趙志軍，王 瑩，汪雁軍，龐 勇

（河南大學(xué)第一附屬醫(yī)院，河南 開(kāi)封 475001）

近年來(lái)，公立醫(yī)院為了自身的發(fā)展，吸收的社會(huì)資本總體呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)[1]。公立醫(yī)院社會(huì)資本的監(jiān)管關(guān)系著公立醫(yī)院的資本運(yùn)營(yíng)，直接影響著醫(yī)院的發(fā)展。社會(huì)資本在公立醫(yī)院中安全、高效地運(yùn)作離不開(kāi)科學(xué)合理的監(jiān)管模式。本文將“披露 — 分析 — 發(fā)布 — 懲罰”(DADS)模式引入公立醫(yī)院的社會(huì)資本監(jiān)管中，為公立醫(yī)院的資本運(yùn)營(yíng)管理提供一定的參考。

1 DADS模式

19世紀(jì)到20世紀(jì)初期，美國(guó)證券市場(chǎng)因信息不對(duì)稱(chēng)而出現(xiàn)信任危機(jī)。由于信息缺乏透明度，公司領(lǐng)導(dǎo)人掌握內(nèi)部信息，榨取大筆的報(bào)酬。1929年股市崩盤(pán)，整個(gè)國(guó)家陷入經(jīng)濟(jì)危機(jī)。1934年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)法律建立了證券交易委員會(huì)(SEC)，用于管理公司證券和市場(chǎng)信息的分析、發(fā)布。

在借鑒SEC的基礎(chǔ)上，美國(guó)哈佛商學(xué)院教授賈納·E·赫茨琳杰提出了“披露 — 分析 — 發(fā)布 — 懲罰”方案，即“DADS模式”。DADS模式是有著有序連貫性的規(guī)則，要求非盈利機(jī)構(gòu)和組織披露自己的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、工作效果及財(cái)務(wù)信息，加強(qiáng)其業(yè)績(jī)信息的透明度(disclosure)，并對(duì)這些信息進(jìn)行認(rèn)真分析(analysis)，定期向公眾發(fā)布(dissemination)這些信息及分析結(jié)果，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)不遵守以上規(guī)定的組織給予適當(dāng)?shù)闹撇没驊土P(sanction)[2]。赫茨琳杰教授強(qiáng)調(diào)，DADS模式是專(zhuān)門(mén)為缺乏責(zé)任機(jī)制的非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)和政府組織設(shè)計(jì)的,對(duì)提高醫(yī)院資本透明度、運(yùn)營(yíng)效率具有非常重要的借鑒意義。

2 實(shí)施DADS模式的環(huán)境條件

2.1 政策法規(guī)

新醫(yī)改方案明確指出要建立嚴(yán)格有效的醫(yī)藥衛(wèi)生監(jiān)管體制。通過(guò)完善監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，強(qiáng)化監(jiān)管職責(zé)，創(chuàng)新監(jiān)管手段，逐步建立起以政府為主體、社會(huì)多方參與的監(jiān)管體制。信息公開(kāi)制度是建立醫(yī)藥衛(wèi)生監(jiān)管體制的重要組成部分。我國(guó)醫(yī)院信息公開(kāi)的政策法規(guī)體系已初具雛形。由于國(guó)家的政策性導(dǎo)向，全國(guó)很多醫(yī)院都制定了院務(wù)公開(kāi)、黨務(wù)公開(kāi)等醫(yī)院信息公開(kāi)的制度和規(guī)定。政策的支持在一定程度上為信息披露提供了良好的環(huán)境支持。

2.2 政府職能的轉(zhuǎn)變

本次新醫(yī)改推出衛(wèi)生行政管理體制改革，其核心內(nèi)容之一就是探索衛(wèi)生事業(yè)政事分開(kāi)、管辦分開(kāi)的管理模式。此舉將從根本上解決長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)在公立醫(yī)院管理上職責(zé)不清、管辦合一、政府及衛(wèi)生行政部門(mén)出現(xiàn)監(jiān)管缺位、執(zhí)法不嚴(yán)等問(wèn)題。政府職能轉(zhuǎn)變的方向得到明確，衛(wèi)生行政部門(mén)主要承擔(dān)行業(yè)管理職能、從公立醫(yī)院具體事務(wù)的微觀運(yùn)作中擺脫出來(lái)，加強(qiáng)全行業(yè)的監(jiān)督管理，為公立醫(yī)院履行公共服務(wù)職能，維護(hù)群眾利益提供保障條件。作為追求利益最大化的社會(huì)資本，在公立醫(yī)院中如不能進(jìn)行有效的管理就可能會(huì)影響醫(yī)療服務(wù)產(chǎn)品的提供，甚至影響醫(yī)院的公益性。DADS模式是一個(gè)通過(guò)信息披露緩解信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題并取得監(jiān)管實(shí)效的有效措施。政府職能的轉(zhuǎn)變進(jìn)一步明確了政府與公立醫(yī)院之間的職責(zé)范圍，強(qiáng)化了政府監(jiān)管，公立醫(yī)院切實(shí)履行公共服務(wù)的責(zé)任，為DADS模式的實(shí)施、保障公立醫(yī)院的公益性提供了有力支持。

2.3 醫(yī)院信息化建設(shè)

新醫(yī)改將醫(yī)療衛(wèi)生信息化建設(shè)確定為醫(yī)療衛(wèi)生改革的重要支柱之一。當(dāng)前以計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)為依托的信息化建設(shè)正在各醫(yī)院迅速開(kāi)展。同時(shí)全國(guó)三級(jí)醫(yī)院與各省級(jí)醫(yī)療服務(wù)監(jiān)管信息平臺(tái)的無(wú)縫對(duì)接工作也將于近期完成。醫(yī)院信息化建設(shè)為實(shí)現(xiàn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)自動(dòng)采集、實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)管、規(guī)范醫(yī)療市場(chǎng)與醫(yī)療行為提供了有利支持。從公立醫(yī)院引入社會(huì)資本的角度來(lái)看，它的建立為醫(yī)院資本運(yùn)營(yíng)、物資管理信息的收集、處理、分析和發(fā)布提供了一條有利渠道。衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本投資方和廣大患者能夠通過(guò)網(wǎng)絡(luò)，方便快捷地掌握醫(yī)院信息，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)公立醫(yī)院的監(jiān)督和管理，在保障公立醫(yī)院公益性的前提下實(shí)現(xiàn)社會(huì)資本效益最大化。醫(yī)院信息化為實(shí)施DADS模式提供了基礎(chǔ)和技術(shù)支持。

2.4 社會(huì)公眾及投資者對(duì)醫(yī)院信息公開(kāi)的訴求

隨著社會(huì)的發(fā)展，人們對(duì)身體健康和生命質(zhì)量越來(lái)越重視，法律意識(shí)和維權(quán)意識(shí)不斷加強(qiáng)，對(duì)醫(yī)療信息的獲取也由單純的被動(dòng)接受變?yōu)橹鲃?dòng)搜尋，社會(huì)公眾對(duì)醫(yī)療以及醫(yī)院信息訴求越來(lái)越強(qiáng)烈，對(duì)醫(yī)院信息透明化的要求越來(lái)越高。從醫(yī)院投資者的角度來(lái)看，投資者將資金投入醫(yī)院的目的是為了獲得回報(bào)，這是由社會(huì)資本本身的時(shí)間價(jià)值和投資者逐利性的本質(zhì)所決定的。因此，投資者對(duì)醫(yī)院投入資金的運(yùn)營(yíng)和使用情況要具有充分的掌握，對(duì)醫(yī)院資本的使用信息掌握的要求自然也是不言而喻的。

2.5 新聞媒體和社會(huì)公眾的影響

在公立醫(yī)院改革、醫(yī)療糾紛逐年增長(zhǎng)[3]等多方面因素的影響下，新聞媒體和社會(huì)大眾對(duì)公立醫(yī)院給予了越來(lái)越多的關(guān)注。關(guān)注的焦點(diǎn)也由醫(yī)療糾紛延伸到醫(yī)院的醫(yī)療服務(wù)信息、資本運(yùn)營(yíng)、藥事管理乃至醫(yī)院的經(jīng)營(yíng)與發(fā)展等方面。DADS模式是基于“披露 — 分析 — 發(fā)布— 懲罰”的監(jiān)督模式，它要求作為實(shí)施主體的公立醫(yī)院應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)布醫(yī)院相關(guān)信息，新聞媒體的關(guān)注能夠?qū)⑨t(yī)院在 DADS模式實(shí)施過(guò)程中的行為給予很好的監(jiān)督，督促醫(yī)院信息的發(fā)布，并通過(guò)輿論的壓力確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。新聞媒體和社會(huì)公眾的關(guān)注為DADS模式的實(shí)施創(chuàng)造了良好的輿論監(jiān)督環(huán)境。

基于DADS模式實(shí)施的環(huán)境分析，我國(guó)具有模式實(shí)施的政策法規(guī)依據(jù)、良好的輿論監(jiān)督環(huán)境、受眾需求和信息化平臺(tái)的條件，目前我國(guó)已具備了DADS模式的實(shí)施條件。

3 應(yīng)該注意的問(wèn)題

3.1 全面公正的信息披露

通過(guò)對(duì)全省隨機(jī)抽取的十家綜合性公立醫(yī)院就診的1000名門(mén)診患者問(wèn)卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，有74.9%的患者表示“醫(yī)療服務(wù)項(xiàng)目是醫(yī)院獨(dú)立開(kāi)展或與別人合作開(kāi)展”對(duì)是否選擇該項(xiàng)目治療有影響；有 73.4%的患者表示“購(gòu)買(mǎi)設(shè)備的資金來(lái)源”會(huì)影響其就診（見(jiàn)表1、表2）。

表1 醫(yī)療服務(wù)項(xiàng)目是本院獨(dú)立開(kāi)展或與別人合作開(kāi)展，對(duì)您選擇該治療項(xiàng)目有影響嗎

表2 購(gòu)買(mǎi)設(shè)備的資金從何而來(lái)是否影響您的就診

這說(shuō)明醫(yī)院的規(guī)模、功能和技術(shù)水平等會(huì)對(duì)患者的就醫(yī)產(chǎn)生影響，因此信息的披露要內(nèi)容全面，確保患者能夠了解真實(shí)有用的信息。對(duì)于投資方來(lái)說(shuō)，信息的披露越全面，他們對(duì)醫(yī)院的了解越多，更有利于資本的監(jiān)管。信息的全面、公正披露是社會(huì)資本進(jìn)入公立醫(yī)院監(jiān)管的第一步。在此過(guò)程中，醫(yī)院的重要方面和投資者所關(guān)心的有關(guān)問(wèn)題逐步顯示出來(lái)，便于雙方全面真實(shí)的理解信息。

3.2 完善的信息發(fā)布渠道

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，有 48.5%的患者沒(méi)有留意過(guò)門(mén)診大廳電子顯示屏上的內(nèi)容；有 40.1%人沒(méi)有留意過(guò)醫(yī)院醫(yī)療信息公示欄（見(jiàn)表3、表4）。

表3 您留意過(guò)門(mén)診大廳的電子顯示屏嗎

表4 醫(yī)院內(nèi)的醫(yī)療信息公示欄，您看到過(guò)幾處

單一的信息傳播渠道，信息受眾可能就無(wú)法及時(shí)、準(zhǔn)確地獲得信息，信息傳遞的有效性就難以保證。調(diào)查顯示，患者獲得醫(yī)療信息的主要渠道是“醫(yī)護(hù)人員的告知（41.6%）”，“報(bào)紙、電視、廣播等媒體”在醫(yī)療信息的發(fā)布工作中的利用率較低，僅有 10.2%的患者是通過(guò)該渠道獲得相關(guān)的信息（見(jiàn)表5）。

表5 您獲取醫(yī)療信息，最主要的是通過(guò)

目前醫(yī)院信息公布的力度及其影響力都很微弱。產(chǎn)生信息不對(duì)稱(chēng)的一個(gè)重要原因是傳播途徑不通暢[4]。所以，在今后的工作中醫(yī)院應(yīng)進(jìn)一步拓寬醫(yī)療相關(guān)信息的發(fā)布渠道，通過(guò)多媒體、網(wǎng)絡(luò)、書(shū)面、召開(kāi)信息發(fā)布會(huì)等多種形式向公眾發(fā)布分析結(jié)果。對(duì)于醫(yī)院，可以用發(fā)布信息的方式宣傳醫(yī)院，吸引更多的患者。同時(shí)，社會(huì)資本在醫(yī)院的利用情況的發(fā)布將有利于資金的合理使用，讓投資者在投資活動(dòng)中可以做到心中有數(shù)。

3.3 明確DADS模式實(shí)施主體

毫無(wú)疑問(wèn)公立醫(yī)院應(yīng)作為 DADS模式的實(shí)施主體。DADS模式要求作為實(shí)施主體的公立醫(yī)院應(yīng)當(dāng)向社會(huì)資本投資方、政府和社會(huì)公眾發(fā)布醫(yī)療收費(fèi)、資金運(yùn)營(yíng)、物資管理等有關(guān)信息，同時(shí)接受監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督。醫(yī)院如果不能對(duì)必要的信息加以透明化、分析和發(fā)布，患者和社會(huì)資本投資方就無(wú)法準(zhǔn)確了解醫(yī)院資金運(yùn)營(yíng)的運(yùn)營(yíng)情況。如果投資方認(rèn)為自己的利益受到損害就可能抽回資金，最后受到損失的反而是醫(yī)院本身。作為公立醫(yī)院監(jiān)管部門(mén)的衛(wèi)生行政部門(mén)如果發(fā)現(xiàn)公立醫(yī)院在信息的發(fā)布中存在舞弊、瞞報(bào)、漏報(bào)的情況，就會(huì)對(duì)醫(yī)院采取制裁，以確保醫(yī)院向社會(huì)投資者發(fā)布高質(zhì)量的信息，從而抑制非法、非真實(shí)醫(yī)療信息的蔓延傳播，減少醫(yī)療市場(chǎng)信息的不對(duì)稱(chēng)。此外，作為實(shí)施主體，公立醫(yī)院自身的監(jiān)管也是非常重要的，醫(yī)院作為知識(shí)密集型組織，必須理性地對(duì)待自己的各種行為，加強(qiáng)對(duì)自身運(yùn)行狀況的信息披露、分析和發(fā)布。在國(guó)外醫(yī)院信息的披露、分析和發(fā)布也主要由醫(yī)院自身完成?？梢?jiàn)公立醫(yī)院是整個(gè)模式實(shí)施的起點(diǎn)，也是確保實(shí)施效果的關(guān)鍵所在。

3.4 強(qiáng)化政府部門(mén)在DADS模式實(shí)施中的作用

社會(huì)資本進(jìn)入公立醫(yī)院的邏輯基礎(chǔ)在于無(wú)論是政府資金還是社會(huì)資本，它們?cè)诒举|(zhì)上都是貨幣資金，但又由于各自持有者的不同，各具獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)；成功的制度安排在于汲取政府與社會(huì)資本的優(yōu)勢(shì)力量以建立互補(bǔ)性的合作關(guān)系[5]。這充分強(qiáng)調(diào)了在社會(huì)資本進(jìn)入公立醫(yī)院的過(guò)程中，政府部門(mén)應(yīng)該發(fā)揮重要的職能。公立醫(yī)院引入社會(huì)資本，不是單純的融資或引資，而是對(duì)公共管理的一種發(fā)展和探索，體現(xiàn)的是公共部門(mén)一種新的治理模式。衛(wèi)生行政部門(mén)對(duì)公立醫(yī)院應(yīng)當(dāng)負(fù)有直接的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管責(zé)任。從社會(huì)資本進(jìn)入公立醫(yī)院一開(kāi)始，就意味著政府、公立醫(yī)院和社會(huì)資本投資方要共同承擔(dān)項(xiàng)目有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)、成本，同時(shí)尋求實(shí)現(xiàn)三方利益的共贏。政府的社會(huì)職責(zé)不是盈利，而是提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，并承擔(dān)與之相匹配的監(jiān)管職能。可見(jiàn)，對(duì)公立醫(yī)院管理的內(nèi)在要求是建立在政府管制的基礎(chǔ)之上的。

新聞媒體和公眾輿論對(duì)公立醫(yī)院具有一定的監(jiān)督作用，但衛(wèi)生行政部門(mén)仍應(yīng)是醫(yī)院監(jiān)督和管理的主導(dǎo)部門(mén)。在DADS模式中政府及衛(wèi)生行政部門(mén)承擔(dān)著同樣的責(zé)任，衛(wèi)生行政部門(mén)要對(duì)公立醫(yī)院 “披露、分析和發(fā)布”的信息進(jìn)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，以保障信息的真實(shí)性和全面性，在維護(hù)公立醫(yī)院公益性的前提下切實(shí)保證患者和社會(huì)資本投資方的利益。通過(guò)“懲罰”違反相關(guān)法律政策的醫(yī)院和企業(yè)，減少由于信息不對(duì)稱(chēng)給患者帶來(lái)的損失，保障公立醫(yī)院為社會(huì)公眾提供不間斷、可持續(xù)的價(jià)廉物美的產(chǎn)品和服務(wù)，使社會(huì)資本的使用效益最大化。

3.5 準(zhǔn)確把握各環(huán)節(jié)的連貫性

DADS模式的順利實(shí)施除了需要衛(wèi)生行政部門(mén)、公立醫(yī)院、社會(huì)公眾、新聞媒體各方面的積極主動(dòng)、相互配合，其所包含的“披露 — 分析 — 發(fā)布 — 懲罰”四項(xiàng)措施也是相互依賴(lài)、相互促進(jìn)、不可分割的，缺少任何一項(xiàng)，DADS模式就無(wú)法發(fā)揮其應(yīng)有的作用[6]。醫(yī)院如果不能如實(shí)、準(zhǔn)確地披露信息，信息的分析和發(fā)布就失去了依據(jù)；沒(méi)有信息的分析，信息的透明度就沒(méi)有了意義，問(wèn)題產(chǎn)生的原因可能也就無(wú)法發(fā)現(xiàn)；信息沒(méi)有對(duì)公眾發(fā)布，信息的紕漏和分析就無(wú)意義可言，社會(huì)公眾、社會(huì)資本投資方就無(wú)法了解資金的運(yùn)營(yíng)情況，無(wú)法及時(shí)掌握醫(yī)院的經(jīng)營(yíng)狀況，更談不上通過(guò)合作解決問(wèn)題了；同時(shí)，如果僅有前面三個(gè)方面而沒(méi)有相應(yīng)的制裁懲罰措施，整個(gè)方法會(huì)無(wú)法貫徹、甚至失效?？梢?jiàn)，一方面衛(wèi)生行政部門(mén)、醫(yī)院、社會(huì)公眾和新聞媒體的作用在模式實(shí)施過(guò)程中缺一不可，另一方面，在發(fā)揮各參與主體作用的同時(shí)，只有使各具體實(shí)施環(huán)節(jié)緊密有效的連接起來(lái)，才能充分發(fā)揮DADS模式的作用，達(dá)到預(yù)期的效果。

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