文/徐斌

人們很早就關(guān)注制度并給以積極的研究，學(xué)者們基于不同學(xué)科的研究目的從不同視角界定制度。政治學(xué)、社會(huì)學(xué)的觀點(diǎn)是：制度是一種行為模式或規(guī)范。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)是：制度是一種思想習(xí)慣、生活方式、組織或規(guī)則。馬克思將制度置于歷史唯物主義的視界，在人類社會(huì)運(yùn)行、變革的大背景下，在人的生存和發(fā)展的歷史中闡釋制度。他說“現(xiàn)存的制度只不過是個(gè)人之間迄今所存在的交往的產(chǎn)物?！?/p>

人類社會(huì)發(fā)展的歷史是制度變革的歷史，當(dāng)代中國改革實(shí)際上是制度改革，制度改革對(duì)我們的社會(huì)發(fā)展和現(xiàn)代化建設(shè)發(fā)揮了極其重要的作用，正確剖析制度的功能及局限是我們深化改革思想的前提。

一、制度的功能

信息功能。制度是行為規(guī)則，可以通過預(yù)防、協(xié)調(diào)、懲罰、矯正等方式發(fā)出明確信息，并由此成為一種引導(dǎo)人們行動(dòng)的手段。制度規(guī)定人們可以做什么、不能做什么、應(yīng)該做什么、應(yīng)該怎樣做，就向其對(duì)象傳達(dá)了一種行動(dòng)的信息。一是制度本身規(guī)定的內(nèi)容向其對(duì)象明確了活動(dòng)的規(guī)范。依靠這些制度規(guī)范及其適用的信息，人們確定自己的行為。如果有人違反制度并受到了相應(yīng)的懲罰，其他人就不會(huì)這樣做；如果相反，有人違反制度不但沒受到懲罰反而獲得了一定的利益，其他人就會(huì)效仿。二是制度具體實(shí)施的狀況給人們提供一種信息，構(gòu)成人們的歷史知識(shí)庫和對(duì)制度的信任度，成為其在該制度框架下實(shí)踐活動(dòng)的依據(jù)和參照。如果制度能按既定的程序和規(guī)則實(shí)施并發(fā)揮了實(shí)際效果，它就向人們傳遞了積極的信息，遵守制度規(guī)則才是有利的；如果制度違反公正原則，懲罰了人們的積極行為，這就向社會(huì)發(fā)出了消極消息，人們遵守制度，利于社會(huì)的德性就會(huì)受到傷害。三是通過制度提供的信息，人們可以預(yù)期他人的行為。制度提供了人們交往的規(guī)則，能使復(fù)雜的人際交往過程變得更易理解和更可預(yù)見，從而不同個(gè)人之間的協(xié)調(diào)更容易發(fā)生。

限制和保護(hù)功能。這是自由和秩序統(tǒng)一的功能?！爸啤笔且?guī)制，確定邊界，“度”又留下活動(dòng)空間。制度規(guī)則是對(duì)人的限制、約束，是為人的行為劃定的一條邊界，它意味著人的行為越過這條邊界就會(huì)受到社會(huì)習(xí)俗道德的排斥、譴責(zé)，受到執(zhí)法部門的懲罰。如果說，信息功能是制度的事前約束，限制功能就是事后的懲罰。懲罰具有強(qiáng)制性的行為引導(dǎo)作用。沒有懲罰的制度是無用的。只有運(yùn)用懲罰，才能使個(gè)人的行為變得較可預(yù)見。帶有懲罰的規(guī)則創(chuàng)立起一定程度的秩序，將人類的行為導(dǎo)入可合理預(yù)期的軌道。人際合作通常需要制度框架，制度能增加逃避義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)互利合作的習(xí)慣，達(dá)到抑制本能機(jī)會(huì)主義的目的。沒有這樣的規(guī)則，人們的行為就增大了主觀的隨意性、惡意性和偶然性，因?yàn)樗麄冃袨榈某霭l(fā)點(diǎn)常常是主觀的好惡或個(gè)人利益，這樣看起來，個(gè)人是自由的，實(shí)際上這種主觀任意往往導(dǎo)致混亂、沖突和無序，恰恰是剝奪了人的自由，消解了人的欲求和意志。限制正是對(duì)個(gè)人自主領(lǐng)域的保護(hù)，是最大限度地?cái)U(kuò)張了個(gè)人的自由，因?yàn)樽杂芍挥性谥刃蛑胁拍軐?shí)現(xiàn)。

防止和化解沖突。減少?zèng)_突和交往成本、解決個(gè)人利益與公共利益之間的矛盾，在不同的利益主體中尋求社會(huì)和諧是制度的基本職能，也是社會(huì)發(fā)展所必需的，因?yàn)樯鐣?huì)秩序的有序和人們確定的預(yù)期是人們交往和實(shí)踐行為的基礎(chǔ)，也是實(shí)踐活動(dòng)最大化的前提。但人們?cè)诰唧w的行為活動(dòng)中往往以個(gè)人利益為出發(fā)點(diǎn)，這樣在追求個(gè)人利益的過程中，常常會(huì)發(fā)生個(gè)人間和個(gè)人與群體間的沖突，沖突的結(jié)果肯定是人們利益的損失。馬克思恩格斯指出:“隨著分工的發(fā)展也產(chǎn)生了單個(gè)人的利益或單個(gè)家庭的利益與所有互相交往的個(gè)人的共同利益之間的矛盾?！备鱾€(gè)人所追求的僅僅是自己的特殊的、對(duì)他們說來是同他們的共同利益不相符合的利益。制度比較好地解決了這個(gè)問題，它明確了人們行為的邊界和活動(dòng)空間，通過內(nèi)部和外部兩種強(qiáng)制力，即法律和道德規(guī)范層面來約束人的行為，防止交易中的機(jī)會(huì)主義行為，就能避免利益的侵犯；它還能夠以較低的代價(jià)和非暴力的方式解決沖突，促進(jìn)整體的利益最大化。

營造社會(huì)交往環(huán)境。人們?cè)谏鐣?huì)交往中，追求個(gè)人利益最大化往往成為其行為的動(dòng)力，為避免個(gè)人利益相互損害，需要營造公正合理的交往環(huán)境。制度為人們社會(huì)活動(dòng)形成的經(jīng)濟(jì)、政治、道德、法律、倫理、家庭等各種社會(huì)關(guān)系提供了一個(gè)穩(wěn)定性的規(guī)則框架，也形成了一個(gè)社會(huì)關(guān)系開放性的調(diào)整機(jī)制。公正高效的制度能造就積極有效的社會(huì)環(huán)境，而一個(gè)不平等低效率的制度系統(tǒng)會(huì)造成混亂、充滿暴力、破壞社會(huì)發(fā)展的環(huán)境。

二、制度的局限性

制度對(duì)社會(huì)和個(gè)人的存在和發(fā)展都具有重要的積極的作用，同時(shí)，它也有自身的局限性，對(duì)制度功能的把握應(yīng)堅(jiān)持辯證的觀點(diǎn)。但我們?cè)谏鐣?huì)主義建設(shè)中卻存在兩種相反的錯(cuò)誤觀點(diǎn)值得注意：一種是在改革開放前，把領(lǐng)袖的言說、個(gè)人的意志凌駕于規(guī)則、制度之上，否定、漠視制度的重要作用；另一種是在改革開放后，在人們反思“文化大革命”的根源時(shí)，將其歸結(jié)為制度的缺位，于是認(rèn)為只要制度重新歸位就能解決一切問題，把制度看成萬能的。實(shí)際上，在社會(huì)系統(tǒng)中，制度本身從來就不是一個(gè)根源性的要素，而常常是一個(gè)被決定的要素，它的作用具有明顯的局限性。

制度位序的局限性。人生存和發(fā)展于其中的社會(huì)是一個(gè)系統(tǒng)，這個(gè)系統(tǒng)中的各個(gè)要素對(duì)人和社會(huì)的發(fā)展都會(huì)產(chǎn)生影響，制度只是其中的一個(gè)要素，它作為直接約束人的行為和營造社會(huì)秩序的規(guī)則發(fā)揮作用，但它不能決定其他要素對(duì)人的作用。而且在社會(huì)系統(tǒng)中，制度是被派生、被決定的要素，在生產(chǎn)勞動(dòng)、社會(huì)關(guān)系、社會(huì)制度的鏈條中，制度處于末端，它可以確認(rèn)、強(qiáng)化、調(diào)節(jié)既有的關(guān)系，但不能決定這些關(guān)系的生成和消亡。所以制度對(duì)人的作用，往往受它賴以存在的社會(huì)關(guān)系制約，更根本地受生產(chǎn)力發(fā)展程度的制約。

制度作用的局限性。制度屬于意識(shí)、思想范疇，制度設(shè)計(jì)、制度構(gòu)建、制度安排、制度表述都受制于人的理性和語言的精準(zhǔn)性約束；就制度的內(nèi)容看，其意旨也具有一定的局限性，不可能預(yù)先規(guī)范人的一切行為，從而避免社會(huì)生活中即將發(fā)生的一切偏差；即使人類憑著智慧擬定了清晰、明確、公正、自洽的規(guī)則，但制度面對(duì)的對(duì)象是復(fù)雜的、多樣的、變化的，具體的行為中適用什么樣的規(guī)則、適度地適用該規(guī)則也受具體的制度操作者的學(xué)識(shí)、品行和理性的制約。人的行為以思想為指導(dǎo)并受情感的影響，制度能夠限制人的行為，但不能限制人的思想和情感，人們的思想和情感更多地受其他因素的影響。因此當(dāng)制度的運(yùn)行遭遇思想和情感問題時(shí)，常常要打折扣、要變通。在制度具體執(zhí)行時(shí)，常常要向人情讓步，有時(shí)甚至屈就人情之下而發(fā)生扭曲。由此我們就可以理解，盡管制度禁止人們這樣做，但仍有人冒著受懲罰的危險(xiǎn)而為之。為了防止制度屈從人情的情況發(fā)生，我們實(shí)行異地任職制度，司法審判、招聘選拔回避制度，這既是保障制度公正的重要方式，也是人性化的規(guī)定。

制度的時(shí)空局限性。制度產(chǎn)生和存在于一定社會(huì)關(guān)系之中并反映這一社會(huì)關(guān)系，就時(shí)間的持續(xù)性上看，它的功能具有穩(wěn)定性的特點(diǎn)，馬克思說：“規(guī)則和秩序，正好是一種生產(chǎn)方式的社會(huì)固定的形式，因而是它相對(duì)地?cái)[脫單純偶然性和單純?nèi)我庑缘男问健！偕a(chǎn)持續(xù)一個(gè)時(shí)期，那么，它就會(huì)作為習(xí)慣和傳統(tǒng)固定下來，最后被作為明文的法律加以神圣化。”固定化、神圣化是制度的優(yōu)點(diǎn)也是它的缺點(diǎn)，這樣它就不能及時(shí)地反映社會(huì)關(guān)系的變化要求，使制度出現(xiàn)功能失調(diào)。制度是要求適用對(duì)象共同遵守的行為準(zhǔn)則，它要以普遍性的形式表現(xiàn)出來，但人們的行為是多樣的并富于變化的，這樣制度的變化通常不能適應(yīng)人的行為變化的節(jié)奏。制度反映既有的社會(huì)關(guān)系，是對(duì)已經(jīng)發(fā)生的人們的越界行為的約束，但它不能預(yù)見未來的無序社會(huì)和非法行為的樣態(tài)，制度總會(huì)出現(xiàn)理論真空而不能杜絕新形式的非法行為。所以，制度必須永遠(yuǎn)處在改革和完善之中。就制度的空間廣延性上，具體的制度形式具有一定的適用群體和適用范圍，在其適用域之外，制度的約束性就會(huì)消失。

制度的異化性。制度設(shè)計(jì)和實(shí)施的最終目標(biāo)應(yīng)該是促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步和人的自由全面發(fā)展，但它在一定程度上常常以使社會(huì)受到損害、人們失去某些自由為代價(jià)。所以，一方面制度是人的自由的條件，另一方面秩序所具有的內(nèi)在的固定化傾向有可能導(dǎo)致對(duì)自由的限制和壓抑。在現(xiàn)代社會(huì)，制度通過科技給人們生活提供的便利和公平感遮蔽了制度對(duì)人的敵對(duì)、異己、控制，這種敵對(duì)、異己、控制隱性地表現(xiàn)為：人在遵守制度時(shí)不僅不能得到自由，反而處處受到它的控制；人不是肯定自己，而是否定自己；對(duì)社會(huì)不公、罪惡不是憤怒，而是漠視?，F(xiàn)代社會(huì)的這種制度異化往往由于給人們提供不斷優(yōu)化的生活條件而被忽視，從而削弱人們的反抗的意志和憤怒。消除這種制度異化，要使制度設(shè)計(jì)既為社會(huì)秩序提供規(guī)則支持，又要為人的自由全面發(fā)展創(chuàng)造良好條件。