頊志芬， 王春想

（石家莊鐵道大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河北 石家莊 050043）

在我國創(chuàng)新型國家的建設(shè)體系中，企業(yè)占據(jù)重要地位，企業(yè)的創(chuàng)新主要來源于研發(fā)項(xiàng)目。當(dāng)前，關(guān)于研發(fā)項(xiàng)目成功或者失敗的影響因素是管理學(xué)研究的熱點(diǎn)之一。Rothwe在1972年對SAPPHO項(xiàng)目進(jìn)行了理論研究，通過統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)了41個(gè)對研發(fā)項(xiàng)目成功有顯著作用的因素，研發(fā)項(xiàng)目管理流程就是其中之一［1］。Maidique和Zirger在斯坦福創(chuàng)新研究項(xiàng)目找到了8個(gè)新產(chǎn)品成功的條件，其中就包括“良好的流程計(jì)劃和執(zhí)行”［2］。國內(nèi)學(xué)者的研究也表明了研發(fā)項(xiàng)目管理流程對研發(fā)項(xiàng)目成功的重要性［3］，而企業(yè)現(xiàn)有的研發(fā)項(xiàng)目管理流程還有待改進(jìn)。項(xiàng)目組合管理是指在可利用的資源和企業(yè)戰(zhàn)略計(jì)劃的指導(dǎo)下，進(jìn)行多個(gè)項(xiàng)目投資的選擇和支持。通過項(xiàng)目評價(jià)選擇、多項(xiàng)目組合優(yōu)化，確保項(xiàng)目符合企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)收益最大化。該理論在國外項(xiàng)目管理領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用，是項(xiàng)目管理理論的重要發(fā)展方向之一。企業(yè)可能在同一時(shí)間內(nèi)實(shí)施多個(gè)研發(fā)項(xiàng)目，如何經(jīng)濟(jì)、有效地管理好這些項(xiàng)目是企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目管理的核心問題。將項(xiàng)目組合管理理論應(yīng)用于企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目管理，對基于項(xiàng)目組合管理理論的企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目管理流程進(jìn)行研究，為企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目管理提供參考。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）研發(fā)項(xiàng)目管理流程

國內(nèi)外學(xué)者對研發(fā)項(xiàng)目管理流程的研究集中在以下幾方面：一是研發(fā)項(xiàng)目的選擇?；趧?chuàng)新對企業(yè)發(fā)展的重要性，很多學(xué)者對企業(yè)戰(zhàn)略與研發(fā)項(xiàng)目選擇進(jìn)行了研究，指出了企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略對研發(fā)項(xiàng)目選擇和研發(fā)項(xiàng)目績效的影響［4］，但是并沒有深入研究如何進(jìn)行研發(fā)項(xiàng)目的選擇；二是研發(fā)項(xiàng)目的過程研究。多數(shù)學(xué)者認(rèn)同研發(fā)項(xiàng)目流程是一個(gè)復(fù)雜、不斷地反復(fù)來回進(jìn)行的過程，而非順序性過程。但對其包含的具體過程有不同觀點(diǎn)。從產(chǎn)品開發(fā)生命周期的角度可以將研發(fā)項(xiàng)目流程劃分為：產(chǎn)品構(gòu)想、初期評估、概念設(shè)計(jì)、產(chǎn)品發(fā)展、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、產(chǎn)品測試、試生產(chǎn)、上市等過程［5］。B.Bernstein和P.J.singh（2006）在創(chuàng)新過程研究基礎(chǔ)上提出了創(chuàng)新活動的一種四階段模型，即創(chuàng)新活動包括：觀念產(chǎn)生、創(chuàng)新支持、創(chuàng)新開發(fā)和創(chuàng)新執(zhí)行，其中創(chuàng)新支持重點(diǎn)關(guān)注管理層的創(chuàng)新觀念并評價(jià)創(chuàng)新對企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的作用；創(chuàng)新開發(fā)從組織層面建立正式的創(chuàng)新組織并給予充足的資源支持；創(chuàng)新執(zhí)行是指創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)換為產(chǎn)品并根據(jù)市場反饋信息再開展創(chuàng)新［6］。三是研發(fā)項(xiàng)目管理。蒲欣等對國外研發(fā)項(xiàng)目管理流程在國內(nèi)的應(yīng)用進(jìn)行了研究［7］，分析了影響項(xiàng)目靈活性的因素：項(xiàng)目跨職能的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)、大量的項(xiàng)目前期工作和強(qiáng)烈的市場導(dǎo)向，并對基于門徑系統(tǒng)的研發(fā)項(xiàng)目管理流程進(jìn)行了研究。趙青才等分析了項(xiàng)目管理方法在機(jī)械新產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目管理中的應(yīng)用，分析了可行性研究、研發(fā)方案設(shè)計(jì)及評審、技術(shù)、圖樣設(shè)計(jì)及評審等過程的管理［8］。

（二）項(xiàng)目組合管理的相關(guān)研究

項(xiàng)目組合管理是企業(yè)戰(zhàn)略的管理方法和實(shí)施工具［9］，現(xiàn)有文獻(xiàn)和項(xiàng)目管理實(shí)踐中，關(guān)于項(xiàng)目組合管理方法的研究較多。美國項(xiàng)目管理協(xié)會（PMI）也建立并發(fā)布了自己的標(biāo)準(zhǔn)，即“項(xiàng)目組合管理標(biāo)準(zhǔn)”［10］。這一標(biāo)準(zhǔn)對戰(zhàn)略準(zhǔn)備階段的表述相當(dāng)簡短，在戰(zhàn)略級和運(yùn)營級對項(xiàng)目組合管理的闡述也非常簡單；關(guān)于項(xiàng)目組合構(gòu)建階段的表述比較詳細(xì)，并確定了若干詳細(xì)過程。國際上很多大公司應(yīng)用這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)建立了自己公司的項(xiàng)目組合管理過程。國外學(xué)者還對項(xiàng)目組合與企業(yè)戰(zhàn)略的關(guān)系、項(xiàng)目組合管理與項(xiàng)目管理的關(guān)系、項(xiàng)目組合管理的實(shí)施等方面進(jìn)行了研究［11］。

項(xiàng)目組合管理的目標(biāo)是使項(xiàng)目對企業(yè)業(yè)務(wù)成功的貢獻(xiàn)最大化［10］。國內(nèi)學(xué)者對項(xiàng)目組合管理過程進(jìn)行了研究，認(rèn)為項(xiàng)目組合管理一般包括如下階段：一是戰(zhàn)略準(zhǔn)備，準(zhǔn)備進(jìn)行項(xiàng)目組合管理所需的戰(zhàn)略計(jì)劃級信息。二是項(xiàng)目組合構(gòu)建。收集計(jì)劃實(shí)施或正在實(shí)施的項(xiàng)目及項(xiàng)目群的相關(guān)信息，選擇合適的項(xiàng)目組合元素，并就項(xiàng)目組合獲得正式批準(zhǔn)。三是項(xiàng)目組合管理。不僅包括戰(zhàn)略級的項(xiàng)目組合管理（與整個(gè)項(xiàng)目組合相關(guān)的決策），還包括運(yùn)營級的項(xiàng)目組合管理（項(xiàng)目組合中的項(xiàng)目進(jìn)度安排、特定項(xiàng)目的運(yùn)營決策等）。針對項(xiàng)目組合管理在企業(yè)項(xiàng)目管理中的應(yīng)用，國內(nèi)學(xué)者還對企業(yè)項(xiàng)目組合管理能力的評價(jià)、項(xiàng)目組合管理在企業(yè)的應(yīng)用、項(xiàng)目組合管理中的資源配置等進(jìn)行了研究。

通過對研發(fā)項(xiàng)目管理和項(xiàng)目組合管理相關(guān)研究文獻(xiàn)的分析可以看出，學(xué)者比較關(guān)注研發(fā)項(xiàng)目過程的研究，也開始將項(xiàng)目管理理論應(yīng)用于研發(fā)項(xiàng)目管理，但是從項(xiàng)目組合管理理論出發(fā)，對研發(fā)項(xiàng)目的過程管理的研究還有不足。

二、研發(fā)項(xiàng)目管理流程現(xiàn)狀及問題分析

為了分析企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目管理流程的現(xiàn)狀，對河北省石家莊、保定等地的50家高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行了調(diào)研。企業(yè)類型包括新材料、電子與信息、生物與醫(yī)藥、環(huán)境保護(hù)等，選取研發(fā)人員和高層領(lǐng)導(dǎo)作為被調(diào)查對象。在對研發(fā)項(xiàng)目管理流程相關(guān)文獻(xiàn)梳理分析的基礎(chǔ)上，選取以下內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查：研發(fā)項(xiàng)目與企業(yè)戰(zhàn)略方向的一致性、研發(fā)項(xiàng)目的選擇、研發(fā)項(xiàng)目的組織機(jī)構(gòu)、研發(fā)項(xiàng)目的管理過程。根據(jù)實(shí)際情況采用訪談和問卷調(diào)查的方法。

調(diào)查結(jié)果顯示：超過80%的高新技術(shù)企業(yè)同時(shí)實(shí)施多個(gè)研發(fā)項(xiàng)目；所有企業(yè)均設(shè)立了專門的研發(fā)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，并從企業(yè)戰(zhàn)略與發(fā)展方向、市場需求等方面進(jìn)行研發(fā)項(xiàng)目的選擇；在研發(fā)項(xiàng)目管理中均采用了現(xiàn)代項(xiàng)目管理的方法，按照研發(fā)項(xiàng)目選擇、研發(fā)項(xiàng)目開發(fā)、試生產(chǎn)的過程實(shí)施項(xiàng)目管理，取得了一定成效，但是還存在以下問題：

（一）尚未完全從戰(zhàn)略層次上選擇研發(fā)項(xiàng)目

調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目的選擇依據(jù)主要有兩方面：企業(yè)的戰(zhàn)略需求和市場需求。研發(fā)項(xiàng)目的主要目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，而依據(jù)市場需求選擇研發(fā)項(xiàng)目時(shí)，未考慮其是否符合企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，這使得研發(fā)項(xiàng)目組合與企業(yè)戰(zhàn)略的一致性程度較低，雖然單個(gè)項(xiàng)目短期財(cái)務(wù)收益較高，但項(xiàng)目所帶來的長期收益較低，影響了企業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。其問題的根本原因是企業(yè)在研發(fā)項(xiàng)目選擇時(shí)尚未從戰(zhàn)略層次進(jìn)行選擇，導(dǎo)致研發(fā)項(xiàng)目、研發(fā)項(xiàng)目組合與企業(yè)戰(zhàn)略之間的一致性較差。

（二）對研發(fā)項(xiàng)目的組織支持力度有待加強(qiáng)

通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目成功上市的比例較低，從企業(yè)組織方式上看，多數(shù)企業(yè)設(shè)置了獨(dú)立的研發(fā)部門和專門的技術(shù)人員負(fù)責(zé)研發(fā)項(xiàng)目的實(shí)施，研發(fā)過程中需要的各類信息和資源需要企業(yè)相關(guān)部門提供，這種組織形式適合日常運(yùn)營的管理，而研發(fā)項(xiàng)目具有不同于日常運(yùn)營活動的特點(diǎn)，這種組織方式不能滿足研發(fā)項(xiàng)目管理中信息溝通和資源供給的要求，這也是造成企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目成功率較低的原因之一。

（三）研發(fā)項(xiàng)目實(shí)施過程的控制方法不合理

調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，研發(fā)項(xiàng)目實(shí)施過程中變更較多，有些項(xiàng)目甚至與最初的計(jì)劃完全不一致。分析其原因，主要是研發(fā)項(xiàng)目實(shí)施過程的控制方法不合理。由于研發(fā)項(xiàng)目的不確定性，導(dǎo)致研發(fā)項(xiàng)目實(shí)施過程中面臨較多的變更，因而需要嚴(yán)格項(xiàng)目實(shí)施控制。而在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)并沒有制定研發(fā)項(xiàng)目控制的系統(tǒng)，導(dǎo)致計(jì)劃性較差，變更控制的系統(tǒng)性較差。

三、基于項(xiàng)目組合管理理論的研發(fā)項(xiàng)目管理流程

在對企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目管理現(xiàn)狀和相關(guān)文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)項(xiàng)目組合管理理論的研究成果，建立了如圖1所示的研發(fā)項(xiàng)目管理流程。各過程的具體內(nèi)容如下：

圖1 基于項(xiàng)目組合管理理論的研發(fā)項(xiàng)目管理流程模型

（一）項(xiàng)目的戰(zhàn)略定位

這一階段是在已經(jīng)確定企業(yè)戰(zhàn)略的前提下，對企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行層層分解，將分解后的戰(zhàn)略目標(biāo)做為項(xiàng)目目標(biāo)，從而使研發(fā)項(xiàng)目與企業(yè)的戰(zhàn)略方向保持一致。同時(shí)為了合理配置企業(yè)資源，建立企業(yè)資源庫，為后續(xù)項(xiàng)目選擇和資源配置決策奠定基礎(chǔ)。

這一階段可通過正式的討論會、非正式的主題活動等多種方式收集研發(fā)項(xiàng)目的創(chuàng)意。通過制定相應(yīng)的研發(fā)政策和獎勵辦法，促進(jìn)內(nèi)外部的溝通和交流，為研發(fā)項(xiàng)目創(chuàng)意提供寬松、靈活的內(nèi)外部環(huán)境。

（二）研發(fā)項(xiàng)目的選擇與優(yōu)化

這一階段主要是進(jìn)行研發(fā)項(xiàng)目的選擇與優(yōu)化。根據(jù)項(xiàng)目組合管理理論和企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的分解，分別從組織層面、項(xiàng)目群層面和項(xiàng)目層面三個(gè)層次選擇研發(fā)項(xiàng)目。

1.組織層面研發(fā)項(xiàng)目的選擇

組織層面研發(fā)項(xiàng)目的選擇以企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為準(zhǔn)則，對企業(yè)潛在的項(xiàng)目機(jī)會，根據(jù)項(xiàng)目的緊迫程度和重要程度對項(xiàng)目進(jìn)行排序和優(yōu)選，選擇要實(shí)施的研發(fā)項(xiàng)目，并對各項(xiàng)目所需資源進(jìn)行識別和安排。企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目組合計(jì)劃包含企業(yè)在什么時(shí)間應(yīng)當(dāng)實(shí)施哪些創(chuàng)新項(xiàng)目，以及在創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施過程中企業(yè)資源分配和保障計(jì)劃等。

2.業(yè)務(wù)單元層面研發(fā)項(xiàng)目的選擇

這相當(dāng)于項(xiàng)目組合中項(xiàng)目群的選擇和設(shè)計(jì)。主要針對研發(fā)項(xiàng)目執(zhí)行過程中的突發(fā)變更，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況選擇研發(fā)項(xiàng)目。這一層面的項(xiàng)目選擇是在對研發(fā)項(xiàng)目組合的細(xì)分中確定每個(gè)項(xiàng)目群的目標(biāo)，將關(guān)聯(lián)項(xiàng)目整合到一個(gè)項(xiàng)目群中。關(guān)注的重點(diǎn)是項(xiàng)目的目標(biāo)和項(xiàng)目之間的關(guān)聯(lián)性。通過研發(fā)項(xiàng)目的選擇，使同一項(xiàng)目群專注于某一方面目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，以最大限度地整合企業(yè)資源，實(shí)現(xiàn)資源和創(chuàng)新項(xiàng)目成果的共享。

3.具體研發(fā)項(xiàng)目的選擇

具體的研發(fā)項(xiàng)目是實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的基礎(chǔ)。因此在研發(fā)項(xiàng)目選擇時(shí)要考慮企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境、項(xiàng)目群目標(biāo)（企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)的細(xì)分）、員工建議、利益相關(guān)者建議等，首先應(yīng)用項(xiàng)目評價(jià)方法進(jìn)行具體項(xiàng)目的評價(jià)，然后依據(jù)該項(xiàng)目各項(xiàng)指標(biāo)與項(xiàng)目群目標(biāo)的符合度及其與其他項(xiàng)目的關(guān)系確定要實(shí)施的研發(fā)項(xiàng)目。

（三）研發(fā)項(xiàng)目的組織

這一階段主要是確定研發(fā)項(xiàng)目的組織方式和資源支持。

（1）企業(yè)日常運(yùn)營的組織方式不適用研發(fā)項(xiàng)目，需要建立適合研發(fā)項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)。對于企業(yè)常用的職能型、項(xiàng)目型和矩陣型組織結(jié)構(gòu)，項(xiàng)目型組織結(jié)構(gòu)更適合研發(fā)項(xiàng)目的管理。

（2）資源支持。在項(xiàng)目選擇和優(yōu)化的基礎(chǔ)上，分析組織可利用的資源，為研發(fā)項(xiàng)目的實(shí)施提供資源保障。主要工作包括研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的制定和資源的安排，并評價(jià)企業(yè)的資源支持情況。如果評價(jià)后發(fā)現(xiàn)資源支持不能滿足要求，就需要進(jìn)行變更管理，重新進(jìn)行研發(fā)項(xiàng)目的選擇。通過資源支持保證研發(fā)項(xiàng)目的各項(xiàng)活動在一定的時(shí)間成本范圍內(nèi)實(shí)施，并生成合格的產(chǎn)出物。

（四）研發(fā)項(xiàng)目的實(shí)施與跟蹤管理

這一階段是研發(fā)項(xiàng)目的具體執(zhí)行階段，主要目標(biāo)是保證研發(fā)項(xiàng)目按計(jì)劃完成，形成研發(fā)成果。在實(shí)施過程中，一是加強(qiáng)研發(fā)項(xiàng)目的信息管理。通過具體的活動保證研發(fā)部門和市場部門的溝通和聯(lián)系，為組織內(nèi)部的橫向信息溝通和組織外部的信息流動提供保障，及時(shí)了解研發(fā)項(xiàng)目組合的狀態(tài)信息和變化情況，及時(shí)監(jiān)控并了解影響研發(fā)項(xiàng)目組合的各種內(nèi)外部因素的變化情況；二是建立研發(fā)項(xiàng)目的計(jì)劃，包括研發(fā)項(xiàng)目的時(shí)間、成本、風(fēng)險(xiǎn)、范圍等的專項(xiàng)計(jì)劃以及集成計(jì)劃，設(shè)立各階段的具體里程碑目標(biāo)、產(chǎn)出物和活動；三是對研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行變更管理。由于企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變化，會導(dǎo)致研發(fā)項(xiàng)目的時(shí)間、成本等要素發(fā)生變更。在這一過程中，建立變更控制系統(tǒng)，跟蹤檢查研發(fā)項(xiàng)目計(jì)劃的實(shí)施情況，及時(shí)對項(xiàng)目環(huán)境、戰(zhàn)略目標(biāo)、影響因素等變化情況進(jìn)行審查，對出現(xiàn)的偏差進(jìn)行糾正。這個(gè)階段的變更管理非常重要。

上述基于項(xiàng)目組合管理理論的研發(fā)項(xiàng)目管理流程，有助于將企業(yè)的研發(fā)項(xiàng)目有機(jī)整合在一起，實(shí)現(xiàn)企業(yè)資源的有效配置，強(qiáng)化研發(fā)項(xiàng)目過程管理，保障企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

四、結(jié)語

研發(fā)項(xiàng)目組合管理過程是一個(gè)動態(tài)的、不斷循環(huán)的過程，隨著企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的不斷變化，研發(fā)項(xiàng)目組合的選擇和優(yōu)化也隨之變化。通過實(shí)施研發(fā)項(xiàng)目管理過程，能夠幫助企業(yè)根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略及時(shí)調(diào)整研發(fā)項(xiàng)目的選擇，動態(tài)跟蹤研發(fā)項(xiàng)目的執(zhí)行情況，實(shí)現(xiàn)研發(fā)項(xiàng)目和企業(yè)資源的優(yōu)化組合，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)。這也是項(xiàng)目組合管理的宗旨。

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