2013年3月，洛克希德?馬丁公司宣布成立洛克希德?馬丁硅谷聯(lián)盟，旨在與硅谷中小企業(yè)建立合作關(guān)系，借助中小企業(yè)創(chuàng)新性及靈活性優(yōu)勢，為國防部、國家航空航天局及其他政府機(jī)構(gòu)提供創(chuàng)新性技術(shù)解決方案。

一、國外促進(jìn)中小企業(yè)參與國防建設(shè)的重要舉措

中小企業(yè)具備創(chuàng)新性及靈活性優(yōu)勢，是眾多創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)源地，是國防建設(shè)中不可或缺的重要力量。一直以來，國外都非常重視發(fā)揮中小企業(yè)在國防建設(shè)中的作用。分析國外促進(jìn)中小企業(yè)參與國防建設(shè)的主要做法，以下舉措值得借鑒。

1.公開非敏感國防需求信息，為中小企業(yè)參與國防建設(shè)提供重要參考

中小企業(yè)無法參與國防建設(shè)的重要原因之一是難以了解國防需求。為解決這一問題，多國政府采取公開非敏感國防需求信息的方式，為中小企業(yè)參與國防建設(shè)提供重要參考。

例如，澳大利亞通過國防部國防物資局網(wǎng)站公布公開版年度《國防能力計(jì)劃》，包含111個(gè)項(xiàng)目或階段項(xiàng)目，價(jià)值約為1,530億美元，利用該計(jì)劃對外公開發(fā)布澳大利亞國防需求重點(diǎn)，并提供除敏感項(xiàng)目以外的國防項(xiàng)目采辦信息，如項(xiàng)目編號(hào)、背景、成本、進(jìn)度、本土行業(yè)機(jī)會(huì)和聯(lián)系方式。該計(jì)劃指出了當(dāng)前澳大利亞的優(yōu)先工業(yè)能力和戰(zhàn)略工業(yè)能力。其中優(yōu)先工業(yè)能力包括：聲學(xué)技術(shù)系統(tǒng)、防篡改能力、作戰(zhàn)服裝和個(gè)人裝備、電子戰(zhàn)、高端系統(tǒng)和一體化系統(tǒng)、高頻和相控陣?yán)走_(dá)、步兵武器和遠(yuǎn)程武器站、柯林斯級(jí)潛艇作戰(zhàn)系統(tǒng)支持、可選彈道軍火和爆炸物、船干塢設(shè)施和普通民用制造廠、簽名管理、關(guān)鍵任務(wù)和安全關(guān)鍵軟件的全壽命支持和實(shí)時(shí)支持。戰(zhàn)略工業(yè)能力包括：復(fù)合材料和特殊材料、國家基礎(chǔ)設(shè)施要素、地理信息系統(tǒng)、制導(dǎo)武器、海軍艦船制造、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)及通信的安全保護(hù)、機(jī)載預(yù)警控制系統(tǒng)的維修和保養(yǎng)、裝甲車輛的維修保養(yǎng)和升級(jí)、飛機(jī)（包括直升機(jī)）的維修保養(yǎng)和升級(jí)、安全測試工廠及其他、系統(tǒng)保障和生命周期管理。這些關(guān)鍵信息的披露有助于工業(yè)界特別是中小企業(yè)了解國防需求信息，進(jìn)而有針對性地參與國防建設(shè)。

2013年2月，澳大利亞在其國防部國防物資局網(wǎng)站公布首份《澳大利亞工業(yè)能力項(xiàng)目》，對外公布由大型國防承包商承擔(dān)的軍事電子、航空航天、艦船等領(lǐng)域的相關(guān)項(xiàng)目信息，每一行業(yè)的工業(yè)能力計(jì)劃根據(jù)工業(yè)界參與的范圍和復(fù)雜程度有所不同。這份計(jì)劃是為工業(yè)界特別是中小型企業(yè)，參與澳大利亞主要國防合同的機(jī)會(huì)提供了詳細(xì)信息。這是繼年度《國防能力計(jì)劃》后澳大利亞對外公布國防需求信息的又一渠道，有助于中小企業(yè)了解參與國防采辦及維修保障項(xiàng)目的機(jī)會(huì)。

2.建立大型企業(yè)與中小企業(yè)間的幫扶關(guān)系，為中小企業(yè)參與國防建設(shè)搭建橋梁

中小企業(yè)具備技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢，容易取得技術(shù)突破，但其技術(shù)成熟度相對較低，距離實(shí)際應(yīng)用尚遠(yuǎn)。為此，國外在大型企業(yè)與中小企業(yè)間建立廣泛幫扶關(guān)系，發(fā)揮大企業(yè)信息、資金、知識(shí)、人員優(yōu)勢，幫助小企業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)快速走向成熟，進(jìn)入實(shí)際應(yīng)用，為中小企業(yè)提供參與國防項(xiàng)目的平臺(tái)。例如，美國西亞基公司是一家致力于電子束直接制造技術(shù)研發(fā)的中小企業(yè)，洛克希德·馬丁公司與其簽署“導(dǎo)師-門生”協(xié)議（始于1991年，旨在協(xié)助小型企業(yè)與大型企業(yè)根據(jù)基于項(xiàng)目的獨(dú)立協(xié)議聯(lián)手競標(biāo)主合同和轉(zhuǎn)包合同），助其建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施，并提升制造能力，以支持國防部及主承包商未來需求。該幫扶協(xié)議的目標(biāo)是，西亞基公司的原型數(shù)量制造工藝過渡到高效優(yōu)質(zhì)的規(guī)?；a(chǎn)能力。作為協(xié)議的一部分，莫爾豪斯學(xué)院將通過喬治亞州的亞特蘭大創(chuàng)業(yè)中心為西亞基公司的企業(yè)/制造資源計(jì)劃提供培訓(xùn)、指導(dǎo)和顧問，德州大學(xué)埃爾帕索分校將為西亞基公司提供優(yōu)質(zhì)系統(tǒng)流程培訓(xùn)。在此幫扶協(xié)議下，西亞基公司電子束直接制造技術(shù)取得重要突破，并已在航空航天領(lǐng)域得以應(yīng)用。隨著技術(shù)的成熟，洛克希德·馬丁公司的F-35飛機(jī)項(xiàng)目將考慮在飛機(jī)生產(chǎn)線上采用電子束直接制造技術(shù)來制造鈦金屬結(jié)構(gòu)元件，以提高鈦元件的可負(fù)擔(dān)能力和交貨時(shí)間。2013年3月，雷神公司和ISYS公司簽署了一項(xiàng)為期兩年的幫扶項(xiàng)目協(xié)議，ISYS公司將參與雷神公司的部分項(xiàng)目。ISYS公司將采用雷神公司的專業(yè)知識(shí)和資源，提高其賽博能力，包括賽博安全技能和賽博安全認(rèn)證能力。兩家公司將共同合作為美國航空航天局、美國空軍和國防部提供賽博安全解決方案。

3.制定具體項(xiàng)目計(jì)劃，為中小企業(yè)參與國防建設(shè)提供資金支持

中小企業(yè)在創(chuàng)新效率和周期方面優(yōu)于大型企業(yè)，但創(chuàng)新成本及風(fēng)險(xiǎn)明顯超出中小企業(yè)承受能力，創(chuàng)新優(yōu)勢難以發(fā)揮。為此，美國政府推出“小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃（SBIR）”和“小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃（STTR）”，為提高小企業(yè)研究與創(chuàng)新能力提供資金支持。

美國“小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃”（SBIR）是依據(jù)《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》設(shè)立的，此研究計(jì)劃于1982年啟動(dòng)。SBIR計(jì)劃包括招標(biāo)、評估、資助三個(gè)流程：第一項(xiàng)程序是招標(biāo)。SBIR的資金來自美國聯(lián)邦政府11個(gè)機(jī)構(gòu)的外部研發(fā)預(yù)算中劃出的2.5%的份額。這些機(jī)構(gòu)每年選出各種研發(fā)課題（項(xiàng)目）向公眾公開招標(biāo)，由各中小型企業(yè)競爭爭取。申請SBIR項(xiàng)目的小企業(yè)必須符合如下條件：必須是美國公民擁有的、獨(dú)立的企業(yè)；必須是以贏利為目的的企業(yè)；首席研究員必須是申請企業(yè)的員工；申請企業(yè)的員工人數(shù)不得超過500人。第二項(xiàng)程序是評估。評估標(biāo)準(zhǔn)為：企業(yè)質(zhì)量、創(chuàng)新程度、技術(shù)含量、市場潛力。聯(lián)邦政府各機(jī)構(gòu)SBIR辦公室在收到企業(yè)的項(xiàng)目投標(biāo)書后，交與本項(xiàng)目研究領(lǐng)域5位最權(quán)威的專家進(jìn)行評議和評價(jià)，專家們必須簽字聲明與受評估項(xiàng)目沒有經(jīng)濟(jì)利益關(guān)聯(lián)。第三項(xiàng)程序是資助。按照小企業(yè)成長路線的不同階段，SBIR分三個(gè)階段向中標(biāo)企業(yè)提供資助。

第一階段：可行性研究階段。在這一階段主要幫助受資助企業(yè)進(jìn)行基礎(chǔ)研究，確立技術(shù)構(gòu)想和商業(yè)預(yù)期。本階段的資金資助最高可達(dá)10萬美元，為時(shí)半年。只有圓滿完成第一期工作、并通過驗(yàn)收的項(xiàng)目才具備參與競爭第二期項(xiàng)目的資格。第二階段：產(chǎn)品定型階段。本階段周期通常為兩年，資助力度可達(dá)75萬美元。資金主要用于支持更廣泛的R&D活動(dòng)，以及研究這些R&D成果的科技價(jià)值和產(chǎn)業(yè)化可能性。第三階段：產(chǎn)品推廣和商業(yè)化階段。SBIR計(jì)劃一般不再對進(jìn)入產(chǎn)品推廣和商業(yè)化階段的企業(yè)進(jìn)行資助。本階段受資助企業(yè)往往從原資助機(jī)構(gòu)的政府采購計(jì)劃、私人投資者或是資本市場尋找資金。

1992年，美國國會(huì)通過《加強(qiáng)小企業(yè)研究與發(fā)展法》，規(guī)定“凡聯(lián)邦部門研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)超過10億美元的，需按0.15%劃為研發(fā)基金，供小企業(yè)與非營利研究機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目和技術(shù)創(chuàng)新合作使用。小企業(yè)必須與大學(xué)、非營利研究機(jī)構(gòu)、教育機(jī)構(gòu)等進(jìn)行合作，項(xiàng)目由雙方共同向美國國防部、能源部、衛(wèi)生部、國家航空航天局、國家科學(xué)基金會(huì)5個(gè)機(jī)構(gòu)提出申請。1994年，“小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃”（STTR）開始運(yùn)作，由小企業(yè)管理局（SBA）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織。

相比SBIR計(jì)劃，STTR計(jì)劃更強(qiáng)調(diào)非營利性研究機(jī)構(gòu)的參與。要求小企業(yè)除自身開發(fā)與創(chuàng)新能力較強(qiáng)外，還必須有合作伙伴，即必須有大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)等加入進(jìn)來。小企業(yè)必須與大學(xué)、非營利性研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，項(xiàng)目申請由雙方共同提出。項(xiàng)目申請人可以來自小企業(yè)，也可以來自研究院所。實(shí)施過程第一階段，SBIR計(jì)劃要求至少三分之二的工作由小企業(yè)完成，STTR計(jì)劃要求40%的工作由小企業(yè)完成，至少有30%的工作由非營利性研究機(jī)構(gòu)完成。實(shí)施過程第二階段，SBIR計(jì)劃要求至少50%的工作由小企業(yè)完成，STTR計(jì)劃要求40%的工作由小企業(yè)完成，至少有30%的工作由非營利性研究機(jī)構(gòu)完成。

當(dāng)前，美國法律要求，研發(fā)預(yù)算規(guī)模達(dá)1億美元及以上的聯(lián)邦政府部門須確立并實(shí)施小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃，將一定比例的研發(fā)預(yù)算用于支持與其任務(wù)有關(guān)的小企業(yè)，且不斷提高這一資金比例。20世紀(jì)80年代，美國要求聯(lián)邦政府研發(fā)預(yù)算資金中用于支持小企業(yè)的資金比例不得低于0.2%，而美國在《2012年國防授權(quán)法案》中對小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃進(jìn)行重新授權(quán)時(shí)要求，這一資金比例在2013財(cái)年不得低于2.7%，到2017財(cái)年不得低于3.2%。按照要求，美國國防部確立并實(shí)施了SBIR/ STTR計(jì)劃，每年公布3項(xiàng)小企業(yè)創(chuàng)新研究項(xiàng)目征詢書和2項(xiàng)小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目征詢書，支持小企業(yè)參與國防項(xiàng)目。

此外，2012年年底，法國國防部發(fā)布“中小企業(yè)國防協(xié)定”計(jì)劃，提高針對中小企業(yè)的資金支持力度，協(xié)助其完成國防技術(shù)轉(zhuǎn)化。

4.改進(jìn)采辦流程，為中小企業(yè)進(jìn)入國防供應(yīng)鏈提供便利

長期以來，各國國防采辦流程過于繁瑣和復(fù)雜，國防供應(yīng)鏈準(zhǔn)入門檻高，中小企業(yè)難以進(jìn)入。為此，法國國防部《中小企業(yè)國防協(xié)定》，包括四項(xiàng)關(guān)鍵內(nèi)容。

第一，在法國國防采辦戰(zhàn)略中，更好地體現(xiàn)中小企業(yè)的重要性；

第二，加強(qiáng)金融政策支持，為中小企業(yè)提供資金，協(xié)助其完成國防技術(shù)的轉(zhuǎn)化；

第三，調(diào)整國防部同合同商之間的雙邊協(xié)定，促進(jìn)法國中小企業(yè)的發(fā)展并鼓勵(lì)中小企業(yè)同法國大型國防企業(yè)的合作；

第四，在全國范圍內(nèi)采取措施，更好地支持中小企業(yè)發(fā)展。在《中小企業(yè)國防協(xié)定》四項(xiàng)內(nèi)容中，輔助中小企業(yè)的具體措施是，到2015年增加撥款25%用于法國RAPID項(xiàng)目中推動(dòng)兩用技術(shù)的發(fā)展，解釋RAPID項(xiàng)目總投資有望達(dá)到5,000萬歐元。

此外，2013年用于增強(qiáng)國防研究的資金將增加10%，并保持在這一水平之上。另根據(jù)《中小企業(yè)國防協(xié)定》，法國將修訂其采辦過程，旨在將1.5萬歐元以下的合同主要授予中小企業(yè)，同時(shí)還將更改采辦程序以支持中小企業(yè)進(jìn)入國防供應(yīng)鏈。

2013年3月，英國公布《國防部中小企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃》，要求國防部分階段實(shí)施采辦流程改進(jìn)，為中小企業(yè)提供便利。例如，計(jì)劃要求簡化合同書，采用標(biāo)準(zhǔn)化合同；開發(fā)國防部電子采購系統(tǒng)，并擴(kuò)大其使用范圍等。

二、幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)

1.具備一定技術(shù)專長和創(chuàng)新能力是中小企業(yè)參與國防建設(shè)的必要前提

國外政府機(jī)構(gòu)、大型企業(yè)選擇中小企業(yè)參與國防項(xiàng)目時(shí)，注重考察中小企業(yè)的技術(shù)專長及創(chuàng)新能力，篩選條件嚴(yán)格。可見，我國中小企業(yè)參與國防建設(shè)，必須首先提升自身自主創(chuàng)新能力，以創(chuàng)新技術(shù)為突破口進(jìn)入國防市場。

2.逐漸公開國防需求信息是促進(jìn)中小企業(yè)參與國防建設(shè)的必經(jīng)之路

安全保密問題一直是決定國防需求信息是否公開及公開程度的重要因素。近年來，為吸引工業(yè)界特別是中小企業(yè)參與國防建設(shè)，國外政府機(jī)構(gòu)逐步公開非敏感國防需求信息。我國應(yīng)借鑒國外做法，建立和完善軍民結(jié)合公共服務(wù)平臺(tái),拓寬信息交流渠道,對國防需求信息的敏感程度進(jìn)行劃分，對外公布非敏感國防需求，或者有選擇地向具備科研生產(chǎn)條件的中小企業(yè)定向發(fā)布武器裝備采購信息,幫助中小企業(yè)把握國防技術(shù)發(fā)展方向。

3.積極發(fā)揮大型企業(yè)的引導(dǎo)作用是促進(jìn)中小企業(yè)參與國防建設(shè)的重要途徑

國外采取“成立技術(shù)聯(lián)盟”、“簽署幫扶協(xié)議”等多項(xiàng)措施，積極發(fā)揮大型企業(yè)對中小企業(yè)的幫扶與引導(dǎo)作用。我國在鼓勵(lì)中小企業(yè)參與國防建設(shè)時(shí)也可借鑒這樣的思路，由大型企業(yè)對外發(fā)布技術(shù)需求信息，吸引中小企業(yè)參與，通過大型企業(yè)與中小企業(yè)間的合作，為其提供參與國防項(xiàng)目的機(jī)會(huì)。