雷云飛，許春玲

(西安理工大學(xué) 思政部，陜西 西安 710054)

在現(xiàn)代化和全球化的時(shí)代背景下，人類社會(huì)的發(fā)展必須面對(duì)隨之而來(lái)的許多風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)峻考驗(yàn)，譬如溫室效應(yīng)、連年干旱、疾病等自然風(fēng)險(xiǎn)，集團(tuán)沖突、經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩等社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和宗教摩擦、民族間斷層等思想文化沖突風(fēng)險(xiǎn)。因此，近年來(lái)國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者都從風(fēng)險(xiǎn)的視角審視我們所處的這個(gè)時(shí)代，“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”這個(gè)論域就成為一個(gè)反思當(dāng)前社會(huì)的一個(gè)重要視角，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)就是從一個(gè)側(cè)面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的一種反照，而且這樣的風(fēng)險(xiǎn)同樣會(huì)給個(gè)人、集團(tuán)甚至國(guó)家?guī)?lái)嚴(yán)重的損失，甚至?xí)a(chǎn)生“多米諾骨牌”效應(yīng)引發(fā)一連串的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，那么，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)也就成為一個(gè)值得認(rèn)真對(duì)待和深入研究的重要理論話題。

一、當(dāng)前我國(guó)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的成因

要正確認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，就必須先正確認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬民事權(quán)利，就是指“基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱?！盵1]它受科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的直接影響。那么，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的基本概念就是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者及其所在的集團(tuán)所面臨的相關(guān)權(quán)利遭受非法侵占和損害的不確定性。它是“順利取得自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的障礙，也是自主創(chuàng)新取得成功的絆腳石?！盵2]

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身緊密相關(guān)，不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)就預(yù)示著與其自身相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。就知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言，按照權(quán)利主體可分為國(guó)家、集團(tuán)和個(gè)人；按照產(chǎn)權(quán)影響范圍可分為國(guó)際和國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；按照產(chǎn)權(quán)標(biāo)的可分為商標(biāo)、技術(shù)、專利、電子信息、圖書資料等知識(shí)產(chǎn)權(quán)；按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生方式可分為獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和合作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等等。為什么當(dāng)前我國(guó)社會(huì)中有如此多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)呢？

第一，全球化是知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)得以展開的基本條件。全球化的縱深精進(jìn)確實(shí)為人類社會(huì)的整體提升發(fā)揮了不可低估的歷史功績(jī)，但是它也為人類社會(huì)和人的生活孕育出了諸多難以應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，尤其是在資本邏輯的運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制也涵蓋全球的條件下，商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，各個(gè)利益集團(tuán)對(duì)知識(shí)的需求和生產(chǎn)部門對(duì)科學(xué)技術(shù)的需要也達(dá)到空前的高度。那么，有些利益集團(tuán)為了保護(hù)自己的既得利益、實(shí)現(xiàn)自己的預(yù)期利益并使之最大化，可能就會(huì)采取不正當(dāng)?shù)氖侄吻址杆说闹R(shí)產(chǎn)權(quán)，而這種侵權(quán)行為的觸角則已經(jīng)跨越了國(guó)家的界限而伸向全球。

第二，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的異軍突起是知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)快速加劇的現(xiàn)實(shí)誘因。自從人類社會(huì)的發(fā)展步入世界歷史以來(lái)，人類的社會(huì)生產(chǎn)力逐步達(dá)到了空前的高度，從而亦創(chuàng)造出了以往任何時(shí)代都不可預(yù)料的物質(zhì)財(cái)富，這就為社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力開拓出更加寬廣的空間。而知識(shí)經(jīng)濟(jì)就在此背景下應(yīng)運(yùn)而生并成為推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的重要力量。尤其是信息社會(huì)的誕生和講求“知本家”的時(shí)代潮流就醞釀出了知識(shí)和歷史文化在推動(dòng)社會(huì)發(fā)展和部門經(jīng)濟(jì)效益中的重要地位，甚至對(duì)于某些部門和行業(yè)，與其產(chǎn)品聯(lián)系在一起的、其中蘊(yùn)含著歷史典故的品牌就是該單位生存和發(fā)展的根本基礎(chǔ)。再則，即使不是品牌文化對(duì)部門單位的經(jīng)濟(jì)效益的影響，在當(dāng)今新科技革命的時(shí)代背景下，新技術(shù)的創(chuàng)新和運(yùn)用對(duì)于許多新興產(chǎn)業(yè)的生死存亡亦至關(guān)重要。那么在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的激烈競(jìng)爭(zhēng)中，商標(biāo)、技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的競(jìng)爭(zhēng)也隨之日益激烈，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)也就顯得日益突出了。

第三，社會(huì)分工的日益復(fù)雜是知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)得以快速蔓延的基本條件。社會(huì)分工的深入細(xì)致是現(xiàn)代社會(huì)的重要特征，尤其是現(xiàn)代化的大生產(chǎn)必須具備部門內(nèi)部分工的高度細(xì)致。那么，分工的細(xì)致也就使得各個(gè)領(lǐng)域所具備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)便是該領(lǐng)域受益和發(fā)展的重要保障。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的社會(huì)條件下，某些行業(yè)和領(lǐng)域?qū)ζ浒l(fā)展所需的智力支持和文化資源的競(jìng)爭(zhēng)也迅速激烈了起來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)就在這個(gè)激烈的競(jìng)爭(zhēng)中凸顯出來(lái)。

第四，知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體間缺乏應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的溝通渠道是知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散和惡化的主體性因素。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)一旦產(chǎn)生就會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展造成重大的經(jīng)濟(jì)損失和生存威脅，但是值得注意的是，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵占行為一旦發(fā)生就能及時(shí)處理、科學(xué)應(yīng)對(duì)則能夠減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的負(fù)面影響和社會(huì)輿論的壓力，從而為知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制和經(jīng)濟(jì)體的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展贏得相對(duì)寬松的空間。在實(shí)際中，當(dāng)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的事件發(fā)生后，雙方抑或多方基于各自的利益，并不能科學(xué)有效地應(yīng)對(duì)由此所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并缺乏合理妥當(dāng)?shù)臏贤ê蛯?duì)話，再加之各自都以所從事的事業(yè)為主就會(huì)造成事件的拖延，這就導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的線性擴(kuò)張，以至于最后訴諸于法律的裁奪。

第五，法律制度的穩(wěn)定性在社會(huì)的劇變中容易導(dǎo)致在制度層面上滋生知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的間隙。我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)尚處于起步階段，在當(dāng)前比較短的時(shí)間段中所呈現(xiàn)出來(lái)的諸多知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)紛繁復(fù)雜，這不僅說(shuō)明我國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的社會(huì)結(jié)構(gòu)性作用，還說(shuō)明了社會(huì)快速發(fā)展中知識(shí)產(chǎn)權(quán)與現(xiàn)有法律制度之間存在的矛盾日益突出，甚至相互脫節(jié)。因此，做到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度以及相關(guān)法律法規(guī)的與時(shí)俱進(jìn)是治理知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的基本保障。與此同時(shí)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)享有者的產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)也是從法律上對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行治理并得到持久和有效進(jìn)行的主體性保證。

二、當(dāng)前我國(guó)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的特征

上述諸種原因的交叉作用，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)成為當(dāng)前我國(guó)社會(huì)發(fā)展中受人高度關(guān)注的焦點(diǎn)之一。但在直面審視這些此起彼伏的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，就會(huì)發(fā)現(xiàn)它們有著諸多方面的特征：

第一，時(shí)代性兼具歷史性。所謂時(shí)代性，這主要是針對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言，就是指在當(dāng)前國(guó)際格局和國(guó)內(nèi)社會(huì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)狀況中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理所要面臨的風(fēng)險(xiǎn)。就知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者而言，其在所處的當(dāng)下歷史境遇和社會(huì)條件下，要依據(jù)其擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)從中依法獲得收益所必須面對(duì)的來(lái)自各方面威脅和損害的風(fēng)險(xiǎn)。所謂歷史性，就是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身傳承和沿襲的進(jìn)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。隨著社會(huì)的變遷，某些原本享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有者的合法權(quán)益會(huì)因?yàn)樵撝R(shí)產(chǎn)權(quán)本身所包含的歷史史實(shí)而發(fā)生爭(zhēng)議和面臨被侵占的威脅，從而致使其與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的生產(chǎn)商或銷售商面臨生死存亡的風(fēng)險(xiǎn)考驗(yàn)。

第二，科技性兼具人文性。所謂科技性，就是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)以科技為基本內(nèi)核，因而依據(jù)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)而獲得收益所面臨的遭受侵害的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)我國(guó)當(dāng)前轉(zhuǎn)型期的實(shí)際狀況看來(lái)，目前我國(guó)社會(huì)發(fā)展主要處于勞動(dòng)密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)化的階段，因此，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身來(lái)看，以科技為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)占據(jù)主導(dǎo)地位，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體來(lái)看，它是一種科技性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而且在以科技研發(fā)日益迅猛的信息時(shí)代背景中也必須慎重對(duì)待被侵占的各種風(fēng)險(xiǎn)。所謂人文性，就是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身以具體文化內(nèi)涵為主。當(dāng)然，即使包含著些許科技內(nèi)容，但是并沒(méi)有打破主要的文化內(nèi)涵。盡管當(dāng)代社會(huì)的科技對(duì)現(xiàn)存的各行各業(yè)有著較為徹底的滲透和影響，但是這對(duì)某些以傳統(tǒng)工藝為主的行業(yè)并沒(méi)有產(chǎn)生根本性的沖擊，而這些行業(yè)卻在其經(jīng)久的歷史運(yùn)演中逐漸形成了自己獨(dú)樹一幟的產(chǎn)品文化和理念，并且使其所生產(chǎn)的產(chǎn)品與其相匹配的產(chǎn)品文化緊密地融為一體而不可分割，但是這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)際持有者賴以生存和發(fā)展的基本文化和理念則在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)中亦面臨著被非法侵犯的風(fēng)險(xiǎn)。

第三，地區(qū)性兼具全球性。所謂地區(qū)性，就是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有者依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)而在一定區(qū)域中獲取合法利益時(shí)面臨遭受侵害的風(fēng)險(xiǎn)。不管是具有時(shí)代性的還是具有歷史文化性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，它們的公開使用總是局限在一定的環(huán)境和社會(huì)條件之中，它所推廣的范圍有多廣，所面臨侵害的風(fēng)險(xiǎn)就有多廣，甚至有來(lái)自國(guó)際間侵害的風(fēng)險(xiǎn)。所謂全球性，就是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)際舞臺(tái)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)時(shí)遭受來(lái)自全球威脅和知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵犯的風(fēng)險(xiǎn)。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化的時(shí)代格局中，跨國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)體日益增多。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也隨之走出國(guó)門而活躍在世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的洪流之中，而我國(guó)是一個(gè)后發(fā)國(guó)家，并且也是后續(xù)進(jìn)入國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)秩序之中，所以在諸多方面與發(fā)達(dá)國(guó)家“先入為主”之優(yōu)勢(shì)相比則處于劣勢(shì)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的管理方面亦較為落后，這就容易導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失。

盡管如此，但近年來(lái)從一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛所引發(fā)的一系列社會(huì)影響來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)還呈現(xiàn)出更為深刻和富有時(shí)代意義的特征：

第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的跨國(guó)連環(huán)性。在不同經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際市場(chǎng)的角逐過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵犯與保護(hù)已經(jīng)成為一個(gè)非常重要并且日漸突出的領(lǐng)域，并日益復(fù)雜，甚至形成了一個(gè)牽一發(fā)而動(dòng)全身的局面。譬如，蘋果公司和三星集團(tuán)之間的訴訟不僅持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，而且在世界多國(guó)范圍內(nèi)陸續(xù)展開。這背后仍然有著比較深刻的內(nèi)在原因。一方面，工業(yè)生產(chǎn)的全球一體化配置為知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的蔓延提供了釋放的空間?，F(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)和商業(yè)銷售活動(dòng)都是在全球范圍內(nèi)充分配置的條件下完成的，那么，某一商品的成品則包括著不同國(guó)家、地區(qū)和區(qū)域或者不同的生產(chǎn)部門的勞動(dòng)和勞動(dòng)產(chǎn)品，這就導(dǎo)致某一品牌的商品之中包含著其它品牌的部分產(chǎn)品，于是就形成了一個(gè)在某一種商品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)之中包含著多種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形，從而致使知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身在全球范圍內(nèi)互相交織、滲透和重合。譬如，蘋果公司和三星集團(tuán)之間之所以產(chǎn)生訴訟糾紛，就是因?yàn)槠洚a(chǎn)品中有這樣的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。另一方面，行業(yè)內(nèi)部分工的高度復(fù)雜化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的此起彼伏創(chuàng)造了技術(shù)條件。如果說(shuō)全球化是知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)得到放大和彰顯的時(shí)代背景和客觀條件，那么，各個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部的高度分工和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的激烈競(jìng)爭(zhēng)則是知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)得以惡性擴(kuò)散的內(nèi)在根源。其一，高度分工和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)醞釀出了大量的競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)濟(jì)體，這在某種程度上就制造出了一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制和治理難以控制、開展的真空地帶，因?yàn)槌霈F(xiàn)了大量的不同品牌的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品，而這些競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品除了不同的商標(biāo)之外幾乎沒(méi)有顯著的差異，可以互相替代；其二，在某些行業(yè)和經(jīng)濟(jì)體中，一件簡(jiǎn)單商品的生產(chǎn)都是在一系列分工和緊密配合的基礎(chǔ)上得以生產(chǎn)的，而這些分工的每一個(gè)環(huán)節(jié)和緊密配合的每一個(gè)方面都可能擁有各自不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，這就導(dǎo)致一件具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的商品中包含著多種各自不同的、同樣擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的部件、工藝、材料等。那么，這兩點(diǎn)的疊加勢(shì)必導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的放大和彰顯，甚至擴(kuò)散和惡化。

第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的高度集中性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)出跨國(guó)連環(huán)性的同時(shí)也呈現(xiàn)出相對(duì)集中于各行業(yè)中的高端經(jīng)濟(jì)體之間這一特征。在某種程度上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)就是各行業(yè)的高端經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際范圍內(nèi)展開競(jìng)爭(zhēng)角逐的結(jié)果。一方面，行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品的相似性與經(jīng)濟(jì)體自主研發(fā)之間的張力導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)不同經(jīng)濟(jì)體之間界限的日益模糊，這就呈現(xiàn)出清晰的趨同特征，這種趨同性就勢(shì)必導(dǎo)致同類產(chǎn)品間相似性的增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)體之間知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的滋生與擴(kuò)散?！案呒夹g(shù)含量的合作研發(fā)是需要聯(lián)合使用雙方所特有的技術(shù)知識(shí)來(lái)降低產(chǎn)品成本、提高創(chuàng)新效果?！盵3]但某一品牌產(chǎn)品之所以能夠得到長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展進(jìn)步，還是取決于自身長(zhǎng)期的科技創(chuàng)新和產(chǎn)品的研發(fā)積累，雖然與其它同類產(chǎn)品有著諸多方面的相似甚至相同的方面，但是其進(jìn)行的自主研發(fā)才是其得以維系和生存的基本條件。那么，就在這趨同性和創(chuàng)新研發(fā)的張力中把知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和糾紛凝聚在少數(shù)高端經(jīng)濟(jì)體及其產(chǎn)品上。另一方面，科技尖端領(lǐng)域的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)是經(jīng)濟(jì)體生存和發(fā)展的重要保障，這就促生和加劇了在尖端科技領(lǐng)域中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的非法侵占。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，在科技尖端領(lǐng)域的創(chuàng)新能夠占領(lǐng)先機(jī)和制高點(diǎn)不僅意味著該經(jīng)濟(jì)體新一代產(chǎn)品的升級(jí)，還意味著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)和豐厚的創(chuàng)新利潤(rùn)的回報(bào)，但同時(shí)亦面臨著其創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被非法侵占的重大風(fēng)險(xiǎn)，而后繼者則依靠自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科研攻關(guān)能力對(duì)先發(fā)者圍追堵截和力爭(zhēng)趕超，甚至采取非法侵占知識(shí)產(chǎn)權(quán)的手段。那么，這就把知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)就集聚于各行業(yè)的強(qiáng)勢(shì)經(jīng)濟(jì)體之中，從而使得緊密圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)和糾紛在高端經(jīng)濟(jì)體之間徘徊。

第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的難以化解性。起初合作雙贏的戰(zhàn)略伙伴在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中為了各自利潤(rùn)而逐步走向互相排斥、攻擊以至于訴訟，雖然經(jīng)過(guò)法律的裁決達(dá)成補(bǔ)償，但是為了各自的長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益甚至分道揚(yáng)鑣從而展開更殘酷的競(jìng)爭(zhēng)。這就說(shuō)明經(jīng)濟(jì)體間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)難以化解的難題。一方面，研發(fā)與設(shè)計(jì)的趨同性導(dǎo)致了在判斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)非法侵占的難度的同時(shí)還凝結(jié)了難以開解的糾結(jié)?？萍紕?chuàng)新的激烈競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)品研發(fā)和設(shè)計(jì)的相似在導(dǎo)致同類商品趨于相同的同時(shí)還導(dǎo)致了知識(shí)產(chǎn)權(quán)相重疊和交叉的經(jīng)濟(jì)體之間的糾紛難以開解，尤其是在這些糾紛具備跨地域的連環(huán)性的時(shí)候就更加難以化解和緩和了。譬如，無(wú)論是蘋果公司和深圳唯冠之間關(guān)于“IPAD”的商標(biāo)之爭(zhēng)，還是其與三星集團(tuán)之間的一系列專利權(quán)之爭(zhēng)，都是一個(gè)相對(duì)漫長(zhǎng)、影響廣泛的過(guò)程。另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身所蘊(yùn)含的品牌經(jīng)濟(jì)效益致使?fàn)幎穗p方相持不下。知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的市場(chǎng)價(jià)值是其在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和銷售的過(guò)程中逐步形成的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值的大小則直接與其所主導(dǎo)的商品占據(jù)市場(chǎng)的份額和消費(fèi)者的支持度密切相關(guān)，其中，商標(biāo)、商品和經(jīng)濟(jì)體是統(tǒng)一的。譬如，蘋果公司的“蘋果”這個(gè)品牌的含金量就是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中形成和提高的，“三星”的依然如此，那么，在品牌與專業(yè)技術(shù)脫離的情況下就勢(shì)必導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛。比如，“IPAD”商標(biāo)的市場(chǎng)價(jià)值就是蘋果公司通過(guò)它的產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上逐步打造起來(lái)的，但是事實(shí)上在中國(guó)大陸只有深圳唯冠才是這一商標(biāo)的合法持有者，這就造成蘋果公司的“IPAD”產(chǎn)品在中國(guó)大陸的商標(biāo)與商品和公司相脫離的狀況，那么，蘋果公司要獲得這一商標(biāo)在中國(guó)大陸的商標(biāo)權(quán)就必須付出高昂的費(fèi)用，從而使商標(biāo)、商品和公司完整統(tǒng)一。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)治理的致思向路

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)不僅有著諸多得以生成和擴(kuò)散的客觀原因，而且其“一旦變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，這種災(zāi)難很可能使一個(gè)成長(zhǎng)性非常好的企業(yè)從此走向破產(chǎn)。”[4]還對(duì)整個(gè)社會(huì)發(fā)展有很大的影響，因此，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)的治理就成為當(dāng)前亟待解決的重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的文化內(nèi)涵分析及其風(fēng)險(xiǎn)治理。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)盡管是其持有者在當(dāng)前的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中所要面對(duì)的，但是諸多知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身及其商標(biāo)的形成卻有著深刻而又獨(dú)特的歷史文化根源。如果在治理這類知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候，將其與特定的歷史文化背景脫離開來(lái)，將會(huì)對(duì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)難以治理甚至適得其反。譬如，陜西白水杜康、河南汝陽(yáng)杜康和伊川杜康之間的商標(biāo)之爭(zhēng)及對(duì)其的判斷就必需注意其中所蘊(yùn)藏的歷史文化內(nèi)涵。那么，在現(xiàn)實(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)治理的過(guò)程中，對(duì)于這一類型的問(wèn)題進(jìn)行科學(xué)治理就要高度重視以下幾個(gè)方面：首先，科學(xué)地認(rèn)識(shí)與此知識(shí)產(chǎn)權(quán)緊密相關(guān)的歷史性主體。在這個(gè)“杜康”商標(biāo)之爭(zhēng)中最引人注目的一個(gè)文化亮點(diǎn)就是“杜康”這個(gè)歷史人物。相傳，杜康不僅是中國(guó)歷史上用糧食釀酒的鼻祖，還是今天陜西白水人。其次，科學(xué)地研究和認(rèn)識(shí)與此知識(shí)產(chǎn)權(quán)緊密相關(guān)的歷史運(yùn)演過(guò)程。僅僅認(rèn)識(shí)到陜西白水是杜康的故里還不能做出最終裁決，還必須進(jìn)一步研究杜康本人的生平事跡。杜康在發(fā)明了造酒技術(shù)之后并沒(méi)有一生古老于一隅，而是為了讓造酒術(shù)更加純熟還在伊水(今伊川)和汝陽(yáng)一帶進(jìn)行了大量的外出調(diào)查和實(shí)踐，這就可以看出白水、伊川和汝陽(yáng)這三者關(guān)于杜康酒的關(guān)系，即白水是“源”而伊川和汝陽(yáng)則為“流”的源流關(guān)系。最后，根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的文化內(nèi)涵和歷史運(yùn)演軌跡來(lái)判定這個(gè)“三足鼎立”的競(jìng)爭(zhēng)局面就不難得出一個(gè)具有公信力的判決。

第二，科技領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的治理。以科技為核心支撐力的信息產(chǎn)業(yè)是當(dāng)前國(guó)際社會(huì)的支柱產(chǎn)業(yè)之一，它也是當(dāng)前社會(huì)的一大基本特征，甚至以“信息社會(huì)”這個(gè)概念來(lái)描述當(dāng)前社會(huì)的現(xiàn)實(shí)狀況。由此可見，科學(xué)技術(shù)在當(dāng)今社會(huì)發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮著重大的現(xiàn)實(shí)作用，那么，以科技為標(biāo)的的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)就是一項(xiàng)必需高度重視的現(xiàn)實(shí)課題。在現(xiàn)代市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，即使是同一技術(shù)領(lǐng)域之中也存在著大量的利益團(tuán)體，這就導(dǎo)致了技術(shù)先發(fā)的利益團(tuán)體必須保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以防其它利益團(tuán)體對(duì)其所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行非法的侵占及其導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失和技術(shù)損失，這就是說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身在當(dāng)今社會(huì)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下也面臨著遭受侵害的風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)這些潛在的風(fēng)險(xiǎn)如何予以科學(xué)治理就成為一個(gè)值得關(guān)注的焦點(diǎn)。在科技領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的治理必須注意以下幾個(gè)方面：首先，第一研發(fā)者的確定。在科技領(lǐng)域中，科技創(chuàng)新的先入為主是后續(xù)的權(quán)利保護(hù)和利益維護(hù)的前提性條件。譬如，“中國(guó)IT知識(shí)產(chǎn)權(quán)第一案”的朗科與索尼關(guān)于閃存盤的知識(shí)產(chǎn)權(quán)之爭(zhēng)就集中體現(xiàn)了這一現(xiàn)象。朗科之所以在訴訟中獲勝，正是因?yàn)樗趪?guó)內(nèi)外享有閃存盤核心技術(shù)的第一研發(fā)者的身份；其次，積極的專利申請(qǐng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)和科學(xué)規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的基本保障。朗科之所以在屢次的維權(quán)中能夠獲得成功，關(guān)鍵是因?yàn)樗诤诵募夹g(shù)研發(fā)成功后能夠積極申請(qǐng)專利保護(hù)，所以能夠得到法律的保護(hù)。最后，積極維權(quán)是規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和保證自身發(fā)展的現(xiàn)實(shí)途徑。不管是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的第一研發(fā)者，還是已將專利權(quán)勝券在握，要真正地治理知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)就必須付諸行動(dòng)才能落到實(shí)處。在這一領(lǐng)域的現(xiàn)實(shí)中最常見的產(chǎn)權(quán)糾紛是這兩個(gè)因素并非統(tǒng)一于一個(gè)經(jīng)濟(jì)體，即糾紛的雙方中一方是第一研發(fā)者，另一方卻是合法的專利權(quán)享有者，雙方因此爭(zhēng)執(zhí)不下從而訴諸于法律維護(hù)自身的合法利益。

第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)治理途徑的總結(jié)與探索。在上述對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的治理進(jìn)行了分析和總結(jié)，而“我國(guó)相對(duì)薄弱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源”[5]，那么，要對(duì)當(dāng)前我國(guó)社會(huì)中存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)有效的治理，還必需具體問(wèn)題具體分析，在創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)治理的方法的同時(shí)積極培養(yǎng)主體的產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。首先，具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)要具體地分析和對(duì)待，緊抓具體風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在本質(zhì)。譬如上述“杜康”商標(biāo)之爭(zhēng)的案例，要正確解決這個(gè)利益之爭(zhēng)，就必須了解關(guān)于“杜康”這個(gè)品牌的歷史文化淵源，再根據(jù)三者之間為了爭(zhēng)奪商標(biāo)而角逐的實(shí)際狀況才能夠做出一個(gè)比較客觀的定奪；再譬如說(shuō)，朗科索尼之爭(zhēng)并不涉及具體的歷史文化背景，而是只針對(duì)一個(gè)非常具體的科學(xué)技術(shù)專利，所以就必須從技術(shù)本身出發(fā)逐一澄清技術(shù)的第一研發(fā)者、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)者和獲得者，只有弄清楚這些因素才能對(duì)其進(jìn)行正確的治理。盡管這二者之間從形式上相去甚遠(yuǎn)，但同屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)治理的范疇，所以在應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)依法保護(hù)的時(shí)候就必須根據(jù)商標(biāo)標(biāo)的的基本內(nèi)容具體分析、具體治理，切不可搞“一刀切”。其次，爭(zhēng)取知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)治理途徑的創(chuàng)新。一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的開拓和創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)新領(lǐng)域的開拓和創(chuàng)新則可以完善和補(bǔ)充現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及其風(fēng)險(xiǎn)治理的缺漏，可以開辟新的管理和治理途徑，有助于管理制度和治理方法的發(fā)展與完善，這也是我們躋身國(guó)際市場(chǎng)的重要組成部分。譬如，當(dāng)前西方社會(huì)已經(jīng)專門設(shè)立了“商業(yè)方法專利”，而我國(guó)在這個(gè)專門的商業(yè)專利保護(hù)上還沒(méi)有相關(guān)的政策和規(guī)范出臺(tái)，這就為我國(guó)的商業(yè)集團(tuán)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)從制度層面埋下了遭受重大經(jīng)濟(jì)損失的禍端，而對(duì)這一方面政策的完善和規(guī)章制度的制定則就不僅保護(hù)了我國(guó)商業(yè)集團(tuán)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的合法權(quán)益，還為我國(guó)主動(dòng)融入世界市場(chǎng)并發(fā)揮重大積極作用提供了重要的保障；這不僅有利于完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度建設(shè)，還有利于鞏固和發(fā)展現(xiàn)有制度的積極作用并對(duì)其查缺補(bǔ)漏使之更加進(jìn)步，從而有效地對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)予以治理。另一方面，拓寬溝通渠道、搭建溝通平臺(tái)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵害將會(huì)給產(chǎn)權(quán)擁有者造成重大的經(jīng)濟(jì)損失，而在產(chǎn)權(quán)擁有者一旦發(fā)起維權(quán)，對(duì)侵權(quán)者也會(huì)造成重大的經(jīng)濟(jì)損失，那么，尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)治理的兩全之策也就成為人們喜聞樂(lè)見的方案。從上面所列舉的例子中就可以看出，產(chǎn)權(quán)所有者和侵權(quán)者在最后一般能夠達(dá)成一致并獲得雙贏，這就啟迪我們可以通過(guò)科學(xué)的治理方案規(guī)辟知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。其中最矚目的就是商談，即產(chǎn)權(quán)所有者和侵權(quán)者之間的商談。因此，拓寬商談渠道和搭建商談平臺(tái)，設(shè)立專門的仲裁機(jī)構(gòu)并制定相關(guān)的仲裁原則和策略，盡量使產(chǎn)權(quán)所有者與侵權(quán)者在最短的時(shí)間內(nèi)達(dá)成一致以避免因長(zhǎng)期的官司而使各自的損失進(jìn)一步擴(kuò)大和惡化的風(fēng)險(xiǎn)，力爭(zhēng)使雙方以最小的代價(jià)和損失換取最大限度的雙贏。最后，主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的培養(yǎng)。主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的培養(yǎng)和覺醒是治理知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)得以可持續(xù)性發(fā)展的基本條件。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者進(jìn)行產(chǎn)權(quán)維護(hù)的教育，可提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)治理的能力。一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后，通過(guò)商談機(jī)構(gòu)和互相溝通的平臺(tái)對(duì)當(dāng)事者結(jié)合產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)進(jìn)行教育，這樣不僅有利于促進(jìn)雙方協(xié)商達(dá)成一致，還能有效地進(jìn)行對(duì)他們展開產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的培養(yǎng)和教育；另一方面，有針對(duì)性地推廣和普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)治理的教育。從事于文化研究和科學(xué)技術(shù)研究的專門科研人員對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及其風(fēng)險(xiǎn)治理的意識(shí)并不是十分重視，這就為侵權(quán)事件的發(fā)生留下了一個(gè)容易滋生的空地，所以對(duì)這些專業(yè)人才進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及其風(fēng)險(xiǎn)治理方法的教育和宣傳就成為一個(gè)規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑。

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