盧雙盈

（天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)，天津 300222）

一、高校學(xué)術(shù)法治化管理的內(nèi)涵

學(xué)術(shù)法治化建設(shè)是高校依法治教的一個(gè)重點(diǎn)。高校學(xué)術(shù)法治化是指按法律的宗旨和精神，把學(xué)術(shù)活動(dòng)納入法律規(guī)定的范疇之中，遵循學(xué)術(shù)研究規(guī)律，保證學(xué)術(shù)的自由、公平、公正，切實(shí)發(fā)揮高校在促進(jìn)人和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展中的先導(dǎo)性、基礎(chǔ)性作用，保證高校學(xué)術(shù)活動(dòng)有法可依，促進(jìn)其積極、有序、穩(wěn)定、和諧發(fā)展。高校學(xué)術(shù)法治化主要包括：依法建立學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和教學(xué)機(jī)構(gòu)、確定學(xué)者的學(xué)術(shù)身份，依法開展各類學(xué)術(shù)活動(dòng)、發(fā)表言論和成果，依法保障師生學(xué)術(shù)行為的合法權(quán)益等。

高校學(xué)術(shù)活動(dòng)與高級(jí)專門人才的培養(yǎng)緊密結(jié)合在一起，其法治化建設(shè)有一定的特殊性，主要表現(xiàn)為：一是以育人為本，這是高校學(xué)術(shù)法治化的根本和第一要義。學(xué)術(shù)是高校育人的重要方式和手段，而不是一種所謂的“配置”，無關(guān)育人的研究與高校辦學(xué)宗旨是不相符的。二是堅(jiān)持學(xué)術(shù)與教學(xué)相結(jié)合。好的教學(xué)離不開學(xué)術(shù)，而好的學(xué)術(shù)也要及時(shí)融會(huì)到教學(xué)中去，特別是高層次人才的培養(yǎng)本身就是學(xué)術(shù)與教學(xué)的統(tǒng)一，惟其如此，學(xué)術(shù)的價(jià)值才能放大、才能延續(xù)發(fā)展下去。三是法治與德治要并重、并舉、并施，兩者互補(bǔ)形成合力?，F(xiàn)代社會(huì)強(qiáng)調(diào)法治建設(shè)，要防止重法治而輕德治的片面傾向，有效的德治提升人內(nèi)在素質(zhì)能減少法治事件、彌補(bǔ)法治的不足。四是要避免法治與行政混同。行政是執(zhí)行政策和法律的管理，行政不能凌駕于法律之上，更不能以政代法、以政廢法，社會(huì)公正來源于依法行政。

二、學(xué)術(shù)文化的繁榮發(fā)展需要依法治理

1.我國(guó)高校學(xué)術(shù)法治建設(shè)比較薄弱

有關(guān)學(xué)術(shù)方面的法律也包括對(duì)道德的規(guī)定，《憲法》、《教育法》、《高等教育法》均有涉及，《高等學(xué)校教師職業(yè)道德規(guī)范》中也作了具體表述，對(duì)嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)的要求是：秉持學(xué)術(shù)良知，恪守學(xué)術(shù)規(guī)范。尊重他人勞動(dòng)和學(xué)術(shù)成果，維護(hù)學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)尊嚴(yán)。誠(chéng)實(shí)守信，力戒浮躁。堅(jiān)決抵制學(xué)術(shù)失范和學(xué)術(shù)不端行為。但我國(guó)法律對(duì)于學(xué)術(shù)管理的規(guī)定比較寬泛和籠統(tǒng)，正面引導(dǎo)性的規(guī)定多，懲戒性的規(guī)范少，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的約束力偏弱，缺乏操作性。這是造成我國(guó)高校學(xué)術(shù)文化大發(fā)展過程中腐敗現(xiàn)象凸顯的一個(gè)重要原因。

2.學(xué)術(shù)腐敗形勢(shì)嚴(yán)峻

學(xué)術(shù)腐敗是指文化、教育、科研等領(lǐng)域存在的利用權(quán)力或投機(jī)取巧等手段在學(xué)術(shù)上謀取名利或不正當(dāng)利益的各種現(xiàn)象。就個(gè)體而言，如論文著作的抄襲、拼湊、剽竊；給未參加創(chuàng)作者署名或自抬身價(jià)強(qiáng)拉學(xué)術(shù)地位高的人掛名；偽造、編造研究數(shù)據(jù)、研究過程以及其他營(yíng)私舞弊行為。表現(xiàn)在制度上，如論文著作發(fā)表的商品化或變相商品化，學(xué)術(shù)生態(tài)與關(guān)系網(wǎng)的交織，利用學(xué)術(shù)權(quán)力、權(quán)威或工作便利送人情、謀私利、鉆學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的空子（尤其在職稱評(píng)審、成果評(píng)獎(jiǎng)方面）等。新華網(wǎng)北京2012年3月12日電，在對(duì)兩院院士的一次調(diào)查中顯示，61.29%的院士認(rèn)為我國(guó)目前學(xué)術(shù)道德形勢(shì)比較嚴(yán)峻，16.13%的院士認(rèn)為非常嚴(yán)峻。實(shí)際情況恐怕比院士們感受到的更為嚴(yán)重。

3.學(xué)術(shù)腐敗的成因

學(xué)術(shù)研究本來是追求真善美的活動(dòng)，是一種復(fù)雜勞動(dòng)。但凡勞動(dòng)都需要得到社會(huì)的肯定，使其勞動(dòng)價(jià)值與社會(huì)地位、聲望乃至經(jīng)濟(jì)利益相符合。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)意識(shí)及其價(jià)值取向融入社會(huì)的方方面面，成為社會(huì)認(rèn)同和激勵(lì)機(jī)制中最直接、最常用、最有效的手段。為爭(zhēng)取科研經(jīng)費(fèi)、成果發(fā)表、獲獎(jiǎng)等，學(xué)術(shù)界的競(jìng)爭(zhēng)也不啻于商界，相應(yīng)滋生的學(xué)術(shù)腐敗像經(jīng)濟(jì)腐敗一樣變得無孔不入。學(xué)術(shù)本是真理的使者和腐敗的天敵，學(xué)者一旦沾染腐敗并以此為榮，危害社會(huì)，后果更為嚴(yán)重，人才成長(zhǎng)將會(huì)陷入誤區(qū)。從表象上看，現(xiàn)行學(xué)術(shù)評(píng)估體系過度重視學(xué)術(shù)成果的量化是催生不正當(dāng)學(xué)術(shù)行為的誘因，監(jiān)督和懲罰機(jī)制的滯后和缺位是學(xué)術(shù)腐敗不斷滋長(zhǎng)的主因。從本質(zhì)上看，學(xué)術(shù)偏離了其本性，喪失了獨(dú)立價(jià)值，完全淪為一種交易或商品的時(shí)候，學(xué)術(shù)浮躁、學(xué)術(shù)腐敗就有了適宜的土壤。曾幾何時(shí)，高校教師頗有學(xué)術(shù)價(jià)值的講義現(xiàn)在幾乎銷聲匿跡，嚴(yán)肅的出版物在功利面前也變得媚俗。學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象的大量產(chǎn)生不能簡(jiǎn)單地歸咎于個(gè)人，道德的自律與所處環(huán)境、身份角色和相應(yīng)的制度及其受監(jiān)督程度密切相關(guān)?，F(xiàn)階段，當(dāng)務(wù)之急是不能縱容教育產(chǎn)業(yè)化、學(xué)術(shù)商品化大行其道，要將學(xué)術(shù)引導(dǎo)到學(xué)者的興趣而不是利益的軌道上去，使高校履行好培養(yǎng)人才、崇尚學(xué)術(shù)、繁榮文化的天職。

三、高校學(xué)術(shù)法治化管理的主要對(duì)策

1.國(guó)外學(xué)術(shù)法治化管理的一些做法

在英國(guó)、美國(guó)、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，抄襲、剽竊、作假等學(xué)術(shù)腐敗和不端行為不僅會(huì)受到學(xué)術(shù)部門的紀(jì)律處分、道德譴責(zé)，還要受到法律的制裁，如果其發(fā)生領(lǐng)域涉及社會(huì)或國(guó)家利益，情節(jié)嚴(yán)重的還動(dòng)用刑法。在英國(guó)，學(xué)者一旦被發(fā)現(xiàn)弄虛作假，即列入“封殺”名單，還可能因侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)等被告上法庭；學(xué)生一旦被發(fā)現(xiàn)抄襲或作弊，可能被開除學(xué)籍，后果非常嚴(yán)重。［1］美國(guó)采取的處罰措施有：解除雇傭合同、降職、減薪、停招研究生、拒絕授予終身職教授等，根據(jù)過錯(cuò)程度，數(shù)年內(nèi)甚至終生不得再申請(qǐng)項(xiàng)目。［2］德國(guó)教授收受賄賂會(huì)被判處3年半有期徒刑，有的還會(huì)處以罰金等。總之，學(xué)術(shù)作弊一旦被戳穿，將聲譽(yù)掃地，甚至終結(jié)其學(xué)術(shù)生涯。［3］

這些國(guó)家為防止和治理學(xué)術(shù)腐敗也加強(qiáng)了組織管理和技術(shù)手段。如美國(guó)于1992年公眾與衛(wèi)生服務(wù)部成立專門機(jī)構(gòu)“研究誠(chéng)信辦公室”，接受和處理對(duì)學(xué)術(shù)不端行為方面的舉報(bào)，并隨時(shí)公布違規(guī)者的姓名、單位、違規(guī)情節(jié)和處置決定。英國(guó)大學(xué)為防止學(xué)術(shù)抄襲，建立專門的“電子文庫(kù)”軟件系統(tǒng)，收集海量的書刊、學(xué)術(shù)著作、論文等文獻(xiàn)，對(duì)提交的論文進(jìn)行掃描比照，檢查是否有抄襲行為。此外，還建立了由學(xué)術(shù)雜志編輯組成的出版道德委員會(huì)進(jìn)行監(jiān)督。

防范學(xué)術(shù)腐敗是各國(guó)普遍面臨的問題，但相對(duì)而言，發(fā)達(dá)國(guó)家情況好一些?？赡苡羞@樣幾個(gè)原因：一是處于學(xué)術(shù)研究前沿可抄襲的內(nèi)容客觀上較少；二是國(guó)外相關(guān)法制比較健全，人們守法意識(shí)較強(qiáng)，學(xué)者的道德水準(zhǔn)普遍較高，還有，就是管理機(jī)制嚴(yán)密，處罰較重；三是競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境比較公平，人為和人情因素的影響度較低，學(xué)術(shù)風(fēng)氣普遍較好；四是一個(gè)學(xué)者從學(xué)習(xí)到工作選擇的自由度較大，學(xué)術(shù)研究多是個(gè)人興趣和專長(zhǎng)所在，有相對(duì)穩(wěn)定的物質(zhì)生活保障，發(fā)揮個(gè)性的價(jià)值觀占主導(dǎo)地位。

2.我國(guó)加強(qiáng)治理學(xué)術(shù)腐敗的策略

2009年3月，教育部專門發(fā)布《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》，列舉出必須嚴(yán)肅處理的七種學(xué)術(shù)不端行為，并提出遵循客觀、公正、合法的原則，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，要求依照國(guó)家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，形成黨委、行政、學(xué)術(shù)委員會(huì)綜合并舉的組織體系，建立健全對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的懲處機(jī)制，制定切實(shí)可行的處理辦法，做到有法可依、有章可循。2009年10月，教育部設(shè)立學(xué)風(fēng)建設(shè)協(xié)調(diào)小組，宏觀指導(dǎo)、督促高校學(xué)風(fēng)建設(shè)，下設(shè)社科和科技兩類學(xué)風(fēng)建設(shè)辦公室，制定相關(guān)政策，組織開展學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)研究及宣傳教育；受理直屬高校學(xué)風(fēng)問題舉報(bào)并組織對(duì)重大學(xué)風(fēng)問題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，提出處理建議。2011年12月，教育部等發(fā)布《高等學(xué)校教師職業(yè)道德規(guī)范》，并通過將科研誠(chéng)信與績(jī)效評(píng)價(jià)、聘任（聘用）和評(píng)優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)直接掛鉤，防止學(xué)術(shù)腐敗。2012年3月，教育部又出臺(tái)《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的實(shí)施意見》，強(qiáng)調(diào)避免急功近利和短期行為，防止片面量化的傾向，防止片面將學(xué)術(shù)成果、學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)和物質(zhì)報(bào)酬、職務(wù)晉升掛鉤的傾向。《教育部關(guān)于全面提高高等教育質(zhì)量的若干意見》（教高［2012］4號(hào)）提出，加強(qiáng)學(xué)術(shù)組織建設(shè)，優(yōu)化校院兩級(jí)學(xué)術(shù)組織構(gòu)架，制定學(xué)術(shù)委員會(huì)規(guī)則，發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會(huì)在學(xué)科建設(shè)、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)發(fā)展中的重要作用。其核心是推行學(xué)術(shù)的民主化。

四、進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)綜合治理的思考

1.依法治教觀念淡薄依然是我國(guó)學(xué)術(shù)風(fēng)氣存在問題的根源，健全和深化教育立法是依法治教的基礎(chǔ)

作為一個(gè)崇尚道德的文明國(guó)度，誠(chéng)信一直是學(xué)術(shù)界的傳統(tǒng)美德，但道德與名利之間的抗?fàn)幨冀K沒有停止過。古時(shí)的科場(chǎng)舞弊屢禁不絕，現(xiàn)在的學(xué)術(shù)不端層出不窮。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，社會(huì)為有才能的人提供了更加廣闊的用武之地，同時(shí)由于功利機(jī)制更加制度化、合理化，加之對(duì)高校相對(duì)單一的評(píng)價(jià)和激勵(lì)導(dǎo)向，客觀上助長(zhǎng)了高校學(xué)者急功近利的思想。一些學(xué)術(shù)團(tuán)體和出版機(jī)構(gòu)商業(yè)化運(yùn)作，助長(zhǎng)了學(xué)術(shù)泡沫急劇膨脹，學(xué)術(shù)與人情關(guān)系裹挾在一起扭曲了學(xué)術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)。市場(chǎng)這只“看不見的手”本來需要法律的規(guī)范，但我們學(xué)習(xí)和適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)快，而建立健全和施行法律相對(duì)滯后，在這樣一個(gè)過渡時(shí)期，學(xué)術(shù)腐敗蔓延成為必然。從國(guó)家目前采取的一些措施看，主要是政策和行政層面的，法治化的管理還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。在一個(gè)長(zhǎng)期強(qiáng)調(diào)人治、德治的國(guó)度里人們沒有優(yōu)先使用法律解決面臨問題的習(xí)慣，相反普遍恥于訴諸法律。當(dāng)然，有了法律不等于解決了所有問題，但學(xué)術(shù)建設(shè)有了法律保駕護(hù)航才能持續(xù)健康地發(fā)展。

2.學(xué)術(shù)是學(xué)者對(duì)科學(xué)的興趣、藝術(shù)的追求和社會(huì)責(zé)任感的體現(xiàn)，要弱化學(xué)術(shù)功利色彩，回歸學(xué)術(shù)的本質(zhì)

人類在不斷認(rèn)識(shí)自然、社會(huì)和自身的過程中發(fā)展了學(xué)術(shù)，創(chuàng)造和創(chuàng)新知識(shí)，增進(jìn)物質(zhì)文明，豐富精神文明，是學(xué)術(shù)永恒的追求。20世紀(jì)初，我國(guó)從西方引入“科學(xué)”、“民主”、“公德”等先進(jìn)思想，蔡元培先生在北大推行“兼容并包，思想自由”的治學(xué)理念，帶來了我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)學(xué)術(shù)的興盛，即使在動(dòng)蕩顛沛的戰(zhàn)爭(zhēng)年代，20世紀(jì)上半葉大學(xué)的學(xué)術(shù)依然碩果累累，并未荒蕪。新中國(guó)成立后，“百花齊放，百家爭(zhēng)鳴”的學(xué)術(shù)氛圍依然濃郁，但隨著政治斗爭(zhēng)思想對(duì)高校學(xué)術(shù)領(lǐng)域的沖擊，學(xué)術(shù)自由一度瀕于窒息。歷史不斷地證明，不論政治還是經(jīng)濟(jì)一旦鉗制了學(xué)術(shù)，學(xué)術(shù)就會(huì)失去其本色。偉大的學(xué)術(shù)思想為了一個(gè)美好的愿景甚至?xí)吅Ρ芾?，例如儒家學(xué)術(shù)、基督教義、馬克思主義無不歷經(jīng)磨難，但歷史證明了其堅(jiān)強(qiáng)的生命力和對(duì)人類發(fā)展的重大意義。

高校是重要的學(xué)術(shù)園地，人才乃是高校最杰出的“作品”。在高等教育大眾化、產(chǎn)業(yè)化的浪潮中，高校如果不能固守高潔，就會(huì)浸染勢(shì)利風(fēng)氣，弱化育人使命、社會(huì)責(zé)任，喪失優(yōu)良傳統(tǒng)和獨(dú)立精神，終將背離辦學(xué)和弘揚(yáng)學(xué)術(shù)的初衷。

3.正確看待法治與德治的關(guān)系，把學(xué)術(shù)自覺作為依法治教的最高境界

法律作為時(shí)代的產(chǎn)物，是人類維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定秩序最理性的認(rèn)識(shí)，但法律具有滯后性和普適性，有一個(gè)不斷建立和完善的過程，法律的盲點(diǎn)，需要道德引領(lǐng)、彌合和補(bǔ)充。法律條文遠(yuǎn)比道德規(guī)范要復(fù)雜，但訴諸法律多是由于一方或雙方突破了道德的防線。法律維護(hù)社會(huì)公義，警示或強(qiáng)制人回到誠(chéng)信、體諒、自律、理解、和解等基本道德軌道上來。

法律形成的社會(huì)管理成本是巨大的。進(jìn)步的社會(huì)并不是使用法律多的社會(huì)，恰恰是高度自律的社會(huì)，這是儒家治國(guó)思想的精髓，也是構(gòu)建和諧社會(huì)的應(yīng)然結(jié)果。德治和法治交相并用，重視德治是我國(guó)重要的一個(gè)國(guó)情，高校一方面要堅(jiān)持作為社會(huì)道德的首善之地，提高其高尚性、神圣性；另一方面也要提高法網(wǎng)的縝密度，讓有悖道德的人在高校難以立足，使高校確實(shí)成為做學(xué)問、育人才、教學(xué)相長(zhǎng)的一片凈土。

4.法律規(guī)范，教育引領(lǐng)，管理創(chuàng)新，多管齊下，構(gòu)建積極穩(wěn)定的高校學(xué)術(shù)環(huán)境

穩(wěn)定是社會(huì)發(fā)展的前提，也是高校茁壯成長(zhǎng)的基礎(chǔ)。高校需要什么樣的穩(wěn)定？應(yīng)該是一種積極、民主、生動(dòng)、有不竭創(chuàng)新力的動(dòng)態(tài)穩(wěn)定。高校在促進(jìn)人的發(fā)展和社會(huì)發(fā)展中不斷開發(fā)人類的新希望，增強(qiáng)年輕一代的自信力，讓學(xué)生普遍感受到教育的社會(huì)價(jià)值和對(duì)個(gè)性的滋養(yǎng)；讓教師充分施展自己的才華，他們的成果和貢獻(xiàn)能得到實(shí)事求是的認(rèn)可，這是高校穩(wěn)定的基本點(diǎn)。

學(xué)術(shù)腐敗是人性弱點(diǎn)的并發(fā)癥，沒有根治的靈丹妙藥，但是聽之任之，就會(huì)毒害社會(huì)的健康、危及社會(huì)的穩(wěn)定。面對(duì)不良現(xiàn)象，我們一貫堅(jiān)持“預(yù)防為主，綜合防治”的原則，作為教育者首先是一個(gè)自覺者、先行者，具有較強(qiáng)的抗拒不良影響的能力。高校教師恪守學(xué)術(shù)道德，踐行學(xué)術(shù)正道，弘揚(yáng)學(xué)術(shù)正氣，師生相傳，學(xué)術(shù)園地就會(huì)井然葳蕤。教育從道德和理想出發(fā)，為人樹立正確的是非觀、善惡觀、美丑觀等價(jià)值觀念和思想方法，不可能直接解決現(xiàn)實(shí)中的各種問題。法律是規(guī)范行為的，教育與法律相互結(jié)合、相互借力、相互補(bǔ)充才能保障社會(huì)不斷穩(wěn)步向前發(fā)展。所以，教育預(yù)防是基礎(chǔ)，健全法治是關(guān)鍵，穩(wěn)定發(fā)展是目的。

第一，高校要將道德教育和法治教育系統(tǒng)地融入日常教學(xué)工作之中，每一位教師以身作則，以教書為榮，以育人為美，以研究出新，用學(xué)者的風(fēng)范自覺擔(dān)負(fù)起社會(huì)責(zé)任。

第二，高校要建立科學(xué)管理和學(xué)術(shù)民主相結(jié)合的制度。科學(xué)和民主是現(xiàn)代社會(huì)的基本特征，科學(xué)管理與民主的真正結(jié)合會(huì)形成強(qiáng)大的集體力量、管理力量和道德自覺。學(xué)術(shù)尊重自由，也需要激勵(lì)、引導(dǎo)和管理，惟其如此，學(xué)術(shù)活動(dòng)才會(huì)朝著有利于社會(huì)健康方向發(fā)展。

第三，法治的基礎(chǔ)是“法”，核心是“治”。學(xué)術(shù)腐敗有無法可依的缺失，也有有法不依的問題，說到底主要是治理不夠。健全司法體系，使法律成為人們的“保護(hù)神”，而不是中看不中用的條款，人們自然會(huì)學(xué)法、懂法、用法。行政支持法律而不是干預(yù)法律，確立法律權(quán)威，依法治理才能落在實(shí)處。

第四，科學(xué)管理需要借助科學(xué)的手段，學(xué)術(shù)界理所當(dāng)然應(yīng)該走在科學(xué)管理的前列，要積極采用現(xiàn)代信息化管理手段，盡可能摒棄人為因素的干擾，使程序嚴(yán)密、信息公開、操作規(guī)范、接受監(jiān)督成為管理的常規(guī)，從源頭上打消產(chǎn)生不良動(dòng)機(jī)或僥幸心理的念頭。

［1］英國(guó)：契約社會(huì)重信用［N］.光明日?qǐng)?bào)，2012-02-23.

［2］美國(guó)：反“學(xué)術(shù)不端”不手軟［N］.光明日?qǐng)?bào)，2011-12-30.

［3］德國(guó)：造假者聲名狼藉［N］.光明日?qǐng)?bào)，2011-12-27.