王 超

（中國石油大學（北京）科學技術(shù)處，北京 102249）

國家重點實驗室是進行高水平科學研究、培養(yǎng)和積聚優(yōu)秀人才、開展學術(shù)交流的重要科研平臺，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。

1984年，根據(jù)我國基礎(chǔ)研究整體實力薄弱、研究力量分散、國家對基礎(chǔ)研究的投入難以有大幅度增加的實際情況，為了提高我國基礎(chǔ)研究水平，探索適合我國基礎(chǔ)研究發(fā)展的新體制，由原國家計委牽頭，科技部、教育部和中國科學院等部門共同組織實施了國家重點實驗室建設(shè)計劃［1］。截止到2009年底，我國共有220個國家重點實驗室在列，其中高校國家重點實驗室有119家。（數(shù)據(jù)來源于科技部國家重點實驗室網(wǎng)站）

在近30年的發(fā)展歷程中，國家主管部門、國家重點實驗室管理人員等都在不斷探索改革國家重點實驗室的管理體制模式。根據(jù)管理的需要，1986年9月原國家計委頒布了《國家重點實驗室建設(shè)試行管理辦法》，2002年科技部又修改頒布了《國家重點實驗室建設(shè)與管理暫行辦法》，管理重點從建設(shè)轉(zhuǎn)向運行。該《辦法》明確了實驗室要實行分級管理，更加明確了科技部、依托高校的上級主管部門和依托高校的職責，使三方分工更明確，管理更規(guī)范，協(xié)作更有效。

1 科技部管理辦法中對于管理體制的規(guī)定

2002年的《國家重點實驗室建設(shè)與管理暫行辦法》第四條對國家重點實驗室的行政地位做了如下明確規(guī)定：“實驗室是依托大學、科研院所和其他具有原始創(chuàng)新能力的機構(gòu)建設(shè)的科研實體。具有相對獨立的人事權(quán)和財務(wù)權(quán)?！?/p>

第二十條又提到“實驗室實行‘開放、流動、聯(lián)合、競爭’的運行機制，試行依托單位領(lǐng)導下的主任負責制。”［2］

1.1 國家重點實驗室“相對獨立”管理體制規(guī)定的目的

提出國家重點實驗室依托所在單位，有相對獨立的行政定位的目的之一是為了更好地依托單位，整合有限的科研資源，扶植優(yōu)秀研究團隊，充分發(fā)揮已有優(yōu)勢；目的之二是有效促進多方協(xié)作，切實加大支持力度，保持相對獨立的地位，減少行政事務(wù)工作，減少對學術(shù)活動的干預，優(yōu)化科研環(huán)境，保持獨立的科研管理，使國家重點實驗室能集中精力搞好科學研究［3］。

1.2 國家重點實驗室“相對獨立”管理體制規(guī)定的含義

這其中包括：國家重點實驗室應(yīng)有確定的研究人員、固定的實驗技術(shù)人員和固定的行政管理人員（統(tǒng)稱實驗室人員），他們與原有機構(gòu)的人員界限是清楚的，并且研究人員是流動的；實驗室應(yīng)有相應(yīng)的實驗場所和儀器設(shè)備平臺，這些儀器設(shè)備和實驗場所與原有機構(gòu)的界限也是清楚的；實驗室在實驗室主任的統(tǒng)一領(lǐng)導下能夠獨立地開展學術(shù)和科學研究活動、進行成果評價、申報科研項目和接受國家評估等方面工作；實驗室還能獨立地支配屬于實驗室的各項經(jīng)費。要具有上述功能和特點，國家重點實驗室的主體部分一般應(yīng)是學校內(nèi)部的一個基本科研單位，但是其行政后勤管理工作一般要依靠其依托單位來解決。

國家重點實驗室應(yīng)當成為依托單位的“科研特區(qū)”，它在管理制度與運行機制上與依托單位有所不同，它的發(fā)展需要依托單位給予特殊的政策、特別的支持。人事、財務(wù)、建制在依托單位內(nèi)獨立，設(shè)備、用房、人員集中由依托單位解決是落實“相對獨立”最起碼的要求［4－5］。

1.3 國家重點實驗室“相對獨立”管理體制不落實的結(jié)果

落實國家重點實驗室“相對獨立”的地位是國家重點實驗室健康發(fā)展的必要條件［6－7］。然而，客觀地說，“依托”與“相對獨立”本質(zhì)上的確存在一定的內(nèi)在矛盾，如果缺乏全局觀念、僅從眼前利益著眼便很難順應(yīng)形勢地將兩者辯證統(tǒng)一到一起，這甚至導致個別國家重點實驗室與依托單位之間關(guān)系緊張。經(jīng)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)高校國家重點實驗室獨立程度不夠，一般會造成以下3個問題：

（1）削弱了國家重點實驗室整合科研資源的能力。建設(shè)國家重點實驗室的目的在于促使現(xiàn)有學科優(yōu)勢、科研資源按照科研需要重新組合，從而提高研究投入的起點和效率。依托單位如果對國家重點實驗室管得過多，統(tǒng)得過死，在人事與財務(wù)上放權(quán)不夠，這必然會削弱國家重點實驗室整合科研資源的能力。例如，人員能夠適當流動、隊伍能夠不斷吐故納新是增強研究隊伍整體水平所必須具備的條件。部分實驗室由于沒有相對獨立的人事權(quán)，需要的人才難以引進，不適合工作要求的人又難以分流出去。

（2）依托單位未能充分發(fā)揮對國家重點實驗室的平臺支持與扶助作用。“依托單位”和“相對獨立”是為了使實驗室發(fā)展有一個良好的基礎(chǔ)、扎實的起點。后勤保障、物質(zhì)支持、人事管理上的“依托”是為了給“獨立”研究創(chuàng)造條件，“依托”與“獨立”之間是手段與目的關(guān)系，國家重點實驗室的獨立性不到位，勢必會造成其獨立研究時缺乏足夠的人、財、物支持。例如，由于部分國家重點實驗室并不是依托單位的行政實體，結(jié)果使國家重點實驗室在參與資源分配時，同依托單位的一些二級、三級部門相比，缺少話語權(quán)，顯得非常被動，得不到充分的資源配給支持。

（3）導致部分實驗室難以形成一支較為穩(wěn)定的研究隊伍。處于依托單位下的國家重點實驗室研究人員往往具備雙重身份，他們既是依托單位的人員，又是國家重點實驗室的研究人員。國家重點實驗室如果獨立性不足，勢必會造成實驗室研究者的身份淡化。例如有相當一部分依托高校的國家重點實驗室研究人員教學任務(wù)量太重，教學與科研的矛盾較為突出；另外，科研團隊不明晰，這種狀況對國家重點實驗室的研究定位、研究方向的保持非常不利。

2 國內(nèi)高校的國家重點實驗室的管理模式現(xiàn)狀

依據(jù)《國家重點實驗室建設(shè)與管理暫行辦法》，各主管部門和依托單位紛紛制定出相應(yīng)的管理細則和政策，在人才引進、條件保障、經(jīng)費等方面給予傾斜，為國家重點實驗室的高效運行提供了有力的保障，形成了各部門各單位共同支持國家重點實驗室發(fā)展的新局面。

我們在與一些高校的國家重點實驗室管理人員的調(diào)研交流中了解到，由于各個國家重點實驗室及其依托高校有其各自不同特點，同時也由于對“相對獨立”的管理體制理解上的差異，導致國家重點實驗室采用不同的運行模式，其行政地位等都有所不同［8－10］。根據(jù)所調(diào)研高校的情況，高校國家重點實驗室的管理體制主要有以下3種模式。

2.1 國家重點實驗室是高校的二級獨立行政實體

2.1.1 模式的具體特征

北京航空航天大學的軟件開發(fā)環(huán)境國家重點實驗室、北京科技大學的新金屬材料國家重點實驗室和北京交通大學的軌道交通控制與安全國家重點實驗室等是這一類別的典型代表。它們是依托高校的直屬二級單位，獨立建制，計劃單列，不依托于任何二級學院，具有獨立的學科、人事、財務(wù)等權(quán)力。它們在教學方面只承擔研究生培養(yǎng)任務(wù)，研究生名額單獨分配，不與其他院系產(chǎn)生矛盾，較少參與本科生的教學。

這種模式下國家重點實驗室不僅在學術(shù)和科研上可以獨立地開展活動，而且在財務(wù)、人事聘任考核、教學、甚至后勤管理等方面的工作都是獨立的，享有與二級學院同等的行政地位。

2.1.2 模式的形成原因

采用這種模式的原因主要有下列幾種：第一種是學校歷史沿革形成的，比如武漢大學的測繪遙感信息工程國家重點實驗室就是武漢測繪學院由于歷史原因，集合全院的所有優(yōu)勢學科建設(shè)的，合并到武漢大學后自然就成了一個獨立的二級單位。第二種是學校出于加強國家重點實驗室科研工作和建設(shè)的考慮，在成立之初就決定脫離原來的院或系，成為一個獨立的行政實體。例如北京交通大學的軌道交通控制與安全實驗室在建設(shè)之初學校就設(shè)立為一個獨立的行政實體。第三種是組成國家重點實驗室的幾個學科的學術(shù)地位相當，以至于很難找到一個為主的、可以依靠的學科，因而找不到可以依托的二級學院，只有形成一個獨立的二級行政實體。

2.1.3 模式的優(yōu)點

這種模式的優(yōu)點是國家重點實驗室固定人員界限劃分清楚，這在接受國家評估時是十分有利的。由于在學校內(nèi)新組成了一個具有研究所性質(zhì)的獨立行政實體，因而國家重點實驗室主任的地位比較高，權(quán)力比較自主，可以在人事、職稱、后勤等方面直接與學校對話，以便得到學校領(lǐng)導的重視和支持。這種模式在組織高水平基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀人才、開展學術(shù)交流等方面能夠發(fā)揮更大的作用。

2.1.4 模式的缺點

這種管理模式下的國家重點實驗室同時也面臨著許多矛盾和困難，例如由于國家重點實驗室成為一個獨立的科研實體，因而在同一學校內(nèi)的同一學科或相近學科又形成了一個新研究機構(gòu)，它必然會與原有研究機構(gòu)產(chǎn)生競爭，客觀上不容易在學科和教學上得到相關(guān)學院的支持和幫助，在碩士生和博士生的培養(yǎng)方面更會如此，從而失去了作為依托在高等學校中的國家重點實驗室在人才培養(yǎng)方面的優(yōu)勢，同時也使行政事務(wù)繁重，管理人力緊張，長久下去勢必會影響到國家重點實驗室的正常運行和發(fā)展。

2.1.5 改進的建議

為了克服這些矛盾和問題，國家重點實驗室應(yīng)與相關(guān)院系加強學科、人才培養(yǎng)和科研方面的交流與合作，真正實現(xiàn)“開放、流動、聯(lián)合、競爭”的運行機制，使實驗室能健康長期地運行發(fā)展下去。

2.2 國家重點實驗室是依托于二級學院的行政實體

2.2.1 模式的具體特征

這種模式有相當一部分重點實驗室采用。在調(diào)研的高校中，大連理工大學的4個國家重點實驗室、上海交通大學的6個國家重點實驗室都屬于此種模式。

這種模式的國家重點實驗室最初是以一個學科為主體申報的，主體核心人員來源于二級學院內(nèi)的一個或兩個的學科或系，具有一定程度的人事、財務(wù)等權(quán)力，可以得到所依托學院的支持與幫助；部分非主體、跨系的其他固定人員則依托在相關(guān)系，其人事、教學、后勤等由院系負責，其學術(shù)和科研由國家重點實驗室統(tǒng)一組織和領(lǐng)導。國家重點實驗室的學術(shù)和科研活動可以獨立地進行，在財務(wù)上也有相對的獨立性。

2.2.2 模式的形成原因

這種模式的高校國家重點實驗室，一般是在原二級學院的一個學科的基礎(chǔ)上組成，在建立之初就作為一個三級行政實體進行運行管理。

2.2.3 模式的優(yōu)點

采用這種模式的國家重點實驗室其固定人員是明確的，與其他系的界限是清楚的。在學校和學院的支持下，國家重點實驗室可以非常順利地運行，既可以獨立地組織科研活動和學術(shù)活動，又可以充分地利用學校和院或系的各種有利條件搞好人事、教學和后勤等各項工作。

2.2.4 模式的缺點

首先是院或系領(lǐng)導常常自覺或不自覺地把國家重點實驗室當作一般的下屬單位對待，對其重視或支持不夠，不能滿足國家重點實驗室對依托單位的要求；其次重點實驗室的領(lǐng)導層很難參與到學院乃至學校的相關(guān)決策中去，就很難爭取到人財物的更大支持。比如學院引進人員就可能從學院學科總體發(fā)展考慮，很難兼顧到重點實驗室的真正人才需要。

此外，如果國家重點實驗室主體部分的人員，不能正確處理好與其他系人員的關(guān)系，就會在學科建設(shè)和教學上得不到其他人員的支持，進而影響到國家重點實驗室的運行和發(fā)展，也影響其更好地發(fā)揮作用。

2.2.5 改進的建議

要解決這種問題，除了提高學院領(lǐng)導對國家重點實驗室的認識以改變他們的態(tài)度外，還應(yīng)由學校根據(jù)國家重點實驗室的需要給予政策上的傾斜（例如在人才引進、職稱聘任、研究生名額、經(jīng)費、實驗室面積等問題上單獨下達指標），或由實驗室的領(lǐng)導兼任學院的領(lǐng)導職務(wù)，進入學院的決策層，影響學院乃至學校做出對國家重點實驗室有益的決定。

2.3 國家重點實驗室是依托于一個或多個學院的虛實結(jié)合的科研體

2.3.1 模式的具體特征

國家重點實驗室是一個虛實結(jié)合的科研體。所謂虛，即實驗室不是一個完整的行政建制單位，而是由幾個學院的科研人員聯(lián)合組建的科研單位，科研人員的組織、人事和工資關(guān)系在依托學院而不在實驗室，主要在各學院的安排下從事教學科研活動，這樣有利于科研人員的固定與流動。所謂實，即實驗室有獨立于院系的管理班子，他們的工資、獎金、福利待遇由學校解決，避開了一些利益紛爭，超脫院系，直接服務(wù)于實驗室，間接服務(wù)于院系。［7］這種模式被一部分國家重點實驗室采用。中國地質(zhì)大學（北京）的地質(zhì)過程與礦產(chǎn)資源國家重點實驗室和中國石油大學（北京）的油氣資源與探測國家重點實驗室等均屬于此列。

這種模式的國家重點實驗室只是一個獨立性相對很小的科研體，沒有獨立人員編制，行政和后勤管理等方面則依靠二級學院來解決。

2.3.2 模式的形成原因

這類國家重點實驗室一般成立時間較晚，運行時間較短，由原學院的多個學科發(fā)展而成，在籌建之初和之后的運行中，一直被定位為依托相關(guān)二級學院的虛實結(jié)合的科研體。

2.3.3 模式的優(yōu)點

如國家重點實驗室主任兼學院的院長，或者兩個機構(gòu)的領(lǐng)導能夠相互配合、相互支持，則采用這種模式更有利于國家重點實驗室的運行和發(fā)展。

具體優(yōu)點為：兩類人員可以相互支持，優(yōu)勢互補，從而使國家重點實驗室可以培養(yǎng)更多的高層次人才，科研工作會更有活力，學術(shù)活動會更加活躍，帶動了非國家重點實驗室人員提高科研水平，并在經(jīng)濟上對非實驗室人員給予一些支持；兩類人員團結(jié)一致，在同一學科方向上共同努力，在科研和教學上互相幫助和促進，這樣既有利于高層次人才的培養(yǎng)，也有利于基礎(chǔ)性研究水平的提高。

2.3.4 模式的缺點

如國家重點實驗室主任與學院院長不是同一個人，且學院院長與實驗室主任不能很好地相互配合時，這種模式的優(yōu)點就會喪失，并且非常不利于國家重點實驗室的正常運行和發(fā)展。

2.3.5 改進的建議

國家重點實驗室主任或常務(wù)副主任應(yīng)具有一定的行政級別或兼任學院里的領(lǐng)導職務(wù)，使其在學院、學科、人事和財務(wù)等事項上具有話語權(quán)。這將在學院和國家重點實驗室之間形成良好的協(xié)作，更有利于國家重點實驗室良性發(fā)展。

3 結(jié)束語

每種管理體制模式都有其自身的優(yōu)點與不足，不能要求不同高等學校中的國家重點實驗室均采用同一種模式運行，甚至也不能要求一所高等學校中的不同國家重點實驗室采用同一種模式運行。不同國家重點實驗室應(yīng)根據(jù)實際情況需要，選擇適合自身發(fā)展和運行的管理體制模式［11］。

實驗室與依托單位和諧融洽的互動關(guān)系是國家重點實驗室取得成功的重要保證。依托單位是國家重點實驗室穩(wěn)固的后方，國家重點實驗室是依托單位科學研究、人才培養(yǎng)和學術(shù)水平的中堅力量。依托于高校的國家重點實驗室在運行管理機制體制上必須結(jié)合高校管理的特點，即除了考慮與學校的關(guān)系外還要考慮與院系的關(guān)系，特別是怎樣正確處理實驗室與院系的關(guān)系至關(guān)重要。

國家重點實驗室是一個肩負國家重大需求的科研公共平臺。依托高校應(yīng)將其與行政實體的院系或科研所區(qū)分開來，與實驗室協(xié)商形成各種有利的政策，充分保證它作為科研實體的單純性，不必承擔過多的行政事務(wù)。依托高校還應(yīng)成立重點實驗室管理委員會，積極制定各種有力的措施和管理辦法，真正落實實現(xiàn)高效的相對獨立的科研實體管理體制，盡職盡責地為國家重點實驗室創(chuàng)造良好外部環(huán)境，才能保證國家重點實驗室的正常運行，才能使國家重點實驗室真正在基礎(chǔ)研究方面代表我國科研水平、學術(shù)水平和管理水平，發(fā)揮它應(yīng)有的作用［12］。

（References）

［1］楊曉秋，劉燕美，吳根，等.國家重點實驗室運行分析與發(fā)展報告—管理篇［J］.中國基礎(chǔ)科學，2006（2）：43－47.

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［3］王福濤.我國國家重點實驗室發(fā)展戰(zhàn)略研究［D］.武漢：華中科技大學，2004.

［4］王兵，秦竹.論高等學校中國家重點實驗室的行政地位［J］.清華大學教育研究，1997（3）：83－86.

［5］張美冬，章榮德.國家重點實驗室運行管理模式分析［J］.實驗室研究與探索，2007，26（3）：110－112.

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［9］牛爽，任尉，高銘.國家重點實驗室建設(shè)和運行管理的一些思考［J］.農(nóng)業(yè)科技管理，2006，25（5）：53－54.

［10］趙澤剛.高校國家重點實驗室建設(shè)管理研究［D］.武漢：武漢理工大學，2006.

［11］危懷安，王炎坤.國家重點實驗室運行機制的形成與作用機理［J］.科技管理研究，2006（6）：183－185.

［12］滿杰.高校國家重點實驗室管理模式與運行機制的探討［J］.科技管理研究，1999（3）：20－21.