郭立波　歐小林

摘要：本文結(jié)合作者多年工作經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)工程項(xiàng)目中招標(biāo)和評(píng)審的相關(guān)方法，進(jìn)行了簡要的闡述和分析，僅供參考。關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目；招標(biāo)；評(píng)審

中圖分類號(hào)：TU723.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B 文章編號(hào)：1674-3954（2013）21-0232-02

1 項(xiàng)目總承包模式的背景和意義

1.1 項(xiàng)目總承包模式的背景

傳統(tǒng)的承發(fā)包模式已有百年歷史，至今仍然是一種通用的模式，而且在我國是一種主要的承發(fā)包模式。但是，隨著工程類型的復(fù)雜化、業(yè)主要求的變化以及承包商管理水平的提高，許多新型先進(jìn)的承發(fā)包模式不斷涌現(xiàn)，而每種管理模式都有其優(yōu)勢和相應(yīng)的生存空間，不可能也不應(yīng)該采用一種模式來代替所有模式。

目前，在世界建設(shè)行業(yè)中，實(shí)行工程項(xiàng)目總承包是一種趨勢。世界上著名的225家大型工程建設(shè)企業(yè)中，大都具有總承包的資質(zhì)和能力，而且國際上不少建設(shè)項(xiàng)目的業(yè)主開始采用總承包模式招標(biāo)。近年來，總承包模式是在國外建設(shè)市場增長最快的一種承發(fā)包模式。30多年來，總承包模式的應(yīng)用領(lǐng)域已經(jīng)涉及到高速公路、橋梁、公共交通設(shè)施、高技術(shù)建筑、辦公樓、機(jī)場及污水處理、住宅建設(shè)等建設(shè)項(xiàng)目。

1.2 項(xiàng)目總承包模式的意義

項(xiàng)目總承包模式是將工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工合并招標(biāo)，由中標(biāo)人對(duì)工程的設(shè)計(jì)和施工實(shí)行總承包的一種管理模式。采用該管理模式，能夠促進(jìn)設(shè)計(jì)企業(yè)和施工企業(yè)的緊密結(jié)合，充分挖掘設(shè)計(jì)、施工協(xié)作潛力，有效解決設(shè)計(jì)和施工的脫節(jié)問題，有效控制工程造價(jià)，更好地保證工程質(zhì)量。同時(shí)，對(duì)推動(dòng)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)和施工企業(yè)間的戰(zhàn)略改造和重組，培養(yǎng)具有國際競爭力的大型建設(shè)企業(yè)具有重要意義。

2 項(xiàng)目總承包模式的優(yōu)點(diǎn)

我國自20世紀(jì)80年代開始，借鑒西發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)，在工程建設(shè)領(lǐng)域推行總承包模式，但采用最多的是施工總承包，即總承包的范圍是工程項(xiàng)目中的全部或主要施工任務(wù)，不包括設(shè)計(jì)任務(wù)。項(xiàng)目總承包則是另外一個(gè)概念，即總承包的范圍除了全部的工程施工任務(wù)以外，還包括設(shè)計(jì)任務(wù)。國外叫做Turnkey，即交鑰匙工程，在民用建設(shè)項(xiàng)目中又叫做D-B總承包，即設(shè)計(jì)和施工（Design-Build）總承包，我們可以把這種模式叫做項(xiàng)目總承包（或交鑰匙工程承包）。在以大型裝置或工藝過程為主要核心技術(shù)的工業(yè)建設(shè)領(lǐng)域，如大型石化、化工、制藥、冶金、橡膠、能源等項(xiàng)目，工藝設(shè)備的采購與安裝成為投資建設(shè)最重要、最關(guān)鍵的過程，而工藝設(shè)備的采購與安裝與工藝的設(shè)計(jì)密切聯(lián)系，因此，這些領(lǐng)域內(nèi)，項(xiàng)目總承包模式又稱為EPC總承包，即設(shè)計(jì)、采購、施工總承包（EPC-EnffineeringProcurement Construction）。盡管D-B和EPC都稱為項(xiàng)目總承包（或工程總承包），但是，EPC總承包模式與民用建筑中的D-B總承包模式在操作方式還是有很大的不同。在國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）新出版的合同文本中，對(duì)EPC總承包和D-B總承包分別推薦了不同的合同條件，分別為：“FIDIC設(shè)計(jì)采購施工（EPC），交鑰匙工程合同條件（銀皮書）”和“FIDIC工程設(shè)備和設(shè)計(jì)一建造（D-B）合同條件（新黃皮書）”。

項(xiàng)目總承包模式起源于歐洲，對(duì)傳統(tǒng)的承發(fā)包模式進(jìn)行了改革，是為解決設(shè)計(jì)和施工分離的弊端而產(chǎn)生的一種新承包模式。設(shè)計(jì)和施工分離容易產(chǎn)生的問題有以下幾個(gè)方面：

（1）設(shè)計(jì)是項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性的決定性因素，但是設(shè)計(jì)者往往較少考慮設(shè)計(jì)的經(jīng)濟(jì)性，而且設(shè)計(jì)酬金按照投資額的百分比計(jì)算，投資越高對(duì)設(shè)計(jì)者越有利；

（2）設(shè)計(jì)者對(duì)施工了解較少，也較少考慮施工，有時(shí)會(huì)影響施工的有效進(jìn)行；

（3）在設(shè)計(jì)時(shí)還不知道施工單位，因而不能結(jié)合施工單位的特點(diǎn)和能力進(jìn)行設(shè)計(jì)，在確定了施工單位之后，可能會(huì)引起設(shè)計(jì)修改；

（4）施工者“按圖施工”，地位比較被動(dòng)，影響其積極性的發(fā)揮；

（5）若施工圖完成以后再發(fā)包施工，會(huì)延長項(xiàng)目建設(shè)周期；

（6）建設(shè)單位項(xiàng)目的目標(biāo)控制變得困難，主要是不利于投資控制和進(jìn)度控制；

（7）建設(shè)單位的組織、協(xié)調(diào)工作量巨大，操作困難；

（8）建筑主體工程與市政配套工程的施工也往往分離，導(dǎo)致主體工程結(jié)束后至配套工程施工啟動(dòng)的間隔時(shí)間長。

3 項(xiàng)目總承包模式的招標(biāo)方式

目前總承包模式采用的招標(biāo)方式：公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)。公開招標(biāo)，又叫競爭性招標(biāo)，即由招標(biāo)人在報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等媒體上刊登招標(biāo)公告，吸引眾多潛在投標(biāo)人參見投標(biāo)從中擇優(yōu)錄取中標(biāo)人的招標(biāo)方式。

公開招標(biāo)分為國內(nèi)競爭性招標(biāo)和國際競爭性招標(biāo)。國際競爭性招標(biāo)在國際上各種媒介刊登招標(biāo)公告，在世界范圍內(nèi)進(jìn)行招標(biāo)，國內(nèi)外合格的投標(biāo)人都可以投標(biāo)。國內(nèi)競爭性招標(biāo)是指在國內(nèi)進(jìn)行招標(biāo)。公開招標(biāo)具有促進(jìn)競爭、提高經(jīng)濟(jì)效益的優(yōu)點(diǎn)；但也存在一些缺點(diǎn)如加劇低價(jià)搶標(biāo)、增大交易成本、增加資格預(yù)審和評(píng)標(biāo)工作量。

4 項(xiàng)目總承包模式的評(píng)審

4.1 項(xiàng)目中承包模式的類型

項(xiàng)目總承包模式的評(píng)標(biāo)管理可以大致分為以下四種類型：

第一種：采用符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的最低價(jià)中標(biāo)；

第二種：A+B評(píng)標(biāo)方法，這種方法是考慮工期的時(shí)間價(jià)值。在滿足技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的條件下，投標(biāo)價(jià)和其投標(biāo)工期的時(shí)間價(jià)值之和最低者為中標(biāo)人；

第三種：首先對(duì)技術(shù)標(biāo)進(jìn)行綜合打分，在滿足技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的條件下，投標(biāo)價(jià)與技術(shù)評(píng)分之比最低者中標(biāo)，其計(jì)算公式為：綜合得分=投標(biāo)價(jià)/技術(shù)標(biāo)得分；

第四種：綜合評(píng)價(jià)方法，這種方法是對(duì)每一個(gè)評(píng)價(jià)因素賦予權(quán)重，然后再對(duì)每一個(gè)評(píng)價(jià)因素打分，綜合得分最高者中標(biāo)。

以上這四種評(píng)標(biāo)方法大都采用兩階段評(píng)標(biāo)，通過邀請招標(biāo)或公開招標(biāo)的方式，首先對(duì)每個(gè)總承包商進(jìn)行資格預(yù)審，然后對(duì)通過資格預(yù)審的總承包商進(jìn)行技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo)評(píng)價(jià)，選出讓業(yè)主滿意的總承包商。但同時(shí)可以看出，第一種評(píng)標(biāo)和第二種評(píng)標(biāo)往往很難選出技術(shù)實(shí)力最強(qiáng)的總承包商；第三種評(píng)標(biāo)和第四種評(píng)標(biāo)考慮的因素雖很全面，但是業(yè)主參與的程度大大降低，不利于業(yè)主投資決策。

4.2 項(xiàng)目總承包模式的評(píng)標(biāo)程序

項(xiàng)目總承包模式要求總承包商具有豐富的經(jīng)驗(yàn)、相當(dāng)高的設(shè)計(jì)和施工管理水平，通過分析研究國內(nèi)外的評(píng)標(biāo)管理辦法，兩階段評(píng)標(biāo)己被大多數(shù)業(yè)主所采用。由于總承包模式的評(píng)標(biāo)工作量非常大，所以往往采用邀請招標(biāo)的方式，通過資格預(yù)審的總承包也往往限制在3～7個(gè)。

4.3 項(xiàng)目總承包模式的資格預(yù)審

項(xiàng)目總承包模式的資格預(yù)審主要是對(duì)總承包商的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、信譽(yù)、擬對(duì)本工程安排的人員、機(jī)械設(shè)備、分包商情況做綜合的評(píng)價(jià)。通過構(gòu)建資格預(yù)審評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用層次分析法確定各評(píng)價(jià)各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重。然后采用模糊綜合評(píng)判法進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)

4.4 項(xiàng)目總承包模式的評(píng)標(biāo)指標(biāo)

項(xiàng)目總承包模式的評(píng)標(biāo)指標(biāo)的選取與具體總承包模式有關(guān)，并且直接關(guān)系到評(píng)標(biāo)的結(jié)果。因此，科學(xué)合理的設(shè)置評(píng)標(biāo)指標(biāo)體系是科學(xué)評(píng)價(jià)承包商的前提。總承包模式評(píng)標(biāo)指標(biāo)體系建立的原則如下：

（1）全面性：全面性是指建立的評(píng)標(biāo)指標(biāo)體系能夠全面地反映備選方案各方面的特征。

（2）代表性：代表性是指建立的評(píng)標(biāo)指標(biāo)體系中各指標(biāo)能夠評(píng)價(jià)建設(shè)項(xiàng)目的各個(gè)側(cè)面。

（3）客觀性：客觀性是指建立的評(píng)標(biāo)指標(biāo)體系中各指標(biāo)篩選過程盡量不受主觀因素影響。

（4）規(guī)范性：規(guī)范性是指建立的評(píng)標(biāo)指標(biāo)體系中各指標(biāo)通用性較強(qiáng)，為收集數(shù)據(jù)資料帶來方便。

（5）簡明性：簡明性是指建立的評(píng)標(biāo)指標(biāo)體系中各指標(biāo)盡量簡單明了，即滿足全面性原則前提下，所選指標(biāo)數(shù)目盡可能少。

（6）可測性：可測性是指建立的評(píng)標(biāo)指標(biāo)體系中各指標(biāo)能夠量化。

（7）針對(duì)性：客觀性是指建立的評(píng)標(biāo)指標(biāo)體系中各指標(biāo)必須針對(duì)總承包模式相關(guān)的特征。

項(xiàng)目總承包模式的投標(biāo)文件主要包括兩大部分，商務(wù)標(biāo)和技術(shù)標(biāo)。商務(wù)標(biāo)通常包括投標(biāo)報(bào)價(jià)和工期方面的內(nèi)容，技術(shù)標(biāo)通常包括技術(shù)（設(shè)計(jì)、施工、人員與設(shè)備）、管理（計(jì)劃、組織、控制）方面的內(nèi)容。業(yè)主通過對(duì)投標(biāo)者的商務(wù)標(biāo)評(píng)審，可以看出要為工程項(xiàng)目支付的金額和耗費(fèi)的工期。通過對(duì)投標(biāo)者的技術(shù)標(biāo)進(jìn)行評(píng)審，可以看出總承包商是否能夠高質(zhì)量的完成工程，是否能夠順利的完成工程。因此，以下的評(píng)標(biāo)指標(biāo)分析分別從商務(wù)、技術(shù)、管理三個(gè)方面進(jìn)行。

①商務(wù)指標(biāo)

商務(wù)標(biāo)的評(píng)審是以控制工程造價(jià)為目的。因此，業(yè)主評(píng)判投標(biāo)書的一個(gè)重要因素就是投標(biāo)報(bào)價(jià)和工期。對(duì)于總承包模式而言，在滿足業(yè)主招標(biāo)要求的條件下，投標(biāo)者的報(bào)價(jià)可能基于不同的設(shè)計(jì)方案。因此，不但需要考慮投標(biāo)者的工程報(bào)價(jià)，還應(yīng)考慮投標(biāo)者投標(biāo)報(bào)價(jià)組成的合理性，防止部分投標(biāo)者采用不平衡報(bào)價(jià)，導(dǎo)致業(yè)主支付不合理的費(fèi)用。

②技術(shù)指標(biāo)

總承包模式的招標(biāo)文件一般要求投標(biāo)者根據(jù)對(duì)“業(yè)主規(guī)定”的理解，提出自己的設(shè)計(jì)施工方案以及擬投入的人員與設(shè)備情況，因此總承包模式的業(yè)主規(guī)定必須明確工程范圍、目的、設(shè)計(jì)和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。本論文第二章已經(jīng)根據(jù)FIDIC出版的《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)一施工合同條件》的內(nèi)容、結(jié)合我國工程建設(shè)的具體設(shè)計(jì)與施工環(huán)境總結(jié)出了業(yè)主規(guī)定表。

③管理指標(biāo)

在技術(shù)方案可行的條件下，總承包商是否能按期、保質(zhì)、環(huán)保的方式順利完成整個(gè)工程項(xiàng)目，主要取決于總承包商的管理水平。管理水平體現(xiàn)在總承包商的項(xiàng)目管理計(jì)劃、組織、控制方式是否科學(xué)合理，它包括分包計(jì)劃的實(shí)施、組織體系的協(xié)調(diào)情況、進(jìn)度安排及保障措施等。

5 結(jié)論

根據(jù)以上所述承包商要想中標(biāo)，必須報(bào)價(jià)合理、投標(biāo)工期短、技術(shù)先進(jìn)才可中標(biāo)，否則很難中標(biāo)。尤其是我國加入WTO以來，建筑業(yè)市場面臨著國內(nèi)和國際的激烈競爭，這就使得承包商要全面提高自身素質(zhì)、增強(qiáng)競爭力。

建設(shè)部文件《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》中指出要積極推行工程總承包，總承包模式是主要的一種方式，而招標(biāo)與評(píng)標(biāo)是這種承發(fā)包模式的關(guān)鍵技術(shù)。先進(jìn)的承發(fā)包管理模式是提高建設(shè)項(xiàng)目投資效益的前提，合理的招標(biāo)方法是建立競爭有序的市場的保證，科學(xué)的評(píng)標(biāo)方法是選取對(duì)業(yè)主最有價(jià)值的承包商的關(guān)鍵。學(xué)習(xí)西方發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的管理水平，采用先進(jìn)的承發(fā)包管理模式，是我國建設(shè)企業(yè)發(fā)展的必經(jīng)之路。

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