毛旭艷，霍德利

（海南師范大學(xué)，海南 ?？?71158）

風(fēng)險識別作為項目風(fēng)險管理的十分重要組成部分，其含義就是確定可能影響項目的風(fēng)險事件，同時把這些風(fēng)險的特性整理成文檔［1－2］。風(fēng)險識別過程，包括管理者辨別風(fēng)險來源、確定風(fēng)險發(fā)生條件、描述風(fēng)險特征。在煤礦建設(shè)項目實施過程中，如果對各個風(fēng)險因素進(jìn)行不進(jìn)行區(qū)分的加以考慮，會增加風(fēng)險的這種不確定性。一般而言，項目風(fēng)險識別具有系統(tǒng)性、信息性、全員性、動態(tài)性、綜合性。這里項目風(fēng)險識別的主要依據(jù)包括：風(fēng)險種類、歷史資料和制約因素等。

1 風(fēng)險識別過程

項目風(fēng)險識別過程活動的基本任務(wù)，是將其面臨的不確定性轉(zhuǎn)變?yōu)榭衫斫獾娘L(fēng)險描述［3］。作為一種系統(tǒng)的過程，風(fēng)險識別要經(jīng)過一定的過程活動才可完成，如圖1所示。

圖1 風(fēng)險識別過程圖

1）收集相關(guān)信息或數(shù)據(jù)。通常風(fēng)險的產(chǎn)生是由于信息或數(shù)據(jù)的不完整，而要直接獲得與煤礦項目風(fēng)險的信息相對困難，但因為風(fēng)險并非孤立而存在，所以除獲取直接信息或數(shù)據(jù)外，還要盡力收集相關(guān)信息或數(shù)據(jù)［4］。

2）在收集數(shù)據(jù)或信息的基礎(chǔ)上，對風(fēng)險主要進(jìn)行如下幾方面的分析：①不同子項目發(fā)生風(fēng)險的可能性；②不同子項目不同階段都有哪些風(fēng)險可能發(fā)生；③工程項目的外部環(huán)境可能存在哪些風(fēng)險。

3）風(fēng)險的鑒別和分類。在分析風(fēng)險的基礎(chǔ)上，判斷出煤礦建設(shè)項目中有可能存在的風(fēng)險，同時分析其風(fēng)險原因及影響程度，再對風(fēng)險進(jìn)行分類［5］。

4）編制風(fēng)險識別報告。風(fēng)險識別報告意味著一個特定的風(fēng)險識別過程的終結(jié)。如果決策層對這個風(fēng)險的識別結(jié)果表示贊同，則過程結(jié)束；如果認(rèn)為信息還不清晰、不充分，則需要重新開始新一輪的識別流程。

2 煤礦建設(shè)項目風(fēng)險指標(biāo)體系的構(gòu)建

2.1 煤礦建設(shè)項目的三維風(fēng)險識別

由于煤礦項目自身的復(fù)雜性，從整體過程上不加分類地識別煤礦建設(shè)項目的風(fēng)險因素，必然會造成風(fēng)險因素的繁雜無章。為了能夠清晰地將風(fēng)險因素進(jìn)行分類，便于后期對于風(fēng)險因素的評估和管理，本研究運用了子項目、階段、風(fēng)險屬性的三維風(fēng)險識別方法。這樣，可以將某個風(fēng)險因素存在的項目類別、項目的建設(shè)階段以及風(fēng)險的屬性界定清楚，從空間、時間和自身屬性的三維角度，揭示風(fēng)險因素的特征。

在確立了三維風(fēng)險識別方法之后，通過對煤礦建設(shè)項目所發(fā)生風(fēng)險事件的原因分析，現(xiàn)場工作人員和專家的廣泛調(diào)研，以及對相關(guān)文獻(xiàn)的查閱與總結(jié)，首先得到煤礦建設(shè)項目的初步風(fēng)險清單。此風(fēng)險清單力求做到結(jié)構(gòu)合理，內(nèi)容全面、準(zhǔn)確，從而為下一步的風(fēng)險指標(biāo)優(yōu)化篩選打下良好的基礎(chǔ)。由于在煤礦建設(shè)項目中初步識別出來的風(fēng)險因素較多，受篇幅限制本文無法全部呈現(xiàn)出來，為了體現(xiàn)煤礦建設(shè)過程中比較典型的風(fēng)險因素，這里以礦井建設(shè)施工階段中面臨的安全風(fēng)險因素為例，礦井建設(shè)施工階段的安全風(fēng)險清單見表1。

2.2 基于粗糙集理論的煤礦建設(shè)項目風(fēng)險指標(biāo)優(yōu)化

本文的研究對象是造成煤礦建設(shè)項目重大損失的風(fēng)險事件，在得到風(fēng)險因素清單后，下面將從風(fēng)險因素清單中提煉出風(fēng)險因素指標(biāo)體系。風(fēng)險因素指標(biāo)體系應(yīng)全面完整地反映煤礦項目建設(shè)過程中的風(fēng)險情況。為保證識別出指標(biāo)的全面性和可信度，應(yīng)該把該項目將要面臨的各種風(fēng)險充分考慮其中，并且指標(biāo)體系應(yīng)該減少主觀評價進(jìn)而增加客觀性。上文已經(jīng)通過文獻(xiàn)調(diào)研和專家訪談得出的風(fēng)險清單，在內(nèi)容上盡量做到求全，卻沒有考慮到風(fēng)險指標(biāo)體系可能存在的冗余和重疊。

表1 礦井建設(shè)施工階段安全風(fēng)險清單

本文運用其粗糙集理論的屬性重要度的概念，來確定煤礦建設(shè)項目風(fēng)險因素指標(biāo)權(quán)重，進(jìn)而對其權(quán)重進(jìn)行聚類分析，確保指標(biāo)的篩選的科學(xué)合理性，從而解決了煤礦項目風(fēng)險因素指標(biāo)的優(yōu)化問題［6－7］。

2.2.1 風(fēng)險因素優(yōu)化的主要步驟

這里把風(fēng)險優(yōu)化的步驟分為以下四步：①建立煤礦建設(shè)項目風(fēng)險因素指標(biāo)信息系統(tǒng)；②煤礦建設(shè)項目風(fēng)險因素指標(biāo)重要程度的確定；③煤礦建設(shè)項目風(fēng)險因素指標(biāo)的權(quán)重確定；④煤礦建設(shè)項目風(fēng)險因素指標(biāo)的選擇。

一般情況下，聚類分析能夠解決的問題，是將多個風(fēng)險因素依據(jù)一定原則分為許多子集合，其目標(biāo)是進(jìn)行分類。該文聚類分析，重點是找出擁有較高離散性與較弱重要度的非核心指標(biāo)。

2.2.2 風(fēng)險因素的優(yōu)化

因為煤礦建設(shè)項目風(fēng)險因素指標(biāo)體系中有許多的變量，這些變量依照重要程度的不同，在煤礦建設(shè)項目風(fēng)險中起著不同的作用。準(zhǔn)確及時地預(yù)測、分析和度量風(fēng)險，是煤礦建設(shè)項目風(fēng)險管理的目的所在。因而，風(fēng)險因素指標(biāo)選擇與剔除問題，對合理優(yōu)化風(fēng)險因素指標(biāo)體系來講，是不可缺少的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

由于本研究涉及到煤礦建設(shè)項目各個階段、各個方面的風(fēng)險，風(fēng)險因素指標(biāo)體系較為龐大。這里僅以煤礦建設(shè)項目礦井建設(shè)施工階段安全風(fēng)險為例，說明風(fēng)險因素指標(biāo)體系的優(yōu)化。

1）建立煤礦建設(shè)項目礦井建設(shè)施工階段安全風(fēng)險因素指標(biāo)的信息系統(tǒng)

先建立S＝（U，A），為煤礦建設(shè)項目礦井建設(shè)施工階段安全風(fēng)險因素指標(biāo)的信息系統(tǒng)，屬性A＝｛a1，a2，……，ai｝，i＝1，2，…，20，ai是煤礦建設(shè)項目礦井建設(shè)施工階段安全風(fēng)險因素指標(biāo)體系的各項指標(biāo)；這里的論域為U＝｛x1，x2，……，xj｝，其中，j＝1，2，3，…278，這里，xj是調(diào)研所獲取的278個問卷樣本，確定了煤礦建設(shè)項目礦井建設(shè)施工階段安全風(fēng)險因素的指標(biāo)信息表。

在這個信息表中，問卷樣本xj（j＝1，2，3，…278）對應(yīng)行信息，其中xj的屬性ai（i＝1，2，3，…，20）對應(yīng)列信息。信息表里面的aij是對應(yīng)行項目樣本數(shù)據(jù)xj所對應(yīng)風(fēng)險指標(biāo)ai的屬性值，這里表現(xiàn)為調(diào)研問卷中的風(fēng)險評價值。

針對煤礦建設(shè)項目施工階段安全風(fēng)險因素指標(biāo)相對應(yīng)的屬性集A＝ ｛a1，a2，……，a20｝，運用Matlab進(jìn)行編程再運算，就可以得到U／ind（A1）、U／ind（A1－｛a1｝）、U／ind（A1－｛a2｝），…，U／ind（A1－｛a20｝）集合，由于集合的表達(dá)過于繁雜，這里在文中不在列出。

2）確立煤礦建設(shè)項目中礦井建設(shè)施工階段安全風(fēng)險因素指標(biāo)的重要程度

根據(jù)式（1）：

能得出以上等價集合的信息量（表2）。

表2 等價集合的信息量

3）確定煤礦建設(shè)項目礦井建設(shè)施工階段安全風(fēng)險因素指標(biāo)的權(quán)重

根據(jù)式（2）

可以確定安全風(fēng)險因素指標(biāo)屬性的重要程度（表3）。

表3 風(fēng)險因素指標(biāo)屬性的重要程度

通過煤礦建設(shè)項目礦井建設(shè)施工階段安全風(fēng)險因素指標(biāo)體系的風(fēng)險指標(biāo)重要程度，依據(jù)式（3）：

確立各個安全風(fēng)險因素的指標(biāo)權(quán)重（表4）。

表4 風(fēng)險因素指標(biāo)的權(quán)重

4）篩選煤礦建設(shè)項目礦井建設(shè)施工階段安全風(fēng)險因素指標(biāo)

在優(yōu)化煤礦建設(shè)項目礦井建設(shè)施工階段安全風(fēng)險因素的過程中，剔除指標(biāo)過多，會失去全面決策分析的作用。反之，則無法將個別重要程度低、偏離程度大的指標(biāo)剔除掉。依照以往經(jīng)驗與實踐，同時考慮本研究實際狀況，運用聚類分析剔除指標(biāo)的比例為10%～15%。

根據(jù)式（4）

計算得出風(fēng)險因素的離異程度（表5）。

參考以往學(xué)者研究，若Di＞90%的時候，指標(biāo)權(quán)重就會被剔除［8］。所以根據(jù)表中所示，在煤礦建設(shè)項目礦井建設(shè)施工階段安全風(fēng)險因素中，因為D3和D6的值大于90%，所以被剔除的是風(fēng)險指標(biāo)CS3“施工工藝落后”和風(fēng)險指標(biāo)CS6“監(jiān)理工作缺乏公正、客觀性”。

表5 風(fēng)險因素離異程度

隨著科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，過去老的礦井建設(shè)工藝不斷遭到淘汰，新的礦建工藝不但提高了施工效率和安全性，而且使礦井建設(shè)成本也大大降低。所以，目前大多數(shù)公司在礦井建設(shè)過程中，都會采用先進(jìn)可靠的新工藝。另外，監(jiān)理作為礦井建設(shè)的第三方，在礦井建設(shè)過程中，其工作是對工程項目實施投資、質(zhì)量、進(jìn)度三方面的控制，使工程項目在保證質(zhì)量和滿足進(jìn)度要求的前提下，實現(xiàn)實際投資不超過計劃投資的目標(biāo)。所以，監(jiān)理工作的公正、客觀性，并不會對施工人員的安全產(chǎn)生直接影響。綜合以上兩方面考慮，剔除CS3“施工工藝落后”和CS6“監(jiān)理工作缺乏公正、客觀性”，兩個風(fēng)險指標(biāo)符合客觀實際情況。

2.3 確定風(fēng)險因素指標(biāo)體系

2.3.1 風(fēng)險因素分類

通過粗糙集理論的計算，本文獲得了盡量多信息，同時形式上盡量精簡風(fēng)險識別表單。然而，由于本研究覆蓋面較廣，直接使用風(fēng)險識別表單仍然感到風(fēng)險因素繁雜，條理性不夠清晰。為了使風(fēng)險因素分類更為清晰，構(gòu)建風(fēng)險因素清單的中間分類層次，為風(fēng)險評估階段打下良好基礎(chǔ)，根據(jù)風(fēng)險因素指引理論，并結(jié)合具有豐富安全管理經(jīng)驗的專家的意見，按照風(fēng)險的來源，將識別出來的風(fēng)險因素分為管理因素、技術(shù)因素、經(jīng)濟(jì)因素、社會和自然環(huán)境因素等等。這里以煤礦建設(shè)項目礦井建設(shè)施工階段安全風(fēng)險因素為例，將其風(fēng)險因素分為管理因素、技術(shù)因素、社會和自然環(huán)境因素三類，形成較為清晰的風(fēng)險因素分類邏輯圖，如圖2所示。

圖2 礦井建設(shè)施工階段安全風(fēng)險因素類別

2.3.2 煤礦建設(shè)項目風(fēng)險識別模塊的建立

在建立風(fēng)險識別分類圖的過程中，我們發(fā)現(xiàn)在煤礦建設(shè)項目中，地面建設(shè)、礦井建設(shè)以及設(shè)備安裝建設(shè)雖然是三個相對較為獨立的子項目，但所處工作面有很大的交叉，在時間進(jìn)度上也有著相互重疊之處，這就造成了這三個子項目的安全、進(jìn)度、質(zhì)量、成本的風(fēng)險，在工程準(zhǔn)備階段、施工階段和竣工驗收階段有著較大的相似之處。為了使后期風(fēng)險評估簡化，我們提出“風(fēng)險模塊”的概念，將地面建設(shè)、礦井建設(shè)以及設(shè)備安裝建設(shè)的公共風(fēng)險提取出來，設(shè)置成風(fēng)險模塊。風(fēng)險模塊包括地面建設(shè)工程、礦井建設(shè)工程以及設(shè)備安裝工程的公共風(fēng)險模塊，以及每項子工程面臨的特有風(fēng)險。這樣在進(jìn)行風(fēng)險識別、評估和管理時，我們只需要調(diào)用相關(guān)的風(fēng)險模塊即可，同時也使得地面建設(shè)工程、礦井建設(shè)工程以及設(shè)備安裝工程三個相對獨立的項目之間的風(fēng)險聯(lián)系更加清晰。

這里以礦井建設(shè)的安全風(fēng)險為例，其面臨的風(fēng)險包括準(zhǔn)備階段、施工階段、竣工驗收階段的共有風(fēng)險模塊，同時包括其自身的特有風(fēng)險模塊，具體情況如下：在準(zhǔn)備階段的共用安全風(fēng)險模塊中分為管理模塊、技術(shù)模塊以及社會和自然環(huán)境模塊。其中管理模塊包括未形成完善的安全管理制度、衛(wèi)生防疫制度不健全、設(shè)計方案審核不嚴(yán)、項目內(nèi)部組織管理不當(dāng)；技術(shù)模塊包括漏掉某些關(guān)鍵性監(jiān)理內(nèi)容和準(zhǔn)備階段施工的人員違規(guī)施工；社會和自然環(huán)境模塊包括自然災(zāi)害調(diào)研不充分、自然災(zāi)害或瘟疫造成人員傷亡以及當(dāng)?shù)厝宋沫h(huán)境調(diào)研不充分。而施工階段共用安全風(fēng)險模塊中的管理模塊包括項目內(nèi)部組織管理不當(dāng)、對關(guān)鍵性工程監(jiān)理馬虎或隱瞞真相、安全宣傳教育工作不到位以及物料儲運不當(dāng)造成人員傷亡；技術(shù)模塊包括施工中安全措施不合理、施工或安全設(shè)備失靈、隨意修改設(shè)計造成安全風(fēng)險、施工技術(shù)不當(dāng)、施工人員違規(guī)操作造成人員傷害以及倉促使用新技術(shù)和新工藝；社會和自然環(huán)境模塊包括項目建設(shè)同當(dāng)?shù)厝宋拿芗怃J、突發(fā)性的自然災(zāi)害、作業(yè)環(huán)境不良引發(fā)安全問題以及傳染性疾病造成的人員傷亡?？⒐を炇针A段共用安全風(fēng)險模塊中的管理模塊分為項目內(nèi)部組織管理不當(dāng)和監(jiān)理工作缺乏公正客觀性；技術(shù)模塊分為所提供的設(shè)計報告仍有安全隱患、漏掉某些關(guān)鍵性監(jiān)理內(nèi)容和施工階段遺留的安全問題未得到及時解決；社會與自然環(huán)境模塊包括項目建設(shè)同當(dāng)?shù)厝宋拿苋匀粵]有得到解決以及突發(fā)性的自然災(zāi)害。圖3為煤礦建設(shè)項目特有風(fēng)險模塊。

圖3 煤礦建設(shè)項目特有風(fēng)險模塊

3 結(jié)論

本文主要采用了專家調(diào)研法和風(fēng)險清單法構(gòu)建三維煤礦建設(shè)項目風(fēng)險識別體系。首先，采用了粗糙集的理論對風(fēng)險因素指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化。同時，根據(jù)煤礦建設(shè)項目的特點，采用模塊化管理的思想，對地面建設(shè)工程、礦井建設(shè)工程以及設(shè)備安裝工程共同面臨的風(fēng)險因素提取得到共用風(fēng)險模塊，并構(gòu)建三類子項目的特殊風(fēng)險模塊，獲得了煤礦建設(shè)項目的三維立體模塊化管理的風(fēng)險識別體系，為風(fēng)險評估提供依據(jù)。

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