一、緒論

焦化行業(yè)是我國工業(yè)領(lǐng)域中一個(gè)十分重要的行業(yè)。2012年，全行業(yè)產(chǎn)值超過1萬億元，職工人數(shù)約50萬。進(jìn)入2013年以來，雖然我國焦炭產(chǎn)量繼續(xù)增長，但產(chǎn)能過剩、價(jià)格低迷、企業(yè)虧損的問題十分突出，煤化工產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營也遇到一些新困難和問題。據(jù)中國煉焦行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)34家企業(yè)的調(diào)查結(jié)果顯示：上半年，有19家企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤6.16億元，同比增長20.02%；有15家企業(yè)虧損額高達(dá)9.81億元（虧損面達(dá)44.12%），同比增長7.64%，且有4家企業(yè)由去年同期盈利變?yōu)樘潛p；34家企業(yè)盈虧相抵虧損3.67億元。解決我國焦化行業(yè)面臨的困難和問題，必須按照“穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)、促改革”的總體要求，下大力氣搞好產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

造成焦化行業(yè)產(chǎn)能過剩的原因是多方面的，有體制機(jī)制方面的原因，有發(fā)展模式、管理方式等方面的問題，也有行業(yè)特點(diǎn)方面的原因，如產(chǎn)品同質(zhì)化明顯、技術(shù)門檻不高；公平競爭的市場環(huán)境建設(shè)和環(huán)保監(jiān)管滯后，市場機(jī)制作用難以發(fā)揮，等等。多種因素疊加，導(dǎo)致了目前焦化行業(yè)嚴(yán)重過剩的矛盾?；猱a(chǎn)能過剩矛盾，要充分利用國際金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行下行壓力增大形成的倒逼機(jī)制，把其作為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)調(diào)整升級(jí)的契機(jī)，按照中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議確定的總思路，結(jié)合焦化行業(yè)的實(shí)際，通過擴(kuò)大國內(nèi)需求，吸收消化一批；通過促進(jìn)企業(yè)兼并重組，整合一批；通過淘汰落后產(chǎn)能，減少一批；通過推進(jìn)產(chǎn)業(yè)合理布局，轉(zhuǎn)移一批，同時(shí)要適當(dāng)出口，努力在較短的時(shí)期內(nèi)，使焦化行業(yè)產(chǎn)能過剩的矛盾得到明顯緩解。

二、政策思考和實(shí)施意義

（一）淘汰落后產(chǎn)能，優(yōu)化行業(yè)技術(shù)裝備結(jié)構(gòu)

落后產(chǎn)能的產(chǎn)生和存在，是影響焦化行業(yè)技術(shù)裝備水平提高、發(fā)展方式粗放的重要原因。淘汰落后產(chǎn)能是實(shí)現(xiàn)焦化行業(yè)節(jié)能減排目標(biāo)的重要舉措，是促進(jìn)焦化行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的必然要求。在工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、央行、國土資源部、環(huán)保部、商務(wù)部、銀監(jiān)會(huì)等部門和各地政府的共同推動(dòng)下，廣大企業(yè)積極淘汰落后產(chǎn)能，我國淘汰落后產(chǎn)能取得顯著成效。2006年至2010年，全行業(yè)共淘汰落后小機(jī)焦產(chǎn)能1.1億噸，淘汰土焦（含改良焦、蘭炭）約5,000萬噸，提前完成了《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)節(jié)能減排綜合性工作方案的通知》（國發(fā)[2007]15號(hào)）中規(guī)定的淘汰8,000萬噸落后小機(jī)焦產(chǎn)能目標(biāo)，土焦(改良焦)基本被取締。

為了在新形勢(shì)下進(jìn)一步做好淘汰落后產(chǎn)能工作，2010年2月，國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)淘汰落后產(chǎn)能工作的通知》（國發(fā)[2010]7號(hào)），對(duì)淘汰落后產(chǎn)能工作進(jìn)行了全面系統(tǒng)的部署。2011年12月，工業(yè)和信息化部牽頭制定并向各地印發(fā)了《“十二五”期間工業(yè)領(lǐng)域重點(diǎn)行業(yè)淘汰落后產(chǎn)能目標(biāo)任務(wù)》，明確了“十二五”期間淘汰落后產(chǎn)能的重點(diǎn)領(lǐng)域和任務(wù)。焦化行業(yè)是淘汰落后產(chǎn)能19個(gè)重點(diǎn)行業(yè)之一，“十二五”期間，將淘汰落后焦炭產(chǎn)能4,200萬噸。2010年至2012年，全行業(yè)淘汰落后產(chǎn)能6,700萬噸。其中，2011年已淘汰2,000萬噸，2012年淘汰落后產(chǎn)能為2,400多萬噸，超額完成了“十二五”任務(wù)。通過淘汰落后的生產(chǎn)能力，給先進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展騰出了市場空間，為節(jié)能環(huán)保作出了貢獻(xiàn)，也有效提高了焦化行業(yè)技術(shù)裝備總體水平。2013年4月，工業(yè)和信息化部向各省、自治區(qū)、直轄市人民政府下達(dá)了2013年19個(gè)工業(yè)行業(yè)淘汰落后產(chǎn)能目標(biāo)任務(wù)，其中焦炭1,405萬噸。2013年7月18日，在各地政府網(wǎng)站和主流媒體上公告的基礎(chǔ)上，工業(yè)和信息化部公告了第一批承擔(dān)淘汰落后產(chǎn)能目標(biāo)任務(wù)的企業(yè)名單，焦化行業(yè)涉及企業(yè)46家，產(chǎn)能1,630萬噸。目前，各地已將任務(wù)全部落實(shí)到了相關(guān)地區(qū)和具體企業(yè)，許多地區(qū)也高度重視，如：山西省要求，2012年至2015年淘汰落后產(chǎn)能4,000萬噸，實(shí)際產(chǎn)能動(dòng)態(tài)控制在1.2億噸左右，總產(chǎn)能不再增加。因此，今后應(yīng)更多地發(fā)揮經(jīng)濟(jì)、法律、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等作用，使整個(gè)焦化行業(yè)基本消除落后產(chǎn)能，推進(jìn)焦化行業(yè)技術(shù)進(jìn)步和發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。

（二）推進(jìn)企業(yè)兼并重組，改善行業(yè)組織結(jié)構(gòu)

推動(dòng)焦化行業(yè)企業(yè)兼并重組，有利于焦化行業(yè)提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益；有利于企業(yè)集中力量更新工藝和裝備、增加環(huán)境保護(hù)投入；有利于形成合理的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)。進(jìn)入21世紀(jì)以來，在政策引導(dǎo)和市場機(jī)制的共同作用下，我國焦化行業(yè)通過煤——焦企業(yè)聯(lián)合、焦——焦企業(yè)聯(lián)合、焦——鋼企業(yè)聯(lián)合、煤——焦——鋼企業(yè)聯(lián)合，以及區(qū)域內(nèi)和跨區(qū)域大規(guī)模兼并重組，企業(yè)數(shù)量大幅度減少，產(chǎn)業(yè)集中度明顯提高。從2004年到2012年，規(guī)模以上焦化生產(chǎn)企業(yè)由1,400多家減少到約800家，企業(yè)數(shù)量減少了40%以上；企業(yè)平均產(chǎn)能由15萬噸/年提高到70多萬噸/年，提高了4倍；準(zhǔn)入企業(yè)平均產(chǎn)能達(dá)120萬噸/年。通過兼并重組和自我發(fā)展，一大批具有競爭優(yōu)勢(shì)的大型企業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)大了生產(chǎn)規(guī)模，延長了產(chǎn)業(yè)鏈，提高了經(jīng)濟(jì)效益。目前，寶鋼集團(tuán)、武鋼集團(tuán)、首鋼集團(tuán)焦炭產(chǎn)能突破了1,000萬噸/年；獨(dú)立焦化企業(yè)中河北旭陽焦化、神華烏海能源、慶化集團(tuán)、開灤集團(tuán)焦炭產(chǎn)能達(dá)到了500萬噸/年，唐山佳華、山西焦化、山西美錦、山西陽光、山西潞寶等一批大中型焦化企業(yè)也已形成了300萬噸/年以上的產(chǎn)能規(guī)模。這些企業(yè)逐步延伸產(chǎn)業(yè)鏈，向煤——鋼——化工深加工一體化方向拓展，有效地增強(qiáng)了競爭力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并開始向具有國際競爭能力的大型企業(yè)集團(tuán)邁進(jìn)。

雖然我國焦化行業(yè)企業(yè)兼并重組取得了積極進(jìn)展，但焦化行業(yè)產(chǎn)業(yè)集中度低、布局不合理的問題仍然沒有得到根本解決。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前我國焦炭生產(chǎn)企業(yè)仍有800家左右。改善我國焦化行業(yè)產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)，尤其要積極推進(jìn)山西、河北、山東等焦化大省的企業(yè)兼并重組工作。山西省2012年5月印發(fā)了《關(guān)于印發(fā)山西省焦化行業(yè)兼并重組實(shí)施方案的通知》[晉政法（2012）15號(hào)]，提出到2015年底，焦化產(chǎn)業(yè)集中度大幅度提升，全省前15位焦化企業(yè)產(chǎn)能占全省動(dòng)態(tài)控制產(chǎn)能比例達(dá)到70%以上。由于山西省焦化產(chǎn)能在全國總產(chǎn)能中占很大的比例，山西省實(shí)現(xiàn)焦化行業(yè)兼并重組目標(biāo)，將為改善全國焦化行業(yè)產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)作出重要貢獻(xiàn)，也將為其他省區(qū)提高焦化行業(yè)產(chǎn)業(yè)集中度提供有益經(jīng)驗(yàn)。

為了促進(jìn)企業(yè)兼并重組，2010年8月，國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)企業(yè)兼并重組的意見》（國發(fā)[2010]27號(hào)），提出要發(fā)揮企業(yè)的主體地位作用，尊重企業(yè)的意愿，按照市場化原則，助力企業(yè)開展多種形式的聯(lián)合重組。2013年1月，工業(yè)和信息化部會(huì)同國家發(fā)展改革委、財(cái)政部等11個(gè)單位印發(fā)了《關(guān)于加快推進(jìn)重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)兼并重組的指導(dǎo)意見》，提出要通過推進(jìn)企業(yè)兼并重組，提高產(chǎn)業(yè)集中度，促進(jìn)規(guī)模化、集約化經(jīng)營，提高市場競爭力，培育一批具有國際競爭力的大型企業(yè)集團(tuán)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。

今后，應(yīng)按照文件的有關(guān)要求，結(jié)合焦化行業(yè)的實(shí)際，既鼓勵(lì)焦化企業(yè)橫向兼并重組，也鼓勵(lì)焦化企業(yè)適應(yīng)上游煤炭整合和下游鋼鐵重組形勢(shì)的要求，開展縱向的聯(lián)合重組，提高焦化行業(yè)產(chǎn)業(yè)集中度，促進(jìn)焦化行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

（三）抑制產(chǎn)能過剩，調(diào)整供需結(jié)構(gòu)

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，適度的產(chǎn)能過剩有利于發(fā)揮競爭機(jī)制的作用，然而現(xiàn)階段我國部分行業(yè)產(chǎn)能過剩已經(jīng)超出了正常的市場競爭范圍，在鋼鐵、電解鋁、水泥、平板玻璃等行業(yè)尤為明顯。焦化行業(yè)也不例外。2012年底，我國焦炭生產(chǎn)能力在6億噸左右，焦炭產(chǎn)量4.43億噸，產(chǎn)能利用率約73%，大大低于正常的利用水平，供給大于需求的矛盾十分突出，造成了社會(huì)資源的浪費(fèi)，也不利于節(jié)能減排和技術(shù)創(chuàng)新。由于相當(dāng)多的企業(yè)規(guī)模小，布局分散，不利于提高規(guī)模效益和管理效率，在供需結(jié)構(gòu)失衡的情況下，必然會(huì)導(dǎo)致一些企業(yè)虧損和整個(gè)行業(yè)經(jīng)濟(jì)效益出現(xiàn)下滑。

抑制產(chǎn)能過剩，關(guān)鍵是要嚴(yán)把項(xiàng)目審批與核準(zhǔn)關(guān)，嚴(yán)格控制新增產(chǎn)能。2013年5月10日，國家發(fā)改委和工業(yè)和信息化部為此專門下發(fā)了《關(guān)于堅(jiān)決遏制產(chǎn)能嚴(yán)重過剩行業(yè)盲目擴(kuò)張的通知》[發(fā)改產(chǎn)業(yè)（2013）892號(hào)]，強(qiáng)調(diào)指出，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議把化解鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃、船舶等行業(yè)產(chǎn)能過剩矛盾作為今年的工作重點(diǎn)，要求嚴(yán)禁核準(zhǔn)產(chǎn)能嚴(yán)重過剩行業(yè)新增產(chǎn)能項(xiàng)目，堅(jiān)決停建產(chǎn)能嚴(yán)重過剩行業(yè)違規(guī)在建項(xiàng)目。焦化行業(yè)也要認(rèn)真貫徹落實(shí)相關(guān)精神，嚴(yán)格控制新增產(chǎn)能。根據(jù)工作安排，《化解產(chǎn)能過剩矛盾總體方案》將在近期出臺(tái)，待正式發(fā)布后，焦化行業(yè)也要結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹實(shí)施。

（四）改善行業(yè)準(zhǔn)入管理，為結(jié)構(gòu)調(diào)整創(chuàng)造良好環(huán)境

改善行業(yè)準(zhǔn)入管理，有利于促進(jìn)焦化行業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、提高運(yùn)行質(zhì)量和效益，是促進(jìn)焦化行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要措施。做好企業(yè)準(zhǔn)入公告管理工作是改善行業(yè)準(zhǔn)入管理的重要內(nèi)容。在不斷完善行業(yè)準(zhǔn)入公告管理的基礎(chǔ)上，2012年12月，工業(yè)和信息化部印發(fā)了《關(guān)于做好焦化行業(yè)準(zhǔn)入公告企業(yè)動(dòng)態(tài)管理和第八批準(zhǔn)入公告申報(bào)工作的通知》[工信廳產(chǎn)業(yè)函〔2012〕924號(hào)]，啟動(dòng)了第八批準(zhǔn)入公告工作。準(zhǔn)入公告繼續(xù)堅(jiān)持“沒有合法（規(guī)）項(xiàng)目建設(shè)手續(xù)不予公告，主體工藝裝備達(dá)不到準(zhǔn)入條件不予公告，節(jié)能環(huán)保及綜合利用設(shè)施不齊全不予公告，能耗環(huán)保指標(biāo)達(dá)不到要求不予公告，環(huán)境影響評(píng)價(jià)未通過驗(yàn)收不予公告，存有應(yīng)淘汰落后產(chǎn)能不予公告”的原則，通過復(fù)核企業(yè)項(xiàng)目建設(shè)手續(xù)，核查工藝裝備和節(jié)能環(huán)保設(shè)施，公告符合準(zhǔn)入條件的企業(yè)名單，使得行業(yè)準(zhǔn)入條件的有關(guān)要求得到落實(shí)。經(jīng)有關(guān)省（區(qū)、市）工業(yè)和信息化主管部門和省級(jí)環(huán)保部門核實(shí)推薦、專家組復(fù)核、行業(yè)協(xié)會(huì)核實(shí)，2013年7月31日，工業(yè)和信息化部公示了擬公告的符合焦化行業(yè)準(zhǔn)入條件企業(yè)名單（第八批），涉及10家企業(yè)，產(chǎn)能1,000萬噸。下一步，將組織專家對(duì)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場核實(shí)，按程序發(fā)布符合準(zhǔn)入條件的企業(yè)名單。

企業(yè)符合準(zhǔn)入公告是有條件的，進(jìn)入公告后也不是一勞永逸的。新形勢(shì)下改善行業(yè)準(zhǔn)入管理，必須在做好新準(zhǔn)入企業(yè)公告管理工作的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)已準(zhǔn)入企業(yè)的監(jiān)督檢查，對(duì)已準(zhǔn)入企業(yè)實(shí)施“有進(jìn)有出”的動(dòng)態(tài)管理。特別是隨著國家產(chǎn)業(yè)政策要求的提高，非常有必要對(duì)公告企業(yè)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。例如，隨著淘汰落后產(chǎn)能標(biāo)準(zhǔn)的提高，部分已準(zhǔn)入的企業(yè)存有限期淘汰的落后裝備，不再符合準(zhǔn)入要求，有必要撤銷其公告準(zhǔn)入資格。為督促準(zhǔn)入企業(yè)切實(shí)始終符合準(zhǔn)入條件要求，維護(hù)準(zhǔn)入公告的質(zhì)量和公信力，2013年將對(duì)第一批和第二批已準(zhǔn)入企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題的要責(zé)成其進(jìn)行整改。對(duì)經(jīng)整改后，仍不符合準(zhǔn)入要求的企業(yè)將撤銷其準(zhǔn)入公告資格，落實(shí)動(dòng)態(tài)管理要求。2013年7月31日，工業(yè)和信息化部在公示《擬公告的符合焦化行業(yè)準(zhǔn)入條件企業(yè)名單（第八批）》的同時(shí)，公示了5家《擬公告的變更符合焦化行業(yè)準(zhǔn)入條件的企業(yè)名單》和6家《擬公告的撤銷符合焦化行業(yè)準(zhǔn)入條件的企業(yè)名單》。今后，應(yīng)當(dāng)不斷完善和改進(jìn)公告準(zhǔn)入管理，為促進(jìn)焦化行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)創(chuàng)造更好的條件。

在新形勢(shì)下做好準(zhǔn)入公告管理工作，需要不斷完善行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和要求。為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)淘汰落后產(chǎn)能工作的通知》（國發(fā)[2010]7號(hào)）等文件精神，工業(yè)和信息化部擬從2013年年底啟動(dòng)焦化行業(yè)準(zhǔn)入條件修訂工作。在前期調(diào)研，征求地方和企業(yè)意見的基礎(chǔ)上，目前已完成修訂稿初稿。中國煉焦行業(yè)協(xié)會(huì)和許多專家、企業(yè)家，做了大量卓有成效的工作。修訂工作的總體原則是，要適應(yīng)國家對(duì)節(jié)能減排和環(huán)境保護(hù)的更高要求，進(jìn)一步修訂完善工藝技術(shù)裝備、能耗排放標(biāo)準(zhǔn)等方面的要求，引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。今后，還應(yīng)廣泛征求有關(guān)方面的意見，進(jìn)一步完善相關(guān)內(nèi)容，爭取盡早發(fā)布實(shí)施。