原媛

執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警制度是由辦案部門對(duì)案件辦理可能對(duì)社會(huì)穩(wěn)定引發(fā)的矛盾、風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)和隱患進(jìn)行預(yù)測(cè)和評(píng)估，并針對(duì)矛盾、風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)和隱患提出防范對(duì)策和措施的工作制度。這對(duì)于及早發(fā)現(xiàn)影響社會(huì)穩(wěn)定的矛盾、風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)和隱患，有針對(duì)性地防范和化解社會(huì)矛盾，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定具有重要的意義。

一、公訴風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警的概念

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警是公訴部門對(duì)辦理的每一起案件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)情況確定四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，即無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)，后根據(jù)案件的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)擬定處理方案，提出相應(yīng)的防范、控制和化解措施。該工作機(jī)制能有效預(yù)防案件處理而引發(fā)的突發(fā)性、群體性涉檢信訪，及時(shí)對(duì)影響辦案質(zhì)量和社會(huì)不穩(wěn)定因素進(jìn)行研判和掌握，及時(shí)化解矛盾，促進(jìn)社會(huì)和諧。

二、公訴實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)估的范圍

1、極易發(fā)生涉檢上訪或激發(fā)社會(huì)矛盾，必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警的案件。包括：擬作不起訴決定、不予抗訴決定的公訴案件；擬作出不立案或撤銷案件的；不批準(zhǔn)逮捕的和對(duì)被害人（含被害單位）不服不立案決定而申請(qǐng)立案監(jiān)督，經(jīng)審查擬作同意不立案決定的案件；擬對(duì)不服檢察機(jī)關(guān)處理決定刑事申訴案件作出維持或改變決定的；當(dāng)事人不服人民法院刑事、民事、行政裁判，請(qǐng)求人民檢察院抗訴，人民檢察院擬決定抗訴或不予抗訴的；當(dāng)事人要求追加、追訴漏罪、漏犯，未獲得檢察機(jī)關(guān)支持的信訪案件；擬作不立案復(fù)查通知、維持原決定、不確認(rèn)、不賠償決定的刑事申訴及刑事賠償案件；辦理案件中涉及查封、扣押、凍結(jié)款物，產(chǎn)生一定影響的；其他易于引發(fā)涉檢信訪問(wèn)題發(fā)生的案件。

2、對(duì)案件質(zhì)量有影響，案件的處理結(jié)果可能引發(fā)涉檢信訪、纏訴或引起群體性事件，經(jīng)過(guò)分析需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警的案件。包括：所辦案件法律法規(guī)不明確，導(dǎo)致定性困難或認(rèn)定罪與非罪缺乏明確法律依據(jù)的案件；偵查機(jī)關(guān)取證程序違法，或收集、保全證據(jù)不當(dāng)，造成證據(jù)的證明力下降，對(duì)案件處理可能造成較大影響的；審查案件中發(fā)現(xiàn)證據(jù)發(fā)生變化，或犯罪嫌疑人年齡處于追訴邊緣，可能對(duì)案件處理造成重大影響的；人身傷害案件出現(xiàn)多個(gè)不同鑒定結(jié)論，可能影響定罪或重大量刑情節(jié)的；審查認(rèn)定事實(shí)在證據(jù)上存在重大缺陷，可能影響審判認(rèn)定或降低量刑幅度的；提起公訴后因案件事實(shí)、證據(jù)發(fā)生變化，或與人民法院在認(rèn)識(shí)上產(chǎn)生重大分歧，可能出現(xiàn)無(wú)罪判決或撤回起訴的；共同犯罪中部分犯罪嫌疑人在逃，認(rèn)定事實(shí)缺乏同案犯供述印證，可能影響定罪量刑的；其他可能影響案件處理結(jié)果的案件。

3、案件處理后，有可能引發(fā)社會(huì)矛盾或涉檢信訪，要根據(jù)案件具體情況進(jìn)行分析，在必要時(shí)應(yīng)該進(jìn)行信訪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警的案件。包括：受理的群體訪案件；受理的反映檢察機(jī)關(guān)工作人員違法違紀(jì)問(wèn)題；實(shí)名舉報(bào)的案件線索；群眾反映因舉報(bào)而受到打擊報(bào)復(fù)的事件；擬采取拘傳、取保候?qū)?、監(jiān)視居住、拘留和逮捕等強(qiáng)制措施，可能引起當(dāng)事人及其近親屬上訪的；實(shí)施取證、勘驗(yàn)、鑒定、檢查、搜查、扣押等偵查行為，可能引起當(dāng)事人上訪的；上級(jí)檢察院擬對(duì)下級(jí)院請(qǐng)示案件作出答復(fù)，可能會(huì)引起當(dāng)事人上訪的；在當(dāng)?shù)赜休^大影響或社會(huì)關(guān)注的敏感性案件；處理群體性事件中引發(fā)的刑事案件；其他可能引起信訪或有越級(jí)上訪苗頭等重大緊急信訪事項(xiàng)。

三、公訴風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警把握的原則

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警制度既不是司法制度，也不是法定訴訟程序，更不是司法制度，也不是法定訴訟程序，更不是法定的案件實(shí)體處分措施，歸根結(jié)底只是防范和化解社會(huì)矛盾的一種工作制度。就風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警制度和執(zhí)法辦案的關(guān)系而言，前者不過(guò)是“賓”，后者才是“主”。因此，建立執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警制度應(yīng)特別注意處理好制度價(jià)值目標(biāo)與訴訟價(jià)值目標(biāo)的關(guān)系，即風(fēng)險(xiǎn)防范與公正執(zhí)法的關(guān)系，切忌“喧賓奪主”。實(shí)踐中應(yīng)把握好一個(gè)“度”，這個(gè)“度”就是不能讓風(fēng)險(xiǎn)防范影響甚至主導(dǎo)案件的審查和處理，不能觸及依法辦案、公正執(zhí)法的警戒線。應(yīng)該把這一點(diǎn)作為執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警制度的基本原則。原則一，避免風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警制度對(duì)辦案力度、質(zhì)量和效果產(chǎn)生消極影響。原則二，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警制度要注意各司其職，相互配合，檢察機(jī)關(guān)不能包辦代替。原則三，堅(jiān)持訴訟活動(dòng)基本原則，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警制度影響案件的依法審查和公正處理。要避免三種為了防范矛盾風(fēng)險(xiǎn)而違法辦案現(xiàn)象發(fā)生。一是“以風(fēng)險(xiǎn)為依據(jù)，以風(fēng)險(xiǎn)大小為準(zhǔn)繩”審查處理案件，案件作出有悖于實(shí)體公正的處理結(jié)果，該監(jiān)督而不監(jiān)督，不該監(jiān)督而監(jiān)督，該起訴不起訴，不該起訴而起訴，該抗訴不抗訴，不該抗訴而抗訴，該捕不捕，不該捕而捕，輕罪重判，重罪輕判等等。二是無(wú)原則地遷就和滿足一些當(dāng)事人提出的不合法要求，特別是在刑事賠償中對(duì)一些老上訪戶、越級(jí)上紡戶大幅度超標(biāo)準(zhǔn)賠償?shù)鹊?。三是在一些法定訴訟程序上打折扣，依法該履行的訴訟程序不依法履行。三種現(xiàn)象無(wú)疑會(huì)損害訴訟當(dāng)事人的合法權(quán)益，危害國(guó)家和社會(huì)公共利益，有損法律的公正性、統(tǒng)一性和權(quán)威性，有損檢察機(jī)關(guān)的執(zhí)法公信力，為社會(huì)穩(wěn)定埋下了新的矛盾、風(fēng)險(xiǎn)和隱患。

四、公訴風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制實(shí)施方法

為維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，公訴風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警的操作程序如下：1、案件承辦人對(duì)所辦案件的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)收集風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息，對(duì)承辦案件的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步評(píng)估，在匯報(bào)案件時(shí)作為一項(xiàng)內(nèi)容同時(shí)向部門負(fù)責(zé)人提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見。填制《社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》，對(duì)存在社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的理由逐一說(shuō)明，注明風(fēng)險(xiǎn)程度。

2、部門負(fù)責(zé)人對(duì)存在社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的案件應(yīng)當(dāng)組織本部門有關(guān)人員進(jìn)行評(píng)估，形成明確的風(fēng)險(xiǎn)分析論證意見和化解方案，在向主管檢察長(zhǎng)匯報(bào)案件時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)分析論證意見和化解方案一并匯報(bào)，提請(qǐng)部門案件討論會(huì)、院領(lǐng)導(dǎo)、檢察委員會(huì)或有關(guān)部門決策時(shí)參考。

3、部門案件討論會(huì)、檢察委員會(huì)討論案件應(yīng)當(dāng)認(rèn)真討論社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見及化解方案。檢察委員會(huì)、院領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人在做出最終決定后，應(yīng)責(zé)成辦案人員及時(shí)向當(dāng)事人做好釋法析理和疏導(dǎo)工作。必要時(shí)由部門負(fù)責(zé)人、院領(lǐng)導(dǎo)親自做釋法析理和疏導(dǎo)工作，積極實(shí)現(xiàn)辦案的法律效果與社會(huì)效果相統(tǒng)一。

4、承辦部門經(jīng)積極做釋法析理和疏導(dǎo)工作后仍有矛盾激化或上訪可能的，由主管檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)，案件承辦部門及時(shí)向相關(guān)部門移送《涉檢信訪風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警表》及案件相關(guān)材料；情況緊急的，可先口頭告知，隨后移送《涉檢信訪風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警表》及案件相關(guān)材料，收到預(yù)警信息的部門，應(yīng)及時(shí)了解案情，與有關(guān)部門制定處置上訪預(yù)案，明確首辦責(zé)任人。

5、控申檢察部門針對(duì)當(dāng)事人或其近親屬不服檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)決定，在釋法析理和疏導(dǎo)工作無(wú)效的情形下，應(yīng)依據(jù)檢察機(jī)關(guān)控告、申訴和賠償?shù)认嚓P(guān)規(guī)定，按照法律程序，對(duì)案件進(jìn)行審查，并積極做好當(dāng)事人或其近親屬的息訴工作。

6、建立完善善后處理機(jī)制。將辦案工作向后延伸，配合有關(guān)部門做好案件的善后處理工作，參與社會(huì)管理創(chuàng)新，積極化解社會(huì)矛盾，確保案結(jié)事了。

總之，構(gòu)建檢察機(jī)關(guān)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制是一件需要檢察機(jī)關(guān)全體干警長(zhǎng)期堅(jiān)持的治本之策，檢察機(jī)關(guān)要以質(zhì)量、效率為載體，強(qiáng)化各業(yè)務(wù)部門和辦案人員的大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和群眾意識(shí)，未雨綢繆，積極配合，妥善處置矛盾隱患，不斷增強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)的執(zhí)法效果，使群眾的滿意率不斷提高，最終使檢察機(jī)關(guān)的執(zhí)法公信力不斷加強(qiáng)。