侯燕婷

（安徽師范大學歷史與社會學院 江蘇 安徽 235000）

西班牙經(jīng)濟史學家關于現(xiàn)代化最常問的問題就是：為什么與整個現(xiàn)代化的歐洲相比，西班牙經(jīng)濟如此落后？政治學家和歷史學家也在不同程度上問著同樣的問題。

圖1.1 1800—1900西班牙全國人均收入（單位：比塞塔(1)）

圖1.2 六國年人均收入占英、法年人均收入總和的百分比

通過仔細觀察圖1.1和1.2的數(shù)值，你會發(fā)現(xiàn)西班牙的經(jīng)濟在19世紀處于停滯狀態(tài)，且與當時整個歐洲相比都是落后的。但20世紀西班牙經(jīng)濟卻快速復蘇和增長。同時，從表格中我們也發(fā)現(xiàn)意大利和葡萄牙的經(jīng)濟發(fā)展模式與西班牙很相似。這使我不禁會想，是否所有能解釋西班牙經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢的原因，都能夠在意、葡發(fā)展態(tài)勢中得到檢驗。Pollard提出異議，他認為我們如果能以地方區(qū)域為立腳點而不是站在國家的高度，可以更好得認識歐洲工業(yè)化的模式。[1]p34

圖1.2以英法人均收入為抽象標準將歐洲六國的經(jīng)濟發(fā)展情況進行了比較。相對于英、法，西班牙經(jīng)濟在19世紀前50年呈急速下降態(tài)勢，并且接下來的50年基本保持此態(tài)勢不變。在20世紀前30多年開始復蘇，但是在1930—1950年又開始下降，1950年之后再次復蘇。對于這種經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢有沒有什么合理的解釋呢？

一、文化和自然條件與歐洲經(jīng)濟

在下面的論述中我們暫且將把歐洲這種在19世紀相對遲緩，而20世紀后50年快速增長的經(jīng)濟模式叫做“拉丁模式”。

有兩個因素可以同時解釋西、意、葡的經(jīng)濟發(fā)展史：他們的文化和自然條件。西南歐的文化至少可以追溯到古羅馬時期。他們的文化有很多方面承襲了古羅馬，從語言、宗教到法律體系都有所表現(xiàn)。自然環(huán)境方面，尤其是農(nóng)業(yè)，受地中海盆地影響很大。幾個世紀以來，它決定了這幾個國家收割技術的選擇，甚至是土地的形狀，當然也決定了這里人們的飲食模式。

任何人類社會的發(fā)展都要歸因于兩個相互影響的因素：適合人類居住的自然條件和當?shù)氐闹饕夹g。事實上，在中世紀和現(xiàn)代早期，北歐大多數(shù)農(nóng)業(yè)技術革新已經(jīng)很好地適應了當?shù)剞r(nóng)業(yè)情況和土地情況：從深耕犁的革新到各種各樣的耕作、養(yǎng)殖技術的革新。西南歐除了少數(shù)地區(qū)以外，大多地區(qū)仍采用像古羅馬帝國時期的那種耕作方式，用淺耕犁犁開沙土，然后在兩塊土地上輪流耕種谷物。而這種農(nóng)業(yè)耕作方式更適用于北歐潮濕、厚重、富饒的土地。這些是北歐和西南歐收入、生活水平有差距的極重要的原因。這種差距在19世紀則越來越明顯。

農(nóng)業(yè)在經(jīng)濟現(xiàn)代化過程早期的重要作用顯而易見。那些在19世紀引進了農(nóng)業(yè)技術革新的國家都因此成功搭上了經(jīng)濟現(xiàn)代化的末班車（如德國、丹麥），然而那些由于種種原因未能實行農(nóng)業(yè)技術革新的國家，仍然比較落后，如上文所提到的這些“拉丁國家”。

相對于意大利和葡萄牙，西班牙自然條件對現(xiàn)代化的干擾非常嚴重。大面積的城市、干燥的氣候、因中心高原的海拔而變得昂貴的運輸費用阻礙了人們在生產(chǎn)活動中充分利用資源。農(nóng)業(yè)低產(chǎn)使西班牙人的飲食到20世紀都只能基本維持生存。農(nóng)產(chǎn)量低的地區(qū)無法積極地去充當產(chǎn)品市場，無法為首都提供現(xiàn)代化所需的一切資源，并且由農(nóng)業(yè)低產(chǎn)帶來的這些地區(qū)的高死亡率和低出生率，致使它們也無法為城市輸出勞動力。相對于北歐一些國家，如18世紀中期以后的英國，整個19世紀，西班牙的城市化水平都很低。

在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)增長的初級階段會帶來大量的對外出口流通。盡管西班牙農(nóng)業(yè)有點落后，但不可否認，它出口的物品多為農(nóng)產(chǎn)品，直至19世紀以后礦石才成為重要出口品。但是，由于出口總額在經(jīng)濟中所占的份額相對來說仍然很小，所以農(nóng)業(yè)對經(jīng)濟增長的貢獻較小。

圖1.3 歐洲五國文盲率

毫無疑問，文化因素沒有統(tǒng)一的標準，但一些用于測量和比較的參數(shù)是經(jīng)得起檢驗的。表1.3反映出五個歐洲國家的文盲率變化情況。從表中可以看出拉丁國家有文化的人的比重比其他大多數(shù)歐洲國家低。例如，1900年左右，意大利和西班牙有50%左右的成年人不認識字（更不用說寫字了）。但發(fā)達國家中文化人最少的國家比利時，不識字的成年人也不到人口總數(shù)的五分之一。

在這些數(shù)字的幫助下，歐洲文化和經(jīng)濟發(fā)展間的關系就不言自明了。Sandberg，L.G在1982年他所寫的一篇文章說，如果我們將這些歐洲國家1850年的文化人比率排列一下，會發(fā)現(xiàn)這些曲線幾乎與這些國家1950年的人均收入水平變化相一致。[2]p26因此，我們可以看出對于經(jīng)濟發(fā)展來說文化水平是一個長期的影響。

二、影響經(jīng)濟復蘇的相關因素

自然因素和文化因素解釋了經(jīng)濟滯后的原因，我們還需要解釋為什么20世紀西班牙的經(jīng)濟有所復蘇。

很明顯，人們需被城市工商業(yè)從僅使其能夠維持溫飽的舊農(nóng)業(yè)中拉出來，被衰敗的生活狀態(tài)推出舊農(nóng)業(yè)。我認為促使人們發(fā)生這種改變的主要因素來自于推的方面。這股推力是從美、俄進口的大量便宜谷物使歐洲的農(nóng)產(chǎn)品價格下跌，導致農(nóng)民不得不離開土地。日益加劇的海內外農(nóng)業(yè)競爭不可避免地導致拉丁國家經(jīng)濟現(xiàn)代化。這種日益加劇的趨勢主要表現(xiàn)兩方面：第一，人員從農(nóng)業(yè)向其他更有生產(chǎn)力的行業(yè)流動，如工業(yè)；第二，人員或其他資源從生產(chǎn)力比較低到生產(chǎn)力比較高的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領域流動，即從谷類、豆類生產(chǎn)向制酒業(yè)、蔬菜業(yè)流動，因為這些行業(yè)更能適應地中海周邊土地情況，人均收入比較高，在北歐也更有市場。由于這種人員流動有利于為城市化提供廉價勞動力，有助于通過對外移民的匯款為引進技術提供資金，所以它對經(jīng)濟現(xiàn)代化貢獻很大。

20世紀中期時，意大利、西班牙的教育已經(jīng)達到普遍水平，盡管文盲數(shù)量仍然很多，中等教育和大學教育仍呈現(xiàn)出很多的問題，但以那時這兩個國家的收入水平來說，已經(jīng)有很大進步了。十歲及十歲以上人口受教育的比率1860年是27%，1900年達到45%，1930年73%，1960年86%，1981年94%。初等教育受教育的登記人數(shù)在19世紀晚期特別是在20世紀初不斷增長，但中等教育和大學教育受教育的登記人數(shù)在20世紀后半期之前都不迅速。大學與技校學生數(shù)在1930—1940年間有所減少（無疑是由于世界大戰(zhàn)），但是人數(shù)在1960—1970年間翻了一番，在下一個十年間又翻了一番。

三、工業(yè)化進程

西班牙的工業(yè)化是否是由關稅保護帶來的？傳統(tǒng)觀點認為：關稅保護帶來了工業(yè)化并且這種工業(yè)化在世紀之交洶涌澎湃。然而，我認為工業(yè)化進程并沒有在世紀之交出現(xiàn)格外洶涌的態(tài)勢。工業(yè)化進程從19世紀中期至20世紀20年代一直呈穩(wěn)定增長狀態(tài)。雖然后來工業(yè)化速度增加，但20世紀30年代由于世界大戰(zhàn)和經(jīng)濟危機迅速下降，并且在整個40年代速度都很慢，直到1974年才開始加速發(fā)展。

在20世紀西班牙歷史中，工業(yè)多樣化和快速增長，仍是主要現(xiàn)象。19世紀進口的所有工業(yè)中只有兩樣現(xiàn)代工業(yè)：采礦業(yè)和紡織業(yè)，他們是大部分產(chǎn)自加泰隆尼亞的棉花和羊毛。采礦業(yè)分布比較分散，在沿海地區(qū)占優(yōu)勢。西班牙礦石資源很豐富且種類多樣，鐵、黃銅、鉛、鋅和汞需求量最大。索莫羅斯特羅海灘靠近畢爾巴鄂市的鐵，里奧廷托公司的靠近韋爾瓦市的黃銅，阿吉拉斯港口靠近穆爾西亞市的鉛。但是汞除外，它是以金屬制品的形式對外出口的，而它高昂的單位價格使我們認為花運費把它從內陸的阿爾馬登運出非常值得。不像紡織品那樣被地方小企業(yè)掌握，礦石資源被很多跨國公司掌握，其中最出名的當數(shù)里奧廷托公司和塔西斯公司。[3]p5619世紀90年代西班牙礦石出口最多的時候，冶金工業(yè)情況卻截然相反。而20世紀由于西班牙礦石貯藏量的減少，冶金業(yè)有所擴大發(fā)展。

西班牙工業(yè)發(fā)展順應了Walther Hoffmann1968年在論文中的預測。他寫道：1900年之前，消費性產(chǎn)業(yè)很強大，占整個工業(yè)出口數(shù)的2/3。但從1900年開始，這個比重逐漸下降，在20世紀20年代到20世紀60年代快速工業(yè)化的時候，下降得非常迅速。[4]p117礦石出口量在1955年超過農(nóng)業(yè)出口量，之前礦石業(yè)大量短缺的勞動力在20世紀60年代大量增加并且超過農(nóng)業(yè)勞動力。

西班牙工業(yè)最主要的問題就是它是在堅實的貿(mào)易保護主義(2)臂膀中成長的。這讓我們很疑惑，是不是貿(mào)易保護主義會帶來工業(yè)發(fā)展。

四、第三產(chǎn)業(yè)和政府的角色

我們使用“經(jīng)濟現(xiàn)代化”一詞，而不用“工業(yè)化”一詞的原因是眾所周知的。在經(jīng)濟發(fā)展的最后階段，第三產(chǎn)業(yè)成為了雇傭勞動力最多的產(chǎn)業(yè)和出口產(chǎn)品的源頭。西班牙新興服務行業(yè)之一就是旅游業(yè)，它是一種混合經(jīng)濟，從1960年開始突然繁榮起來，包括與旅游相關的很多行業(yè)，如酒店預訂和食品行業(yè)。這兩個行業(yè)在服務業(yè)中是使用勞動力最多的。

從很早開始，西班牙多山的地形就給運輸業(yè)造成了阻礙。19世紀后半期細長的鐵路網(wǎng)的建造在一定程度上緩解了這種障礙。而20世紀鐵路運輸?shù)木窒扌源碳ち斯泛推囘\輸業(yè)的發(fā)展。沒過多久，與法、德有些國家相比，汽車運輸不管是在公共交通方面，還是貨物運輸方面都超過了鐵路運輸業(yè)，在交通運輸領域比鐵路運輸占據(jù)了更大比例。

政府對經(jīng)濟發(fā)展有很深的影響力。從15世紀末費迪南、伊莎貝拉在位時開始，西班牙政府就開始干預經(jīng)濟。亞當·斯密在《國富論》一書中對此現(xiàn)象進行了描述和批判。[5]p667-668

西班牙卻因這一模式而在現(xiàn)代被稱贊。關于這種政策好壞與否，有時候結論下的太早了。這種政策的一個結果就是使外貿(mào)在國家收入中所占的比重非常小，以1950年為例，進口加出口額只占全部國家生產(chǎn)總值（GNP）的不到5%。為了防止閉關鎖國體制出現(xiàn)，西班牙從1959年開始實行一種穩(wěn)定的計劃，包括貨幣貶值和適當減少政府對經(jīng)濟的干預。這一計劃帶來了經(jīng)濟的繁榮和外貿(mào)值的增長（1985年外貿(mào)值達到了GNP的30%）。

綜上所述，盡管我們不知道西班牙是否已經(jīng)從19世紀經(jīng)濟低谷中走出，什么時候才能走出，但是它的經(jīng)濟增長和人民生活水平的提高都是不可否認的。

關于西班牙工業(yè)化，我們初步得出以下結論：1.國家投入的物質，特別是對實際可用的技術方面的投入的多少，對經(jīng)濟現(xiàn)代化的步伐和模式有極重要的影響。2.由于文化和歷史因素可以世代影響人類，因此它對經(jīng)濟現(xiàn)代化來說具有戰(zhàn)略性意義。3.國際貿(mào)易只是西班牙經(jīng)濟增長的一個不重要的因素，貿(mào)易保護主義和閉關自守的嘗試一定程度上阻礙了經(jīng)濟增長。4.西班牙現(xiàn)代史中經(jīng)濟和政治因素的相互作用非常明顯：經(jīng)濟倒退或者經(jīng)濟方面的變化一般都伴隨潛在的或已經(jīng)發(fā)生的戰(zhàn)爭。在大多數(shù)歐洲國家，當經(jīng)濟發(fā)展比較完善的時候，堅實的民主將發(fā)揮根本性作用。

注釋：

（1）比塞塔是西班牙歷史上的主權貨幣，由西班牙中央銀行一一西班牙銀行發(fā)行。

（2）貿(mào)易保護主義，是指在對外貿(mào)易中實行限制進口以保護本國商品在國內市場免受外國商品競爭，并向本國商品提供各種優(yōu)惠以增強其國際競爭力的主張和政策。在限制進口方面，主要是采取關稅壁壘和非關稅壁壘兩種措施。前者主要是通過征收高額進口關稅阻止外國商品的大量進口；后者則包括采取進口許可證制、進口配額制等一系列非關稅措施來限制外國商品自由進口。

[1]Pollard. Peaceful conquests: The industrialization of Europe，1760-1970[M].Oxford: Oxford University Press，1982:34.

[2]Sandberg，L.G. Ignorance，poverty and economic backwardness in the early stages of European industrialization: variations on Alexander Gerschenkron's Grand Theme[J].Fournal of European Economic History，1982，12(5):26.

[3]Checkland，S.G. The mines of Tharsis，Roman，F(xiàn)rench and British enterprise in Spain[D].London: George Allen & Unwin， 1967:56.

[4]Hoffmann，Walther G. The Growth of industrial economies [M].Manchester: Manchester University Press，1968:117.

[5]亞當·斯密.楊敬年，譯.國富論[M].陜西：陜西人民出版社，2006：667-668.