陳文敬(研究員) 趙玉敏(研究員)

貿(mào) 易壁壘或曰貿(mào)易限制措施有多種形式，主要涉及進(jìn)口和出口兩個(gè)領(lǐng)域，但長(zhǎng)期以來在多邊貿(mào)易體系推動(dòng)的貿(mào)易自由化進(jìn)程中，消除進(jìn)口市場(chǎng)壁壘、促進(jìn)要素跨境流動(dòng)成為人們關(guān)注的重點(diǎn)，對(duì)出口限制措施及其影響的重視程度則相對(duì)較低。然而，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，資源消耗速度加快，資源的稀缺性日益凸顯，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的熱點(diǎn)逐漸從制成品蔓延到原材料，摩擦的焦點(diǎn)由限制進(jìn)口、保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)擴(kuò)展到限制出口、保護(hù)稀缺資源和環(huán)境，爭(zhēng)議的觸發(fā)點(diǎn)由邊境措施延伸到“邊境背后”的措施。近年來中國(guó)多種稀缺資源出口政策措施接連遭到美、歐、日等國(guó)家指控并上訴到世界貿(mào)易組織就是例證。因此，考察和借鑒世界主要資源性產(chǎn)品出口國(guó)的貿(mào)易政策實(shí)踐，將有助于中國(guó)制定合規(guī)的出口貿(mào)易管理制度和實(shí)施措施，創(chuàng)造更好的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境，進(jìn)一步拓展國(guó)際市場(chǎng)空間。

一、與資源有關(guān)的幾個(gè)基本概念及特征

談到資源，涉及幾個(gè)相關(guān)的名詞概念，如自然資源、稀缺資源、可耗竭資源和戰(zhàn)略資源等。搞清楚這幾個(gè)概念，對(duì)于深入了解目前世界主要資源輸出國(guó)實(shí)施的貿(mào)易政策和限制措施的目的和理由，以及所采取的方式和方法，將不無裨益。

自然資源(natural resources):根據(jù)世界貿(mào)易組織(WTO)的研究，把自然資源定義為:大量存在于自然環(huán)境中，無需加工或經(jīng)過最小加工后，在生產(chǎn)和消費(fèi)中具有稀缺性和經(jīng)濟(jì)用途的物質(zhì)。另外還有一種解釋，即自然資源必須是稀缺的、經(jīng)濟(jì)有用的，在市場(chǎng)上有正的價(jià)格，可以作為生產(chǎn)投入品，也可以供消費(fèi)者直接使用。自然資源具有十分鮮明的特征，如地理分布的不均衡性、稀缺性、可耗竭性、外部性、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)性以及一些國(guó)家對(duì)自然資源的高度依賴性等。由此可見，在上述幾個(gè)有關(guān)資源的詞匯中自然資源是一個(gè)含義最為廣泛的大概念，其余則均在前者基礎(chǔ)上形成動(dòng)態(tài)的相對(duì)性的概念，以體現(xiàn)其在生產(chǎn)和消費(fèi)中的重要性，并在一國(guó)的貿(mào)易政策和措施上得到反映。

稀缺資源 (scarce resources/rare resources):稀缺資源源于資源的稀缺性，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講，是由總供給與總需求所決定的。首先，地球上不可再生資源越來越少，或再生速度不能滿足人類需求，致使此類資源變成絕對(duì)稀缺資源。其次，雖然總供給能夠滿足總需求，但由于資源分布不均衡，導(dǎo)致局部供給不足，從而形成了相對(duì)稀缺。無論是資源的絕對(duì)稀缺還是相對(duì)稀缺，都會(huì)對(duì)生產(chǎn)和消費(fèi)造成不利影響，進(jìn)而使資源稟賦不同的國(guó)家在配置全球資源、追求自身利益和福利最大化的過程中產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)貿(mào)易摩擦甚至政治沖突。歷史上“劍與火”的掠奪，以及當(dāng)代局部戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)、地區(qū)局勢(shì)緊張，無不與尋求資源尤其是稀缺資源有關(guān)。

可耗竭資源 (exhaustible resources):自然資源在經(jīng)濟(jì)學(xué)中一般分為不可再生和可再生兩大類。不可再生資源是指每使用一個(gè)數(shù)量單位就減少一個(gè)數(shù)量單位，不可能再使此種資源得到恢復(fù)或增加，如化石類礦藏。這種資源通常也稱之為可耗竭性資源?？稍偕Y源是相對(duì)于不可再生資源而言，系指那些可自動(dòng)或通過人為干預(yù)，可以獲得再生和更新的資源，如樹木和魚類。但是，即便屬可再生資源，如果過度開發(fā)和使用，也會(huì)走向枯竭，對(duì)整個(gè)地球的生態(tài)演化環(huán)境和人類生存形成巨大威脅。

戰(zhàn)略性資源 (strategic resources):所謂戰(zhàn)略性資源關(guān)鍵在“戰(zhàn)略”二字，它體現(xiàn)了一國(guó)階段性或長(zhǎng)期性經(jīng)濟(jì)或政治訴求，包括其戰(zhàn)略定位、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的路徑和方法。因此，從階段性看，戰(zhàn)略性資源是根據(jù)國(guó)家發(fā)展需要有一定選擇范圍的，而不是廣義上的自然資源，也不是一般意義上的稀缺資源。比如，在中國(guó)金屬業(yè)內(nèi)，稀土、鎢、錫、銻向來被稱為“四大戰(zhàn)略資源”，其中擁有磁、光、電等性能的稀土被視為“工業(yè)維生素”，還有鉬、鈦、銦等礦產(chǎn)資源因其重要用途和價(jià)值，也被列為戰(zhàn)略資源。又如在德國(guó)，2011 年德國(guó)可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)建議德國(guó)政府調(diào)整原材料政策，建立金、銀、銅、銦、鎵、鈷等具有戰(zhàn)略意義的原材料完全回收和再利用系統(tǒng)，理由是目前全球范圍內(nèi)無節(jié)制地使用戰(zhàn)略性資源，不僅危及人類生活基礎(chǔ)，還危及像德國(guó)這樣的高科技、工業(yè)化國(guó)家的可持續(xù)發(fā)展。從長(zhǎng)期來看，資源的有限性與需求擴(kuò)張的無限性是一個(gè)恒久的矛盾，因此各種資源在實(shí)現(xiàn)人類與環(huán)境永續(xù)和諧發(fā)展方面均具有重要戰(zhàn)略意義。

二、出口限制措施的種類及特點(diǎn)

出口限制措施的種類很多，包括出口稅、數(shù)量限制(配額)、指令性最低出口價(jià)格和出口禁止等。只要那些措施能夠影響出口數(shù)量、出口價(jià)格以及嚴(yán)厲的出口許可要求等，均被認(rèn)為是出口限制的方式。目前在國(guó)際范圍，如WTO 尚無關(guān)于報(bào)告出口限制的正規(guī)機(jī)制，因此，有關(guān)出口限制的情況只能通過不同渠道來了解，且因國(guó)家和地區(qū)不同而各異。

出口稅(export tax)，是各國(guó)最常使用的一種出口限制方式。出口稅可以采取從價(jià)(按貨值的百分比)方法征收，也可以采取從量(按貨物每單位或重量)方法征收。有時(shí)，政府也會(huì)規(guī)定，出口商必須按其發(fā)運(yùn)的每噸礦產(chǎn)品支付一個(gè)最小金額的出口稅。政府征收該稅的理論基礎(chǔ)主要是為了創(chuàng)造收益，其次是保護(hù)自然資源。

就WTO 秉承的自由貿(mào)易原則而言，各成員本可以作出約束和降低出口稅的承諾，然而事實(shí)上絕大部分成員并沒有這樣做，目前只有幾個(gè)新近加入的經(jīng)濟(jì)體(如中國(guó)、蒙古、沙特阿拉伯和烏克蘭等)在入世談判中被要求作出了約束承諾。其中，中國(guó)開列了84 種實(shí)施出口稅的產(chǎn)品清單，并確定了最高稅率水平。也就是說，按照入世承諾，除此之外的產(chǎn)品中國(guó)都不能征收出口稅，也不能突破清單內(nèi)產(chǎn)品稅率上限。

出口附加稅(export surtax/export surcharge)，是貨物離開關(guān)境時(shí)在正常出口稅率基礎(chǔ)上附加征收的稅負(fù)。此類稅可以作為累進(jìn)稅制的一部分，也可根據(jù)價(jià)格走勢(shì)確定，因此是一個(gè)臨時(shí)性的措施。例如，當(dāng)一種商品的世界市場(chǎng)價(jià)格超過每噸1800 美元時(shí)，就對(duì)該出口商品征收每噸10 美元的附加費(fèi)。

出口財(cái)政稅(fiscal tax on exports/export royalty)，是一種不在邊境支付的稅負(fù)，該稅只適用于擬出口的商品，抑或?qū)@些出口商品要實(shí)行差別待遇。例如，政府對(duì)某些商品征收的銷售稅高于其在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售時(shí)所征收的銷售稅，高出部分就屬于出口財(cái)政稅。這一方面可作為政府增加財(cái)政收入來源，另一方面也以將其作為限制出口的有效工具。各國(guó)的實(shí)踐表明，是否征收出口財(cái)政稅，征收多少，完全取決于政府的多種考量，包括經(jīng)濟(jì)、政治、環(huán)境等需要。

出口退稅(VAT tax rebate/reduction/withdrawal)，是一種不太明顯的出口限制措施。目前，大部分實(shí)行增值稅制度的國(guó)家均對(duì)出口商品實(shí)施增值稅退稅政策。如果某一國(guó)家出口商從其貿(mào)易產(chǎn)品得到了全部退稅(一些既定產(chǎn)品除外)，那么，這些產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力就會(huì)得到維持甚至提高，出口量也會(huì)增加;如果拒絕全部或部分增值稅返還，出口產(chǎn)品與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售相比將喪失優(yōu)勢(shì)，生產(chǎn)商就會(huì)選擇將更多產(chǎn)品供應(yīng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，并出口產(chǎn)業(yè)鏈中的下游或上游產(chǎn)品，以避免因出口非退稅或低退稅產(chǎn)品而處于極其不利的競(jìng)爭(zhēng)地位。

出口配額(export quota)，是指一國(guó)政府為了維護(hù)本國(guó)利益或根據(jù)政府間貿(mào)易協(xié)定，在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)其出口產(chǎn)品總量實(shí)施的一種限制措施。出口配額一般分為兩種，即自動(dòng)出口配額 (voluntary export quotas)和主動(dòng)出口配額。其中，自動(dòng)出口配額通常是在進(jìn)口國(guó)的要求或壓力下出口國(guó)家不得已而采取的限制措施，如進(jìn)口國(guó)與出口國(guó)通過簽訂“自限協(xié)議”，規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)某種商品不得超出既定的出口總量，以達(dá)到限制進(jìn)口的目的，所以，這種所謂的自動(dòng)配額又稱為被動(dòng)配額，實(shí)際上它是進(jìn)口配額的變種。

主動(dòng)配額，是出口國(guó)家根據(jù)境內(nèi)外市場(chǎng)情況和本國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略需要，自主對(duì)部分出口商品進(jìn)行數(shù)量控制的措施。實(shí)行主動(dòng)配額管理的商品通常包括:在國(guó)際市場(chǎng)或某一市場(chǎng)上占主導(dǎo)地位的重要出口商品，國(guó)外易進(jìn)行市場(chǎng)干擾調(diào)查、有反傾銷投訴跡象以及已經(jīng)立案進(jìn)行反傾銷調(diào)查的商品。

出口許可要求 (export licensing requirement)，是出口限制措施中經(jīng)常使用的一種形式，主要是管理和調(diào)整哪些出口商可以將哪些產(chǎn)品銷往國(guó)外，只有列入官方公布的出口許可證管理貨物目錄清單之中的商品才允許出口。凡實(shí)行出口許可證管理的貨物(規(guī)定免領(lǐng)的除外)，對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者須在出口前按規(guī)定向指定的發(fā)證機(jī)構(gòu)申領(lǐng)出口許可證。配額商品均實(shí)行出口許可證管理，出口企業(yè)在取得配額后再申請(qǐng)出口許可證，經(jīng)授權(quán)的各級(jí)簽證機(jī)關(guān)依據(jù)批準(zhǔn)的配額及有關(guān)規(guī)定簽發(fā)出口許可證，海關(guān)憑出口許可證接受申報(bào)和驗(yàn)放。實(shí)行出口許可證管理制度，除了經(jīng)濟(jì)因素外也有非經(jīng)濟(jì)的原因，如國(guó)家安全、保護(hù)健康、保護(hù)環(huán)境、道德、宗教、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或遵守國(guó)際義務(wù)等，有的是基于特定目的，或指向特定出口目的地。在許可要求尤為嚴(yán)厲的情況下，程序是復(fù)雜的、高成本的，出口商獲得許可數(shù)量很少，許可要求會(huì)影響出口數(shù)量。

出口禁止(export prohibition/export ban)，是出口限制措施中最嚴(yán)厲的一種，即在某一時(shí)期內(nèi)不允許某種商品出口。實(shí)行出口禁止的商品一般都是國(guó)內(nèi)緊缺的原材料或初級(jí)產(chǎn)品，如許多國(guó)家禁止本國(guó)廢舊金屬出口，或禁止戰(zhàn)略物資及與軍事有關(guān)的先進(jìn)技術(shù)設(shè)備和技術(shù)資料出口。例如，美國(guó)在《2013 財(cái)年國(guó)防授權(quán)法》中規(guī)定，繼續(xù)對(duì)先進(jìn)計(jì)算機(jī)、有關(guān)空間技術(shù)和設(shè)備等進(jìn)行嚴(yán)格管制，禁止對(duì)中國(guó)出口、再出口或轉(zhuǎn)移《出口管制條例》中涉及的衛(wèi)星及相關(guān)產(chǎn)品的出口。還有一種制裁或報(bào)復(fù)性的措施是出口禁運(yùn) (export embargo)，其政治因素突出，指向性非常明確，主要針對(duì)特定的國(guó)家和地區(qū)，如冷戰(zhàn)時(shí)期的“巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)”(Coordinating Committee for Export Control)為限制成員國(guó)向社會(huì)主義國(guó)家出口戰(zhàn)略物資和高技術(shù)，把軍事武器裝備、尖端技術(shù)產(chǎn)品和稀有物資等三大類上萬種產(chǎn)品列入禁運(yùn)清單。

其他影響出口的措施。從全球限制出口的現(xiàn)狀來看，世界各國(guó)家和地區(qū)采取的具體做法還有許多且不盡相同，如最低出口價(jià)格、出口參考價(jià)格、雙重定價(jià)、限定出口通關(guān)點(diǎn)、合格出口商名單、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)義務(wù)、人工開采等。這些措施雖然沒有引起人們的特別關(guān)注，甚至有時(shí)政府也未予以說明，但在理論上或事實(shí)上影響著貨物的出口水平和方向。例如，印度尼西亞實(shí)施的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)義務(wù)措施(domestic market obligation)，要求煤炭和其他礦物產(chǎn)品的生產(chǎn)者必須將按其年產(chǎn)量的不一定比例配給國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，即便是與外國(guó)簽訂了共享協(xié)議，也要確保滿足國(guó)內(nèi)人民的需求。又如，當(dāng)一個(gè)加工公司被要求擁有用于其加工品的礦藏時(shí)，或已被授予人工采權(quán)的公司意圖將開采的產(chǎn)品用于自己的國(guó)內(nèi)加工而并非貿(mào)易的話，人工開采是政府對(duì)準(zhǔn)入人力開采企業(yè)的支持，也是一種控制商品價(jià)格和市場(chǎng)供應(yīng)的手段。當(dāng)人工開采特許權(quán)增加(占生產(chǎn)份額)，出口就可能下降，從而影響國(guó)際市場(chǎng)的供應(yīng)和價(jià)格水平。

三、全球稀缺資源的分布及主要用途

為了便于研究分析，我們選擇了一些戰(zhàn)略性稀缺金屬和礦產(chǎn)品，因?yàn)樗鼈冇性S多共同的特點(diǎn)，而這些特點(diǎn)又決定了它們的影響力。目前全球發(fā)現(xiàn)的這些可開發(fā)的礦藏一般位于一個(gè)或幾個(gè)地理區(qū)域，這就意味著其潛在的開采和出口是集中在少數(shù)幾個(gè)國(guó)家。從大部分原材料來看，前三大生產(chǎn)國(guó)占世界總產(chǎn)量的1/2，有些原材料幾近全球的總產(chǎn)量來自于前三大礦產(chǎn)地區(qū)。例如，前三大生產(chǎn)國(guó)生產(chǎn)的稀土占全球產(chǎn)量的99.7%，釩土占98%，銻95%，鉑93%。鎵和鍺的全球產(chǎn)量則完全是由2 個(gè)或3 個(gè)國(guó)家提供的。而銀和鎳屬于例外，前三大生產(chǎn)國(guó)的產(chǎn)量?jī)H占全球的44%和47%。在某些情況下，生產(chǎn)集中的程度竟達(dá)到了全球過半的產(chǎn)量是由單獨(dú)一個(gè)國(guó)家提供的，如中國(guó)的稀土、銻、鎢、銦、硅、鎵和鍺，南非的鉑，以及澳大利亞的鉭。生產(chǎn)的高度集中反過來又導(dǎo)致一些國(guó)家對(duì)進(jìn)口的依賴，由于他們需要消費(fèi)這些原材料或用其生產(chǎn)最終產(chǎn)品。同時(shí)也表明，生產(chǎn)這些原材料的國(guó)家會(huì)影響世界市場(chǎng)的價(jià)格和數(shù)量。

雖然有些戰(zhàn)略性金屬礦產(chǎn)地非常集中，但這并不意味著未來的生產(chǎn)將受到同樣的地理局限。為了確定未來生產(chǎn)的可能性，必須對(duì)儲(chǔ)備基地進(jìn)行考證，包括所有已探明金屬礦，無論它們是否實(shí)際上還在開采，還包括那些根據(jù)當(dāng)前技術(shù)、價(jià)格和生產(chǎn)戰(zhàn)略開采起來并不經(jīng)濟(jì)的礦藏。

在有些情況下，最重要的礦藏資源國(guó)家目前還不是最大的生產(chǎn)國(guó)，如玻利維亞的鋰、美國(guó)的鈦、波蘭的銀等。這是由于在當(dāng)前價(jià)格和技術(shù)條件下進(jìn)行開采并不經(jīng)濟(jì)，或沒有足夠的投資去開發(fā)，并使其能夠有效地供應(yīng)市場(chǎng)。

表1 部分稀缺金屬礦產(chǎn)品前三大生產(chǎn)國(guó)

表2 部分稀缺金屬礦的前三大藏儲(chǔ)地

上述金屬和礦產(chǎn)品主要是作為高技術(shù)部門或戰(zhàn)略部門的投入品，雖然常常只需用很小的數(shù)量，但對(duì)開發(fā)尖端技術(shù)產(chǎn)品的重要性卻與日俱增，包括創(chuàng)新環(huán)境技術(shù)、提高能源效率、減少溫室氣體排放等方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。例如，用氫氣作燃料的汽車需要鉑作催化劑，電混車需要鋰電池，而錸超級(jí)合金則是生產(chǎn)現(xiàn)代航空器不可或缺的材料。歐盟委員會(huì)強(qiáng)調(diào)，如果沒有這些金屬，歐盟將不能朝著可持續(xù)發(fā)展和生產(chǎn)環(huán)境友好產(chǎn)品方向轉(zhuǎn)移。

有許多金屬用于半導(dǎo)體領(lǐng)域。目前，中國(guó)臺(tái)灣、韓國(guó)、美國(guó)和日本主導(dǎo)著半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，而且是半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的技術(shù)提供者，整個(gè)電子價(jià)值鏈已成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Α?004 年，半導(dǎo)體市場(chǎng)為2130億美元，同時(shí)該產(chǎn)業(yè)也成為一個(gè)促成以下結(jié)果的因素，即創(chuàng)造了12000 億美元的電子生意和50000億美元的服務(wù)，占當(dāng)年全球GDP近10%。半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)也是一個(gè)高增長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)，過去20 年間平均年增長(zhǎng)率達(dá)到13%。

還有許多特殊材料的合金，具有明顯耐磨、耐熱特點(diǎn)，則成為汽車和飛機(jī)工業(yè)的必需品。因此，所有擁有較大汽車工業(yè)或航空器工業(yè)的國(guó)家，如美國(guó)、巴西、中國(guó)、歐盟、印度、日本和韓國(guó)等，都是某些金屬的使用者。

鋰是戰(zhàn)略性原料的一種，現(xiàn)已成為混合動(dòng)力車的重要材料。鋰材料被用于電池，尤其是可充電的電池。一些大汽車公司正在發(fā)展混合動(dòng)力車的鋰電池。充電鋰電池的需求在不斷增長(zhǎng)，它們用于無線工具、便攜式電腦和電話、攝像機(jī)等。而非充電電池則用于計(jì)算器、照相機(jī)、計(jì)算機(jī)、電子游戲機(jī)和手表等。

四、稀缺資源主要出口國(guó)貿(mào)易限制政策與實(shí)施

政策的變化導(dǎo)致了市場(chǎng)的不確定性。政府年復(fù)一年地調(diào)整其政策是家常便飯之事，甚至在有些情況下，很短時(shí)間內(nèi)政策就會(huì)發(fā)生多次變化。例如印度，一項(xiàng)措施在2010 年就變化了5 次，目的是通過對(duì)非用于國(guó)內(nèi)消費(fèi)的鐵礦石按里程收取運(yùn)費(fèi)，以限制其出口。

2009 年，俄羅斯、中國(guó)、越南和津巴布韋等，均采取行動(dòng)取消或放松了現(xiàn)有限制措施。2010 年，阿根廷、印度、中國(guó)、毛里求斯、菲律賓和津巴布韋等國(guó)，或取消、放寬限制，或制定了新的措施，或使現(xiàn)有限制措施變得更加嚴(yán)厲。其中，中國(guó)取消了1 項(xiàng)和放寬了8 項(xiàng)限制措施，越南放寬了一項(xiàng)限制措施。從產(chǎn)品來看，銅、鐵、鋼是主要產(chǎn)品類別，連同錫、鎂、鉬和鋅等金屬一起，2010 年呈現(xiàn)出限制性出口措施強(qiáng)化的狀況，盡管只有少數(shù)幾個(gè)國(guó)家的限制措施有所改變。然而，這并非是一個(gè)各部門領(lǐng)域普遍出現(xiàn)的趨向，就其他種類的礦產(chǎn)品和金屬產(chǎn)品而言，2010 年所啟用的措施總數(shù)就沒有發(fā)生變化，甚至實(shí)際上還減少了。也就是說，情況是非常復(fù)雜的，許多國(guó)家在他們的出口法規(guī)中都使用了一種以上的限制措施，比如在2009 至2010 年期間，印度最為廣泛地使用了5 種不同措施，另外還有12個(gè)國(guó)家使用了2 ～3 項(xiàng)限制措施。

表3 部分稀缺金屬礦產(chǎn)品的主要用途

表4 2009—2010 年限制性措施的變化

近來經(jīng)合組織曾對(duì)93 個(gè)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(RTAs)的出口限制條例進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)它們使用一些限制措施的規(guī)則是相當(dāng)一致。在93個(gè)RTAs 中，只有18 個(gè)完全沒有強(qiáng)調(diào)出口限制。數(shù)量限制和出口稅為大量的RTAs 所使用，條件要求通常比WTO/GATT 的規(guī)則更苛刻。有些RTAs 允許現(xiàn)已生效的限制措施存在，但不允許制定新的限制措施，也不允許提高現(xiàn)有出口稅水平。

從啟用限制性措施的動(dòng)機(jī)看，許多政府制定出口限制政策的理由各種各樣。但是，政府網(wǎng)站上通常不提供此類信息。為了解政府使用出口限制措施的動(dòng)機(jī)和緣由，只有從各渠道收集這方面的相關(guān)信息，包括WTO 貿(mào)易政策審議報(bào)告、貿(mào)易爭(zhēng)端案例以及有關(guān)研究資料。

實(shí)際情況表明，政策制定者們啟用出口限制措施是為了實(shí)現(xiàn)一系列社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治目標(biāo)，包括環(huán)境保護(hù)、促進(jìn)下游產(chǎn)業(yè)、收益最大化、用于未來的資源儲(chǔ)備等。因此，出口限制措施有時(shí)會(huì)在某些部門中實(shí)施，雖然這些部門的全球資源儲(chǔ)量足以適應(yīng)市場(chǎng)需求，但就采取限制措施的具體國(guó)家而言，其資源儲(chǔ)量是不能滿足需求的。

環(huán)境保護(hù)是在出口限制政策目標(biāo)中最為頻繁使用的措施。開采過程或加工過程可能是高能耗的，也可能是污染的。在某些情況下，對(duì)相關(guān)產(chǎn)品征收出口稅的目的是使維持這些開采設(shè)備或加工設(shè)備很少獲利，進(jìn)而減少生產(chǎn)。

政策制定者們實(shí)施出口限制措施的另一個(gè)考慮是為了促進(jìn)下游加工產(chǎn)業(yè)發(fā)展。這種考慮尤其會(huì)發(fā)生在當(dāng)外部需求推高原材料價(jià)格，而該價(jià)格對(duì)國(guó)內(nèi)下游產(chǎn)業(yè)來說也許是太高了的時(shí)期。在加工產(chǎn)品創(chuàng)造的附加值高于生產(chǎn)這些產(chǎn)品所使用的原材料的附加值時(shí)，政策制定者們也會(huì)經(jīng)常啟用出口限制措施。

表5 2010 年部分國(guó)家工礦產(chǎn)品出口限制概況

表6 采取限制出口措施的理由及國(guó)家

保護(hù)自然資源和促進(jìn)國(guó)內(nèi)加工增值，似乎更多的是制定半加工產(chǎn)品出口規(guī)則的動(dòng)機(jī)，而控制非法出口的措施則尤其指向未加工原材料的出口。針對(duì)相同的產(chǎn)品，許多國(guó)家在其采取限制行動(dòng)時(shí)所給出的理由也是不同的。

典型的出口稅和財(cái)政性稅收政策措施，目的是創(chuàng)造政府收入，同時(shí)也是保護(hù)自然資源或促進(jìn)、保護(hù)在國(guó)內(nèi)進(jìn)一步加工增值的理由。許可要求具有廣泛的目標(biāo)定位，控制非法出口行為、促進(jìn)或保護(hù)進(jìn)一步加工增值。

自20 世紀(jì)90 年代后期以來，有的國(guó)家在一年之內(nèi)就對(duì)10 多種稀缺金屬和礦產(chǎn)品實(shí)行了數(shù)量限制，而且出口稅率從3%到30%不等。有些出口稅則為混合稅，即從價(jià)稅連同數(shù)量要求合并征收。例如，從烏克蘭出口的鎢廢碎料要征收30%的出口稅，而且每千克不得少于10 歐元。

在某些情況下，非自動(dòng)出口許可也被使用。雖然非自動(dòng)出口許可本身不是一種限制，如果這些許可是以一種嚴(yán)厲的或不透明的方式進(jìn)行的，出口數(shù)量就會(huì)受到影響。除出口稅和限制措施外，還有多類立法對(duì)采礦業(yè)構(gòu)成重大影響，包括采礦、探礦和勘查許可，生產(chǎn)配額和稅收，以及復(fù)雜的開采權(quán)問題等。例如南非鈀族金屬礦的開采，并非通過出口限制和稅收措施進(jìn)行管理，而是通過其他立法機(jī)制進(jìn)行管理。

目前，南非有三個(gè)主要法規(guī)涉及鈀采礦產(chǎn)業(yè):《2002 年礦產(chǎn)和石油資源開發(fā)法》及此后的《2007年礦產(chǎn)和石油資源開發(fā)修改法案》、《礦產(chǎn)和石油資源特許權(quán)法案》和《2005 年貴金屬法》?！兜V產(chǎn)和石油資源開發(fā)法》圍繞《采礦憲章》，制定出南非關(guān)于管理開采權(quán)的申請(qǐng)和轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，其中包括一些法定條例，涉及“非法經(jīng)濟(jì)授權(quán)”和提高歷史上就處于劣勢(shì)的南非采礦業(yè)的參與度等行為。《礦產(chǎn)和石油資源特許權(quán)法案》將特許權(quán)引入到鈀族金屬的生產(chǎn)以及其他商品。針對(duì)一個(gè)特定的公司，特許權(quán)費(fèi)率是用一個(gè)公式根據(jù)利息和稅前收入計(jì)算而成的。關(guān)于冶煉鈀的特許權(quán)費(fèi)率大概在2.7%左右?！?005 年貴金屬法》在貴金屬的開發(fā)、本地受益(溶解、冶煉等)和銷售等方面均作出了若干規(guī)定。冶煉和出口貴金屬需要獲得許可。出口任何未經(jīng)加工或半加工的貴金屬，需要得到相關(guān)部長(zhǎng)的書面批準(zhǔn)。

總之，盡管南非對(duì)鈀族金屬出口沒有開征特別出口稅或?qū)嵭袛?shù)量限制，但許多法律規(guī)定仍可被視為是對(duì)出口的限制。

在一些國(guó)家，對(duì)金屬“廢品和廢料”實(shí)施了大量的數(shù)量限制措施，或征收高額出口稅。其中，部分原因也許是很難證明“廢品和廢料”的純度或其原產(chǎn)地。有位工業(yè)專家曾指出，許多案例表明，一些金屬的出口一直是以“廢品和廢料”名義進(jìn)行申報(bào)的，實(shí)際上它們近乎精煉品，可歸類為粉末或未加工金屬，其目的是為了逃避進(jìn)口稅，或規(guī)避許可問題。俄羅斯一位官員也曾道出個(gè)中原因，由于難以確定這些金屬“廢品和廢料”的原產(chǎn)地，所以采取這些數(shù)量限制和出口稅措施是為了“避免個(gè)人拉關(guān)系”和將這些金屬制成其他物品。

五、結(jié)論

出口限制被用于取得社會(huì)目標(biāo)，如保護(hù)環(huán)境。與促進(jìn)下游產(chǎn)業(yè)發(fā)展不同，這些目標(biāo)可以理解為是對(duì)市場(chǎng)缺失的一個(gè)回應(yīng)。然而，問題在于出口限制是否是取得這些目標(biāo)最有效的工具。因?yàn)槌隹谙拗茖?duì)出口量具有直接的影響，所以原則上講，此類措施的有效性要看減少出口是否實(shí)際導(dǎo)致了生產(chǎn)的減少。就此而言，規(guī)范生產(chǎn)本身而不是貿(mào)易，則是取得這些社會(huì)目標(biāo)的一個(gè)替代選擇。例如，智利為了應(yīng)對(duì)資源枯竭問題，對(duì)礦業(yè)經(jīng)營(yíng)者收入征收開采稅，以取代對(duì)出口限制措施的依賴。在此領(lǐng)域可能會(huì)有進(jìn)一步工作，包括建立一個(gè)政策措施的等級(jí)制度，以便更好地了解哪一種措施能夠最有效地實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。

如果一個(gè)國(guó)家實(shí)施了出口限制，就可能導(dǎo)致其他出口國(guó)也會(huì)采取類似措施，轉(zhuǎn)移進(jìn)口來源。這對(duì)戰(zhàn)略性原材料來說是非常重要的，因?yàn)閹讉€(gè)主要生產(chǎn)國(guó)占據(jù)了世界大部分出口市場(chǎng)，所以這些國(guó)家間的相互依存將影響其限制措施在實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)時(shí)的效率。例如，印度對(duì)鉻實(shí)施出口限制，就對(duì)另一個(gè)鉻生產(chǎn)國(guó)南非的政策產(chǎn)生了影響。

出口限制對(duì)一些稀缺資源金屬和礦產(chǎn)的影響之所以會(huì)加劇，是因?yàn)樵谠S多情況下生產(chǎn)國(guó)對(duì)供給實(shí)行了“準(zhǔn)壟斷”。由于一些金屬和礦物是生產(chǎn)高技術(shù)產(chǎn)品的基本材料，中期內(nèi)又不易被替代，所以某些進(jìn)口國(guó)家的產(chǎn)業(yè)部門對(duì)未來能否獲得可持續(xù)的價(jià)格十分關(guān)注。這也是貿(mào)易摩擦?xí)r有發(fā)生的重要原因。