■吳敬璉

1998年在紀念中國改革20周年的時候，我曾經(jīng)借用狄更斯在《雙城記》開篇的那段著名的話來描繪當時“兩頭冒尖”的經(jīng)濟和社會景況：“這是最好的時代，也是最壞的時代；……這是光明的季節(jié)，也是黑暗的季節(jié)；這是希望的春天，也是失望的冬天；我們的前途無量，同時又感到希望渺茫；我們一齊奔向天堂，我們?nèi)甲呦蛄硪粋€方向?！?/p>

從那時到現(xiàn)在，十多年過去了，這種“兩頭冒尖”的狀況卻似乎愈演愈烈。

從一方面看，經(jīng)過30多年的持續(xù)高速增長，中國實現(xiàn)了經(jīng)濟發(fā)展的三級跳：從一個典型的低收入國家成長為低中等收入國家，再進一步進入高中等收入國家的行列。2010年，中國的經(jīng)濟總量超過了日本，成為全球第二大經(jīng)濟體。由于人口眾多，體量巨大，它在全球事務中的分量也變得舉足輕重，成為一顆冉冉上升的國際新星。

可是從另一方面看，圖景卻遠不是那樣美妙亮麗。

實際上，中國的改革還只是走在半途。它在20世紀末初步建立起來的經(jīng)濟體制，仍然是一種半統(tǒng)制、半市場的混合體制，政府和國有經(jīng)濟雖然已經(jīng)不再囊括一切，但還是牢牢掌握國民經(jīng)濟的一切“制高點”，主宰著非國有經(jīng)濟的命運。且不說現(xiàn)行的體制離“市場在資源配置中發(fā)揮基礎作用”的要求還有很大的距離，即使已經(jīng)建立起來的市場，也呈現(xiàn)出一種缺乏規(guī)則和權(quán)力多方干預的“原始”狀態(tài)。

在這種體制下，中國在實現(xiàn)高速增長的同時，各種矛盾也逐漸積累。特別是在最近幾年來，多方面的改革出現(xiàn)停頓甚至倒退的情況下，不但資源短缺，環(huán)境破壞使經(jīng)濟活動和人類生存的基本條件受到威脅、愈來愈靠貨幣超發(fā)和信用膨脹來維持GDP的增長，促使資產(chǎn)泡沫形成和資產(chǎn)負債表杠桿化等舊的疾患未除，而且腐敗活動愈益猖獗，侵入社會機體的方方面面，貧富差別懸殊，使社會矛盾趨于激化，社會穩(wěn)定面臨破裂潰散的危險。

對于這種兩極共生現(xiàn)象的存在，多數(shù)人都是承認的。但是，對于為什么發(fā)生這樣的現(xiàn)象以及出路何在，卻有著截然相反的看法。

一種先被叫做“北京共識”，后來以“中國模式論”聞名的觀點對這種現(xiàn)象的解讀是：中國能夠創(chuàng)造如此優(yōu)異成績，根本的原因在于中國具有一個以強勢政府和國有經(jīng)濟對社會的強力管控為基本特征的政治和經(jīng)濟制度。這種體制能夠“集中力量辦大事”，有力地貫徹國家意志，因而能夠創(chuàng)造北京奧運、高鐵建設和一些地區(qū)GDP連續(xù)兩位數(shù)的增長等“奇跡”。而且由于它能夠在全球金融危機的狂潮中繼續(xù)保持GDP的高速度增長，為世界市場提供了支持，更當之無愧地成為世界各國的楷模。

至于中國社會出現(xiàn)的種種亂象，在這種觀點看來，卻是政府的掌控還不夠全面有力，“舉國體制”的執(zhí)行還不夠堅決徹底，因而市場自發(fā)力量還能夠干擾國家意志的貫徹。由此得出的結(jié)論，自然就是應當進一步擴大政府的權(quán)力，進一步加強國有經(jīng)濟對國民經(jīng)濟的控制和進一步強化這種強政府、大國企，用海量投資支持GDP高速度增長的發(fā)展模式。

我們的看法和上述觀點完全相反。

只要對人民共和國建立以來前30 年和后30 年的情況做一番比較，就可以清楚地看到，“中國模式論”對改革開放以來中國經(jīng)濟發(fā)展獲得良好成績原因所作的解讀，是完全無法令人信服的。如果說強勢政府和國有經(jīng)濟的強力管控是中國經(jīng)濟崛起的秘密，那么，在改革開放前的30 年中，中國擁有一個較之如今更為強勢的政府和一統(tǒng)天下的國有經(jīng)濟，為什么中國人得到的卻是無窮無盡的苦難，經(jīng)歷了一次大饑荒就奪去了成千萬人生命的人間慘??？相反，取得了巨大進步的后30 年和始終未能改變貧困落后面貌的前30 年之間的最大區(qū)別，在于我們進行了改革，在原有的所謂“榨取體制”（extractive institutions）之外，以開放市場為前提的所謂“包容性體制”（inclusiveinstitutions）也開始出現(xiàn)。

30多年來，雖然各個領域改革的推進程度并不相同，而原有的政府和國有經(jīng)濟的主導地位還在一些重要領域保持未動，但這一輪改革畢竟使一個也對世界市場開放的市場經(jīng)濟制度局部地建立起來。

市場制度的建立解放了久為落后制度所束縛壓制的生產(chǎn)力，中國經(jīng)濟實現(xiàn)了高速增長，這具體地表現(xiàn)為：第一，改革為民間創(chuàng)業(yè)開拓了活動空間，使中國民間長期被壓抑的企業(yè)家精神和創(chuàng)業(yè)積極性噴薄而出。到20世紀末，中國已經(jīng)涌現(xiàn)了3000多萬戶的民間企業(yè)。它們乃是中國出人意料的發(fā)展最基礎的推動力量。第二，市場的開放和民間創(chuàng)業(yè)活動的活躍，使大量原來無法流動的勞動、土地等生產(chǎn)要素能夠從效率較低的經(jīng)濟活動流向效率較高的經(jīng)濟活動。生產(chǎn)要素大量向相對高效部門的轉(zhuǎn)移所導致的全要素生產(chǎn)率（TFP）的提高，支持了中國經(jīng)濟的高速度增長。第三，對外開放政策的成功執(zhí)行，使中國能夠利用發(fā)達國家儲蓄率過低、投資缺口過大造成的機會，擴大出口，用國際市場的需求彌補國內(nèi)需求的不足，從需求方面支持了產(chǎn)出的高速度增長。第四，實行對外開放的另一個重要作用，是在人力資本投資還沒有發(fā)揮作用、自主創(chuàng)新活動還沒有開展起來的條件下，通過引進國外的先進裝備和學習國外的先進技術(shù)，在應用層面上迅速縮小了中國與先進國家之間在過去幾百年積累起來的巨大技術(shù)水平差距，使高速度增長得到技術(shù)進步的有力支撐。

從另一方面看，中國社會存在的種種問題，正是由于中國改革尚未取得完全的成功，20世紀末期初步建立起來的市場經(jīng)濟體制還很不完善造成的。

這種不完善性主要表現(xiàn)為國家部門（state sector，包括國有經(jīng)濟和國家黨政機構(gòu)）仍然在資源配置中起著主導的作用。具體說來，表現(xiàn)在以下方面：（1）雖然國有經(jīng)濟在經(jīng)濟活動總量中并不占有優(yōu)勢，但它仍然控制著國民經(jīng)濟的命脈（commanding heights），國有企業(yè)在石油、電信、鐵道、金融等重要行業(yè)中繼續(xù)處于壟斷地位；（2）各級政府握有支配土地、資金等重要經(jīng)濟資源的巨大權(quán)力；（3）現(xiàn)代市場經(jīng)濟不可或缺的法治基礎尚未建立，各級政府和政府官員擁有很大的自由裁量權(quán)，他們通過直接審批投資項目、設置市場準入的行政許可、管制價格等手段對企業(yè)的微觀經(jīng)濟活動進行頻繁的干預。

制度缺陷造成了兩個嚴重的問題：第一，是中國迫切需要的經(jīng)濟增長模式轉(zhuǎn)型，或稱經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型遲遲不能實現(xiàn)，而資源短缺、環(huán)境破壞、勞動者生活水平提高緩慢等問題變得愈來愈嚴峻。第二，權(quán)力對于經(jīng)濟活動的廣泛干預造成了普遍的尋租環(huán)境，使腐敗活動不可扼制地蔓延開來，深入到黨政組織的肌體之中。

這一切足以說明，改革開放才是中國經(jīng)濟能夠保持30年高速度增長的真正秘密所在。改革和一切社會演變相同，正如逆水行舟，不進則退。如果不能將市場化的改革繼續(xù)向前推進，不但舊體制資源浪費、效率低下、勞動者生活水平提高緩慢等痼疾得不到消除，在經(jīng)濟效率由于前面講到的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變化和“適應性創(chuàng)新”而有所提高以后，隨著城市化進入后期和中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平與外國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平之間落差的大幅度縮小，如果不能找到新的支持有效率增長的來源，原有的生產(chǎn)率提高的勢頭也無法保持。這樣，中國就會落入所謂“中等收入陷阱”而不能自拔。

特別嚴重的是，由于本世紀初期以來改革出現(xiàn)了停頓甚至倒退的傾向，這就使中國現(xiàn)行的“半統(tǒng)制、半市場”混合體制的消極方面更加強化。

事實上，這種“半統(tǒng)制、半市場”的經(jīng)濟體制一旦建立，就只可能有兩種發(fā)展前途：或者是政府逐漸淡出對微觀經(jīng)濟活動的干預，加強自己在市場失靈的領域進行諸如市場監(jiān)管和提供公共產(chǎn)品等方面的職能，逐漸成長為在規(guī)則基礎上運轉(zhuǎn)的現(xiàn)代市場經(jīng)濟，我把它稱為法治的市場經(jīng)濟；或者不斷強化政府對市場的控制和干預，不斷擴大國有部門的壟斷力量和對經(jīng)濟的“控制力”，演變?yōu)檎刂普麄€經(jīng)濟社會發(fā)展的國家資本主義體制。而在中國的條件下，由于從尋租活動取得巨大利益的特殊既得利益者必然利用手中的權(quán)力和輿論工具竭力把社會拉向極“右”的方向。如果沒有力量阻斷這種進程，國家資本主義十有八九就會演化為權(quán)貴資本主義，即官僚資本主義或所謂“封建的、買辦的國家壟斷資本主義”。

值得警惕的是：根據(jù)中國的歷史經(jīng)驗，這種權(quán)貴資本主義的極“右”發(fā)展，也可能引發(fā)打著激進革命旗幟的極“左”力量的興起。極“左”往往是對極“右”的懲罰。在當今的中國，如果不能采取果斷的經(jīng)濟和政治改革措施來制止權(quán)貴對國庫和各階層人民的掠奪，紓緩社會矛盾，就有可能發(fā)生顧準所說“進化受到壅塞時的潰決”；而某些梟雄式的人物正好可以利用這種情勢，用“打土豪、分田地”一類+ 極端“革命”的口號，誤導深受權(quán)貴壓榨因而熱切希望獲得公平正義的大眾，把他們引向逆歷史潮流而動的歧途，使建設現(xiàn)代中國的進程遭到中斷。

由以上的分析得出的結(jié)論是：中國正站在新的歷史十字路口上。為了避免社會危機的發(fā)生，必須當機立斷，痛下決心，真實地而非口頭上推進市場化、法治化的改革，建立包容性的經(jīng)濟體制和政治體制，實現(xiàn)從威權(quán)發(fā)展模式（authoritarian developmentalism）到民主法治模式（democratic developmentalism）的轉(zhuǎn)型。在我們看來，這是中國唯一可能的出路。

“善未易明，理未易察”。面對錯綜復雜的形勢，需要一切關(guān)心中國命運和前途的人們共同切磋，探求對“中國向何處去”問題的解答。我們希望在本書中通過兩人之間的對話，展現(xiàn)我們對中國經(jīng)濟和社會現(xiàn)實的觀察結(jié)論，陳述我們探求中國如何平穩(wěn)實現(xiàn)現(xiàn)代轉(zhuǎn)型的道路所得到的答案。