桂佳

隨著人類從生產(chǎn)力效率時(shí)代步入比拼科技創(chuàng)新實(shí)力的信息時(shí)代，先進(jìn)和完備的自主技術(shù)體系能夠讓一個(gè)企業(yè)從激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出。但在這樣的大環(huán)境下，懂得把豐碩技術(shù)成果用有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)手段保護(hù)起來(lái)的企業(yè)才不枉費(fèi)工程師們的聰明才智和辛勞汗水。這種有效的保護(hù)也能讓妄想竊取他人企業(yè)核心技術(shù)的不法分子望而卻步。

對(duì)于視核心技術(shù)為命脈的企業(yè)來(lái)說(shuō)，為其制定一套完善和系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系尤為重要。在考慮完善保護(hù)機(jī)制時(shí)，企業(yè)應(yīng)充分考慮所在行業(yè)的特殊性，制定一系列符合商業(yè)運(yùn)作模式的體系。這套體系應(yīng)不僅具有可操作和實(shí)施性，還應(yīng)能夠起到對(duì)核心技術(shù)的有效保護(hù)作用，且這套體系還應(yīng)相對(duì)較全面，能夠涵蓋從知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得與維持、制度與流程、檢索與分析、交易與談判、研發(fā)與貨幣化、融資與權(quán)利質(zhì)押、風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)防、糾紛與解決等方方面面。

本文旨在為企業(yè)建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)體系提供一般性的、可普遍適用的綜合建議，希望能起到拋磚引玉的作用。

判斷企業(yè)核心技術(shù)和保護(hù)類型

企業(yè)應(yīng)首先從眾多技術(shù)中篩選出對(duì)企業(yè)發(fā)展起著決定性作用的核心技術(shù)，并對(duì)這些技術(shù)進(jìn)行系統(tǒng)、詳細(xì)和全面的統(tǒng)計(jì)和分類。這些核心技術(shù)不僅應(yīng)包括現(xiàn)有的關(guān)鍵技術(shù)，還應(yīng)包括正在或計(jì)劃研發(fā)的新型技術(shù)；其不僅應(yīng)包括自主開發(fā)的技術(shù)，還應(yīng)包括與其他企業(yè)聯(lián)合或委托他人研發(fā)的項(xiàng)目技術(shù)。這項(xiàng)統(tǒng)計(jì)和分類的工作旨在全面識(shí)別和確認(rèn)企業(yè)的核心技術(shù)，以將全部核心技術(shù)像對(duì)超市貨品一樣逐一進(jìn)行編號(hào)、并隨時(shí)可從統(tǒng)計(jì)清單中將其輕松獲取。這項(xiàng)工作通?？捎晒镜募夹g(shù)或管理部門完成，但應(yīng)設(shè)有專人定期、及時(shí)地更新技術(shù)統(tǒng)計(jì)清單。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)分為多個(gè)類型，而企業(yè)應(yīng)當(dāng)分析、挑選并確定最合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型作為核心技術(shù)進(jìn)行保護(hù)。對(duì)技術(shù)所采取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)類型通常包括專利（含外觀設(shè)計(jì)）、商業(yè)秘密、著作權(quán)、植物新品種等。對(duì)不同類型技術(shù)的保護(hù)可能會(huì)適合采用不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型。例如，醫(yī)藥、機(jī)械制造等企業(yè)常對(duì)其核心技術(shù)采取專利和商業(yè)秘密的保護(hù)，軟件制造、動(dòng)漫和影視制作企業(yè)多采用著作權(quán)來(lái)保護(hù)其創(chuàng)造的產(chǎn)品，而餐飲企業(yè)多采用商業(yè)秘密來(lái)保護(hù)產(chǎn)品配方。

一些企業(yè)還對(duì)一系列的技術(shù)分拆開來(lái)進(jìn)行保護(hù)，即對(duì)一部分技術(shù)采取一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)方式，而對(duì)另一部分采取另一種保護(hù)方式。例如，企業(yè)可將一項(xiàng)技術(shù)中較易被反向工程破解的部分申請(qǐng)專利，而用商業(yè)秘密來(lái)保護(hù)較難被反向工程破解的部分，以求利用不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型的各自優(yōu)勢(shì)保護(hù)核心技術(shù)。因此，企業(yè)應(yīng)對(duì)每一項(xiàng)核心技術(shù)進(jìn)行分析，以對(duì)這些技術(shù)應(yīng)采取何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)類型逐一作出抉擇。

另外，相同的技術(shù)在不同的國(guó)家和地區(qū)也可能會(huì)因法律不同而適合于不同的保護(hù)類型。例如，手機(jī)制造企業(yè)的圖形用戶界面（GUI）在美國(guó)可能會(huì)受外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)，但在歐盟和澳大利亞則可能會(huì)受與專利不同的外觀設(shè)計(jì)法律的保護(hù)，而在其他國(guó)家還可能受到著作權(quán)法的保護(hù)。因此，對(duì)于在多個(gè)國(guó)家開展業(yè)務(wù)的企業(yè)，其在不同地區(qū)可能需要對(duì)同一項(xiàng)技術(shù)采用不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)進(jìn)行保護(hù)。

確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和主體

企業(yè)應(yīng)了解核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人是否系己方公司所有，避免日后因?yàn)闄?quán)屬的問(wèn)題產(chǎn)生糾紛。這些糾紛多發(fā)生在職務(wù)創(chuàng)造、委托創(chuàng)造、從第三方受讓技術(shù)和主要研發(fā)參與人身兼多個(gè)企業(yè)職務(wù)等情況中。因此，企業(yè)不僅應(yīng)熟知在這些情況下產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的法律規(guī)定，而且應(yīng)對(duì)勞動(dòng)合同和合作合同中的條款認(rèn)真把關(guān)，確保對(duì)產(chǎn)生的技術(shù)之知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬進(jìn)行明確，避免可能發(fā)生的分歧。

另外，一些企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部分支機(jī)構(gòu)較復(fù)雜，其集團(tuán)常包括了若干具有獨(dú)立法人資格的下屬子公司。企業(yè)應(yīng)明確了解核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬于集團(tuán)公司還是某一子公司，這對(duì)于日后管理和保護(hù)集團(tuán)公司核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和出售子公司股權(quán)時(shí)避免糾紛都具有重要的意義。為了強(qiáng)化對(duì)核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行的統(tǒng)籌化管理，另一些企業(yè)還單獨(dú)設(shè)立一個(gè)管理集團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的子公司，由其控制和持有集團(tuán)的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這種模式雖然并不適用于所有企業(yè)，但其強(qiáng)化集團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的方式也值得參考和借鑒。

由于不同地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律不盡相同，對(duì)于在多個(gè)國(guó)家和地區(qū)開展研發(fā)和經(jīng)營(yíng)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，其應(yīng)當(dāng)了解如何在不同區(qū)域內(nèi)保護(hù)核心技術(shù)，及時(shí)向相關(guān)地區(qū)的法律專家就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行咨詢，爭(zhēng)取在開展研發(fā)和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的國(guó)家和地區(qū)均可有效保護(hù)核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，確保在行業(yè)內(nèi)的跨國(guó)技術(shù)優(yōu)勢(shì)地位。

評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利穩(wěn)定性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利穩(wěn)定性取決于該權(quán)利是否建立在穩(wěn)定的法律權(quán)利基礎(chǔ)之上、權(quán)利人對(duì)權(quán)利的行使是否不受干擾和質(zhì)疑。這種權(quán)利的穩(wěn)定性取決于多方面，其中包括技術(shù)專利被認(rèn)定無(wú)效的可能性、商業(yè)秘密保護(hù)下的技術(shù)是否已被公開或盜取、著作權(quán)保護(hù)下的技術(shù)是否達(dá)到著作權(quán)法律保護(hù)的“作品”最低要求、是否有其他企業(yè)主張自己是技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人等。此外，企業(yè)在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利時(shí)，是否違反反壟斷法的規(guī)定也會(huì)產(chǎn)生權(quán)利穩(wěn)定性的問(wèn)題。

一些在創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)最核心的資產(chǎn)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來(lái)的價(jià)值。一旦該權(quán)利不再存在，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值可能就將一落千丈。對(duì)于那些已經(jīng)在市場(chǎng)上立足的大型企業(yè)來(lái)說(shuō)，其一項(xiàng)重要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性受到質(zhì)疑，也會(huì)給企業(yè)帶來(lái)較大的負(fù)面影響。因此，不言而喻的是，核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利穩(wěn)定性越高，企業(yè)及其核心技術(shù)的市場(chǎng)價(jià)值就自然會(huì)越穩(wěn)定。由此看來(lái)，一方面，企業(yè)應(yīng)考慮提高核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利穩(wěn)定性；另一方面，企業(yè)在保護(hù)核心技術(shù)之初，就應(yīng)對(duì)采用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行細(xì)致的穩(wěn)定性評(píng)估，以做好準(zhǔn)備，應(yīng)對(duì)日后可能發(fā)生的不利情況。

企業(yè)應(yīng)對(duì)核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建有完善的管理和維護(hù)方法，由專門的技術(shù)部門牽頭、在法律部門的協(xié)助下，對(duì)此實(shí)施系統(tǒng)和具體的管理和維護(hù)工作。這些工作不僅包括及時(shí)地將核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利化（如將核心技術(shù)申請(qǐng)成為專利、進(jìn)行著作權(quán)登記備案或采取商業(yè)秘密方式對(duì)之進(jìn)行保護(hù)），而且還應(yīng)包括對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)情報(bào)監(jiān)測(cè)和預(yù)警。

此外，這些部門的工作還應(yīng)涵蓋針對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的戰(zhàn)略保護(hù)措施。這些措施包括：利用專利組合進(jìn)行專利網(wǎng)布防、探索與相關(guān)企業(yè)進(jìn)行交叉許可或達(dá)成技術(shù)聯(lián)盟的可行性、主動(dòng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利提起無(wú)效程序或申請(qǐng)反壟斷法律審查、與核心技術(shù)人員簽訂保密和競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議等。實(shí)施這些措施主要是為了鞏固和加強(qiáng)企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)軍地位和強(qiáng)化對(duì)核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，并在法律允許的范圍內(nèi)針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手采取必要的戰(zhàn)略措施。

探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品化的可行性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的商品化指的是將已經(jīng)獲得了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、許可、投融資等交易行為。對(duì)核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品化的過(guò)程是在市場(chǎng)上價(jià)值化的過(guò)程，其權(quán)利人可直接從該過(guò)程中獲得經(jīng)濟(jì)收益，這也是核心技術(shù)戰(zhàn)略知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一部分。

對(duì)核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品化的優(yōu)越性顯而易見。在商品化中變現(xiàn)的資產(chǎn)還可以繼續(xù)用來(lái)擴(kuò)大企業(yè)再生產(chǎn)或投入進(jìn)一步的技術(shù)研發(fā)。對(duì)于一些在行業(yè)內(nèi)處于技術(shù)領(lǐng)軍地位的企業(yè)來(lái)說(shuō)，其可以在研發(fā)企業(yè)下一代技術(shù)時(shí)將現(xiàn)有的、但仍在市場(chǎng)上被使用的前一代技術(shù)許可給其他企業(yè)，將收到的許可費(fèi)補(bǔ)充到下一代技術(shù)的研發(fā)資金中，進(jìn)一步鞏固其在市場(chǎng)上的技術(shù)領(lǐng)先地位。此外，企業(yè)也可將核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為出資成立新公司或投資新項(xiàng)目來(lái)擴(kuò)大再生產(chǎn)。對(duì)于資金緊張的企業(yè)來(lái)說(shuō)，其核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)還可以作為優(yōu)良融資擔(dān)保物以解燃眉之急。

企業(yè)應(yīng)與有經(jīng)驗(yàn)的法律專家們探討將核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品化的可行性，并根據(jù)企業(yè)的特殊情況由發(fā)展規(guī)劃部門和/或法律部門牽頭、由資金管理部門和/或技術(shù)部門協(xié)助，將核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值最大化，并將該整個(gè)商品化的計(jì)劃納入企業(yè)保護(hù)核心技術(shù)的長(zhǎng)遠(yuǎn)宏觀策略之中。

分析潛在法律風(fēng)險(xiǎn)及防范策略

若企業(yè)核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在爭(zhēng)議和糾紛，這勢(shì)必將影響其影響力和價(jià)值，進(jìn)而降低投資者和客戶對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)度和信心。對(duì)此，第一，企業(yè)應(yīng)盡量避免核心技術(shù)侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況的發(fā)生；第二，針對(duì)他人侵犯自己核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況，企業(yè)也應(yīng)積極主動(dòng)地采取維權(quán)措施；第三，在面對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的糾紛時(shí)，企業(yè)應(yīng)采取靈活務(wù)實(shí)的方式及時(shí)化解糾紛。

當(dāng)企業(yè)將新產(chǎn)品推向市場(chǎng)或研發(fā)一項(xiàng)新技術(shù)時(shí)，有必要進(jìn)行全面的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以確定其是否有可能侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。例如，在開發(fā)一項(xiàng)新技術(shù)時(shí)，企業(yè)有必要查明研發(fā)人員與其前雇主簽署過(guò)的保密協(xié)議是否可能導(dǎo)致企業(yè)侵犯后者的商業(yè)秘密。而在將新產(chǎn)品推向市場(chǎng)之前，企業(yè)也有必要搞清該產(chǎn)品是否可能侵犯他人的專利權(quán)。此外，美國(guó)部分州（例如路易斯安那州和華盛頓州）還立法禁止生產(chǎn)商使用侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的IT產(chǎn)品來(lái)制造產(chǎn)品。因此，意向美國(guó)出口產(chǎn)品的企業(yè)還應(yīng)檢查在生產(chǎn)過(guò)程中是否使用過(guò)盜版的軟件或侵權(quán)硬件，以評(píng)估出口產(chǎn)品是否可能會(huì)被禁止銷售。如果能把這些工作都事先做充分，企業(yè)可以有效降低和控制侵權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)，減少甚至避免糾紛的發(fā)生。

另外，在發(fā)現(xiàn)他人侵犯自己核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，企業(yè)積極采取維權(quán)措施，以制止侵權(quán)行為的發(fā)生，避免因縱容侵權(quán)行為而導(dǎo)致市場(chǎng)占有率被不法行為所蠶食的情況出現(xiàn)。這些維權(quán)措施都會(huì)對(duì)保護(hù)企業(yè)核心技術(shù)產(chǎn)生重要影響。但在采取維權(quán)措施之前，企業(yè)也應(yīng)慎重選擇有效的方式。例如，在提起專利侵權(quán)訴訟之前，企業(yè)可以預(yù)見侵權(quán)人可能對(duì)其專利提起無(wú)效程序。在這種情況下，企業(yè)應(yīng)事先對(duì)其專利權(quán)穩(wěn)定性進(jìn)行評(píng)估。若其專利被認(rèn)定無(wú)效的可能性大，則企業(yè)應(yīng)慎重選擇以專利侵權(quán)訴訟的方式作為維權(quán)措施，或考慮以要約許可“侵權(quán)人”使用核心技術(shù)專利等較為穩(wěn)妥的方式，來(lái)解決涉嫌“侵權(quán)”的糾紛。此外，企業(yè)在向侵權(quán)人發(fā)出警告時(shí)，也應(yīng)防備侵權(quán)人主動(dòng)對(duì)企業(yè)提起的不侵權(quán)確認(rèn)訴訟?？傊髽I(yè)在維護(hù)核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益時(shí)，應(yīng)避免出現(xiàn)“維權(quán)未成反被攻擊”之情況。

當(dāng)他人針對(duì)核心技術(shù)提起訴訟時(shí)，企業(yè)應(yīng)積極采取應(yīng)對(duì)措施。其中，最直接的方法是針對(duì)對(duì)方的具體訴訟請(qǐng)求制定出有效的訴訟抗辯策略。在專利訴訟中，被告常用的反擊方法有公知技術(shù)抗辯、主張自己的產(chǎn)品或方法沒有落入對(duì)方的專利保護(hù)范圍內(nèi)的不侵權(quán)抗辯、主張對(duì)方的專利無(wú)效或已過(guò)保護(hù)期、提出管轄權(quán)異議等。從商業(yè)策略的角度上看，被告也可嘗試與原告和解，以合理的價(jià)格獲得原告專利許可；再或是與對(duì)方達(dá)成交叉許可的安排。此外，被告還可以考慮針對(duì)原告另行提起訴訟，以另起的訴訟作為談判籌碼，迫使原告在其提起的訴訟中回到談判桌上來(lái)。當(dāng)然，被告也可將這些常見的策略結(jié)合起來(lái)，以全面應(yīng)對(duì)原告的“進(jìn)攻”。

結(jié)束語(yǔ)

以上是對(duì)企業(yè)保護(hù)核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供的綜合建議，其歸納了大多數(shù)企業(yè)保護(hù)核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一般性策略，但不排除各個(gè)行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)還有適合于自己行業(yè)的特有情況。企業(yè)應(yīng)從實(shí)際情況出發(fā)，并參考和借鑒所在行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的保護(hù)經(jīng)驗(yàn)，適時(shí)調(diào)整和改進(jìn)所實(shí)施的方案之不足，探索和建立一套適合自己企業(yè)情況的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略保護(hù)體系，并堅(jiān)持不懈推行這樣的戰(zhàn)略保護(hù)方案。

對(duì)于視核心技術(shù)為命脈的企業(yè)來(lái)說(shuō)，為其制定一套完善和系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系尤為重要。在考慮完善保護(hù)機(jī)制時(shí)，企業(yè)應(yīng)充分考慮所在行業(yè)的特殊性，制定一系列符合商業(yè)運(yùn)作模式的體系。