段文生，閆治民

（1.廣西大藤峽水利樞紐開發(fā)有限責(zé)任公司，廣西 南寧 ]530029；2.中水東北勘測設(shè)計研究有限責(zé)任公司，吉林 長春 130021）

0 引言

改革開放之初，我國電力需求旺盛但建設(shè)資金不足，世界銀行貸款成了大型水電站的重要資金來源。按照《世界銀行貸款項目采購指南》的要求，世行貸款項目需進行國際招標(biāo)，我國出現(xiàn)了一批國際招標(biāo)的大型水利水電工程。由此推動招投標(biāo)在國內(nèi)的廣泛推行。至今，世行貸款的水電項目共8個，貸款金額33.21億美元。其中，魯布革水電站（1983年）、水口水電站（1986年）、二灘水電站（1989年）和小浪底水利樞紐工程（1993年）采用國際招標(biāo)方式選擇施工承包商。

招投標(biāo)制度在節(jié)約建設(shè)投資、完善建設(shè)管理體制方面功不可沒，但個別項目招投標(biāo)環(huán)節(jié)卻是亂象環(huán)生。有些招標(biāo)人變相規(guī)避招標(biāo)；串通投標(biāo)、圍標(biāo)的現(xiàn)象時有發(fā)生；招投標(biāo)代理機構(gòu)運作不規(guī)范；評標(biāo)委員會個別專家不負(fù)責(zé)任；招投標(biāo)監(jiān)督部門走過場等，形勢非常嚴(yán)峻。如何破解這一難題成為管理部門、學(xué)術(shù)界和廣大民眾共同關(guān)注的熱點。因此，重新回顧并總結(jié)國際招標(biāo)經(jīng)驗，對更好地執(zhí)行《招標(biāo)投標(biāo)法》和《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》有著很大的借鑒意義。

1 國際招標(biāo)的通常做法

1.1 國際招標(biāo)的程序

世界各國的招標(biāo)習(xí)慣不盡相同，世界銀行的招標(biāo)采購規(guī)定最具代表性。根據(jù)貸款項目的不同，世界銀行選擇國際競爭性招標(biāo)、國際有限招標(biāo)、國內(nèi)競爭性招標(biāo)、直接采購等方式。國際競爭性招標(biāo)必須執(zhí)行國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）推薦的招標(biāo)評標(biāo)程序，它分為資格預(yù)審、招標(biāo)和評標(biāo)3個階段共12個步驟。

1.2 招標(biāo)文件的組成

國際工程的招標(biāo)文件內(nèi)容系統(tǒng)完整，文字嚴(yán)密，一般包括《投標(biāo)邀請書、投標(biāo)須知和合同條款》、《技術(shù)規(guī)范》、《投標(biāo)書格式和合同格式》和《圖紙和資料》等四卷。其中合同條款采用FIDIC發(fā)行的《土木施工工程合同條款》，包括第一部分通用條件和第二部分專用條件。我國世界銀行貸款項目主要使用1988年訂正的FIDIC合同條件第4版。

2 魯布革水電站招投標(biāo)模式總結(jié)

2.1 工程簡介

魯布革水電站位于紅水河支流黃泥河上，距昆明市320 km，開發(fā)任務(wù)為發(fā)電，總裝機容量60萬kW。魯布革水電站由首部樞紐、地下廠房和引水系統(tǒng)三部分組成。1984年11月引水系統(tǒng)工程開工，1985年11月截流，1988年7月引水系統(tǒng)工程完工，1988年12月第一臺機組發(fā)電，1990年全部竣工。

魯布革水電站并存兩種管理體制：在廠房樞紐工程和首部樞紐工程中，魯布革工程管理局為甲方，水利電力部第十四工程局為乙方，實行計劃經(jīng)濟的投資包干管理體制；在引水系統(tǒng)工程中，云南省電力局為業(yè)主，魯布革工程管理局為業(yè)主代表及“工程師機構(gòu)”，通過國際招標(biāo)選擇承包商，實行合同制管理體制。

2.2 引水系統(tǒng)工程國際招標(biāo)過程

2.2.1 編制招標(biāo)文件

從1982年7月開始，澳大利亞SMEC咨詢組和昆明水電勘測設(shè)計院編寫招標(biāo)文件。首先在初步設(shè)計的基礎(chǔ)上參照國際施工水平編制了《施工規(guī)劃報告》，其次編制了工程概算和招標(biāo)標(biāo)底。1982年10月完成了招標(biāo)文件編制。

2.2.2 招 標(biāo)

1982年9月發(fā)出招標(biāo)邀請。32家投標(biāo)人提交資格預(yù)審材料，20家通過資格預(yù)審。1983年6月15日發(fā)售招標(biāo)文件，15個投標(biāo)人購買了招標(biāo)文件。1983年11月8日舉行開標(biāo)會。

2.2.3 評標(biāo)

魯布革國際招標(biāo)的評標(biāo)分初評、澄清和終評3個階段。1983年11月20日至12月6日進行初評，報價較低的3家投標(biāo)人進入“短名單”。1983年12月12日和23日通過電傳澄清。1984年1月，分別與3家投標(biāo)人舉行澄清會議。在工期不變、標(biāo)價不變的前提下，3家公司修改施工方案并主動提出優(yōu)惠條件。

1984年1月至4月進行終評。評標(biāo)小組進行了標(biāo)價、優(yōu)惠條件、財務(wù)實力、施工能力和經(jīng)歷、施工方法的比較分析，6月16日向日本大成公司發(fā)出中標(biāo)通知書，7月14日簽訂承包合同。

魯布革國際招標(biāo)取得了投資省、工期短、質(zhì)量好的顯著成效，開創(chuàng)了我國招投標(biāo)的先河。日本大成公司以僅占標(biāo)底的56.6%的最低價中標(biāo)，經(jīng)過短暫的施工準(zhǔn)備后正式開工，以先進的施工機械和管理機制創(chuàng)造了平均月掘進231 m的紀(jì)錄，提前5個月貫通隧道。

2.3 魯布革國際招標(biāo)的特點

魯布革國際招標(biāo)有以下幾個特點：一是引進了競爭機制和先進的技術(shù)和理念；二是招標(biāo)文件由國外咨詢公司和國內(nèi)設(shè)計院聯(lián)合編寫；三是采用最低評標(biāo)價法的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；四是評標(biāo)時間長達7個多月；五是通過評標(biāo)澄清獲得了較多收益。六是首次引進了監(jiān)理工程師概念。

3 小浪底水利樞紐工程招投標(biāo)模式總結(jié)

3.1 工程簡介

小浪底水利樞紐工程位于河南省洛陽市以北黃河峽谷出口處，上距三門峽水利樞紐130 km，開發(fā)目標(biāo)是防洪、防凌、減淤為主，兼顧供水、灌溉和發(fā)電等綜合利用。它由攔河主壩、泄洪排沙系統(tǒng)和引水發(fā)電系統(tǒng)組成，總工期11年。1994年9月主體工程正式開工，1997年10月截流，2000年初首臺機組發(fā)電，2001年底主體工程完工。

工程采用業(yè)主負(fù)責(zé)制、建設(shè)監(jiān)理機制、招標(biāo)投標(biāo)制和合同管理制。黃河水利水電開發(fā)總公司行使業(yè)主的權(quán)力和義務(wù)，小浪底工程咨詢有限公司受業(yè)主委托進行小浪底工程3個土建國際標(biāo)的合同管理。

3.2 國際招標(biāo)過程

按照世界銀行采購導(dǎo)則的要求，業(yè)主委托中國技術(shù)進出口公司組織小浪底水利樞紐主體工程國際招標(biāo)，歷時37個月。

3.2.1 編制招標(biāo)文件

為了明確招標(biāo)文件涉及的關(guān)鍵技術(shù)問題，黃河水利委員會勘測規(guī)劃設(shè)計院在加拿大國際工程管理公司的指導(dǎo)下，首先編制了《施工規(guī)劃設(shè)計報告》，進行分標(biāo)方案比較，最終選擇了3個國際標(biāo)方案。1991年6月開始編制招標(biāo)文件，經(jīng)水利部審查后，于1993年2月4日獲得世界銀行批準(zhǔn)。

3.2.2 招 標(biāo)

1992年7月22日在《人民日報》和《中國日報》上刊登招標(biāo)公告。13個國家的45個公司購買了資格預(yù)審文件，37個公司遞交了資格預(yù)審申請，9個聯(lián)營體（33個公司）和1個公司通過資格預(yù)審。1993年3月8日在北京發(fā)售招標(biāo)文件。1993年8月31日舉行開標(biāo)儀式，所有投標(biāo)人遞交了投標(biāo)書并參加開標(biāo)儀式。

3.2.3 評標(biāo)

評標(biāo)工作從1993年9月開始，分為初評和終評兩個階段。經(jīng)過全面評審所有投標(biāo)文件，10月18日完成了初評報告，列出了需澄清的問題，提出了每標(biāo)3個投標(biāo)人的短名單。

1993年11月15日向列入短名單的投標(biāo)人進行書面澄清。11月23日舉行澄清會：一標(biāo)3個投標(biāo)人對所有要求澄清的商務(wù)問題均作了澄清，并撤消所有的附加和保留條件；二標(biāo)3個投標(biāo)人對要求澄清的問題均作了澄清，但部分投標(biāo)商保留了附加條件；三標(biāo)也有部分投標(biāo)人保留附加條件。

根據(jù)澄清會的情況，評標(biāo)委員會接受了非實質(zhì)性的偏離，但對投標(biāo)人提出的附加和保留條件以貼現(xiàn)方式進行定量計算，計入評標(biāo)價。1994年1月完成了評標(biāo)報告。經(jīng)世界銀行批準(zhǔn)，業(yè)主與擬定的中標(biāo)人進行合同談判，5月28日草簽一標(biāo)和三標(biāo)合同。二標(biāo)的合同談判較曲折，評標(biāo)價最低的投標(biāo)人在談判時堅持附加條件，業(yè)主重新選擇了評標(biāo)價次低的公司簽訂合同。7月16日與3個中標(biāo)承包商正式簽訂合同。

通過國際招標(biāo)，10個投標(biāo)人參加了小浪底水利樞紐工程的投標(biāo)，均不同程度地在計算標(biāo)價的基礎(chǔ)上降價。其中，一標(biāo)中標(biāo)承包商降價13.8%，二標(biāo)中標(biāo)承包商降價6%。業(yè)主以較低的價格引進了合格的國際承包商。雖然在合同實施過程中遇到了導(dǎo)流洞塌方、趕工等不利因素，但合同雙方堅持按合同解決有關(guān)分歧，小浪底水利樞紐主體工程合同執(zhí)行取得了工期提前、概算節(jié)約的優(yōu)異成績。一標(biāo)、二標(biāo)、三標(biāo)分別提前13個月、6個月完工、7個月完工。

3.3 小浪底國際招標(biāo)的特點

從魯布革水電站引進國際招標(biāo)，經(jīng)過水口水電站、二灘水電站經(jīng)驗和教訓(xùn)的積累，小浪底國際招標(biāo)已走向成熟，其主要特點是：一是全方位“四制”；二是認(rèn)真編制施工規(guī)劃報告，奠定招標(biāo)文件的基礎(chǔ)；三是招標(biāo)文件的編寫以國內(nèi)設(shè)計院為主；四是資格預(yù)審審查嚴(yán)格；五是評標(biāo)方法仍然最低評標(biāo)價法；六是評標(biāo)時間長達10個月；七是引進了工程師代表概念。

4 基于FIDIC條款的國際招標(biāo)的科學(xué)性

1）合同條款建立在嚴(yán)格的科研結(jié)論之上。國際咨詢工程師聯(lián)合會總結(jié)歐洲國家170年招標(biāo)實踐經(jīng)驗，吸收了現(xiàn)代管理學(xué)和招投標(biāo)機制研究成果，在英國土木工程師學(xué)會（ICE）合同條款基礎(chǔ)上，發(fā)布了《土木工程施工合同條件》，并隨著國際工程的實踐發(fā)展，每隔10年左右修訂新版本。

2）合同建立在國際商法基礎(chǔ)上。國際工程的招標(biāo)涉及不同國家的法人實體，調(diào)整其關(guān)系的法律體系是國際商法。按照大陸法系合同法理論，招標(biāo)文件為要約邀請，投標(biāo)文件為要約，中標(biāo)通知書為承諾。投標(biāo)文件加上中標(biāo)通知書就成為合同。

3）引入公正的第三方工程師。FIDIC合同條件引入第三方工程師，增加合同雙方的信任度，降低投標(biāo)風(fēng)險報價，招標(biāo)評標(biāo)更專業(yè)，更有利于合同實施。

4）認(rèn)真進行招標(biāo)策劃。招標(biāo)前通過施工規(guī)劃報告進行認(rèn)真的招標(biāo)策劃，明確招標(biāo)形式、分標(biāo)方案、業(yè)主提供的條件、主要施工方法、最終和中間完工日期、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，并邀請有關(guān)專家進行咨詢，成為編制招標(biāo)文件的基礎(chǔ)。

5）招標(biāo)文件編制嚴(yán)密。采用了國際通用的FIDIC條款，通過較長時間的編制和修改，明確了業(yè)主的全部需求，減少了工程實施過程中的變更。

6）資格預(yù)審設(shè)置合適的門檻。在公司經(jīng)驗、技術(shù)人員、施工設(shè)備和財務(wù)狀況四方面規(guī)定最低標(biāo)準(zhǔn)和詳細評審標(biāo)準(zhǔn)。

7）評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)商業(yè)化。采用的最低評標(biāo)價法不是最低投標(biāo)報價法，與經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法基本相同。它體現(xiàn)了商業(yè)化競爭的公平性，滿足了業(yè)主的根本利益，也保護了其他投標(biāo)人的權(quán)益。

8）充足的評標(biāo)時間是科學(xué)評標(biāo)的保障。魯布革水電站和小浪底水利樞紐工程評標(biāo)時間7～10月，這與當(dāng)時評標(biāo)人員不專業(yè)、行政審批較多有些關(guān)系，但充足的評標(biāo)時間確實保證了評標(biāo)質(zhì)量。

9）通過澄清消除風(fēng)險。在國際招標(biāo)的評標(biāo)過程中，在初評和終評之間，有一個澄清程序。在工期不變、標(biāo)價不變的前提下，評標(biāo)委員會與進入短名單的投標(biāo)人澄清有關(guān)的技術(shù)、商務(wù)問題，減少評標(biāo)誤判，從而消除合同執(zhí)行的風(fēng)險。

［1］劉英，劉爾烈，李長燕.土木工程施工合同條件［M］.北京：中國建筑工業(yè)出版社，1997.

［2］楊九聲，趙孝盛.國際招標(biāo)投標(biāo)指南—世界銀行貸款項目采購手冊［M］.北京：中國財經(jīng)出版社，1999.

［3］許高峰.國際招投標(biāo)理論實務(wù)［M］.北京：人民交通出版社，1999.

［4］盧謙.建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)與合同管理［M］.北京：中國水利水電出版社，2005.