胡少麟

(上海市建設工程交易中心監(jiān)理分中心，上海 200233)

上海市監(jiān)理取費標準操作中的問題

胡少麟

(上海市建設工程交易中心監(jiān)理分中心，上海 200233)

本文對上海市監(jiān)理取費標準配套措施不完善的有關問題進行了具體分析，提出了相關改善措施和建議。

監(jiān)理;取費標準;配套措施

1 取費標準的調整歷程

從1988年我國開始試行工程建設監(jiān)理制度，迄今已25年。監(jiān)理取費標準，作為監(jiān)理企業(yè)發(fā)展的根本基礎，隨著監(jiān)理制度的完善，監(jiān)理工作責、權、利的變化，責任風險的增加，物價水平的提高多次調整。上海市監(jiān)理費標準先后五次調整，調整的趨勢表明，要提高監(jiān)理管控力度，促進監(jiān)理行業(yè)良性發(fā)展，保障監(jiān)理企業(yè)的合法收益是前提和關鍵。上海市監(jiān)理取費標準調整整理如下表所示：

五次監(jiān)理取費標準的調整，調整原因如圖1所示。

圖1 監(jiān)理取費標準調整原因

從上述五次變化可以看出，監(jiān)理取費標準是隨著監(jiān)理市場化程度的提高、國民經(jīng)濟發(fā)展和物價水平提高、監(jiān)理服務內(nèi)容擴項和責任加強，以及政府對監(jiān)理期望值的提高，而不斷調整。其中有兩次典型事件對監(jiān)理取費的“上浮”起了重要的推動作用。

一次是2003年8月市建委出臺了《關于實行建設工程安全監(jiān)理制度的通知》。監(jiān)理工作增加了“安全監(jiān)理”內(nèi)容。2004年3月隨之出臺了“滬5號文”。監(jiān)理費在“滬20號文”的基礎上上浮了10%，作為安全監(jiān)理費。

另一次以2010年上?！?1·15”特大火災事故為標志點。市政府出臺了《關于進一步規(guī)范本市建筑市場加強建設工程質量安全管理的若干意見》(滬府發(fā)［2011］1號)。即上海市“二十二條”，要求監(jiān)理費按照“國670號文”計取，并強制上浮20%。

伴隨著“上浮20%”政策的推動，上海監(jiān)理行業(yè)同時歷經(jīng)市場整治、行業(yè)檢查等多輪專項活動?？陀^評價，2011年至今的活動成效顯著，監(jiān)理人員的到位率明顯提高。但是，隨著治理活動的深入，整治步入攻堅階段，整治的邊際成本不斷增加。一些監(jiān)理企業(yè)發(fā)出了“上浮20%，看得到，拿不到”的質疑。再次檢驗和推動“上浮20%”政策落地，挖掘監(jiān)理行業(yè)發(fā)展自律“潛力”，成為關鍵。

2 現(xiàn)狀問題和原因分析

筆者長期從事監(jiān)理招標投標和監(jiān)理合同備案的管理工作，對于監(jiān)理費取費規(guī)定執(zhí)行中存在的問題，深有感觸。

2.1 監(jiān)理費取費配套措施不完善

上海市“二十二條”出臺后，先后出臺了滬建交［2011］497號、滬建交市管〔2012〕60號、滬建交〔2012〕947號、滬建建管［2012］50號等文件，細化完善了規(guī)定。當前，在監(jiān)理招標階段，監(jiān)理取費形式上已經(jīng)執(zhí)行“國670號文”計費，上浮20%，監(jiān)理費不作為競標條件的規(guī)定。但是，招標文件中監(jiān)理費支付條款還殘留著舊的思路和做法。具體問題如下：

2.1.1 計費額概念不符合“國670號文”的規(guī)定

按照“國670號文”的規(guī)定，監(jiān)理計費額為工程概算中建安工程費。此后出臺的文件多次重申“計費基數(shù)”的概念。監(jiān)理計費額以概算為基數(shù)，意味著監(jiān)理費的調整和“調整概算”相關，和工程審價及項目審計結果無關聯(lián)。撇開“調整概算”，監(jiān)理合同屬于價款“閉口”合同。

2.1.2 監(jiān)理費結算和審計(價)掛鉤的問題

當前，許多監(jiān)理招標文件中還殘留“監(jiān)理費計費額暫定，待施工中標價明確后調整，尾款要和審價乃至審計掛鉤”等語句。由此導致三方面問題：一是在結算金額方面，從中標金額到最后真正的結算價，監(jiān)理費層層扣減，企業(yè)最終實際拿不到中標金額(如圖2所示)。二是在時間上，審價快則半年，慢則2～3年，等待項目審計基本在項目竣工后3～5年。監(jiān)理費結算和審計(價)掛鉤造成資金壓力增大。三是尾款等待期間，扣留20%～30%的監(jiān)理費。一旦是委托方發(fā)生撤銷、變更、重組等情況，尾款支付存在很大的不確定性。這就是所謂“上浮20%，看得到，拿不到”的現(xiàn)象實質。

2.1.3 保修期監(jiān)理費占用施工階段監(jiān)理費的問題

當前，上海市監(jiān)理招標投標階段計算的中標監(jiān)理費均是施工階段監(jiān)理費。按照“國670號文”規(guī)定，保修期監(jiān)理費另算。當前，招標文件中一般扣留20%～30%的施工階段監(jiān)理費作為保修期監(jiān)理費，加之和審價(計)掛鉤，時間上普遍涵蓋甚至跨越了保修期。這種“偷換概念”的做法普遍流行，加劇了“上浮20%，看得到，拿不到”的現(xiàn)象。

上述3個問題，如圖2所示：

圖2 中標監(jiān)理費(A)到結算監(jiān)理費(D)的調整過程

2.2 監(jiān)理費取費配套措施不完善原因分析

2.2.1 監(jiān)理招標文件的問題

出臺“國670號文”及上海市“二十二條”后，主管部門和行業(yè)協(xié)會組織過多輪宣貫活動，并出臺了多項補充規(guī)定。但是宣貫的對象基本還是監(jiān)理企業(yè)，未對監(jiān)理業(yè)務上游的建設單位尤其是招標代理進行宣貫。建設單位和招標代理的意識中，普遍留有原來“滬20號文”中的概念。即監(jiān)理費要根據(jù)施工中標價、審定價、審計價，多次調整?，F(xiàn)階段的監(jiān)理招標文件雖然具有“國670號文”的計費形式，按時核心支付條款還在大量沿用“滬20號文”的做法。

2.2.2 本市特有的“投資監(jiān)理”對監(jiān)理費規(guī)定的約束

很多建設單位聘請造價機構擔任“投資監(jiān)理”?！巴顿Y監(jiān)理”工作內(nèi)容是從監(jiān)理工作(準確地說應該是項目管理工作)中剝離的“投資控制”工作。剝離了“投資控制”后，一方面，施工監(jiān)理喪失了核心的工程款支付審批權，權力“弱化”;另一方面，在施工監(jiān)理的上層構建了“投資監(jiān)理”審批層。許多時候，“投資監(jiān)理”建議建設單位按照施工中標價、審定價、審計價扣減施工監(jiān)理費，以體現(xiàn)“投資監(jiān)理”的效用。因而，對造價機構的宣貫不到位，也是造成上述問題的原因之一。

按照建設部關于推動大型監(jiān)理企業(yè)發(fā)展項目管理的思路，投資控制的工作內(nèi)容回歸到監(jiān)理工作中來，是一種發(fā)展趨勢。

2.3 第三方“足額支付”的操作問題

早在2010年，“滬建交〔2010〕623號”一文，就提出“實行監(jiān)理費足額支付制度”和“實行市級建設財力直接支付制度”。上海市“二十二條”提出“政府投資項目監(jiān)理費實行國庫直撥”。“滬建交〔2011〕497號”提出“合同專用條款中，應載明由各級財政支出安排的建設工程的施工監(jiān)理服務費由財政直接支付的程序”。所以說，監(jiān)理費足額支付不存在政策空白或認識分歧。

前述的監(jiān)理招標文件以及監(jiān)理合同，產(chǎn)生在監(jiān)理招標投標階段。目前政府完全有能力從審查招標文件到合同備案環(huán)節(jié)進行監(jiān)管。管住了招標文件和監(jiān)理合同，實質就管住了監(jiān)理費支付的依據(jù)性文本，是一種“形式上”的管理，管理在“前段”。推行第三方“足額支付”，可以把監(jiān)理合同從開始到結算全過程監(jiān)管起來，實現(xiàn)“實質上”的和“中間和末端”管理。

這項工作是有難度的。推行第三方支付政策，建設單位、政府、監(jiān)理企業(yè)三方面都有顧慮。從建設單位看，這一政策勢必對建設單位進行經(jīng)濟“削權”，心理上可能存在反感。從政府角度，如何不增加機構和人員投入，推進第三方支付，是一個需要深入研究的操作性工作。支付判定標準一旦存在偏差，甲乙雙方就會陷入糾紛漩渦。從監(jiān)理企業(yè)看，能夠足額支付，當然是好事。但是審批付款時勢必多了“第三方”甚至衍生出“第四、五方(如質監(jiān)部門)”，多兜圈子，必然要多發(fā)生請款成本。處理不好，反而不如現(xiàn)行的支付方式快捷。

2.4 費用上浮帶來的工作要求的嚴苛化趨勢

與“上浮20%”同時出臺的是對監(jiān)理工作質量的高標準和嚴要求。建筑市場內(nèi)彌漫著一種認識：仿佛監(jiān)理費一上浮，建筑市場存在的弊端和問題可以迅速得到根治。憑借“上浮”的由頭，有關方忽視監(jiān)理行業(yè)供需缺口，隨意擴大監(jiān)理工作內(nèi)容，無限擴大監(jiān)理責任，不切實際地強調所謂形式上的監(jiān)理到位。多次事故處理結果表明，監(jiān)理行業(yè)開始成為高責任風險的行業(yè)。建筑市場迫切需要重新界定各方職責邊界。監(jiān)理行業(yè)尤其要申明：在當前“上浮”的情況下，監(jiān)理不應該承擔無力承擔或不能承擔的職責。各方對監(jiān)理工作的要求應盡快回歸理性客觀。

3 改善措施和建議

綜前所述，當前上海監(jiān)理取費標準，還處于執(zhí)行“淺灘”層面，監(jiān)理企業(yè)還沒有從實質上享受到“上浮”帶來的收益。對照對監(jiān)理工作要求的“嚴苛”程度，監(jiān)理取費標準執(zhí)行效果還是偏弱的。經(jīng)濟基礎決定上層建筑，有感于此，筆者提出如下建議：

a.加強向建設單位、招標代理、造價機構(投資監(jiān)理)及政府審計部門宣貫“國670號文”中的“概算”精神和“上浮20%”的規(guī)定。強化業(yè)務上游執(zhí)行標準的意識。

b.行業(yè)協(xié)會和政府合力，修訂出臺《監(jiān)理招標文件(示范文本)》。其中，監(jiān)理費盡快與施工中標價、審價、審計脫鉤。保修期監(jiān)理費計費單獨明示并納入中標監(jiān)理費。

c.招標監(jiān)管部門加強對《監(jiān)理招標文件》中監(jiān)理計費、監(jiān)理費支付條件的合規(guī)性審查。合同備案部門加強對監(jiān)理合同中監(jiān)理計費、監(jiān)理費支付條件的合規(guī)性審查。

d.對“第三方支付”的操作辦法廣泛調研，聽取建設單位、政府窗口、監(jiān)理企業(yè)的意見和建議，把好事做好，發(fā)揮好的效應。

e.建立監(jiān)理行業(yè)發(fā)展景氣指數(shù)。例如：將全市在建項目數(shù)、注冊總監(jiān)理數(shù)、每年報考監(jiān)理人數(shù)、監(jiān)理人均產(chǎn)值、行業(yè)流進(出)人數(shù)等納入評價指數(shù)。出臺監(jiān)理取費新規(guī)只是經(jīng)濟手段，其效果還需行業(yè)發(fā)展去驗證。

Problems in Shanghai Supervision Charge Standard Operation

HU Shao-lin
(Shanghai Construction Engineering Trade Center Supervision Branch，Shanghai200233，China)

Related defect problems of supervision charge standard supporting measures in Shanghai are concretely analyzed，and relevant improvement measures and recommendations are proposed in the paper．

supervision;charge standard;supporting measure

TV11

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1005-4774(2013)09-0043-04