蘆莉娜 李 桃

（哈爾濱師范大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080）

當(dāng)前，我國的農(nóng)民專業(yè)合作社的激勵與約束機制就像合作社本身一樣，仍然處于不斷發(fā)展和有待完善的階段，對此我們應(yīng)從多角度，多層面進行分析，以利于切實解決實際中存在或可能會出現(xiàn)的問題。

一 農(nóng)民專業(yè)合作社的激勵機制

任何經(jīng)濟實體的成功很大程度上取決于管理層的能力，能否尋找到有能力的實干精英是影響合作社發(fā)展前途的重要因素之一。就目前來看，剛剛畢業(yè)的大學(xué)生真正有意愿做村官的為數(shù)甚少，很多考上村官的大學(xué)生也只是想以此做個跳板或是作為剛剛畢業(yè)開始熟悉社會的緩沖。在村民之中，具有現(xiàn)代企業(yè)管理能力的農(nóng)民更是稀缺資源。農(nóng)民專業(yè)合作社的核心管理層需要具備相關(guān)專業(yè)知識并熟悉農(nóng)村生產(chǎn)與生活的人才，要吸引并留住這樣的人才使其全心全意為合作社服務(wù)，必須要建立完善有效的激勵機制。

（一）合作社核心管理層激勵機制

1.建立管理層激勵機制的原因。經(jīng)營管理者在合作社運營中具有決定性作用，能夠充分調(diào)動他們的積極性是合作社取得成功的重要條件。目前，我國合作社的經(jīng)營管理者大多不在合作社領(lǐng)取報酬，而以精神獎勵為主，這使得合作社很難吸引社會精英的加入。即使有社會精英的參與，也很難有長時間的熱情和動力去關(guān)心合作社的發(fā)展。因缺乏與自身利益相掛鉤的砝碼，貢獻沒有得到直接明顯的回報，合作社的管理者缺乏責(zé)任意識，懶散，做事效率低，在合作社出現(xiàn)經(jīng)營困境時相互推脫甚至逃避責(zé)任。因此，建立一套有效且具有針對性的激勵機制刻不容緩。[1]

2.不同類型管理者的激勵機制。激勵機制是依據(jù)法律法規(guī)、價值取向和文化環(huán)境等，對主體行為從物質(zhì)、精神等方面進行激發(fā)和鼓勵以使其行為繼續(xù)發(fā)展的機制。主要誘導(dǎo)因素包括調(diào)動主體積極性的各種薪酬資源。

針對管理者在農(nóng)民專業(yè)合作社中所擁有的不同身份，可以將其分為四類：大股東份額者，生產(chǎn)大戶，企業(yè)，管理人才。針對不同類型的管理者應(yīng)采取不同的激勵機制。

（1）大股東份額者，指在合作社中處于出資份額比例較大的股東地位的人群。針對這類人群，按股分配利潤將會是調(diào)動其管理工作積極性的重要因素，這種情況下的農(nóng)民專業(yè)合作社就像是私人企業(yè)一樣，合作社成員擁有個人股份且每股分派的利潤均等，合作社的效益是與管理層的努力呈正相關(guān)的。管理層工作積極，降低采購環(huán)節(jié)價格，生產(chǎn)流程符合標準化，銷售渠道寬，價格高，利潤增加，平均股利多，大股份額獲得更高的收益。反之，經(jīng)營者偷懶，總收益減少，大股東自身利益會受到更大損失。在這個過程中普通社員雖出力較少，“搭了大股東份額者的便車”，但是相較合作社中獲得的收益，大股東份額者更希望通過此種“搭便車”的方式吸引更多的普通農(nóng)戶加入合作社，以增強其市場討價能力。

（2）生產(chǎn)大戶，是指合作社中的種植大戶、養(yǎng)殖大戶等惠顧者，合作社通常以這些大戶為核心管理者。按交易量分配利潤是促使該類管理者努力工作的重要分配方式，此時，管理層和普通農(nóng)戶的利益目標是一致的，都是為了能夠以較高的價格銷售農(nóng)產(chǎn)品。在合作社中，種、養(yǎng)殖大戶的產(chǎn)出比普通社員要高出很多，這意味著交易量越大，為他們帶來的利潤就越多。他們會努力開拓市場，盡可能尋找銷售的最優(yōu)價格，將有限的資本投入到獲得收益最大的地方，他們幾乎不存在偷懶的動機。

（3）企業(yè)，這里的企業(yè)大部分指的是農(nóng)產(chǎn)品加工，運銷企業(yè)。這類農(nóng)民專業(yè)合作社是屬于龍頭企業(yè)領(lǐng)辦型，企業(yè)代表主導(dǎo)著合作社的決策，成為合作社的實際經(jīng)營管理者。這類合作社的存在是因為企業(yè)和農(nóng)戶之間存在著互利互惠的關(guān)系，一方面農(nóng)戶在和企業(yè)合作過程中降低了交易成本，農(nóng)產(chǎn)品在未產(chǎn)出的時候就已經(jīng)有了銷路保證；另一方面，對企業(yè)來說，原材料的質(zhì)量得以保障，來源穩(wěn)定，農(nóng)產(chǎn)品的收購可以達到標準化要求。但在追求利潤最大化方面，企業(yè)與合作社的社員產(chǎn)生了根本性的分歧，企業(yè)希望以盡可能低的價格收購高質(zhì)量的農(nóng)產(chǎn)品，農(nóng)戶希望能夠以較高價格出售自己的農(nóng)產(chǎn)品。企業(yè)代表身為合作社的管理者，能夠促進其努力工作的激勵動力是獲得穩(wěn)定、高質(zhì)量、低價的原料，因此它會努力吸收更多的普通農(nóng)戶加入合作社。為了保障其自身利益最優(yōu)化，作為合作社管理者的企業(yè)更傾向于采用按股分配的方式，并在整個過程中扮演監(jiān)督者的角色。

（4）管理人才，這類人才來源是多樣的，如企業(yè)代表（在企業(yè)中獲得報酬），鄉(xiāng)村干部，政府人員等。他們不在合作社中領(lǐng)取薪酬。在該類合作社中，社員認為如果管理者為合作社和社員帶來了巨大的經(jīng)濟利益，可以給予適當(dāng)?shù)莫剟?。管理者的激勵也是多樣的，如鄉(xiāng)村干部希望獲得村民的支持，增強自身的聲望，政府人員希望得到上級認可的政績等。

另外，在顯性層面，在合作社經(jīng)營過程中，各級政府為落實國家相關(guān)政策，積極支持合作社的發(fā)展，如給予項目資金、便利的信貸、稅收優(yōu)惠等等，這些都可構(gòu)成合作社的資金收益，經(jīng)營者會從中獲益；在隱性層面，經(jīng)營者有追求自我實現(xiàn)的需要，在工作過程中，會獲得社員的敬仰并在村民中樹立威信，這不僅可以帶給經(jīng)營者們滿足感，同時，積淀下的良好信譽也會為管理者帶來更加長遠的利益。

（二）合作社普通成員激勵機制

1.建立合作社普通成員激勵機制的原因。農(nóng)民加入專業(yè)合作社有降低交易成本，提高收益，有效應(yīng)對市場風(fēng)險和自然風(fēng)險，更好的維護自身利益等好處。但一方面農(nóng)民受傳統(tǒng)文化中保守觀念影響較大，對新事物的接受更為審慎。另一方面他們同樣是具備理性的，以追求自身利益最大化為目標群體。在對合作社經(jīng)營運作過程不甚了解，投資收益未知的情況下，多數(shù)人會采取觀望態(tài)度。[2]農(nóng)民中的一些種植養(yǎng)殖技術(shù)能人，多年來自己探索出的經(jīng)驗辦法，采買渠道，銷售方向等信息資源，除親緣關(guān)系外，一般不愿與他人交流分享。而合作社要求生產(chǎn)資料，生產(chǎn)方法和農(nóng)業(yè)機械等資源共享，消除了種植養(yǎng)殖能人的優(yōu)越感，導(dǎo)致技術(shù)能人對是否入社猶豫不決。上述原因使得吸引農(nóng)民加入專業(yè)合作社困難重重。因此，為了吸收更多的農(nóng)民加入合作社，有效維護每一位社員的個人利益，必須建立一套完善有效的激勵機制。

2.普通社員的激勵因素。合作社中普通社員激勵貫穿整個生產(chǎn)過程。首先在初期采購基本生產(chǎn)資料時，集體大批量采購促使合作社成員可以享受一定額度的優(yōu)惠，其次，在生產(chǎn)過程中，生產(chǎn)資料可以共享，社員可以獲得更多的生產(chǎn)資料，如農(nóng)業(yè)用具，大型機械，其他農(nóng)戶的種植技術(shù)(無形)。在生產(chǎn)末期階段，合作社提供更優(yōu)于市場平均價格的收購價格和農(nóng)產(chǎn)品銷售渠道。除了在年末的時候按股分紅或按交易量分紅外，社員還能得到專業(yè)的技術(shù)培訓(xùn)，參與合作社日常的民主管理。這些都極大提高了農(nóng)戶們對合作社的熱情。[3]

二 農(nóng)民專業(yè)合作社的約束機制

（一）農(nóng)民專業(yè)合作社的軟性約束機制

軟性約束機制是指合作社相關(guān)成員在合作過程中自我約束以履行義務(wù)所依靠的個人素質(zhì)、道德情感等力量。首先，道德與情感約束。道德是人們生活標準與活動的規(guī)范，情感是人與人之間維系關(guān)系的橋梁。在農(nóng)村，一個村里大多是直接或間接的親屬關(guān)系，構(gòu)成了一個非常復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)，雖在市場機制滲透下農(nóng)村原有封閉社會的倫理約束在消解，但人們依然重視鄰里交往，人情往來，為了維系這種關(guān)系自然而然形成了一種約束。[4]其次，名譽約束。名譽是指社會對特定的公民的品行、思想、道德、才干等方面的社會評價。名譽集中體現(xiàn)了人格尊嚴。它也是合作的一個隱性契約，當(dāng)合作中一方出現(xiàn)違約，與另一方終止交易關(guān)系時，自身也會遭受信譽貶值損失。如果農(nóng)民的不誠實被發(fā)現(xiàn)，不僅合作中的利益會受到損失，今后也將陷入誠信危機，很難再與他人建立合作關(guān)系。

（二）農(nóng)民專業(yè)合作社的硬性約束機制

硬性約束機制一般是指國家法令條文，合作社內(nèi)部制定的制度規(guī)章等，包括入社的約束條件，生產(chǎn)過程的標準要求，事后的懲罰機制，社員權(quán)益保障等。

1.對農(nóng)戶入社條件的明確規(guī)定。《農(nóng)民專業(yè)合作社法》規(guī)定，合作社的設(shè)立登記需要出資，這一規(guī)定成為農(nóng)戶入社的約束，但目前合作社法中沒有對普通成員入社的最低出資額限作出明確規(guī)定。合作社章程應(yīng)明確規(guī)定農(nóng)民的出資額度。普通社員明確的出資額度不但可以降低社員隨意退社的風(fēng)險，還可以增強普通社員的責(zé)任感。利益目標一致，更能促進合作社發(fā)展壯大。另外，為了便于對生產(chǎn)過程的監(jiān)督和指導(dǎo)，合作社可對申請入社成員的生產(chǎn)規(guī)模設(shè)立一定標準，并利用村落熟人社會的特質(zhì)對申請入社成員的道德品質(zhì)提出一定的要求。

2.對生產(chǎn)過程和交易過程的監(jiān)督。原材料品質(zhì)將直接關(guān)系到企業(yè)的經(jīng)濟效益，因此，這類行為在龍頭企業(yè)領(lǐng)辦的合作社中最為常見。企業(yè)代表會在農(nóng)戶生產(chǎn)初期提供統(tǒng)一的生產(chǎn)資料和生產(chǎn)技術(shù)支持，培訓(xùn)農(nóng)戶種植或養(yǎng)殖技能。生產(chǎn)過程中，企業(yè)會派人定期或不定期進行質(zhì)量檢查，確保最后產(chǎn)成品質(zhì)量符合再加工生產(chǎn)標準。在農(nóng)產(chǎn)品銷售階段，企業(yè)會安排農(nóng)戶代表和公司代表共同監(jiān)督交易過程，確保交易過程公平公正公開，保障雙方權(quán)益。

3.懲罰機制。合作社在為農(nóng)戶提供便利，帶來經(jīng)濟利益的同時，為保證自身正常運行，應(yīng)該規(guī)定參與者繳納一定額度的保證金。在農(nóng)村地區(qū)，文化教育水平不高，農(nóng)戶們小農(nóng)意識較強，趨利避害意識明顯。繳納一定保證金，可以防止合作社收益不良時普通社員突然撤股，發(fā)生退社行為。與自身利益相掛鉤，也可以約束農(nóng)戶行為，促使其遵守合作社的各項規(guī)章制度。

4.對社員權(quán)益的保障。我國《農(nóng)民專業(yè)合作社法》第三十四條規(guī)定，只規(guī)定農(nóng)民專業(yè)合作社與其成員的交易同利用其提供的服務(wù)的非成員的交易，應(yīng)當(dāng)分別核算。而在美國，農(nóng)業(yè)合作社法規(guī)定合作社每年與非社員的交易額不得超過與社員的交易額。我國《農(nóng)民專業(yè)合作社法》應(yīng)在社員與非社員的權(quán)利義務(wù)方面做出更為明確的規(guī)定，以保證社員最基本的權(quán)益。

三 總 結(jié)

農(nóng)民專業(yè)合作社的健康發(fā)展關(guān)鍵在于激勵機制與約束機制的完善。本文主要闡述了激勵機制和約束機制在合作社中的作用。激勵機制產(chǎn)生促進效用，對合作社的參與者有積極帶動作用，而約束機制產(chǎn)生抑制效用，對農(nóng)民的不規(guī)范行為進行約束。但農(nóng)民的小農(nóng)意識和人的利己性又會產(chǎn)生“搭便車”、不按標準生產(chǎn)、違約等行為，合作社中的激勵和約束機制的健全能夠使參與者的利益與合作社的利益相掛鉤，做到“一榮俱榮，一損俱損”。在入社后，為了自身的利益得到保護，并且考慮到謀求私利所要付出的成本，社員不會輕易破壞這種穩(wěn)態(tài)。因此農(nóng)民專業(yè)合作社激勵與約束機制的構(gòu)建與完善對于合作社的健康發(fā)展至關(guān)重要。

[1]駱清.論農(nóng)民專業(yè)合作社治理中的激勵與約束[J].中國經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊,2010,(10).

[2]王軍.農(nóng)民專業(yè)合作社激勵機制研究[J].經(jīng)濟論壇,2011,(5).

[3]楊宗錦.農(nóng)民專業(yè)合作社內(nèi)部激勵機制研究[J].企業(yè)技術(shù)開發(fā),2011,(2).

[4]王軍.農(nóng)民專業(yè)合作社社員機會主義行為的約束機制分析[J].中國農(nóng)村觀察,2011,(5).