文/王燦/北京郵電大學(xué)

一、高智發(fā)明公司在中國(guó)運(yùn)營(yíng)可能帶來(lái)的消極影響

高智發(fā)明公司作為專(zhuān)門(mén)從事發(fā)明和專(zhuān)利相關(guān)投資業(yè)務(wù)的公司，利用其三大基金1.高智發(fā)明公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)包括三個(gè)基金：發(fā)明科學(xué)基金ISF（主要用于高智發(fā)明公司自主的專(zhuān)利研發(fā)和申請(qǐng)）、發(fā)明投資基金IIF（主要用于從全球收購(gòu)具有市場(chǎng)潛力的專(zhuān)利或發(fā)明創(chuàng)造，高智發(fā)明公司在其基礎(chǔ)上進(jìn)一步開(kāi)發(fā)，并對(duì)相關(guān)專(zhuān)利進(jìn)行優(yōu)化組合后對(duì)外進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和許可）、以及發(fā)明開(kāi)發(fā)基金IDF（主要用于在全球范圍內(nèi)投資一些具有市場(chǎng)潛力和商業(yè)價(jià)值的創(chuàng)意，對(duì)其認(rèn)為有價(jià)值的創(chuàng)意，經(jīng)審查評(píng)估后向相關(guān)發(fā)明人提供資金和專(zhuān)業(yè)支持，將創(chuàng)意變成發(fā)明創(chuàng)造并轉(zhuǎn)化專(zhuān)利，與發(fā)明人分享相關(guān)收益）。在全球范圍內(nèi)進(jìn)行專(zhuān)利購(gòu)買(mǎi)和發(fā)明投資，收購(gòu)和投資了大量的發(fā)明專(zhuān)利，也在很大程度上促進(jìn)了技術(shù)和發(fā)明專(zhuān)利的國(guó)際貿(mào)易。高智發(fā)明公司自身并非專(zhuān)利使用實(shí)體，也不從事生產(chǎn)制造等實(shí)施專(zhuān)利的活動(dòng)，其主要是通過(guò)對(duì)專(zhuān)利的商業(yè)化操作、專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓或向其他從事生產(chǎn)制造的企業(yè)收取專(zhuān)利授權(quán)費(fèi)來(lái)獲得收入（像高智發(fā)明公司這樣的機(jī)構(gòu)也被稱(chēng)為專(zhuān)利投機(jī)機(jī)構(gòu)）。經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展，高智發(fā)明公司獲得了來(lái)自制造企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)及國(guó)際組織共計(jì)約50億美元的投資；據(jù)估算擁有30,000-60,000件專(zhuān)利，已經(jīng)成為全球有影響力的專(zhuān)利組合【1】。這種一家機(jī)構(gòu)聚集大量專(zhuān)利的情況在當(dāng)前全球分工體系下會(huì)產(chǎn)生很多問(wèn)題。

現(xiàn)代專(zhuān)利制度中的專(zhuān)利叢林現(xiàn)象，以及產(chǎn)業(yè)分工的進(jìn)一步細(xì)化，使得一個(gè)產(chǎn)品特別是技術(shù)密集型產(chǎn)品往往涉及很多不同的生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)和零部件以及相應(yīng)的專(zhuān)利技術(shù)，而這些專(zhuān)利技術(shù)又可能是由不同的專(zhuān)利所有人擁有，也使得企業(yè)往往很難避免使用他人的專(zhuān)利或者侵犯他人專(zhuān)利權(quán)，從而面臨專(zhuān)利訴訟。專(zhuān)利侵權(quán)訴訟由于涉及復(fù)雜的技術(shù)和法律問(wèn)題，通常耗費(fèi)時(shí)間很長(zhǎng)，且耗資巨大，法院在做出最終判決之前往往還會(huì)對(duì)涉案產(chǎn)品采取查扣、禁止銷(xiāo)售等措施，影響巨大。對(duì)于被訴方而言，即使法院最終認(rèn)定其并沒(méi)有侵犯原告的專(zhuān)利權(quán)，贏得了官司，也很可能因?yàn)閱适Я耸袌?chǎng)進(jìn)入的機(jī)會(huì)或者錯(cuò)過(guò)時(shí)機(jī)而失去了市場(chǎng)。從這點(diǎn)考慮，很多被訴侵權(quán)的企業(yè)往往會(huì)選擇支付和解費(fèi)用的方式來(lái)解決糾紛。這也在一定程度上鼓勵(lì)了高智發(fā)明公司這類(lèi)專(zhuān)利投機(jī)機(jī)構(gòu)的盛行。

2008年，高智發(fā)明公司將其獨(dú)特的發(fā)明投資模式引入中國(guó)，目前主要是發(fā)明開(kāi)發(fā)基金IDF在開(kāi)展業(yè)務(wù)。由于高智發(fā)明公司在全球的運(yùn)作并不透明，從目前公開(kāi)的有限資料來(lái)看，高智發(fā)明公司在中國(guó)主要是跟高校合作【2】。根據(jù)國(guó)外的研究【1】所發(fā)現(xiàn)的高智發(fā)明公司與巴西最大的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)之一的坎皮納斯大學(xué)所達(dá)成的一個(gè)協(xié)議概要來(lái)看，高智發(fā)明公司獲得了在該大學(xué)開(kāi)發(fā)的發(fā)明的專(zhuān)利合作條約（PCT）專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)。也就是說(shuō)，該大學(xué)可以在其本國(guó)國(guó)內(nèi)申請(qǐng)本國(guó)專(zhuān)利，高智發(fā)明公司則有權(quán)提交PCT申請(qǐng)并獲得該發(fā)明在巴西之外的其他國(guó)家和地區(qū)專(zhuān)利權(quán)，高智發(fā)明公司可能會(huì)給該大學(xué)提供一些利潤(rùn)分成。這種方式據(jù)信代表了高智發(fā)明公司與發(fā)展中國(guó)家的機(jī)構(gòu)進(jìn)行創(chuàng)新的批量轉(zhuǎn)讓的一種模式，因此其與中國(guó)高校的合作中也很可能包含這種模式；即高智發(fā)明公司提供資金支持用于研發(fā)，并獲得相應(yīng)的專(zhuān)利權(quán)利，而國(guó)內(nèi)高校將相關(guān)技術(shù)和專(zhuān)利的PCT申請(qǐng)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給高智發(fā)明公司，并與之分享收益，這個(gè)過(guò)程中就涉及專(zhuān)利的對(duì)外轉(zhuǎn)讓、許可以及技術(shù)出口問(wèn)題。

高智發(fā)明公司的運(yùn)營(yíng)模式對(duì)于增加高校和研究機(jī)構(gòu)研發(fā)資金、增加PCT專(zhuān)利申請(qǐng)、提高專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化率、促進(jìn)技術(shù)出口等有積極意義。但是，其帶來(lái)的威脅也不可小覷。國(guó)內(nèi)已有研究對(duì)此類(lèi)威脅總結(jié)如下：一是如果國(guó)內(nèi)高校將大量有價(jià)值的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、信托或者獨(dú)占許可給高智發(fā)明，則存在關(guān)鍵技術(shù)外流的風(fēng)險(xiǎn)；二是高智發(fā)明有可能通過(guò)收購(gòu)的專(zhuān)利來(lái)敲詐國(guó)內(nèi)大公司，如果它們拒絕投資就可能成為攻擊目標(biāo)，而且國(guó)內(nèi)企業(yè)在參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)時(shí)也可能備受限制，進(jìn)一步壓縮民族企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)空間；三是高智發(fā)明公司在提升專(zhuān)利價(jià)值的同時(shí)，也意味著我國(guó)企業(yè)從外部獲取專(zhuān)利的成本就會(huì)增加；四是國(guó)內(nèi)高校在與高智發(fā)明合作的過(guò)程中，某些技術(shù)創(chuàng)意可能來(lái)源于國(guó)家財(cái)政性資金重點(diǎn)資助的項(xiàng)目，容易造成國(guó)有資產(chǎn)的流失【3】；五是發(fā)明專(zhuān)利所有者與使用者的完全脫節(jié)也引發(fā)了專(zhuān)利控制制造業(yè)的憂(yōu)慮【4】。

對(duì)我國(guó)而言，如果大量的發(fā)明專(zhuān)利在本國(guó)產(chǎn)業(yè)化之前就流失了，則會(huì)在事實(shí)上掠奪我國(guó)自主創(chuàng)新的成果，侵蝕我國(guó)自主創(chuàng)新的根基，并且會(huì)使我國(guó)相關(guān)產(chǎn)品出口在未來(lái)面臨被提起專(zhuān)利訴訟的風(fēng)險(xiǎn)。而如果大量專(zhuān)利都集中在少數(shù)如高智發(fā)明公司這樣的國(guó)外專(zhuān)利巨頭手中，就不得不讓人擔(dān)心不具有專(zhuān)利優(yōu)勢(shì)的相關(guān)國(guó)內(nèi)企業(yè)可能會(huì)一直淪為制造工廠，難以翻身。值得注意的是，這種發(fā)明專(zhuān)利的流失主要是以技術(shù)出口2.《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，技術(shù)進(jìn)出口是指從中國(guó)境外向境內(nèi)、或者從中國(guó)境內(nèi)向境外，通過(guò)貿(mào)易、投資或者經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的方式轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為，包括專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利實(shí)施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和其他方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移。因此，專(zhuān)利法第十條中所規(guī)定的中國(guó)單位或者個(gè)人向外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)的情況，屬于技術(shù)進(jìn)出口的范疇，需要按照《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》的規(guī)定執(zhí)行。的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)的，專(zhuān)利權(quán)要轉(zhuǎn)移到高智發(fā)明公司手中，都涉及國(guó)內(nèi)的技術(shù)出口問(wèn)題。在這種情況下，我國(guó)對(duì)技術(shù)出口的監(jiān)管就是一個(gè)非常重要的問(wèn)題。

面對(duì)高智發(fā)明公司在中國(guó)運(yùn)營(yíng)所帶來(lái)的挑戰(zhàn)，我國(guó)是否有相應(yīng)的監(jiān)管措施，這些監(jiān)管措施是否有效對(duì)于我國(guó)應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)至關(guān)重要，因此有必要對(duì)我國(guó)現(xiàn)有的專(zhuān)利技術(shù)出口的監(jiān)管措施進(jìn)行分析梳理，總結(jié)已有的做法，分析其中的不足，做到知己知彼，防患于未然。

二、我國(guó)現(xiàn)有法律法規(guī)中對(duì)技術(shù)出口的監(jiān)管措施

對(duì)于專(zhuān)利技術(shù)出口（包括對(duì)外轉(zhuǎn)讓或者許可）的監(jiān)管，我國(guó)現(xiàn)有法律體系中已經(jīng)存在部分相關(guān)法律法規(guī)，如《專(zhuān)利法》及其實(shí)施細(xì)則、《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》、《保守國(guó)家秘密法》和《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》等，根據(jù)不同情況形成了初步的監(jiān)管體系。

（一）涉及國(guó)家安全或者重大利益需要保密的專(zhuān)利技術(shù)

在國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)于高智發(fā)明公司的擔(dān)心中，首先關(guān)注的是涉及國(guó)家安全或者重大利益的技術(shù)的控制權(quán)是否會(huì)落到他人手中。國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)有企事業(yè)單位通常有比較完善的保密制度，在申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)也會(huì)依照相關(guān)規(guī)定按國(guó)防專(zhuān)利或保密專(zhuān)利進(jìn)行申請(qǐng)。對(duì)于非國(guó)有單位而言，其并不會(huì)主動(dòng)將研發(fā)成果確定為國(guó)家秘密，而實(shí)際上并不能排除其開(kāi)發(fā)的某些技術(shù)會(huì)涉及國(guó)家安全或者重大利益。為了在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)地位，這些單位通常都會(huì)積極地向我國(guó)和外國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利，而如果這些專(zhuān)利申請(qǐng)被公布或公告之后，就有可能對(duì)國(guó)家安全或者重大利益產(chǎn)生損害。對(duì)此，我國(guó)專(zhuān)利法從在國(guó)內(nèi)進(jìn)行申請(qǐng)和向國(guó)外申請(qǐng)兩個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)管。

對(duì)于在國(guó)內(nèi)進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)的情況，主要是通過(guò)國(guó)防專(zhuān)利和保密專(zhuān)利的形式，使得相關(guān)技術(shù)既能獲得專(zhuān)利保護(hù)，又通過(guò)保密措施來(lái)維護(hù)國(guó)家安全或者重大利益。《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第七條規(guī)定：專(zhuān)利申請(qǐng)涉及國(guó)防利益需要保密的，由國(guó)防專(zhuān)利機(jī)構(gòu)受理并進(jìn)行審查；……國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)認(rèn)為其受理的發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)涉及國(guó)防利益以外的國(guó)家安全或者重大利益需要保密的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出按照保密專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)幚淼臎Q定，并通知申請(qǐng)人。

對(duì)于向國(guó)外申請(qǐng)專(zhuān)利的情況，為維護(hù)國(guó)家安全或者重大利益，需經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)相關(guān)技術(shù)進(jìn)行審查批準(zhǔn)后方可對(duì)外申請(qǐng)?！秾?zhuān)利法》第二十條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人將在中國(guó)完成的發(fā)明或者實(shí)用新型向外國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)進(jìn)行保密審查。保密審查的程序、期限等按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定執(zhí)行。中國(guó)單位或者個(gè)人可以根據(jù)中華人民共和國(guó)參加的有關(guān)國(guó)際條約提出專(zhuān)利國(guó)際申請(qǐng)。申請(qǐng)人提出專(zhuān)利國(guó)際申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)遵守前款規(guī)定，即也應(yīng)當(dāng)事先報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)進(jìn)行保密審查。向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)提交專(zhuān)利國(guó)際申請(qǐng)的，視為同時(shí)提出了保密審查請(qǐng)求。對(duì)于保密審查的后續(xù)程序，《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第九條規(guī)定，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)收到依照本細(xì)則第八條規(guī)定遞交的請(qǐng)求后，經(jīng)過(guò)審查認(rèn)為該發(fā)明或者實(shí)用新型可能涉及國(guó)家安全或者重大利益需要保密的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向申請(qǐng)人發(fā)出保密審查通知；申請(qǐng)人未在其請(qǐng)求遞交日起4個(gè)月內(nèi)收到保密審查通知的，可以就該發(fā)明或者實(shí)用新型向外國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利或者向有關(guān)國(guó)外機(jī)構(gòu)提交專(zhuān)利國(guó)際申請(qǐng)。

由此可見(jiàn)，通過(guò)上述規(guī)定，使得涉及國(guó)家安全或者重大利益的技術(shù)在對(duì)內(nèi)、對(duì)外申請(qǐng)專(zhuān)利的過(guò)程中都能夠經(jīng)過(guò)篩選、審查，有效避免了技術(shù)秘密因不當(dāng)申請(qǐng)而泄露。同時(shí)，為防止在國(guó)防專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓和許可過(guò)程中泄露技術(shù)秘密，我國(guó)對(duì)此也做出了具體的規(guī)定?！秶?guó)防專(zhuān)利條例》第九條規(guī)定，禁止向國(guó)外的單位或者個(gè)人轉(zhuǎn)讓國(guó)防專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和國(guó)防專(zhuān)利權(quán)；第八條規(guī)定，向中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)讓國(guó)防專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者國(guó)防專(zhuān)利權(quán)的，必須向國(guó)防專(zhuān)利局提出轉(zhuǎn)讓請(qǐng)求書(shū)，由國(guó)防專(zhuān)利局報(bào)國(guó)防科工委批準(zhǔn)；第二十六條規(guī)定，國(guó)防專(zhuān)利權(quán)人許可外國(guó)的單位或者個(gè)人實(shí)施其國(guó)防專(zhuān)利的，必須事前向國(guó)防專(zhuān)利局提交請(qǐng)求書(shū)，由國(guó)防專(zhuān)利局報(bào)國(guó)防科工委批準(zhǔn)后，方可進(jìn)行。對(duì)于保密專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓和許可，雖然現(xiàn)行《專(zhuān)利法》、《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》以及《專(zhuān)利審查指南2010》目前并沒(méi)有單獨(dú)作出明確的規(guī)定，但此類(lèi)保密專(zhuān)利的對(duì)外轉(zhuǎn)讓或許可仍要遵守《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)保密專(zhuān)利技術(shù)屬于禁止出口類(lèi)、限制出口類(lèi)或自由出口類(lèi)技術(shù)分別采取不同的監(jiān)管措施。3.參見(jiàn)下述第（三）部分內(nèi)容。

（二）對(duì)于利用財(cái)政性資金所形成的與專(zhuān)利有關(guān)的權(quán)利

利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的與專(zhuān)利有關(guān)的權(quán)利，如果涉及國(guó)家安全或者重大利益，需要根據(jù)上面的相關(guān)規(guī)定按照國(guó)防專(zhuān)利或保密專(zhuān)利的規(guī)定執(zhí)行。對(duì)于除此之外的情況，則按照普通的專(zhuān)利執(zhí)行。但對(duì)于這些專(zhuān)利的對(duì)外轉(zhuǎn)讓和許可，則應(yīng)當(dāng)經(jīng)前述財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

根據(jù)誰(shuí)投資誰(shuí)受益的原則，利用財(cái)政性資金所形成的專(zhuān)利權(quán)理論上也應(yīng)當(dāng)歸國(guó)家所有。但由于在具體操作上存在一些困難，為避免所有權(quán)缺位所帶來(lái)的消極影響并且出于調(diào)動(dòng)科研機(jī)構(gòu)和科技人員的考慮，《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第二十條第一款規(guī)定，利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專(zhuān)利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)和植物新品種權(quán)，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。

對(duì)于上述利用財(cái)政性資金所形成的與專(zhuān)利有關(guān)的權(quán)利的對(duì)外轉(zhuǎn)讓和許可，《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第二十一條規(guī)定，國(guó)家鼓勵(lì)利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)首先在境內(nèi)使用。前款規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)向境外的組織或者個(gè)人轉(zhuǎn)讓或者許可境外的組織或者個(gè)人獨(dú)占實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；法律、行政法規(guī)對(duì)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

（三）對(duì)于普通專(zhuān)利的對(duì)外專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利實(shí)施許可

對(duì)于普通專(zhuān)利的對(duì)外轉(zhuǎn)讓和許可，我國(guó)《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》進(jìn)行了規(guī)定?！都夹g(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》將技術(shù)分為禁止出口的技術(shù)、限制出口的技術(shù)和自由出口的技術(shù)三種；由國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)（商務(wù)部）會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)，制定、調(diào)整并公布禁止或者限制出口的技術(shù)目錄。屬于禁止出口的技術(shù)，不得出口。屬于限制出口的技術(shù)，實(shí)行許可證管理；未經(jīng)許可，不得出口。其中，對(duì)于屬于國(guó)家秘密技術(shù)的限制出口技術(shù)，應(yīng)先辦理保密審查手續(xù)，并持保密審查主管部門(mén)批準(zhǔn)的《國(guó)家秘密技術(shù)出口保密審查批準(zhǔn)書(shū)》辦理出口申請(qǐng)。國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)收到技術(shù)出口申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)會(huì)同國(guó)務(wù)院科技管理部門(mén)對(duì)申請(qǐng)出口的技術(shù)進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。保密專(zhuān)利通常屬于禁止出口或者限制出口的技術(shù)。對(duì)屬于自由出口的技術(shù)，實(shí)行合同登記管理。

從《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》區(qū)分禁止出口的技術(shù)、限制出口的技術(shù)和自由出口的做法看，對(duì)技術(shù)進(jìn)出口進(jìn)行管理的目的仍然與保密有關(guān)【5】，但是對(duì)于非國(guó)防專(zhuān)利和保密專(zhuān)利的普通專(zhuān)利而言，其技術(shù)方案都要向社會(huì)公布或公告，保密并沒(méi)有什么意義。因此從理論上說(shuō)，我國(guó)普通專(zhuān)利的權(quán)利對(duì)外轉(zhuǎn)讓一般按照自由出口的技術(shù)進(jìn)行管理。

在這里需要指出的是，專(zhuān)利具有地域性，在我國(guó)的專(zhuān)利法體系中所說(shuō)的專(zhuān)利權(quán)、專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)指的是在中國(guó)的專(zhuān)利權(quán)利。因此，《專(zhuān)利法》第十條中所規(guī)定的中國(guó)單位或者個(gè)人向外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)的情況，實(shí)際上是指中國(guó)單位或者個(gè)人將其在中國(guó)享有的專(zhuān)利權(quán)利轉(zhuǎn)讓給外國(guó)主體。對(duì)于中國(guó)單位或者個(gè)人將其在外國(guó)享有的專(zhuān)利權(quán)利轉(zhuǎn)讓給外國(guó)主體的情況，實(shí)際上并不受我國(guó)的專(zhuān)利法限制。因此，對(duì)于國(guó)內(nèi)高校向高智發(fā)明公司轉(zhuǎn)讓其發(fā)明在中國(guó)以外的其他國(guó)家所申請(qǐng)的專(zhuān)利、或者轉(zhuǎn)讓其在國(guó)外申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利，如果是來(lái)自于利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目，則根據(jù)《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》的規(guī)定需要項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；如果不是來(lái)自于這些項(xiàng)目，那么上述轉(zhuǎn)讓就沒(méi)有違反我國(guó)《專(zhuān)利法》和《科技進(jìn)步法》的規(guī)定。但是，由于此類(lèi)專(zhuān)利相關(guān)權(quán)利的對(duì)外轉(zhuǎn)讓仍然屬于技術(shù)進(jìn)出口范疇，因此需要遵守《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，按照禁止出口類(lèi)、限制出口類(lèi)和自由出口類(lèi)技術(shù)進(jìn)行管理。

三、結(jié)語(yǔ)

高智發(fā)明公司及類(lèi)似公司在中國(guó)的運(yùn)營(yíng)可能會(huì)對(duì)我國(guó)帶來(lái)一定的消極影響，我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)已經(jīng)形成了初步的監(jiān)管體系。概括說(shuō)來(lái)，我國(guó)對(duì)于涉及國(guó)家安全或者重大利益需要保密的技術(shù)，通過(guò)國(guó)防專(zhuān)利和保密專(zhuān)利進(jìn)行保護(hù)。國(guó)防專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和國(guó)防專(zhuān)利權(quán)禁止向國(guó)外的單位或者個(gè)人轉(zhuǎn)讓?zhuān)幌蛑型夂腺Y經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)讓國(guó)防專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者國(guó)防專(zhuān)利權(quán)以及許可外國(guó)的單位或者個(gè)人實(shí)施其國(guó)防專(zhuān)利的，都需要經(jīng)國(guó)防科工委批準(zhǔn)。對(duì)于保密專(zhuān)利，則視情況按照禁止出口或限制出口的技術(shù)進(jìn)行監(jiān)管。對(duì)于利用財(cái)政性資金所形成的與專(zhuān)利有關(guān)的權(quán)利的對(duì)外轉(zhuǎn)讓和獨(dú)占許可，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。對(duì)于普通專(zhuān)利權(quán)利的對(duì)外轉(zhuǎn)讓和許可，可以將其分為禁止出口、限制出口和自由出口的技術(shù)分別進(jìn)行管理。由此，可以盡量減少?lài)?guó)外專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)公司可能帶來(lái)的消極影響，避免其對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生不良后果。

當(dāng)然，現(xiàn)有的法律法規(guī)仍存在著一些問(wèn)題。首先，對(duì)于保密專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓和許可缺少有效監(jiān)管，現(xiàn)有的專(zhuān)利法規(guī)并沒(méi)有做出詳細(xì)具體的規(guī)定，尤其是與國(guó)防專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓和許可相比，還不完善。其次，對(duì)于利用財(cái)政性資金所取得的專(zhuān)利的監(jiān)管，在操作上存在一些困難；由于申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)并不需要標(biāo)明是否來(lái)源于某個(gè)項(xiàng)目，因此難以判斷專(zhuān)利是否利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的，進(jìn)而去適用《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第二十條第一款的規(guī)定。第三，對(duì)于中國(guó)的單位和個(gè)人的發(fā)明在國(guó)外申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利4.需要指出的是，申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利和專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)是兩個(gè)不同的概念。申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利是指發(fā)明創(chuàng)造作出之后、提出專(zhuān)利申請(qǐng)之前，有關(guān)單位和個(gè)人享有的決定是否對(duì)該發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專(zhuān)利、何時(shí)申請(qǐng)專(zhuān)利、申請(qǐng)何種專(zhuān)利以及向哪些國(guó)家申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利。而專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)則是指申請(qǐng)人提出申請(qǐng)之后對(duì)其專(zhuān)利申請(qǐng)享有的權(quán)利，即對(duì)該專(zhuān)利申請(qǐng)的所有權(quán)。這兩種都可以轉(zhuǎn)讓。的監(jiān)管存在一些空白；現(xiàn)有法律法規(guī)所涉及專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)](méi)有涉及申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利的對(duì)外轉(zhuǎn)讓問(wèn)題，這樣就難以監(jiān)管諸如高智發(fā)明公司與巴西坎皮納斯大學(xué)的合作模式——大學(xué)可以在其本國(guó)國(guó)內(nèi)申請(qǐng)國(guó)內(nèi)專(zhuān)利，而高智發(fā)明公司則有權(quán)提交PCT申請(qǐng)并獲得該發(fā)明其他區(qū)域范圍內(nèi)的權(quán)利。

對(duì)于上述存在的問(wèn)題以及其他問(wèn)題，有些是可以通過(guò)針對(duì)性的建章立制解決，但有些卻并非簡(jiǎn)單地填補(bǔ)漏洞即可，其中會(huì)涉及國(guó)家整體利益與專(zhuān)利權(quán)人利益的平衡，市場(chǎng)機(jī)制和行政干預(yù)的平衡,以及相關(guān)政府部門(mén)之間的協(xié)調(diào)和合作等，有待更進(jìn)一步的研究。

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【4】 周春慧.高智發(fā)明:創(chuàng)新“天使”還是專(zhuān)利“魔鬼”【J】.電子知識(shí)產(chǎn)權(quán),2011,(6):16-18.

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