□詹欣鍛

宜賓港公用型保稅倉庫、監(jiān)管倉庫工程EPC招標模式探討

□詹欣鍛

公用型保稅倉庫；監(jiān)管倉庫；EPC招標；主體資格；招標管理；宜賓港

宜賓港位于四川省宜賓市金沙江、岷江、長江匯合處，是交通運輸部規(guī)劃建設(shè)的長江樞紐港口之一。宜賓港公用型保稅倉庫、監(jiān)管倉庫工程是宜賓港的配套建設(shè)工程，項目業(yè)主為四川宜賓港有限責(zé)任公司，項目代建業(yè)主為宜賓臨港建設(shè)有限公司。建設(shè)內(nèi)容包括新建保稅倉庫6000平方米、監(jiān)管倉庫5000平方米、集裝箱貨物堆場4500平方米、綜合辦公樓1800平方米及海關(guān)檢查區(qū)、檢疫處理區(qū)、卡口區(qū)、公用道路、污水處理、綠化亮化、設(shè)備采購及安裝等設(shè)施。該工程建設(shè)對提升宜賓港綜合服務(wù)功能、提高宜賓港物流進出口通關(guān)效率和降低企業(yè)生產(chǎn)成本等具有重要意義。隨著宜賓港碼頭、港池、航道、陸域堆場、進港道路、裝卸設(shè)備、辦公樓等工程進入建設(shè)收尾階段，按照宜賓港開港目標計劃要求，在宜賓港開港前必須全面完成宜賓港碼頭、港池、航道、陸域堆場、進港道路、裝卸設(shè)備、辦公樓及公用型保稅倉庫、監(jiān)管倉庫等工程建設(shè)。為合理縮短建設(shè)工期和有效控制工程投資，確保實現(xiàn)宜賓港開港目標計劃，該工程采用EPC招標模式，通過公開招選承包商或承包商聯(lián)合體對整個工程的設(shè)計、采購、施工直至交付使用實施全過程總承包。筆者通過宜賓港公用型保稅倉庫、監(jiān)管倉庫工程EPC招標模式研究，探討建設(shè)工程EPC招標模式的主要途徑。

一、EPC招標模式的優(yōu)缺點

EPC招標模式在我國建設(shè)工程領(lǐng)域中迅速發(fā)展，為我國建設(shè)工程招標投標體制改革和創(chuàng)新提供了新思路、新方法。

1.EPC招標模式的優(yōu)點

（1）EPC招標模式采用工程設(shè)計和施工進行一次性招標，比傳統(tǒng)公開招標程序節(jié)省了單獨進行工程設(shè)計的招標周期，為工程項目合理縮短建設(shè)工期提供有利條件。

（2）EPC招標模式將設(shè)計和施工緊密結(jié)合在一起，利于發(fā)揮設(shè)計和施工單位的積極性和創(chuàng)造性，利于建設(shè)項目推廣應(yīng)用新工藝、新材料、新技術(shù)，利于設(shè)計單位在工程設(shè)計階段與施工單位進行有效溝通，使設(shè)計單位設(shè)法研究采用技術(shù)先進、經(jīng)濟合理的設(shè)計方案，減少工程設(shè)計缺陷，提高工程設(shè)計深度和精度，相應(yīng)地減少工程變更。

（3）EPC招標模式采用固定總價合同，利于項目業(yè)主有效地規(guī)避材料價格上漲等風(fēng)險和控制工程結(jié)算總投資。

（4）EPC招標模式利于引進具有豐富的工程設(shè)計、采購、施工經(jīng)驗和掌握先進技術(shù)和科學(xué)管理方法的設(shè)計、施工單位實施整個工程的設(shè)計、采購、施工直至交付使用實施全過程的總承包；中標人將委派優(yōu)秀的設(shè)計、采購、施工技術(shù)管理人員對建設(shè)項目進行有效管理，可以把資源最佳地配置結(jié)合在工程項目上，利于建設(shè)項目管理及全面實現(xiàn)建設(shè)工程工期、質(zhì)量、安全、文明施工等目標。

（5）EPC招標模式使設(shè)計、施工單位共同分擔(dān)設(shè)計施工總承包經(jīng)營利益和風(fēng)險，極大地提高了設(shè)計單位技術(shù)創(chuàng)新動力，利于促進設(shè)計單位進行工程優(yōu)化設(shè)計，降低工程建設(shè)成本。

2.EPC招標模式的缺點

（1）EPC招標模式在招標前未開展施工圖設(shè)計工作，給招標工程量計算、工程量清單編制和合理確定招標控制價增加了工作難度，并給項目業(yè)主和中標人帶來較大的經(jīng)濟風(fēng)險。

（2）EPC招標模式由于設(shè)計和施工單位存在共同利益，致使設(shè)計單位不能擺正立場，甚至可能出現(xiàn)不能正常履行設(shè)計職責(zé)的現(xiàn)象。

（3）EPC招標模式采用固定總價合同，項目業(yè)主通常未能合理分享工程優(yōu)化設(shè)計帶來的經(jīng)濟效益。

二、EPC招標模式的適用范圍

EPC招標模式通常適用于投資額大、技術(shù)復(fù)雜、工程專業(yè)較多、建設(shè)工期緊、建設(shè)周期長、項目管理難度大的建設(shè)項目。例如，宜賓港公用型保稅倉庫、監(jiān)管倉庫工程按照宜賓港建設(shè)項目倒排工期目標要求，其建設(shè)計劃工期僅有150天，施工工期相當(dāng)緊張。該工程涵蓋房屋建筑、道路、市政管網(wǎng)、港區(qū)堆場、港口設(shè)備安裝等，由于該工程技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)工程較多、工期緊等原因，致使項目管理難度較大。如果該工程采用設(shè)計和施工分別公開招標的傳統(tǒng)模式，則需先進行設(shè)計招標，然后開展施工圖設(shè)計，施工圖設(shè)計完成后組織編制施工圖預(yù)算和審核施工招標限價，完成上述程序后才能組織施工分標段進行公開招標，需要花費相當(dāng)長的施工前準備工作時間，不能確保該工程按期竣工，將導(dǎo)致宜賓港不能實現(xiàn)開港目標計劃。為了確保宜賓港公用型保稅倉庫、監(jiān)管倉庫工程按期竣工和合理控制工程投資，客觀上要求該工程招標采用EPC招標模式。通過EPC招標模式，不僅確保宜賓港公用型保稅倉庫、監(jiān)管倉庫工程的順利實施，同時確保了宜賓港按期開港，為探索EPC招標模式提供了寶貴的實踐經(jīng)驗。

三、做好建設(shè)項目前期工作

由于EPC招標是設(shè)計、采購、施工一體化招標模式，招標前尚未開展施工圖設(shè)計，主要依據(jù)建設(shè)項目規(guī)模、生產(chǎn)能力、功能要求等實施EPC招標，對項目業(yè)主和中標人均存在較大的經(jīng)濟風(fēng)險。為了有效控制EPC招標的經(jīng)濟風(fēng)險，項目業(yè)主應(yīng)扎實做好建設(shè)項目前期工作，確保項目前期工作質(zhì)量。

宜賓港公用型保稅倉庫、監(jiān)管倉庫工程EPC招標前，重點做好了如下前期工作：①完成建設(shè)項目立項審批（項目建議書）。②完成建設(shè)項目選址和規(guī)劃紅線圖審批。③完成建設(shè)項目勘察測量工作。EPC建設(shè)項目在招標前完成勘察測量工作非常重要，通過對建設(shè)項目的水文、地形和地質(zhì)條件等進行全面、詳細的勘查，為EPC招標提供寶貴的基礎(chǔ)資料。④完成建設(shè)項目可行性研究報告及投資估算的編制與審批。項目業(yè)主委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機構(gòu)編制該工程可行性研究報告，對項目建設(shè)的必要性、可行性、建設(shè)規(guī)模、項目規(guī)劃、工程方案、財務(wù)評價等進行深入、細致的研究和論證。該工程可行性研究報告和投資估算經(jīng)過多次評審和進行相應(yīng)修編后，順利通過了項目業(yè)主、專家、建設(shè)主管部門和工程咨詢評估機構(gòu)審查并通過政府部門的審批，該工程投資估算為5300萬元。⑤完成項目征地拆遷工作，為確保建設(shè)工程順利開工提供用地保障。

四、招標控制價及工程量清單編制和審查

項目業(yè)主依據(jù)宜賓港公用型保稅倉庫、監(jiān)管倉庫工程可行性研究報告，國家建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范，四川省建設(shè)工程工程量清單計價定額及其配套文件和勘察測量成果資料，組織編制該項目建設(shè)工程EPC招標控制價及工程量清單，并報政府財政部門審核招標控制價及工程量清單。該工程EPC招標控制價為5194萬元。

在建設(shè)工程EPC招標控制價和工程量清單的編制、審核中，應(yīng)嚴格執(zhí)行國家對編制、審核招標控制價及工程量清單的相關(guān)規(guī)定，客觀、全面地反映工程實際情況，準確、合理地反映工程價格水平，確保招標控制價和工程量清單編制質(zhì)量。

五、確定投標人主體資格

在EPC招標模式下，建設(shè)工程項目設(shè)置投標人主體資格通常應(yīng)結(jié)合建設(shè)項目規(guī)模、工程復(fù)雜程度、工程專業(yè)特點、建設(shè)周期、標段劃分等因素進行綜合分析，做到既不排斥潛在投標人，又引導(dǎo)信譽好、綜合實力較強的設(shè)計、施工單位及其聯(lián)合體積極參加競爭，讓更多優(yōu)秀的設(shè)計、施工企業(yè)有更多的參與建設(shè)機會，以提高合同履行能力、控制項目投資。

對于投標人主體資格，主要對投標人企業(yè)法人資格、設(shè)計資質(zhì)、施工資質(zhì)、近5年已完成類似工程業(yè)績、項目經(jīng)理、技術(shù)負責(zé)人、近3年財務(wù)狀況等方面作相應(yīng)要求。具體要求有以下方面。①投標人企業(yè)法人資格。要求投標人具有獨立企業(yè)法人資格。②投標人設(shè)計資質(zhì)。應(yīng)嚴格執(zhí)行建設(shè)部關(guān)于印發(fā)《工程設(shè)計資質(zhì)標準》的通知（建市[2007]86號）及相關(guān)法規(guī)，并結(jié)合工程規(guī)模、招標范圍、工程專業(yè)、技術(shù)復(fù)雜程度等實際情況確定投標人的相應(yīng)設(shè)計資質(zhì)和等級。③投標人施工資質(zhì)。應(yīng)嚴格執(zhí)行《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（建設(shè)部令第87號）、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標準》等相關(guān)法規(guī)，并結(jié)合工程規(guī)模、招標范圍、工程專業(yè)、技術(shù)復(fù)雜程度等實際情況確定相應(yīng)的專業(yè)施工資質(zhì)和等級。④聯(lián)合體投標。由于EPC招標模式采用設(shè)計、施工一體化招標，應(yīng)允許設(shè)計、施工單位組成聯(lián)合體參加投標，對聯(lián)合體可作適當(dāng)?shù)南拗?，?yīng)明確聯(lián)合體投標人的牽頭單位。⑤近年已完成類似工程業(yè)績。主要根據(jù)標段工程規(guī)模、投資規(guī)模、工程專業(yè)特點等情況，要求投標人近5年完成相應(yīng)建設(shè)規(guī)?；蛲顿Y額的設(shè)計、施工項目。⑥項目經(jīng)理和技術(shù)負責(zé)人。應(yīng)根據(jù)工程規(guī)模、工程專業(yè)特點、技術(shù)復(fù)雜程度等提出相應(yīng)要求。⑦財務(wù)狀況。為保護項目業(yè)主利益和有效控制投資風(fēng)險，通常不接受財務(wù)虧損的投標人參加建設(shè)工程項目投標。因此，對投標人財務(wù)狀況應(yīng)要求近3年無虧損。項目業(yè)主根據(jù)項目建設(shè)復(fù)雜程度、工程專業(yè)特點、建設(shè)周期等實際情況，可適當(dāng)提高投標人主體資格要求，但提高投標人主體資格要求應(yīng)經(jīng)招標投標主管部門批準。宜賓港公用型保稅倉庫、監(jiān)管倉庫工程EPC招標模式對投標人主體資格要求見表1所列。

表1 宜賓港公用型保稅倉庫、監(jiān)管倉庫工程EPC招標投標人主體資格要求

六、確定評標辦法

評標辦法主要包括經(jīng)評審的最低投標價法和綜合評估法兩種評標方法。

鑒于EPC招標項目具有投資額高、技術(shù)復(fù)雜、工程專業(yè)較多、建設(shè)工期緊等特點，在施工招標前尚未開展施工圖設(shè)計，招標工程量清單不完善，不適宜采用經(jīng)評審的最低投標價評標辦法。為了確保EPC招標項目順利實施，主要對投標人的主體資格、資信業(yè)績、投標人建議書和實施方案、投標報價等方面進行綜合評審，以期選擇技術(shù)實力雄厚、綜合實力強、價格合理的設(shè)計施工單位實施EPC招標項目。因此，EPC招標項目適宜采用綜合評估法。

宜賓港公用型保稅倉庫、監(jiān)管倉庫工程EPC招標采用綜合評估法，投標人通過形式評審——資格評審——響應(yīng)性評審后，評標專家進行綜合評分，得分分值最高者中標。該工程評分分值分配如下：①企業(yè)業(yè)績與信譽分值10分；②投標人建議書和實施方案分值30分；③項目經(jīng)理及技術(shù)負責(zé)人陳述及答辯分值10分；④投標報價分值50分。其中報價分值計算方法為：①評標價為修正后的投標總報價；②經(jīng)評審有效的最低評標價（低于成本的除外）滿分為50分，在此基礎(chǔ)上評標價比經(jīng)評審有效的最低評標價每高1%扣1分，扣完為止。③投標人報價不得高于最高限價，否則投標報價得0分。

七、委托項目代建公司和監(jiān)理公司對EPC招標項目實施專業(yè)化管理

為了發(fā)揚EPC招標模式的優(yōu)點、克服其模式的缺點，更好地實施EPC招標項目管理，宜賓港公用型保稅倉庫、監(jiān)管倉庫工程委托具有一等代建資質(zhì)的項目管理公司（宜賓臨港建設(shè)有限公司）對該工程進行全過程代建，由代建單位行使建設(shè)單位權(quán)利和義務(wù)，并由項目代建公司派出優(yōu)秀的項目管理團隊，對該工程的前期工作、施工前準備工作、建設(shè)實施、竣工驗收等工作實施有效管理；同時，通過監(jiān)理公開招標，委托監(jiān)理單位對該工程建設(shè)工期、質(zhì)量、安全、文明施工、投資等進行有效控制。通過專業(yè)的項目代建單位和監(jiān)理單位共同監(jiān)管，并通過總承包商精心設(shè)計、精心施工和科學(xué)管理，較好完成該工程項目的管理目標，圓滿完成該工程建設(shè)任務(wù)。

建設(shè)工程EPC招標模式在我國還處于起步階段，需要通過建設(shè)項目EPC招標的實踐和創(chuàng)新，不斷探討EPC招標模式的有效途徑，以確保建設(shè)工程項目管理工作順利推進。

（作者單位：中交第四航務(wù)工程局有限公司；宜賓臨港建設(shè)有限公司）

10.3963/j.issn.1006-8864.2014.6.015