呂 峰，張 鵬

（1. 中國鐵路總公司 武漢安全監(jiān)督管理特派員辦事處，湖北 武漢 430071；2. 中國鐵道科學(xué)研究院鐵道科學(xué)技術(shù)研究發(fā)展中心，北京 100081）

在鐵路建設(shè)和運(yùn)營(yíng)過程中，由于設(shè)計(jì)和施工制造質(zhì)量缺陷、運(yùn)輸生產(chǎn)過程設(shè)計(jì)不合理、設(shè)備質(zhì)量因素、人的不安全因素和管理的不到位導(dǎo)致的安全事故時(shí)有發(fā)生。在實(shí)際生產(chǎn)管理中，生產(chǎn)事故與風(fēng)險(xiǎn)相聯(lián)系，安全風(fēng)險(xiǎn)越大，說明發(fā)生事故的可能性及嚴(yán)重程度越高。為了降低事故的發(fā)生頻率和事故的危害程度，管理部門通過各種手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。安全風(fēng)險(xiǎn)管理是針對(duì)人們生產(chǎn)、生活中的安全問題，減少和控制生產(chǎn)過程的危險(xiǎn)有害因素，減少和控制各類生產(chǎn)事故。因此，選擇科學(xué)可靠的風(fēng)險(xiǎn)管理手段和控制方法降低鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)是鐵路各級(jí)管理部門的重中之重。通過對(duì)安全評(píng)價(jià)在鐵路建設(shè)和運(yùn)營(yíng)各階段的作用進(jìn)行分析，探討安全評(píng)價(jià)在鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用方法，提出鐵路行業(yè)開展安全評(píng)價(jià)的適用范圍。

1 安全評(píng)價(jià)的概念及作用

安全評(píng)價(jià)是以安全為目的，應(yīng)用安全系統(tǒng)工程的原理和方法，辨識(shí)與分析工程、系統(tǒng)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的危險(xiǎn)有害因素，預(yù)測(cè)發(fā)生事故或造成職業(yè)危害的可能性及其嚴(yán)重程度，提出科學(xué)、合理、可行的安全對(duì)策、措施和建議，做出評(píng)價(jià)結(jié)論的活動(dòng)[1]。20 世紀(jì) 80 年代，我國安全評(píng)價(jià)通過運(yùn)用科學(xué)的評(píng)價(jià)方法，對(duì)系統(tǒng)存在的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行評(píng)估，分析系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)有害因素；通過制定科學(xué)、可行的對(duì)策措施建議，降低安全風(fēng)險(xiǎn)，有效防止事故發(fā)生[2]。由于安全評(píng)價(jià)在減少事故，特別是重大惡性事故方面取得的成效，我國多個(gè)系統(tǒng)在行業(yè)內(nèi)開展安全評(píng)價(jià)，并制定頒布了機(jī)械工廠、石化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、電子生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、航空航天工業(yè)工廠、兵器工業(yè)機(jī)械工廠、醫(yī)藥工業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位等行業(yè)的安全評(píng)價(jià)辦法及標(biāo)準(zhǔn)[3-4]。目前，安全評(píng)價(jià)在鐵路行業(yè)的應(yīng)用正處于探索階段。

安全評(píng)價(jià)可以針對(duì)一個(gè)系統(tǒng)、一個(gè)工藝單元，也可以針對(duì)一定區(qū)域范圍。安全評(píng)價(jià)按照實(shí)施階段的不同分為 3 類：安全預(yù)評(píng)價(jià)、安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)、安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)。

鐵路是一個(gè)全國性路網(wǎng)系統(tǒng)，該系統(tǒng)的建設(shè)、驗(yàn)收、開通運(yùn)營(yíng)各階段均存在安全風(fēng)險(xiǎn)，而且各階段和各分系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的存在形式、表現(xiàn)方法均不相同。通過安全評(píng)價(jià)可以分析鐵路項(xiàng)目建設(shè)階段、驗(yàn)收階段、投入運(yùn)營(yíng)整個(gè)生命周期中的安全風(fēng)險(xiǎn)，分析各階段及運(yùn)輸、客運(yùn)、貨運(yùn)、機(jī)務(wù)、電務(wù)、供電、工務(wù)等各系統(tǒng)及系統(tǒng)中各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)存在形式，識(shí)別及研判風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性地防控風(fēng)險(xiǎn)，通過技術(shù)措施和手段降低風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。

2 鐵路安全評(píng)價(jià)方法研究

2.1 安全預(yù)評(píng)價(jià)

安全預(yù)評(píng)價(jià)是在項(xiàng)目建設(shè)前，以擬建建設(shè)項(xiàng)目為研究評(píng)價(jià)對(duì)象，根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告提供的生產(chǎn)過程、使用或產(chǎn)出的物質(zhì)、主要設(shè)備和作業(yè)條件等，研究系統(tǒng)固有的危險(xiǎn)有害因素，進(jìn)行定性、定量分析，確定系統(tǒng)的危險(xiǎn)危害程度，并提出消除、預(yù)防和降低的對(duì)策。

針對(duì)一個(gè)鐵路建設(shè)項(xiàng)目，其風(fēng)險(xiǎn)存在形式可以分為資金風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)。一方面，由于鐵路建設(shè)項(xiàng)目的審批、建設(shè)程序等不符合國家的要求，可能造成項(xiàng)目無法正常驗(yàn)收或延遲驗(yàn)收，將會(huì)產(chǎn)生項(xiàng)目建設(shè)投資風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，在鐵路建設(shè)項(xiàng)目完成后，由于設(shè)計(jì)原因?qū)е录夹g(shù)設(shè)備不配套、安全距離不符合或安全投入不足，安全隱患多，導(dǎo)致項(xiàng)目無法開通運(yùn)營(yíng)。例如，在鐵路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸專用線建設(shè)中，國家制定了危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸?shù)南嚓P(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；同時(shí)，鐵路行業(yè)也制定了危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸?shù)囊?guī)章，對(duì)其安全設(shè)備及安全管理提出了明確的要求。危險(xiǎn)貨物專用線在投資建設(shè)完成后，由于其安全設(shè)備、安全防護(hù)距離不滿足要求，導(dǎo)致專用線無法開通運(yùn)行，其建設(shè)項(xiàng)目投資失敗，勢(shì)必造成投資事故。尤其對(duì)大型鐵路建設(shè)項(xiàng)目，由于涉及距離長(zhǎng)、面積廣、地質(zhì)復(fù)雜，勢(shì)必對(duì)周邊環(huán)境、社會(huì)主要建筑、項(xiàng)目系統(tǒng)設(shè)計(jì)造成影響。因此，為了防止鐵路建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在鐵路建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)之前對(duì)其進(jìn)行預(yù)評(píng)價(jià)。從系統(tǒng)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性、人的行為、生產(chǎn)設(shè)備的可靠性、作業(yè)環(huán)境條件、化學(xué)物質(zhì)危險(xiǎn)性等方面進(jìn)行分析，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)判，采取有效措施防止和降低風(fēng)險(xiǎn)。

安全預(yù)評(píng)價(jià)可以從項(xiàng)目的合法性及技術(shù)設(shè)計(jì)的合理性進(jìn)行分析，評(píng)價(jià)內(nèi)容為：政府審批意見，包括土地部門審批意見、規(guī)劃部門審批意見、環(huán)保部門審批意見、項(xiàng)目立項(xiàng)批準(zhǔn)文件及審批意見；可行性研究，包括項(xiàng)目概況、選址情況、與周邊環(huán)境關(guān)系位置圖、新建項(xiàng)目總平面圖、平面布置圖、地質(zhì)、水文資料；系統(tǒng)設(shè)計(jì)情況，包括生產(chǎn)規(guī)模、各分系統(tǒng)程序、功能分布、初步設(shè)計(jì)文件及圖紙；安全管理情況，包括安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置、安全設(shè)施投入等。

通過對(duì)上述內(nèi)容的評(píng)估、分析，在可行性研究階段，對(duì)項(xiàng)目設(shè)置的合法性、規(guī)范性、功能設(shè)計(jì)的合理性、安全投入安全設(shè)施的充分性進(jìn)行評(píng)估，利用預(yù)先危險(xiǎn)性分析、危險(xiǎn)可操作性研究、故障樹分析、事件樹分析、類比分析法等定性或定量評(píng)價(jià)方法進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定采取何種優(yōu)化技術(shù)、管理措施，使各分系統(tǒng)及建設(shè)項(xiàng)目整體達(dá)到安全標(biāo)準(zhǔn)，符合國家規(guī)定的管理程序，控制和降低風(fēng)險(xiǎn)。

在建設(shè)項(xiàng)目開工前進(jìn)行預(yù)先危險(xiǎn)性分析，對(duì)可行性研究報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)，一方面，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研判和評(píng)估，采取技術(shù)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，評(píng)價(jià)報(bào)告提供給建設(shè)單位、業(yè)主及政府管理部門，作為項(xiàng)目報(bào)批的文件之一，審查項(xiàng)目在建設(shè)過程中是否符合《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》要求的建設(shè)項(xiàng)目的安全設(shè)施必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)應(yīng)用的“三同時(shí)”原則。

2.2 安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)

安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)是在建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收之前、試生產(chǎn)運(yùn)行正常之后，通過對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)施、設(shè)備、裝置實(shí)際運(yùn)行狀況及管理狀況的安全評(píng)價(jià)，查找該建設(shè)項(xiàng)目投產(chǎn)后存在的危險(xiǎn)有害因素，確定其危害程度，提出合理可行的對(duì)策措施建議。

在鐵路建設(shè)項(xiàng)目完成后進(jìn)行檢查性的安全評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)內(nèi)容包括對(duì)可行性研究報(bào)告中技術(shù)手段、措施的落實(shí)情況，安全投入是否得到保障，正式運(yùn)行時(shí)的安全生產(chǎn)保障是否足夠，對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性、人和生產(chǎn)設(shè)備的可靠性進(jìn)行評(píng)價(jià)，查找系統(tǒng)的危險(xiǎn)有害因素，通過技術(shù)手段或管理措施來減低風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)完成后，在項(xiàng)目靜態(tài)驗(yàn)收階段，查驗(yàn)項(xiàng)目設(shè)計(jì)的落實(shí)，包括：技術(shù)設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)備設(shè)施、設(shè)備性能適用性、設(shè)備安全性 ( 設(shè)備采用的標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)文件 )、隱蔽工程建設(shè)情況、監(jiān)理記錄，對(duì)設(shè)備設(shè)施及建設(shè)情況進(jìn)行分析評(píng)估，對(duì)不符合要求及安全條件的提出整改措施。靜態(tài)驗(yàn)收之后進(jìn)行動(dòng)態(tài)驗(yàn)收，查驗(yàn)系統(tǒng)工作程序設(shè)置的合理性。大型鐵路建設(shè)項(xiàng)目可以分系統(tǒng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)驗(yàn)收，包括車務(wù)系統(tǒng)、客運(yùn)系統(tǒng)、貨運(yùn)系統(tǒng)、機(jī)務(wù)系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、工務(wù)系統(tǒng)、通信信號(hào)、車輛系統(tǒng)、信息系統(tǒng)，檢驗(yàn)各系統(tǒng)中工作程序、工作標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范人的行為，并對(duì)各分系統(tǒng)的安全管理方式、機(jī)構(gòu)設(shè)置、管理辦法、應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評(píng)估，查驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性和適用性；小型建設(shè)項(xiàng)目如鐵路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸專用線可以對(duì)裝卸、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、調(diào)車作業(yè)組織、載運(yùn)工具等工藝單元進(jìn)行驗(yàn)收。評(píng)價(jià)方法可以采用安全檢查表法、事故后果分析法等進(jìn)行。

安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)查看安全預(yù)評(píng)價(jià)在初步設(shè)計(jì)中安全措施的落實(shí)，施工過程安全監(jiān)理記錄，安全調(diào)試、運(yùn)行及檢測(cè)情況及隱蔽工程的安全落實(shí)情況，同時(shí)檢驗(yàn)各項(xiàng)安全管理制度及措施是否健全。安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告是進(jìn)行項(xiàng)目安全驗(yàn)收的技術(shù)報(bào)告，是建設(shè)單位向政府安全監(jiān)督管理部門申報(bào)建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收審批的依據(jù)。通過安全驗(yàn)收檢查各系統(tǒng)的安全生產(chǎn)保障。

2.3 安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)

安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)是針對(duì)系統(tǒng)工程的安全現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)價(jià)，查找其存在的危險(xiǎn)有害因素，確定其程度，提出合理可行的對(duì)策措施建議。評(píng)價(jià)內(nèi)容包括設(shè)備設(shè)施、安全管理、應(yīng)急救援等方面。針對(duì)不同的危險(xiǎn)有害因素，選擇適合的評(píng)價(jià)方法，如安全檢查表法、危險(xiǎn)指數(shù)評(píng)價(jià)法、預(yù)先危險(xiǎn)分析、事故樹分析、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法。

安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)是對(duì)正在運(yùn)營(yíng)的系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，可以在鐵路重點(diǎn)系統(tǒng)和重點(diǎn)環(huán)節(jié)開展。在鐵路運(yùn)營(yíng)過程中，鐵路大型編組站技術(shù)作業(yè)復(fù)雜、技術(shù)設(shè)備多，進(jìn)行作業(yè)的車輛有超重、超限、危險(xiǎn)貨物等，安全管理風(fēng)險(xiǎn)大；鐵路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸由于其易燃易爆、毒害、腐蝕等危害特性，進(jìn)行鐵路運(yùn)輸?shù)奈ｋU(xiǎn)性較大，國家及鐵路行業(yè)對(duì)危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸均提出了明確的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求，根據(jù)《 危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例 》，應(yīng)對(duì)進(jìn)行危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸?shù)膶Ｓ镁€，車站的設(shè)備、設(shè)施、裝置、儲(chǔ)存、運(yùn)輸及安全管理狀況進(jìn)行全面的綜合安全評(píng)價(jià)；鐵路各分系統(tǒng)如供電、客運(yùn)、貨運(yùn)也可以根據(jù)自身需要，委托機(jī)構(gòu)對(duì)本分系統(tǒng)的安全狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出合理的對(duì)策措施。

安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)是對(duì)正在運(yùn)行的系統(tǒng)裝置、設(shè)備、設(shè)施、運(yùn)輸及安全管理狀況的全面綜合安全評(píng)價(jià)，對(duì)提出的安全隱患應(yīng)進(jìn)行整改，納入安全管理計(jì)劃。安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)是鐵路各級(jí)管理部門進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管理的主要手段和技術(shù)支撐。

3 結(jié)論與建議

安全管理貫穿于鐵路項(xiàng)目的整個(gè)生命周期。根據(jù)安全評(píng)價(jià)在各階段的作用和國家、行業(yè)要求，為了防控風(fēng)險(xiǎn)和降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)積極在鐵路行業(yè)推行安全評(píng)價(jià)。在項(xiàng)目建設(shè)階段開展建設(shè)項(xiàng)目安全預(yù)評(píng)價(jià)，在項(xiàng)目竣工后，按照《 新建鐵路工程安全評(píng)估暫行辦法 》( 鐵安監(jiān) [ 2008 ] 53 號(hào) ) 的要求，在開通運(yùn)營(yíng)前開展建設(shè)項(xiàng)目安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)，對(duì)正在運(yùn)營(yíng)的鐵路運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位和危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸車站、專用線 ( 專用鐵路 ) 開展安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)，危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸車站、專用線 ( 專用鐵路 ) 現(xiàn)狀評(píng)價(jià)根據(jù)《 危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例 》每 3 年進(jìn)行 1 次，其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位根據(jù)需要開展。

通過在鐵路建設(shè)、驗(yàn)收及運(yùn)營(yíng)階段開展安全評(píng)價(jià)，可以辨識(shí)危險(xiǎn)有害因素、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度，指導(dǎo)人們預(yù)先采取相應(yīng)措施，是實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管理的一種有效手段。通過安全評(píng)價(jià)，可以增強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)的防控體系，達(dá)到強(qiáng)化安全基礎(chǔ)、最大限度減少或消除安全風(fēng)險(xiǎn)、確保鐵路安全生產(chǎn)的總體目標(biāo)。

降低風(fēng)險(xiǎn)可以遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、連鎖、警告的順序進(jìn)行。消除風(fēng)險(xiǎn)是通過合理的設(shè)計(jì)和科學(xué)的管理盡可能從根本上消除危險(xiǎn)有害因素，利用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化作業(yè)及控制，降低人與設(shè)備的交互頻率及時(shí)間；預(yù)防是采用預(yù)防性技術(shù)措施，如液化氣體罐車?yán)冒踩y防止車輛內(nèi)壓增高，采用漏電保護(hù)防止人身及設(shè)備損壞；減弱、隔離、連鎖及警告是在上一級(jí)措施不能滿足降低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，依次將風(fēng)險(xiǎn)降至最低，達(dá)到可控、可接受程度。這些降低風(fēng)險(xiǎn)的措施貫穿在鐵路的建設(shè)、驗(yàn)收及運(yùn)營(yíng)的全過程。通過安全評(píng)價(jià)，查找鐵路各階段、各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)的安全投入、安全設(shè)備、技術(shù)設(shè)備、管理、人員培訓(xùn)的漏洞，采取合理、可行、經(jīng)濟(jì)的對(duì)策措施來降低風(fēng)險(xiǎn)。

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[2] 安治業(yè)，戴賢春，劉敬輝，等. 高速鐵路運(yùn)營(yíng)安全風(fēng)險(xiǎn)控制研究[J]. 鐵道運(yùn)輸與經(jīng)濟(jì)，2014，36(1)：22-27.

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