和學(xué)校的利益受損。

3.犯罪數(shù)額趨于小額化且時(shí)間集中

除去極個(gè)別標(biāo)的額特別大的項(xiàng)目，高校的采購標(biāo)的額一般不會(huì)很大，而供應(yīng)商的利潤率也有限，即使為了促成中標(biāo)或合同簽訂，供應(yīng)商也不會(huì)一次性投入過多的金錢進(jìn)行權(quán)利交易。供應(yīng)商一般會(huì)采取小恩小惠的形式，比如通過贈(zèng)送禮品或帶有貨幣性質(zhì)的消費(fèi)卡來拉攏相關(guān)人員，金額一般都不會(huì)很大，少則幾百，多則上萬，而且犯罪時(shí)間相對(duì)集中，春節(jié)、中秋、端午等假期前后是案件的高發(fā)期，中國逢年過節(jié)禮尚往來的傳統(tǒng)習(xí)俗為職務(wù)犯罪行為的發(fā)生提供了恰當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)。

(二)高校采購過程中職務(wù)犯罪的成因分析

1.法律意識(shí)淡薄，面對(duì)復(fù)雜的社會(huì)環(huán)境信仰缺失

由于高校辦學(xué)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，高校管理者乃至普通工作人員所掌握人、財(cái)、物等的資源也得到了空前的增長。與此同時(shí)，隨著高校獨(dú)立法人地位的確立，高校的自主決定權(quán)逐步擴(kuò)大，與外界的經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)也頻繁起來，高校每年的采購計(jì)劃，少則幾千萬，多則上億元。面對(duì)紛繁復(fù)雜的社會(huì)環(huán)境，少數(shù)思想政治素質(zhì)不高的高校領(lǐng)導(dǎo)干部乃至普通工作人員在權(quán)力與金錢面前，迷失了人生目標(biāo)，價(jià)值觀發(fā)生了扭曲，缺失了全心全意為人民服務(wù)的信仰，社會(huì)上的一些貪腐行為對(duì)他們產(chǎn)生了消極影響，又加上高校內(nèi)部收入水平參差不齊，分配差距逐漸拉大，有些人的心態(tài)發(fā)生了變化。面對(duì)金錢與權(quán)力的誘惑，他們喪失了抵抗能力，成為某些別有用心的供應(yīng)商的“糖衣炮彈”的“炮灰”。

法律意識(shí)淡薄是造成高校采購過程中職務(wù)犯罪行為多發(fā)的另一個(gè)重要的原因。少數(shù)人認(rèn)為，在采購過程中，接受供應(yīng)商的宴請(qǐng)，收受幾千元的禮品或消費(fèi)卡，不算什么大事情，與一些貪官相比，自己拿得少，不會(huì)被人注意，逐漸放松了對(duì)自己的要求，殊不知自己已觸犯了黨紀(jì)國法。由于這些人對(duì)于黨紀(jì)和法律的嚴(yán)肅性、權(quán)威性缺乏深刻清楚的認(rèn)識(shí)，面對(duì)各種誘惑時(shí)，很容易滑向犯罪的深淵。

2.制度缺乏或制度不完善，執(zhí)行力不足

制度上的缺陷往往是腐敗行為產(chǎn)生的先天條件。我國實(shí)行政府采購制度尚不足十年，至今尚未建立起一套完善的采購制度，表現(xiàn)在管理制度、監(jiān)督制度以及法律追責(zé)制度的欠缺，《政府采購法》與《招投標(biāo)法》的銜接上存有瑕疵等等。在高校采購過程中，很多高校尚未建立起完善的采購制度，存在多頭管理、各管一攤的問題，后勤部門負(fù)責(zé)食堂、物業(yè)等的采購，教務(wù)部門負(fù)責(zé)教材的采購，圖書館負(fù)責(zé)圖書的采購等等，缺乏統(tǒng)一的管理機(jī)構(gòu)或采購規(guī)章制度。即便是有，在采購過程中，一些具體負(fù)責(zé)采購的工作人員對(duì)于制度的執(zhí)行也很難做到完全落實(shí)，主管領(lǐng)導(dǎo)的批示，同事之間的情面，社會(huì)關(guān)系的牽扯都能夠左右規(guī)章制度的執(zhí)行[5]。當(dāng)他們面對(duì)來自于商業(yè)環(huán)境的利益誘惑時(shí)，為一己之私違法犯罪也就不足為奇了。

3.缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制

孟德斯鳩曾說過:“不受約束的權(quán)力必然腐敗?！睓?quán)力的過分集中與缺乏監(jiān)管是造成職務(wù)犯罪行為多發(fā)的重要原因。伴隨高校辦學(xué)自主權(quán)的擴(kuò)大，高校管理者以及職能部門在設(shè)備物資采購方面的自主權(quán)也逐漸增長，與權(quán)力過分集中不相適應(yīng)的是對(duì)高校采購工作的監(jiān)管顯得疲軟無力。高校的采購項(xiàng)目一般由分管校領(lǐng)導(dǎo)決定或全體校領(lǐng)導(dǎo)集體決定，采用哪種采購方式進(jìn)行采購，甚至理想中的供應(yīng)商是哪一家都是由學(xué)校管理者來確定，面對(duì)這樣的決策，學(xué)校內(nèi)部紀(jì)檢監(jiān)察部門又有多少話語權(quán)呢?學(xué)校內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)也只能流于形式，而上級(jí)監(jiān)管部門的監(jiān)管又顯得過于遙遠(yuǎn)，這就為高校采購過程職務(wù)犯罪行為的滋生提供了便利條件。高校所采購的物資，除了電腦、空調(diào)等通用設(shè)備以外，還有相當(dāng)一部分的專業(yè)設(shè)備用于教學(xué)與科研，組織采購活動(dòng)本身就具有一定的專業(yè)性，再加上高技術(shù)含量的專業(yè)設(shè)備，監(jiān)管部門很難對(duì)其過程形成有效的監(jiān)管，采購過程的專業(yè)性也就為職務(wù)犯罪行為的產(chǎn)生提供了一定的便利。

三、高校采購過程中職務(wù)犯罪的預(yù)防措施

1.加強(qiáng)宣傳教育，提升法律意識(shí)，筑牢思想道德底線

實(shí)踐證明，通過宣傳教育提高思想政治和道德素質(zhì)，對(duì)于預(yù)防職務(wù)犯罪具有基礎(chǔ)性作用[6]。預(yù)防高校采購過程中的職務(wù)犯罪，必須堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針。高校的相關(guān)部門要有針對(duì)性地對(duì)采購人員定期進(jìn)行反腐倡廉教育和廉潔教育，加強(qiáng)采購人員的思想政治、道德素質(zhì)教育，引導(dǎo)他們樹立起正確的人生觀、世界觀、價(jià)值觀和正確的權(quán)力觀、地位觀、金錢觀，強(qiáng)化其內(nèi)心深處全心全意為人民服務(wù)的宗旨。利用高校廉政文化建設(shè)的契機(jī)，有針對(duì)性地開展采購方面的廉政文化宣傳，培養(yǎng)他們“愛崗盡責(zé)、敬業(yè)奉獻(xiàn)、遵紀(jì)守法、清廉從政、淡泊名利”的精神，正視社會(huì)上的貪腐行為，增強(qiáng)自身的拒腐防變的能力。

法律意識(shí)的淡薄和法律知識(shí)的匱乏是導(dǎo)致采購過程中職務(wù)犯罪行為發(fā)生的重要原因。只有不斷加強(qiáng)采購人員的黨紀(jì)、法律法規(guī)教育，才能幫助其樹立正確的法制觀念和提高遵紀(jì)守法的自覺性。在高校開展的法制宣傳教育過程中，有針對(duì)性地對(duì)采購人員開展有關(guān)采購方面的普法宣傳教育，通過研討、座談、茶話會(huì)等方式，引導(dǎo)他們樹立起正確的法制觀念，使其能夠自覺地學(xué)法、知法、懂法和守法。通過先進(jìn)模范事跡對(duì)采購人員開展正面宣傳教育，以起到示范教育的作用;同時(shí)通過典型、重大案例開展反面宣傳教育，以起到警示教育的作用。學(xué)校相關(guān)部門也可組織采購人員參與旁聽法院典型案例的審理，充分發(fā)揮他們自警自省的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，提高拒腐防腐的能力[2]。只有在他們內(nèi)心深入筑牢思想道德底線和法律紅線，社會(huì)上的“權(quán)力尋租”才沒有可乘之機(jī)，將腐敗的欲望和動(dòng)機(jī)消滅在萌芽狀態(tài)。

2.建立健全規(guī)章制度，增強(qiáng)執(zhí)行力

完善的規(guī)章制度，并能夠切實(shí)地被執(zhí)行，是預(yù)防職務(wù)犯罪的有效途徑。一方面，高校應(yīng)建立起統(tǒng)一的采購中心或一個(gè)專門的組織機(jī)構(gòu)，以改變多頭管理、各管一攤的局面，以便監(jiān)管部門集中有效地監(jiān)管。已經(jīng)建立起統(tǒng)一的采購中心或?qū)ｉT組織機(jī)構(gòu)的學(xué)校，應(yīng)根據(jù)政府采購、招投標(biāo)、審計(jì)等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合高校的實(shí)際情況，在不違背法律法規(guī)的前提下將其細(xì)化為可操作性強(qiáng)的內(nèi)部采購規(guī)章制度，使采購過程中的每個(gè)環(huán)節(jié)都有章可循，針對(duì)職務(wù)犯罪行為多發(fā)的環(huán)節(jié)，制定嚴(yán)密的程序、規(guī)則和懲處措施，有針對(duì)性地預(yù)防職務(wù)犯罪。另一方面，具體的業(yè)務(wù)部門乃至學(xué)校管理者，應(yīng)嚴(yán)格依規(guī)章辦事，依制度行為，保證采購規(guī)章制度切實(shí)有效地被執(zhí)行，增強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行力與約束力，做到“有法可依，有法必依”。這也是“依法治?！崩砟畹膽?yīng)有內(nèi)涵。具體來說，制定采購項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)制度，做好內(nèi)部、外部項(xiàng)目論證工作，避免直接指定、變相指定品牌或歧視性條款的出現(xiàn);制定評(píng)標(biāo)管理辦法，全程監(jiān)控評(píng)審過程，對(duì)評(píng)審專家起到威懾作用，做到公平公正;在驗(yàn)收階段，制定驗(yàn)收管理辦法，規(guī)范驗(yàn)收程序與流程，對(duì)驗(yàn)收過程進(jìn)行監(jiān)督，防止舞弊現(xiàn)象的發(fā)生[4]。堵塞制度上的漏洞，盡可能減少職務(wù)犯罪的機(jī)會(huì)。

3.形成權(quán)力制約機(jī)制，提升專業(yè)化水平

形成有效的權(quán)力制約機(jī)制，可減少職務(wù)犯罪行為的發(fā)生。首先，統(tǒng)一的采購中心或?qū)ｉT的采購組織機(jī)構(gòu)應(yīng)在學(xué)校黨委的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，重大的采購活動(dòng)應(yīng)由學(xué)校黨委集體討論決定，一般的采購活動(dòng)也應(yīng)由學(xué)校黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門集體負(fù)責(zé)，以防止由于個(gè)人濫用職權(quán)而導(dǎo)致的職務(wù)犯罪行為的發(fā)生。明確各職能部門的職責(zé)和權(quán)限，形成各司其職，互相監(jiān)督，互相制約的機(jī)制，使“采購、驗(yàn)收、付款”相分離，有效避免各環(huán)節(jié)的相互通融，防止礙于同事情面而導(dǎo)致的職務(wù)犯罪行為的發(fā)生。其次，推進(jìn)采購過程的校務(wù)公開，實(shí)行“陽光采購”。將學(xué)校的采購信息及時(shí)公布在學(xué)校的公共主頁上，主動(dòng)接受校內(nèi)、校外的群眾監(jiān)督和民主監(jiān)督，采購公告和中標(biāo)公告應(yīng)放在學(xué)校網(wǎng)頁的醒目位置，并明確標(biāo)明合理的公告期限及質(zhì)疑投訴舉報(bào)聯(lián)系方式，防止暗箱操作行為的發(fā)生。再者，要加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍的建設(shè)，發(fā)揮審計(jì)部門的審計(jì)職能，引入外部監(jiān)督，形成對(duì)采購過程監(jiān)管的合力。高校紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)積極吸收既有相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)，又諳熟采購法律法規(guī)的優(yōu)秀人才，對(duì)采購過程進(jìn)行專業(yè)性的有效監(jiān)管。利用高校審計(jì)部門的審計(jì)職能，定期地對(duì)學(xué)校的采購活動(dòng)進(jìn)行全程審計(jì)，也是預(yù)防采購過程職務(wù)犯罪行為發(fā)生的有效途徑。也可利用學(xué)校和地方檢察院的校檢共建契機(jī)，將外部監(jiān)管引入高校的采購過程之中，不定期地邀請(qǐng)地方檢察院的工作人員對(duì)高校的采購過程進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)采購領(lǐng)域的職務(wù)犯罪行為表現(xiàn)進(jìn)行以案說法，以起到威懾作用。最后，高校應(yīng)組建自己的評(píng)審專家?guī)?，?duì)評(píng)審專家定期進(jìn)行專業(yè)化的培訓(xùn)，并形成隨機(jī)抽取評(píng)審專家的機(jī)制，盡量減少某個(gè)評(píng)委多次參與評(píng)審的機(jī)會(huì)，有效杜絕評(píng)審專家與供應(yīng)商的權(quán)錢交易。由于高校采購物資的多樣性，不可避免地會(huì)出現(xiàn)缺乏某個(gè)領(lǐng)域的評(píng)審專家的現(xiàn)象，可通過組建地區(qū)高校評(píng)審專家?guī)斓姆绞絹響?yīng)對(duì)此類問題的出現(xiàn)，形成優(yōu)秀人力資源共享的良好局面。

四、結(jié)語

如何有效遏制高校采購過程中職務(wù)犯罪行為的發(fā)生是高校反腐倡廉建設(shè)的一項(xiàng)重要工作。高校采購領(lǐng)域職務(wù)犯罪行為的特殊性，使得高校采購職務(wù)犯罪預(yù)防工作顯得更加困難。但是只要加強(qiáng)宣傳教育，建立健全規(guī)章制度，形成權(quán)力制約機(jī)制，堅(jiān)持教育、制度、監(jiān)督并重，采取全方位、多角度的懲防并舉措施，就能夠有效地預(yù)防高校采購領(lǐng)域的職務(wù)犯罪行為，進(jìn)一步推進(jìn)高校的反腐倡廉建設(shè)。

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