許浩平

（鐵道部經(jīng)濟(jì)規(guī)劃研究院副研究員，北京100038）

合資鐵路委托運(yùn)輸管理的研究

許浩平

（鐵道部經(jīng)濟(jì)規(guī)劃研究院副研究員，北京100038）

經(jīng)過多年的發(fā)展，合資鐵路已經(jīng)從鐵路網(wǎng)的補(bǔ)充發(fā)展成為鐵路網(wǎng)的骨干，對合資鐵路運(yùn)輸管理的研究已成為一項重要的課題。簡述了委托代理關(guān)系的構(gòu)成條件，分析了合資鐵路公司委托運(yùn)輸管理的特性，研究了委托運(yùn)輸管理中存在的問題，提出了改進(jìn)委托運(yùn)輸管理的建議。

合資鐵路；委托；運(yùn)輸；管理

1 委托代理關(guān)系的構(gòu)成條件

委托代理關(guān)系是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活中較為廣泛的一種契約關(guān)系，是委托人授權(quán)代理人行使決策權(quán)，要求代理人以委托人的利益為準(zhǔn)繩進(jìn)行工作所形成的一種關(guān)系。根據(jù)委托代理理論，構(gòu)成委托代理關(guān)系的首要條件是滿足信息的非對稱，即代理人因具體操辦委托人交辦事宜而擁有比委托人更多的信息，使得代理人處于信息優(yōu)勢地位，而委托人處于信息劣勢地位。此外，還要具備以下條件：委托人與代理人雙方具有談判、訂立契約的平等能力，委托人具有財富能力，且能夠支付代理費(fèi)用。由于委托代理雙方都面臨市場的不確定性風(fēng)險，而且他們之間掌握的信息是非對稱性的，所以，委托代理雙方在其中一方違反合約時，另一方可自由退出契約關(guān)系。

2 合資鐵路公司委托運(yùn)輸管理的特點(diǎn)

在合資鐵路的發(fā)展過程中，運(yùn)營管理模式主要有：自管自營、專業(yè)化管理、部分委托管理、委托運(yùn)營管理和委托運(yùn)輸管理五種模式[1]。2008年以來，委托運(yùn)輸管理模式成為合資鐵路運(yùn)營管理的主要模式。與其他行業(yè)的委托管理相比較，合資鐵路的委托運(yùn)輸管理有以下特點(diǎn)。

2.1托方的唯一性

其他行業(yè)實(shí)行委托管理時，都是通過招標(biāo)方式選擇受托方。由委托方發(fā)布招標(biāo)公告，在相關(guān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下，組織有關(guān)專家從組織機(jī)構(gòu)、人員編制、費(fèi)用定額、考核標(biāo)準(zhǔn)等方面，對投標(biāo)的受托方進(jìn)行科學(xué)評價，選出最合適的受托方。選出的受托方與委托方進(jìn)行談判，如雙方談判成功，則簽訂委托管理合同。

合資鐵路公司委托運(yùn)輸管理中受托方的確定目前還不算是完全意義上的市場行為。鐵路局管內(nèi)的合資鐵路公司基本只有一個受托方，即所在地的鐵路局，合資鐵路公司沒有更多的選擇余地，沒有比較對象。跨局的合資鐵路公司目前是按線路分段委托相應(yīng)的鐵路局。

2.2 委托雙方資產(chǎn)邊界的模糊性

其他行業(yè)實(shí)行委托管理時，委托雙方的資產(chǎn)是相互獨(dú)立的，不存在雙方資產(chǎn)相連、邊界不清晰的問題。

對于鐵路運(yùn)輸，一條鐵路線路需要與鐵路網(wǎng)相連接才能正常經(jīng)營。運(yùn)輸生產(chǎn)組織是一項專業(yè)性很強(qiáng)的技術(shù)，不僅涉及線路、車站，涉及編組站、區(qū)段站等技術(shù)要求不同的作業(yè)單位，還涉及彼此之間的能力配套和充分利用，各環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)和配套十分重要。許多合資鐵路項目設(shè)計方案中，包含了利用既有國鐵線路、車站、設(shè)備設(shè)施的改造方案，也造成合資鐵路公司的部分資產(chǎn)邊界難以與國鐵資產(chǎn)準(zhǔn)確切割和劃分。因此，委托運(yùn)輸管理雙方的資產(chǎn)無法完全割裂。

2.3托雙方經(jīng)濟(jì)利益的不確定性

委托管理的目的是發(fā)揮受托方的專業(yè)化分工優(yōu)勢，降低委托方運(yùn)營成本，實(shí)現(xiàn)利潤最大化；同時對受托方而言，通過收取委托管理費(fèi)來增加企業(yè)收入。

由于多方面原因，目前實(shí)行委托運(yùn)輸管理的合資鐵路公司經(jīng)營效益普遍不理想。對受托方而言，項目虧損造成委托管理費(fèi)拖欠，在一定程度上影響了受托方運(yùn)輸管理積極性的發(fā)揮。

2.4完全具備委托代理條件

2003年以后組建的合資鐵路公司在人員和機(jī)構(gòu)方面雖然精干高效，但從事鐵路運(yùn)輸?shù)母鲗I(yè)人員配備普遍匱乏，自身不具備從事運(yùn)輸管理的條件。由于鐵路局在運(yùn)輸管理方面與合資鐵路公司相比具有絕對優(yōu)勢，合資鐵路公司委托鐵路局進(jìn)行運(yùn)輸管理，雙方滿足了構(gòu)成委托代理關(guān)系的首要條件。但雙方在各種資源上相差懸殊，合資鐵路公司難以與鐵路局進(jìn)行平等協(xié)商和公平談判，更不具有對鐵路局的約束能力。再加上合資鐵路在運(yùn)營初期處于虧損狀態(tài)，公司無法按合同向受托鐵路局支付委托管理費(fèi)，鐵路局在委托運(yùn)輸管理過程中其經(jīng)濟(jì)效益也受到一定影響。最后委托雙方確定的非市場行為、以及受托方的唯一性，使得一方出現(xiàn)嚴(yán)重違約時，另一方卻無法選擇退出。

總之，合資鐵路公司與鐵路局之間尚不完全具備委托管理的條件，因此，在進(jìn)行委托運(yùn)輸管理的過程中，必須更加審慎地對待委托代理合約，尋求管理創(chuàng)新，建立合理的、有效的委托代理關(guān)系，爭取能夠發(fā)揮委托人與代理人之間激勵約束機(jī)制的作用。

3 合資鐵路公司實(shí)行委托運(yùn)輸管理中的問題

3.1路局的多種身份

在合資鐵路實(shí)行委托運(yùn)輸管理模式下，鐵路局作為一個運(yùn)輸企業(yè)，除了承擔(dān)自身管轄范圍內(nèi)的運(yùn)輸經(jīng)營職責(zé)外，還具有多種身份：在投資方面，鐵路局是中國鐵路總公司的出資人代表，代表中國鐵路總公司履行總公司出資人職責(zé)，保障總公司的投資權(quán)益；在公司管理方面，鐵路局是合資鐵路公司的股東方，與其他股東共同管理與經(jīng)營公司；在委托運(yùn)輸管理方面，鐵路局是委托協(xié)議中的受托方，承擔(dān)著相應(yīng)的管理責(zé)任、安全責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

鐵路局的多種身份，使得其權(quán)利和義務(wù)交叉，無法做到公正、公平地履行相應(yīng)的職責(zé)。同時也給委托運(yùn)輸管理的雙方帶來了大量的關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭，不利于雙方的發(fā)展。

3.2托費(fèi)用的清算

合資鐵路公司不了解委托費(fèi)用涉及的各項清算標(biāo)準(zhǔn)的制定過程，不知道清算標(biāo)準(zhǔn)是否真實(shí)反映了各清算項目的成本，而且合資公司在清算標(biāo)準(zhǔn)制定方面幾乎沒有談判的機(jī)會和能力。

在委托運(yùn)輸管理過程中，許多事情涉及雙方的利益。在雙方難以通過談判的方式達(dá)成協(xié)議時，沒有可信賴的中介為雙方提供咨詢服務(wù)，導(dǎo)致委托雙方難以達(dá)成委托費(fèi)用協(xié)議。

3.3產(chǎn)邊界的劃分

鐵路是網(wǎng)絡(luò)性產(chǎn)業(yè)，新建線路需要建設(shè)一些聯(lián)絡(luò)線，通過車站和樞紐與既有鐵路網(wǎng)相銜接，常出現(xiàn)資產(chǎn)邊界的劃分與合資鐵路公司投資形成的資產(chǎn)不一致的情況。鐵路運(yùn)輸中，不同運(yùn)輸主體使用同一個基礎(chǔ)設(shè)施的情況大量存在，形成一家公司投資、多家使用的現(xiàn)狀，因此，不同運(yùn)輸主體之間資產(chǎn)邊界是模糊不清的。

隨著合資鐵路公司的大量建設(shè)和運(yùn)營，股東對投資形成的資產(chǎn)，以及資產(chǎn)帶來的收益高度關(guān)注，所引起的資產(chǎn)邊界劃分正在變得越來越復(fù)雜。

3.4路局管理合資鐵路的模式

有的鐵路局沒有針對合資鐵路的運(yùn)輸管理單獨(dú)設(shè)置站段，而是與本局的線路混合在一起管理。鐵路局這種做法是充分利用現(xiàn)有人力資源，但是在成本上很難區(qū)分有多少應(yīng)由合資鐵路公司承擔(dān)。在管理合資鐵路時，由于沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，不同鐵路局在人員配備上相差很大。隨著合資鐵路陸續(xù)投入運(yùn)營，鐵路局受托管理的運(yùn)輸工作量會大量增加，現(xiàn)有的人力資源在數(shù)量和質(zhì)量上將難以承受。

3.5資鐵路的多元化經(jīng)營

車站的商業(yè)開發(fā)是鐵路多元化經(jīng)營的一個重要內(nèi)容和增長點(diǎn)，合資鐵路公司非運(yùn)輸經(jīng)營管理不在委托運(yùn)輸管理范圍內(nèi)。目前，鐵路局在受托合資鐵路公司運(yùn)輸管理的同時，利用合資鐵路公司的車站開展多元化經(jīng)營，收益歸鐵路局，合資鐵路公司對此意見很大。

3.6同收入來源對合資鐵路公司的影響

委托運(yùn)輸管理模式下，合資鐵路公司的收入取得有兩種方式，一是合資鐵路公司擔(dān)當(dāng)列車，取得客貨運(yùn)輸收入；二是合資鐵路公司不擔(dān)當(dāng)列車，收取線路使用費(fèi)。運(yùn)輸收入是從市場上取得的收入，線路使用費(fèi)則是來源于非市場的清算收入。

兩種收入方式對公司的激勵方向是不同的。在合資鐵路公司取得運(yùn)輸收入的方式下，吸引客貨流是增加合資鐵路公司收入的關(guān)鍵因素，合資鐵路公司將會關(guān)注運(yùn)輸市場的變化。在合資鐵路公司的收入來自線路使用費(fèi)時，合資鐵路公司更關(guān)注的是與鐵路局清算標(biāo)準(zhǔn)的高低。

4 改進(jìn)合資鐵路公司實(shí)行委托運(yùn)輸管理的建議

4.1資鐵路公司自主選擇經(jīng)營模式

地區(qū)不同、線路性質(zhì)和重要性不同的合資鐵路公司不應(yīng)只有一種經(jīng)營模式。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司以其全部法人財產(chǎn)，依法自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。公司在國家宏觀調(diào)控下，按照市場需求自主組織生產(chǎn)經(jīng)營，以提高經(jīng)濟(jì)效益、勞動生產(chǎn)率和實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值為目的。因此，合資鐵路公司有權(quán)根據(jù)自身的特點(diǎn)選擇公司的經(jīng)營管理模式[2]。

探索引入競爭方式確定受托方，通過競爭方式選擇受托方，可以使?jié)撛谑芡蟹皆谖匈M(fèi)用、委托運(yùn)輸?shù)确矫嫣岢霾煌姆桨?，合資鐵路公司可以通過比較選擇最適合的受托方。鑒于鐵路運(yùn)輸按鐵路局劃分的管理體制的局限，目前不可能全面實(shí)行受托方的招投標(biāo)方式，但應(yīng)該著手探討受托方的確定可否和如何引入競爭機(jī)制。

4.2決鐵路局多種身份的矛盾

較好的方法是鐵路局不再作為中國鐵路總公司的出資者代表，也不作為合資鐵路公司的股東，只是作為受托方進(jìn)行委托運(yùn)輸管理，減少不必要的關(guān)聯(lián)交易。

從法律層面明晰中央與地方的鐵路事權(quán)分工，在分工逐漸明晰之后，形成國家級鐵路、區(qū)域級鐵路和城際鐵路合理分工、相互支撐的路網(wǎng)基本格局。對于城際鐵路，中國鐵路總公司可以將股權(quán)轉(zhuǎn)換出來，交給地方政府管理。對于國家級鐵路和區(qū)域級鐵路的合資鐵路公司，在重組的基礎(chǔ)上，擴(kuò)大合資鐵路公司的規(guī)模，將鐵路局的股份移交給中國鐵路建設(shè)投資公司。

4.3快改進(jìn)清算辦法

由于大量合資鐵路公司加入鐵路運(yùn)輸業(yè)，需要在整個鐵路網(wǎng)上建立符合市場需要的運(yùn)營規(guī)則。在鐵路企業(yè)之間引入平等主體之間的交易制度，通過相關(guān)運(yùn)行規(guī)則特別是設(shè)備與設(shè)施共享、過軌運(yùn)輸和互聯(lián)互通規(guī)則的改進(jìn)，來促進(jìn)合理的交易并提高系統(tǒng)效率，形成子系統(tǒng)能夠自為和自律的良性組織結(jié)構(gòu)。

改進(jìn)清算辦法要堅持公平、公正、公開、透明的原則，各鐵路局和合資鐵路公司作為企業(yè)參與清算。依據(jù)不同線路的成本構(gòu)成，制定相應(yīng)的清算標(biāo)準(zhǔn)。

4.4立規(guī)范的管理機(jī)制

首先，應(yīng)當(dāng)透明、公平、公正和規(guī)范，這樣才能真正地實(shí)現(xiàn)平等主體之間的委托管理。其次，完善合資鐵路法制建設(shè)。從行業(yè)特點(diǎn)出發(fā)，根據(jù)鐵路線路的功能劃分管理范圍，注重對國家、投資者和社會公眾利益的法律保護(hù)，切實(shí)維護(hù)好相關(guān)主體的合法權(quán)益，營造各類主體公平、有序競爭的市場環(huán)境。第三，強(qiáng)化國家鐵路局行業(yè)管理職能。國家鐵路局要加強(qiáng)對合資鐵路的建設(shè)、運(yùn)營、安全和財務(wù)等行業(yè)管理，根據(jù)合資鐵路的特點(diǎn)，制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，為合資鐵路的管理提供依據(jù)。

4.5揮中介機(jī)構(gòu)的作用

中介機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立的第三方，其介入可以為委托雙方提供具有可信度的專業(yè)咨詢服務(wù)，便于雙方之間達(dá)成一致。

鑒于目前合資鐵路公司鐵路運(yùn)輸技術(shù)專業(yè)人員較少的情況，在收入清算單價、安全投入、養(yǎng)護(hù)維修等一系列容易產(chǎn)生分歧的事項上，合資鐵路公司可以委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對合資鐵路委托管理費(fèi)用進(jìn)行評估、測算和監(jiān)督。

4.6 優(yōu)化重組合資鐵路公司

通過按通道、按地域、以大帶小、以好帶差等方式對合資鐵路公司進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹亟M，擴(kuò)大合資鐵路公司的規(guī)模。通過擴(kuò)大合資鐵路公司的規(guī)模，從而提高合資鐵路公司的實(shí)力；通過減少合資鐵路公司的數(shù)量，從而減少鐵路局與公司之間大量日常重復(fù)的工作量。

5 結(jié)語

隨著越來越多的合資鐵路投入運(yùn)營，從效率角度考慮，合資鐵路公司委托鐵路局進(jìn)行運(yùn)輸管理有利于發(fā)揮鐵路整體資源的優(yōu)勢，但必須面對委托運(yùn)輸管理中存在的問題。妥善合理地構(gòu)建委托運(yùn)輸管理應(yīng)具備的條件，完善委托運(yùn)輸管理的各項內(nèi)容，不僅會對合資鐵路的經(jīng)營效益產(chǎn)生正面影響，也會給潛在投資者投資鐵路以信心。

[1]王平.廣深港高鐵運(yùn)營模式的法律思考[J].鐵道經(jīng)濟(jì)研究，2012（6）：1-5

[2]陳茂瑩.關(guān)于合資鐵路委托管理問題的思考[J].鐵道經(jīng)濟(jì)研究，2011（5）：20-23

（責(zé)任編輯：魏艷紅）

Joint-venture railways have become the backbone from the supplementary of railway network by development in many years, thus the research on transport management of joint-venture railways is an important subject. The article introduces the conditions of forming the principal-agent relationship, analyzes the characteristics of deputed transport management for joint-venture railways,researches the problems of deputed transport management,and puts forward some suggestions.

joint-venture railway;depute;transportation;management

A

1004-9746（2014）04-0028-04

2014-06-20）