●倪 菁，鄭建明（南京大學(xué) 信息管理學(xué)院，南京 210093）

1 圖書(shū)館的基本職能及歷史演變

圖書(shū)館的產(chǎn)生是人類(lèi)社會(huì)發(fā)展到文明階段的標(biāo)志,是社會(huì)需求的產(chǎn)物。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、新技術(shù)的應(yīng)用，圖書(shū)館作為一個(gè)不斷生長(zhǎng)的有機(jī)體，經(jīng)歷了從古代圖書(shū)館、近代圖書(shū)館、現(xiàn)代圖書(shū)館的不斷演變過(guò)程。古代對(duì)圖書(shū)的收藏可追溯到殷商時(shí)代甲骨典籍的保存，商代時(shí)，出現(xiàn)了我國(guó)最早的王家圖書(shū)館。周代思想家在《周禮》提出了“藏”與“辟藏”概念?？鬃釉凇墩撜Z(yǔ)·八倄》中提出了“文獻(xiàn)”這一概念。韓非在《韓非子·喻老》中提出了“藏書(shū)”概念?？鬃觿h定《六經(jīng)》開(kāi)文獻(xiàn)整理之先河。荀子在《荀子·榮辱》中提出了“三代雖亡,治法猶存”的思想?！安貢?shū)”概念的出現(xiàn),是“有意識(shí)地收藏文獻(xiàn)”思想的萌芽,為“收藏”意識(shí)奠定了思想基礎(chǔ)。［1］秦漢時(shí)，“建藏書(shū)之策，置書(shū)寫(xiě)之官”，文獻(xiàn)的收藏意識(shí)增強(qiáng)。唐代產(chǎn)生了“藏以致用” 和“流通” 的意識(shí)。秘書(shū)監(jiān)魏征提出：“‘不疾而速,不行而至’，今之所以知古，后之所以知今，其斯之謂也?！蔽赫鞯谝淮伟l(fā)現(xiàn)和論述了圖書(shū)館的傳遞職能。宋代著名目錄學(xué)家鄭樵在《通志》中寫(xiě)到:“冊(cè)府之藏，不患無(wú)書(shū);校徘之司,未聞其法。欲三館無(wú)素餐之人,四庫(kù)無(wú)蠢魚(yú)之簡(jiǎn),千章萬(wàn)卷,日見(jiàn)流通,故作《校桃略》?！憋@示了他以藏書(shū)整理為核心,以流通為目的的圖書(shū)館學(xué)思想。明朝邱濬在《論圖籍之儲(chǔ)》《訪求遺書(shū)疏》中提出了整理國(guó)家圖書(shū)的建議和方法。清代周永年在《儒藏說(shuō)》中提出了公藏公用思想。到了近代，圖書(shū)館打破了封建藏書(shū)樓的桎梏,建立了面向社會(huì)公眾的公共圖書(shū)館，圖書(shū)館出現(xiàn)了向社會(huì)普及文化教育,提供知識(shí)資源的職能。如，古越藏書(shū)樓提出：“閣邦人士之觀察，府縣學(xué)堂之輔翼。”近代，隨著西方學(xué)術(shù)思想的盛行，平民教育得以展開(kāi)，公共圖書(shū)館用新的開(kāi)放的服務(wù)系統(tǒng)代替了舊的封閉式的收藏系統(tǒng)，但仍然沒(méi)有徹底擺脫古代藏書(shū)樓的思想束縛,圖書(shū)館規(guī)定其辦館宗旨是“備碩學(xué)專(zhuān)家研究學(xué)藝”，其讀者成份以學(xué)生、知識(shí)分子為多，對(duì)社會(huì)的開(kāi)放是不徹底的。本世紀(jì)中期以來(lái),在世界范圍內(nèi)興起新技術(shù)革命的浪潮，人們正在進(jìn)入信息化社會(huì)，知識(shí)和信息成為社會(huì)變化的源泉。適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的需要,圖書(shū)館開(kāi)始了信息資源體系的建設(shè)，并向公眾傳遞情報(bào)信息。信息資源建設(shè)是指對(duì)處于無(wú)序狀態(tài)的各種媒介信息進(jìn)行選擇、采集、組織和開(kāi)發(fā)等活動(dòng)，使之成為可利用信息資源體系的全過(guò)程。［2］其概括了圖書(shū)館收藏職能的本質(zhì)?？梢钥闯?圖書(shū)館的社會(huì)職能是隨著社會(huì)的發(fā)展而不斷充實(shí)、加強(qiáng)的。但不管時(shí)代怎樣變化，圖書(shū)館擔(dān)負(fù)收藏職能,從它誕生的那天起就一直存在著，它是圖書(shū)館具有穩(wěn)定性的、最基本的職能,離開(kāi)這一職能,圖書(shū)館本身也就不存在了。因此，數(shù)字圖書(shū)館基本職能是收藏職能，這是由圖書(shū)館的基本屬性決定的；數(shù)字圖書(shū)館開(kāi)展社會(huì)教育，進(jìn)行情報(bào)信息傳遞等社會(huì)職能，是由圖書(shū)館的社會(huì)屬性決定的。圖書(shū)館的基本屬性是公共性和中介性，社會(huì)屬性是社會(huì)性和公益性，當(dāng)前國(guó)際上數(shù)字圖書(shū)館領(lǐng)域著名專(zhuān)家William Y.Arms提出：數(shù)字圖書(shū)館是具有服務(wù)功能的整理過(guò)的信息收藏，其中信息以數(shù)字化格式存儲(chǔ)并可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)存取，［3］其也揭示了數(shù)字圖書(shū)館最基本的職能是收藏。

數(shù)字圖書(shū)館收藏的內(nèi)容是數(shù)字文化資源，數(shù)字文化資源是指以任何語(yǔ)言在人類(lèi)知識(shí)或表達(dá)的任何領(lǐng)域從現(xiàn)有資料形式轉(zhuǎn)換成數(shù)字形式的文獻(xiàn)和只有數(shù)字原件的“原生數(shù)字”（born digital）文獻(xiàn)。［4］數(shù)字文化資源的種類(lèi)呈現(xiàn)出多樣性，既包括數(shù)據(jù)庫(kù)、電子期刊、電子圖書(shū)、電子報(bào)紙等正式出版物，以及會(huì)議論文、專(zhuān)利、標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)位論文等特種文獻(xiàn)，也涵蓋了HTML、新聞組、電子公告板等非正式出版的數(shù)字信息。

2 數(shù)字圖書(shū)館基本職能是數(shù)字時(shí)代賦予的歷史使命和社會(huì)責(zé)任所決定的

2.1 數(shù)字圖書(shū)館的基本職能是時(shí)代賦予的

數(shù)字時(shí)代，以計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)為代表的信息技術(shù)正逐漸融入人們的科研、學(xué)習(xí)和生活，知識(shí)和信息成為社會(huì)變化的源泉，數(shù)字文化資源的收藏意義重大。首先，信息資源的收藏和保存，是整個(gè)民族、整個(gè)世界文化傳承的保證，然而現(xiàn)代社會(huì)，越來(lái)越多的數(shù)字文化資源因無(wú)法有效收集和保存，在無(wú)聲無(wú)息的消亡，人類(lèi)的精神文明也隨之流失。其次，知識(shí)和信息的大量涌現(xiàn)，使人類(lèi)進(jìn)入知識(shí)的海洋中卻無(wú)法享受高效有序的信息；數(shù)字化環(huán)境下，信息資源載體種類(lèi)多樣化，信息資源形式多樣、數(shù)量巨大，顯然，傳統(tǒng)圖書(shū)館已經(jīng)無(wú)法完成數(shù)字文化資源收藏的任務(wù)。數(shù)字圖書(shū)館作為一種多媒體制作的分布式信息系統(tǒng)，可以把各種不同載體、不同地理位置的信息資源用數(shù)字技術(shù)存貯，實(shí)現(xiàn)信息的異地傳輸和利用，理當(dāng)肩負(fù)起收藏?cái)?shù)字文化信息資源的重要使命。

自20世紀(jì)90年代初數(shù)字圖書(shū)館產(chǎn)生以來(lái)，作為數(shù)字圖書(shū)館核心內(nèi)容的數(shù)字文化資源的收藏一直得到高度重視。世界各國(guó)的國(guó)家圖書(shū)館在其數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)實(shí)踐中，都將數(shù)字文化資源收藏作為一項(xiàng)重要的建設(shè)內(nèi)容，或在長(zhǎng)期事業(yè)發(fā)展規(guī)劃中對(duì)數(shù)字資源收藏予以規(guī)劃。［5］美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)委員會(huì)于2000年完成的《21世紀(jì)國(guó)會(huì)圖書(shū)館數(shù)字戰(zhàn)略》報(bào)告中指出，將建立數(shù)字館藏和數(shù)字資料保存作為數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)中的首要議題。大英圖書(shū)館制定的《2008－2011年數(shù)字化戰(zhàn)略》，提出的首要目標(biāo)是進(jìn)一步開(kāi)放大英圖書(shū)館館藏的內(nèi)容存取,創(chuàng)建海量數(shù)字內(nèi)容。［6］

2.2 對(duì)數(shù)字文化資源的收藏是數(shù)字圖書(shū)館不可推卸的社會(huì)責(zé)任

2.2.1 數(shù)字文化資源的收藏是人類(lèi)文明繼承和發(fā)揚(yáng)的前提

圖書(shū)館從產(chǎn)生之日起，就擔(dān)負(fù)起了保存文化遺產(chǎn)的社會(huì)責(zé)任。無(wú)論是古代的藏而不用或重藏輕用，還是近代、現(xiàn)代的藏用并舉或藏以致用，圖書(shū)館都按照一定的原則和范圍，將社會(huì)上分散而零亂的文獻(xiàn)信息搜集起來(lái)，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的積累，建立起系統(tǒng)完整的文獻(xiàn)信息收藏體系，成為社會(huì)文獻(xiàn)信息貯存的中心。從古代的甲骨文獻(xiàn)、簡(jiǎn)策文獻(xiàn)，近代的手寫(xiě)本和印刷品到現(xiàn)代的視聽(tīng)資料和電子文獻(xiàn)等，之所以能夠世代相傳、留存至今而成為人類(lèi)知識(shí)的寶庫(kù)，不能不歸功于歷代圖書(shū)館的精心收藏和妥善保護(hù)。［7］英國(guó)哲學(xué)家卡爾·波普爾認(rèn)為，如果人類(lèi)所有的機(jī)器和工具都被破壞,只要圖書(shū)館還存在著,人類(lèi)仍然能夠重新發(fā)展起來(lái);如果圖書(shū)館連同所有的機(jī)器和工具都被破壞了,那么人類(lèi)文明的重新再現(xiàn)就會(huì)是幾千年以后的事了。［8］波普爾給我們深刻揭示了圖書(shū)館收藏信息資源在歷史發(fā)展和人類(lèi)文明傳承中的重要性。

對(duì)于數(shù)字圖書(shū)館而言，收藏?cái)?shù)字文化資源并使其永久持續(xù)保存，使人類(lèi)的社會(huì)文明成果能夠繼承和發(fā)展下去是一項(xiàng)基本的社會(huì)責(zé)任。國(guó)際上早已認(rèn)識(shí)到數(shù)字圖書(shū)館對(duì)數(shù)字文化資源收藏的責(zé)任，開(kāi)展了大量的文化數(shù)字資源保存項(xiàng)目。美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館項(xiàng)目NDIIPP（NationalDigital Information Infrastructure Preservation Program），即國(guó)家數(shù)字信息基礎(chǔ)設(shè)施和保存計(jì)劃，目標(biāo)是構(gòu)建數(shù)字資源收集和保存的全國(guó)性戰(zhàn)略，與圖書(shū)館、聯(lián)邦代理機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)和非盈利性組織等進(jìn)行合作，幫助鑒別和保存瀕臨消失的數(shù)字資源。［9］NEDLIB項(xiàng)目，即網(wǎng)絡(luò)化歐洲存儲(chǔ)圖書(shū)館項(xiàng)目，目的是研究歐洲存儲(chǔ)圖書(shū)館機(jī)制，以保證電子出版物的長(zhǎng)期獲取。2012年5月29日，中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書(shū)館與英國(guó)自然出版集團(tuán)（Nature Publishing Group,NPG）簽署了《數(shù)字資源長(zhǎng)期保存合作協(xié)議》，保證國(guó)家科學(xué)圖書(shū)館及時(shí)在本地長(zhǎng)期保存48種Nature品牌期刊的電子版本。

2.2.2 數(shù)字文化資源的收藏是數(shù)字圖書(shū)館社會(huì)職能實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)

數(shù)字圖書(shū)館的社會(huì)屬性是社會(huì)性和公益性。這是由數(shù)字圖書(shū)館的公共性和中介性決定的。因此，數(shù)字圖書(shū)館的基本職能的實(shí)現(xiàn)決定了其社會(huì)職能的實(shí)現(xiàn)。數(shù)字圖書(shū)館的社會(huì)職能包括開(kāi)展社會(huì)教育、傳遞科學(xué)情報(bào)、開(kāi)發(fā)智力資源等，這也是數(shù)字圖書(shū)館必須承擔(dān)起的社會(huì)責(zé)任。然而，數(shù)字圖書(shū)館社會(huì)職能的實(shí)現(xiàn)必須以數(shù)字文化資源的收藏為基礎(chǔ)，沒(méi)有數(shù)字資源的收藏，數(shù)字圖書(shū)館要發(fā)揮教育和傳遞職能的作用只能是一句空話。如果只講傳遞，不重視收藏，數(shù)字圖書(shū)館的作用就不能充分發(fā)揮，甚至?xí)袣绲奈ｋU(xiǎn)。由此可見(jiàn)，數(shù)字文化資源的收藏是其他職能發(fā)揮作用的基礎(chǔ)。［10］數(shù)字圖書(shū)館只有積極承擔(dān)好收藏?cái)?shù)字文化資源的責(zé)任，才能為社會(huì)公眾提供信息服務(wù)和開(kāi)展社會(huì)教育，數(shù)字圖書(shū)館也才能體現(xiàn)出其應(yīng)有的價(jià)值和意義。［11］

3 數(shù)字圖書(shū)館基本職能行使時(shí)的舉措

數(shù)字圖書(shū)館是保存各民族精神文化財(cái)富的新形式。保存文化遺產(chǎn)是圖書(shū)館的一項(xiàng)古老的職能。相對(duì)于傳統(tǒng)圖書(shū)館，數(shù)字圖書(shū)館的“館藏”概念雖然發(fā)生了變化，但收藏?cái)?shù)字文化資源的職能始終沒(méi)有變。目前國(guó)際上已經(jīng)開(kāi)展了大量的數(shù)字文化資源收藏的工作。

3.1 數(shù)字資源呈繳制度的建設(shè)

呈繳法（legal deposit）又稱(chēng)法定呈繳，有的稱(chēng)為呈繳本制度，是指出版單位有義務(wù)向國(guó)家指定的圖書(shū)館（通常是國(guó)家圖書(shū)館和版本圖書(shū)館）送交一定數(shù)量作品的義務(wù)。呈繳本制度是保存世界文化遺產(chǎn)的重要保障措施。相對(duì)于數(shù)字資源，出版商往往出于自身利益，只允許數(shù)字圖書(shū)館獲取數(shù)字資源的存儲(chǔ)使用權(quán)。同時(shí)，由于著作權(quán)法的保護(hù)，出版商熱衷于以加密的形式出版發(fā)行數(shù)字作品。數(shù)字圖書(shū)館只能獲得數(shù)字資源的有限存取，無(wú)法對(duì)數(shù)字資源進(jìn)行收藏，這影響著人類(lèi)知識(shí)與文化遺產(chǎn)的保存。為了數(shù)字文化資源的合理、有效收藏，有關(guān)的網(wǎng)絡(luò)呈繳制度的建立提上議事日程。

有些西方國(guó)家已制定相應(yīng)法規(guī)或擴(kuò)展了傳統(tǒng)的呈繳本制度,使數(shù)字出版物能繳送到指定的圖書(shū)館。［12］據(jù)大英圖書(shū)館2011年8月份公布的調(diào)查報(bào)告:38個(gè)國(guó)家圖書(shū)館（占被調(diào)查圖書(shū)館的73%） 有CD－ROM的呈繳法，37個(gè)國(guó)家圖書(shū)館（占被調(diào)查圖書(shū)館的71%）有聲像資料的呈繳法，21個(gè)國(guó)家圖書(shū)館（占被調(diào)查圖書(shū)館的40%）有Web收割的立法，23個(gè)國(guó)家圖書(shū)館（占被調(diào)查圖書(shū)館的44%）有電子期刊、電子圖書(shū)收集的立法。［13］為防止數(shù)字文化資源的大量流失,我國(guó)也應(yīng)建立數(shù)字信息資源呈繳制度，以立法形式確保全國(guó)數(shù)字信息資源置于國(guó)家控制之下，保證數(shù)字信息資源最大程度的保存，即任何數(shù)字信息資源出版、生產(chǎn)單位都有義務(wù)將數(shù)字信息資源呈繳給法定保存機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)，以統(tǒng)一組織與管理。［14］必須強(qiáng)調(diào)的是國(guó)家圖書(shū)館、國(guó)家新聞出版總署等有關(guān)部門(mén)需共同制定當(dāng)前技術(shù)環(huán)境下的出版物格式標(biāo)準(zhǔn),并鼓勵(lì)出版者以標(biāo)準(zhǔn)格式出版數(shù)字信息,以便圖書(shū)館安裝、使用,并確保出版物的長(zhǎng)期保存。只有這樣，才能使網(wǎng)絡(luò)呈繳制度得到切實(shí)有效的實(shí)施。

3.2 數(shù)字圖書(shū)館聯(lián)盟體制的構(gòu)建

數(shù)字化時(shí)代的到來(lái)，數(shù)字信息資源的數(shù)量快速增長(zhǎng)，用戶(hù)對(duì)于信息資源的需求數(shù)量也在飛速增加，各個(gè)圖書(shū)館按“大而全”的方式去建設(shè)各自的館藏，資源重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重，圖書(shū)館館藏體系十分混亂。并且沒(méi)有任何一個(gè)圖書(shū)館能夠收藏所有的文獻(xiàn)資源，傳統(tǒng)圖書(shū)館如此，數(shù)字圖書(shū)館也不能擺脫束縛。因?yàn)榧葲](méi)有這樣慷慨的預(yù)算，也沒(méi)有如此之龐大的存儲(chǔ)空間。并且面對(duì)巨大的數(shù)字化成本，單個(gè)圖書(shū)館不可能全部數(shù)字化所有館藏。數(shù)字圖書(shū)館的館藏體系不再僅僅局限于本館的文獻(xiàn)信息數(shù)量，而取決于能夠提供利用的文獻(xiàn)信息的數(shù)量和質(zhì)量。因此，相對(duì)獨(dú)立的各個(gè)圖書(shū)館之間利用現(xiàn)有的技術(shù)手段、采取合作策略進(jìn)行數(shù)字化館藏的協(xié)同發(fā)展無(wú)疑是上策。數(shù)字圖書(shū)館聯(lián)盟體制是最實(shí)際而有效的合作收藏與資源共享模式。

數(shù)字圖書(shū)館聯(lián)盟（Digital Library Federation,簡(jiǎn)稱(chēng)DIF）是以自愿為原則,以契約為前提,以資源共享為目標(biāo)、以數(shù)字化信息資源的購(gòu)買(mǎi)、存取、組織、利用、管理等一系列業(yè)務(wù)為協(xié)作內(nèi)容的聯(lián)盟。某種意義上說(shuō)，是技術(shù)聯(lián)盟與學(xué)術(shù)聯(lián)盟的融合，其目標(biāo)在于營(yíng)造一個(gè)數(shù)字化圖書(shū)館的集成服務(wù)環(huán)境，通過(guò)技術(shù)、資源、人才等各方面的全面交流和協(xié)調(diào)管理從而最大限度地實(shí)現(xiàn)合作收藏和資源共享。它作為一個(gè)集合概念，既是數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)的內(nèi)在要求，又是資源共享的有力保障。［15］美國(guó)數(shù)字圖書(shū)館聯(lián)盟是美國(guó)具有代表性的數(shù)字圖書(shū)館聯(lián)盟，它是圖書(shū)館和相關(guān)的機(jī)構(gòu)組成的聯(lián)盟,致力于倡導(dǎo)應(yīng)用電子信息技術(shù)來(lái)擴(kuò)展圖書(shū)館的館藏和服務(wù)。中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館和科技部高科技產(chǎn)業(yè)司等21家成員本著“資源共享、聯(lián)合建設(shè)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互惠互利、自愿參加”的原則組成了中國(guó)數(shù)字圖書(shū)館聯(lián)盟。數(shù)字圖書(shū)館聯(lián)盟建設(shè)使數(shù)字圖書(shū)館在數(shù)字資源體系建設(shè)中突破了“大而全”、“小而全”的藏書(shū)觀念，轉(zhuǎn)為聯(lián)合協(xié)作，合理布局，資源共建，資源共享的收藏新觀念，在構(gòu)建自己的特色館藏的基礎(chǔ)上，建立一定范圍的文獻(xiàn)保障體系。數(shù)字圖書(shū)館聯(lián)盟利用網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)成了一個(gè)“你中有我，我中有你”的資源共享體系，實(shí)現(xiàn)了不同圖書(shū)館的合作收藏和館藏資源共享。數(shù)字圖書(shū)館聯(lián)盟的建設(shè)實(shí)現(xiàn)了圖書(shū)館之間的合作收藏，為數(shù)字圖書(shū)館收藏職能的實(shí)現(xiàn)提供了一條新途徑。

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