○劉丹

（廣東白云學(xué)院 廣東 廣州 510450）

一、國外企業(yè)集團(tuán)產(chǎn)生的原因

1、從宏觀層面

（1）企業(yè)集團(tuán)是商品經(jīng)濟(jì)條件下社會化大生產(chǎn)發(fā)展的產(chǎn)物。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，主要資本主義國家從自由資本主義階段發(fā)展到壟斷資本主義階段。隨著生產(chǎn)力水平和社會化程度的提高，生產(chǎn)和資本的集中達(dá)到很高的程度。在競爭基礎(chǔ)上產(chǎn)生的生產(chǎn)集中、資本集中以及在科研、銷售等方面的集中，客觀上促成了企業(yè)組織機(jī)構(gòu)的變革；在集中基礎(chǔ)上產(chǎn)生的壟斷及以壟斷為目的的集中，均不斷推進(jìn)著資本主義企業(yè)的集團(tuán)化。

（2）股份公司制和信用制度的推廣應(yīng)用，是企業(yè)集團(tuán)產(chǎn)生和發(fā)展的有力杠桿。1888年美國新澤西州州立公司法首次承認(rèn)法人持股，這使得企業(yè)間通過股份的占有而實(shí)現(xiàn)資本的結(jié)合成為可能。股份公司制促進(jìn)了資本的集中，從企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部為其形成與發(fā)展提供了組織上的可能性。而信用制度的發(fā)展，促使大量貨幣資本集中在金融市場上，用出售企業(yè)股票和債券的方法為資本積累創(chuàng)造了前提條件，信用制度促進(jìn)了資本的再分配，成為資本集中的有力杠桿，從而為企業(yè)集團(tuán)高度發(fā)展提供了資金上的可能性。

（3）科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，促進(jìn)企業(yè)集團(tuán)的產(chǎn)生和發(fā)展。第二次世界大戰(zhàn)后隨著科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展，新興產(chǎn)業(yè)不斷出現(xiàn)，使得原有的產(chǎn)品生命周期和產(chǎn)業(yè)生命周期不斷縮短。同時，科學(xué)技術(shù)進(jìn)步使資本的有機(jī)構(gòu)成日益提高，由于技術(shù)改造和技術(shù)開發(fā)需要大量資金，單個私人資本不可能提供巨額的資本，也不可能承擔(dān)巨大的風(fēng)險，為追求巨額利潤以及為在將來尋求自己的競爭優(yōu)勢，企業(yè)之間需要進(jìn)行大規(guī)模的投資，共同承擔(dān)大規(guī)模的風(fēng)險。為了同時避免市場失敗和組織失敗，企業(yè)集團(tuán)應(yīng)運(yùn)而生。

2、從微觀層面

（1）壟斷組織理論角度。在市場競爭中，大企業(yè)為了追求壟斷利潤，就會通過兼并、收購、聯(lián)合等方式來獲取壟斷地位。企業(yè)集團(tuán)實(shí)際上是企業(yè)追求壟斷地位和壟斷利潤的產(chǎn)物。

（2）規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論角度。在規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，如果企業(yè)不能把生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大到足夠大的話，其生產(chǎn)成本將會處于較高水平，在競爭中自然也將處于不利地位。因此，為了追求和擴(kuò)大規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益，企業(yè)在擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的同時，也會采取多種形式促進(jìn)企業(yè)之間的聯(lián)合，企業(yè)集團(tuán)這種組織形態(tài)也因此應(yīng)運(yùn)而生。

（3）交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)角度。美國學(xué)者威廉姆森（O·E·W illiamson）在科斯交易成本理論的基礎(chǔ)上提出了三方規(guī)制和雙邊規(guī)制兩種中間性組織形式。所謂三方規(guī)制的中間性組織是一種長期契約關(guān)系，所謂雙邊規(guī)制的中間性組織是一種企業(yè)聯(lián)合體形態(tài)。從這個角度出發(fā)，企業(yè)集團(tuán)實(shí)際上是企業(yè)為了削減交易費(fèi)用，穩(wěn)固長期契約關(guān)系而創(chuàng)造出來的一種特殊的中間性組織形式。

（4）產(chǎn)業(yè)組織理論角度。日本學(xué)者青木昌彥認(rèn)為日本之所以產(chǎn)生大量的企業(yè)集團(tuán)，一方面是為了獲取關(guān)系準(zhǔn)租金，另一方面是為了獲得保險功能。他所謂的“關(guān)系準(zhǔn)租金”是指由于制造商和供應(yīng)商之間形成的特殊合作關(guān)系而帶來的經(jīng)濟(jì)收益；所謂的“保險功能”是指產(chǎn)出多樣化和雄厚的財(cái)力而成為各個小型供應(yīng)商的保險者。

二、國外企業(yè)集團(tuán)的發(fā)展歷程

國外企業(yè)集團(tuán)是在一般企業(yè)聯(lián)合的基礎(chǔ)上形成和發(fā)展起來的，其中以歐美和日韓最為典型，分別代表了東西方企業(yè)集團(tuán)的發(fā)展過程。

1、歐美企業(yè)集團(tuán)的發(fā)展

歐美企業(yè)集團(tuán)是19世紀(jì)末20世紀(jì)初，在資本的競爭中通過資本的積聚和集中形成與發(fā)展起來的。1865年在德國首先出現(xiàn)了卡特爾，即生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)在劃分銷售市場、制定商品價格等方面通過協(xié)議而形成的契約式壟斷銷售聯(lián)合體。后來在德國又出現(xiàn)了辛迪加，即同行業(yè)企業(yè)通過簽訂產(chǎn)品銷售和原材料采購協(xié)定而建立的供銷聯(lián)合組織。1882年，美國出現(xiàn)了世界上第一個托拉斯，由若干個生產(chǎn)同類產(chǎn)品或生產(chǎn)上有密切聯(lián)系的企業(yè)，通過合并組成大公司。第二次世界大戰(zhàn)后，一種新的壟斷企業(yè)組織康采恩又在德國出現(xiàn)。康采恩多是以一個大企業(yè)為核心，通過控股、持股，控制一大批子公司、孫公司、關(guān)聯(lián)公司，而形成龐大的財(cái)團(tuán)，如西門子、克虜伯等。

19世紀(jì)末20世紀(jì)初在美國出現(xiàn)的企業(yè)集團(tuán)多是以家族為中心的利益集團(tuán)，其中以一個家族為中心的有摩根財(cái)團(tuán)、洛克菲勒財(cái)團(tuán)、杜邦財(cái)團(tuán)等，以一個地區(qū)若干家族組成的有波士頓財(cái)團(tuán)、克利夫蘭財(cái)團(tuán)等。后來以商業(yè)銀行為核心的企業(yè)集團(tuán)逐漸興起，在第二次世界大戰(zhàn)之后日益發(fā)展，成為可以與以家族為核心的財(cái)團(tuán)抗衡的力量，比如第一花旗銀行財(cái)團(tuán)、芝加哥財(cái)團(tuán)、加利福尼亞財(cái)團(tuán)等。

跨國公司是第二次世界大戰(zhàn)后在西方國家興起的一種企業(yè)組織形式，也是企業(yè)集團(tuán)的一種高級形式?？鐕疽话闶且栽谝粐拇笃髽I(yè)（總公司）為基地，在世界各地根據(jù)資源、勞動力、市場等情況設(shè)立分支機(jī)構(gòu)和子公司。目前無論是歐美還是日韓的企業(yè)集團(tuán)許多都已發(fā)展成為跨國家、跨地區(qū)生產(chǎn)經(jīng)營的跨國企業(yè)集團(tuán)。

2、日本企業(yè)集團(tuán)的發(fā)展

日本企業(yè)集團(tuán)是在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束不久，原屬財(cái)閥系統(tǒng)的部分企業(yè)為適應(yīng)企業(yè)系列化及產(chǎn)業(yè)調(diào)整的新形勢而重新組織起來的聯(lián)合組織。它們有的是仍按原來大財(cái)閥統(tǒng)屬的范圍，沿用大財(cái)閥的企業(yè)名稱，重新組合而成的，如三菱、三井、住友三個企業(yè)集團(tuán)。有的是由原來二、三流財(cái)閥所屬企業(yè)，以商業(yè)銀行為紐帶，重新組織起來的，如芙蓉集團(tuán)、第一勸業(yè)銀行集團(tuán)與三和集團(tuán)。這類企業(yè)集團(tuán)的基本特征是：成員眾多，規(guī)模龐大；成員企業(yè)間是自主經(jīng)營、獨(dú)立核算、平等交易的關(guān)系，成員企業(yè)間沒有從屬母子關(guān)系，資本關(guān)系呈環(huán)狀持股結(jié)構(gòu)；成員企業(yè)間互派干部、人員流通；由成員企業(yè)社長組成社長會，從事集團(tuán)決策與協(xié)調(diào)，但協(xié)調(diào)多于決策；有大型商業(yè)銀行進(jìn)行系列融資，以大綜合商社為中心形成流通網(wǎng)。三菱、三井、住友、芙蓉、第一勸業(yè)銀行和三和是20世紀(jì)50年日本國內(nèi)公認(rèn)的六大企業(yè)集團(tuán)，它們的經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)大，是日本企業(yè)集團(tuán)的主體，在日本國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)舉足輕重的地位。

20世紀(jì)60、70年代在日本實(shí)行重工業(yè)、化學(xué)工業(yè)化的過程中，出現(xiàn)了一批新興的大企業(yè)，如新日本制鐵、日立制作所、豐田汽車工業(yè)、日產(chǎn)汽車工業(yè)、松下電器、東京芝浦電器等。這些大企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的都是重化學(xué)工業(yè)化所要發(fā)展的主要產(chǎn)品，因而在一段時期內(nèi)發(fā)展很快，資金積累能力很高，企業(yè)規(guī)模迅速擴(kuò)大。它們在以托拉斯的組織方式發(fā)展總公司、建立分公司及分廠的同時，也進(jìn)行橫向發(fā)展，投資建立子公司或組織聯(lián)營公司。這樣，它們就形成了新興的企業(yè)集團(tuán)。這種企業(yè)集團(tuán)以大型生產(chǎn)企業(yè)為中心和頂點(diǎn)，成員企業(yè)間形成“母公司—子公司—關(guān)聯(lián)公司”的金字塔結(jié)構(gòu)，成員企業(yè)與作為核心的大企業(yè)具有廣泛而穩(wěn)定的訂貨、承包、加工等業(yè)務(wù)聯(lián)系，集團(tuán)決策權(quán)掌握在作為母公司的大企業(yè)手中。

3、韓國企業(yè)集團(tuán)的發(fā)展

韓國企業(yè)集團(tuán)主要是以財(cái)閥為代表的財(cái)團(tuán)。按照韓國經(jīng)濟(jì)學(xué)辭典的定義，韓國財(cái)閥是指家長式的壟斷集團(tuán)，是康采恩型的企業(yè)集團(tuán)。

第二次世界大戰(zhàn)后，占領(lǐng)韓國的美軍當(dāng)局將日本軍國主義者和舊財(cái)閥留在韓國，將約占當(dāng)時韓國社會總資產(chǎn)80%的財(cái)產(chǎn)和企事業(yè)機(jī)構(gòu)移交韓國當(dāng)局處理。韓國當(dāng)局將這些企事業(yè)和機(jī)構(gòu)以比原價低得多的價格“折價出售處理”給韓國企業(yè)家、軍政官僚及其他與政府有關(guān)系的人員。韓國政府對“歸屬財(cái)產(chǎn)”的處理和“特惠扶持”使那些與政府有密切關(guān)系的官僚商人和其他大企業(yè)迅速發(fā)展起來，促進(jìn)了一批特權(quán)財(cái)閥的形成與發(fā)展?，F(xiàn)在的三星、雙龍、大韓、樂喜等大型壟斷財(cái)閥就是20世紀(jì)50年代受政府特惠扶持發(fā)展起來的企業(yè)集團(tuán)。

20世紀(jì)60年代，韓國政治、經(jīng)濟(jì)形勢的變化對韓國財(cái)閥的發(fā)展產(chǎn)生了重大影響。20世紀(jì)50年代那些“特惠財(cái)閥”積極增加投資、改進(jìn)技術(shù)，向出口產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，大大改善了當(dāng)時韓國財(cái)閥的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)了它們的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，特別是20世紀(jì)60年代中期以后，又涌現(xiàn)出一批經(jīng)營出口工業(yè)企業(yè)的大型財(cái)閥?，F(xiàn)代、大宇、東亞、曉星、韓一合纖、韓進(jìn)等新興財(cái)閥就是這一時期形成的。

20世紀(jì)70年代，韓國重化學(xué)工業(yè)化戰(zhàn)略的制定和實(shí)施為韓國財(cái)閥和企業(yè)提供了良好的發(fā)展機(jī)會。在重化學(xué)工業(yè)化戰(zhàn)略及其優(yōu)惠政策的引導(dǎo)下，韓國的財(cái)閥和企業(yè)紛紛轉(zhuǎn)向鋼鐵、有色金屬、造船、機(jī)械、電子、化學(xué)工業(yè)六大戰(zhàn)略部門，他們充分利用優(yōu)惠政策，大量借貸國內(nèi)外資金，引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，有的企業(yè)甚至采用兼并手段不斷加速資本積累，擴(kuò)大自己的規(guī)模，增強(qiáng)自己的實(shí)力。結(jié)果這十年間，不但五六十年代形成的財(cái)閥勢力急劇膨脹，發(fā)展成為規(guī)模龐大、實(shí)力雄厚的大型壟斷財(cái)團(tuán)，而且又形成一批依靠外國資本擴(kuò)大勢力的新型“借款財(cái)閥”。

20世紀(jì)80年代以后韓國財(cái)閥已經(jīng)控制了韓國國家經(jīng)濟(jì)命脈。20世紀(jì)80年代初，韓國排名前10位的大財(cái)閥（三星、現(xiàn)代、樂喜金星、大宇、鮮京、雙龍、韓國火藥、國際、韓進(jìn)、曉星等財(cái)閥）擁有總資產(chǎn)15萬億元韓幣，約占當(dāng)時韓國國民財(cái)富總值的25%。1991年，韓國前五家最大的財(cái)閥的出口額已占全國出口總額的一半以上。這些足以說明韓國財(cái)閥在韓國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的關(guān)鍵地位和舉足輕重的作用。

三、國外企業(yè)集團(tuán)的發(fā)展趨勢

近年來，國外企業(yè)集團(tuán)發(fā)展呈現(xiàn)一些新趨勢：一是網(wǎng)絡(luò)化。傳統(tǒng)的企業(yè)集團(tuán)靠資本、人事等結(jié)合，而企業(yè)網(wǎng)絡(luò)則是靠信息通信網(wǎng)絡(luò)聯(lián)合。目前具有企業(yè)網(wǎng)絡(luò)特點(diǎn)的混合型企業(yè)集團(tuán)和分散型企業(yè)聯(lián)合體已經(jīng)出現(xiàn)。這種企業(yè)集團(tuán)和聯(lián)合體中沒有核心層，集團(tuán)中的每個企業(yè)都是獨(dú)立的經(jīng)營實(shí)體，統(tǒng)轄集團(tuán)的中樞是信息交流和協(xié)調(diào)系統(tǒng)。二是金融資本化。工商企業(yè)與金融企業(yè)的聯(lián)合與融合日益加深。三是國際化進(jìn)一步發(fā)展?？鐕菊龑⒂|角伸向可能達(dá)到的任何地方。四是聯(lián)合化。企業(yè)集團(tuán)是企業(yè)聯(lián)合的最高形態(tài)，而隨著競爭的加劇，企業(yè)集團(tuán)之間開始了新的“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”——在開發(fā)新產(chǎn)品和新技術(shù)、市場銷售等方面進(jìn)行聯(lián)合。

[1]蔡小于：國外企業(yè)集團(tuán)發(fā)展趨勢及其啟示[J].經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，1998（2）.

[2]趙曙明、趙薇、徐軍：我國企業(yè)集團(tuán)及其發(fā)展歷程研究[J].生產(chǎn)力研究，2002（3）.

[3]錢家駿：國外企業(yè)集團(tuán)的多種形態(tài)及其異同[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，1991（2）.

[4]臧躍茹、才婉茹：國外企業(yè)集團(tuán)發(fā)展綜述[J].改革與理論，1996（6）.

[5]梁憲：現(xiàn)代企業(yè)集團(tuán)經(jīng)營管理方式[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1995（10）.

[6]李悅：怎樣發(fā)展好我國的大企業(yè)集團(tuán)[EB/OL].http：//theory.people.com.cn/GB/13806374.htm，2011-01-25.