曹聰

2012年5月10日，美國亞利桑那州立大學(xué)負(fù)責(zé)國際事務(wù)的副教務(wù)長、我長期的合作者斯丹凝（Denis Fred Simon）教授在美國國會美中經(jīng)濟(jì)和安全審查委員會的聽證會上指出：

“在20世紀(jì)80年代，當(dāng)中國的科技專家被問到中國的科學(xué)技術(shù)為何遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于西方與日本時，大部分人都提到以下三個關(guān)鍵因素：第一，沒有足夠的經(jīng)費(fèi)支持各種重要研發(fā)項(xiàng)目；第二，合格的科學(xué)家與工程師人才短缺；第三，基礎(chǔ)設(shè)施落后，現(xiàn)代化設(shè)備與先進(jìn)計(jì)算能力欠缺。”

“諷刺的是，當(dāng)如今提起同樣的問題時，大多數(shù)專家的第一反應(yīng)卻是：第一，在過去幾年里研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP的比例年均增長超過20%，經(jīng)費(fèi)充足；第二，科學(xué)與工程領(lǐng)域的本科生與研究生人數(shù)自1999年來呈跳躍式增長，人才充足；第三，如今中國擁有一些世界上最先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)室，配套了最尖端的設(shè)備。那么，人們會問，到底是出現(xiàn)了什么問題呢？哪個環(huán)節(jié)出了故障？問題根本癥結(jié)又在哪兒？”

2012年7月，在北京召開了全國科技創(chuàng)新政策大會，當(dāng)時的中共中央政治局委員及國務(wù)委員、現(xiàn)任副總理劉延?xùn)|女士，幾乎重復(fù)了斯丹凝說過的話。

中國國內(nèi)與國外的觀察家們都一致肯定中國的變化特別突出：三十多年經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長、政府協(xié)力支持科學(xué)研究，創(chuàng)造出了龐大的人才庫，人才素質(zhì)不斷提升。同時，中國不斷融入國際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在世界科技前沿獲取、創(chuàng)造并分享知識。

中國在載人航天、超級計(jì)算技術(shù)以及高鐵方面令人矚目的成就反映出了政府引領(lǐng)下的創(chuàng)新模式。中國在粒子物理、基因組學(xué)、結(jié)構(gòu)生物學(xué)等領(lǐng)域的成就體現(xiàn)出其最優(yōu)秀的科學(xué)家有能力在世界科技發(fā)展的最前沿取得突破。但是，很多中國科學(xué)家與工程師、科學(xué)政策分析家，甚至是中國的政治領(lǐng)導(dǎo)人，仍然無法理解，為什么盡管中國大規(guī)模投資科學(xué)技術(shù)，科研的基礎(chǔ)設(shè)施日漸成熟，而科學(xué)創(chuàng)新的總體表現(xiàn)卻差強(qiáng)人意。

舉例來說，至今還沒有一位中國本土科學(xué)家取得諾貝爾獎級別的突破，這是中國人心中一個長期的心結(jié)?？茖W(xué)研究并沒有帶來多少真正意義上的創(chuàng)新技術(shù)與產(chǎn)品。中國還沒有出現(xiàn)像“蘋果”那樣的創(chuàng)新企業(yè)。

除了個別例外，中國企業(yè)在核心技術(shù)上仍舊主要依賴國外。世界銀行的一份最新報(bào)告就指出，2009年，中國在專利和技術(shù)許可等知識產(chǎn)權(quán)上的逆差高達(dá)100億美元。

最近，我與同事李寧、李俠和劉立在《科學(xué)》（Science）雜志上發(fā)表一篇文章，探討了中國科技創(chuàng)新體制表現(xiàn)不佳的原因。

根據(jù)我們的觀察，中國科技體制的各個層面都有問題：在宏觀層面，主導(dǎo)科技創(chuàng)新的政府機(jī)構(gòu)之間缺少協(xié)調(diào)運(yùn)作；在中觀層面，研究經(jīng)費(fèi)分配不公平；在微觀層面，對科學(xué)家與機(jī)構(gòu)的業(yè)績評估方式不當(dāng)。這些障礙加在一起，阻礙了中國真正邁上創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的道路。下一輪科技體制改革則需要系統(tǒng)、專注地解決這些層面的問題。

2006年中國科學(xué)創(chuàng)新領(lǐng)域的藍(lán)圖即《國家中長期科技發(fā)展綱要（2006～2020）》（以下簡稱《綱要》）的發(fā)布，反映了中國科學(xué)界與政治領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)對這些挑戰(zhàn)的決心。然而，過去七年的機(jī)遇窗口期似乎并未得到充分利用來實(shí)施這一《綱要》。

在全球金融危機(jī)時期，中國其實(shí)可以充分利用相對強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)條件來解決科技體制的問題：更為明智地投資研發(fā)；更好地利用人才資源；并促使經(jīng)濟(jì)發(fā)展從勞動力、資本與資源密集型商業(yè)模式轉(zhuǎn)變?yōu)橹R與創(chuàng)新集約型模式。

中國新一屆領(lǐng)導(dǎo)人就任以來，似乎在以加倍的努力來解決這一問題。今年，《綱要》的實(shí)施周期過半，正在實(shí)施中期評估。而將于2016年公布的“第十三個五年計(jì)劃”，會更加關(guān)注科技創(chuàng)新問題。

中國的新一屆領(lǐng)導(dǎo)人充分認(rèn)識到了在科學(xué)創(chuàng)新體制治理方面所面臨的挑戰(zhàn)。一旦領(lǐng)導(dǎo)層下定決心，問題也許便能迎刃而解。但許多人維持現(xiàn)狀的慣性也相當(dāng)頑固。

中國國家主席習(xí)近平近期視察中國科學(xué)院、大連高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)與中關(guān)村科技園時多次強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新體制改革。中國要想成為首屈一指的創(chuàng)新型國家，領(lǐng)導(dǎo)人需要展示出足夠的政治意愿、勇氣與決心來推動改革。