劉 葦

（西南政法大學(xué)，重慶401120）

隨著人類科技進(jìn)步，世界生產(chǎn)力革命早已跨越工業(yè)革命范疇、進(jìn)入信息技術(shù)浪潮時(shí)代。人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)的主要內(nèi)容也從純粹的實(shí)體經(jīng)濟(jì)為過渡到服務(wù)業(yè)和金融業(yè)。國(guó)際經(jīng)濟(jì)間交往繁榮從國(guó)際貿(mào)易的獨(dú)立擎天到國(guó)際投資的隨之興起、發(fā)展、昌盛，并且成為國(guó)際間經(jīng)濟(jì)交往未來極具潛力和前景的增長(zhǎng)點(diǎn)也就是應(yīng)有之義。中國(guó)作為全球最大的發(fā)展中國(guó)家和第三大經(jīng)濟(jì)體，海外投資的戰(zhàn)略選擇既是迫切的現(xiàn)實(shí)需求，也同時(shí)關(guān)系著國(guó)家經(jīng)濟(jì)甚至綜合實(shí)力的未來發(fā)展。

一 戰(zhàn)略的法

學(xué)界從不曾提出法律戰(zhàn)略，立法能否制定戰(zhàn)略計(jì)劃是一個(gè)謎題。其原因有二：一是法本身有其恒定的普世價(jià)值，似乎與完全從國(guó)家利益出發(fā)的國(guó)家戰(zhàn)略這一范疇相互矛盾；二是法作為社會(huì)定分止?fàn)幍墓ぞ?，有其穩(wěn)定性，而戰(zhàn)略是需要因勢(shì)利導(dǎo)隨時(shí)做出調(diào)整的，此二者也不相兼容。但是，在法的特定領(lǐng)域，特別是正在制定完善的國(guó)際投資法領(lǐng)域，中國(guó)海外投資法律的選擇、變革與調(diào)整可以也應(yīng)當(dāng)在戰(zhàn)略的層面進(jìn)行考量。

然而，法的普世價(jià)值從未有統(tǒng)一之音。關(guān)于法的內(nèi)涵和功能自法出現(xiàn)以來就存在爭(zhēng)辯。馬克思主義法學(xué)將法看作階級(jí)斗爭(zhēng)的工具，自然法學(xué)派將法看作人類對(duì)于善和美的追求，分析法學(xué)派摒棄尋找法的真諦而就法論法，社會(huì)法學(xué)派將法對(duì)于善和美的追求具體到社會(huì)實(shí)踐中，以當(dāng)時(shí)社會(huì)的得失收益加以衡量。正因?yàn)閷?duì)于法所能承載的責(zé)任、法的內(nèi)涵都還沒有一個(gè)統(tǒng)一的通識(shí)，又因?yàn)榉ň哂袩o可清晰名狀的普世價(jià)值，當(dāng)我們?cè)谡務(wù)撜螒?zhàn)略、外交戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略等等于國(guó)家發(fā)展命脈切切相關(guān)的各種制度之宏觀規(guī)劃時(shí)，我們總是對(duì)法有意識(shí)的無視。所謂“國(guó)家戰(zhàn)略”，是指以國(guó)家為主體，對(duì)國(guó)家未來目標(biāo)、走向等所作出的以求取得國(guó)家利益和安全的有利保障的一種總體規(guī)劃和設(shè)計(jì)的科學(xué)與藝術(shù)。[1]美國(guó)戰(zhàn)略學(xué)家約翰·柯林斯在《大戰(zhàn)略》中這樣寫到“國(guó)家戰(zhàn)略在平時(shí)和戰(zhàn)時(shí)綜合運(yùn)用一個(gè)國(guó)家的各種力量以實(shí)現(xiàn)國(guó)家的利益和目標(biāo)。按照這種觀點(diǎn)，戰(zhàn)略可分為應(yīng)付國(guó)際和國(guó)內(nèi)問題的全面政治戰(zhàn)略；對(duì)外和對(duì)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略以及國(guó)家軍事戰(zhàn)略等等。每一種戰(zhàn)略都直接或間接地關(guān)系著國(guó)家的安全?！?/p>

事實(shí)上，當(dāng)整個(gè)世界處于秩序的網(wǎng)下，隨著區(qū)域一體化、經(jīng)濟(jì)全球化、世界多元化，各國(guó)的交流甚至交鋒都更加頻繁，利益關(guān)系更加復(fù)雜，利益角逐、博弈更加激烈，尊重他國(guó)的法律秩序作為和平時(shí)期對(duì)他國(guó)主權(quán)尊重的踐行之舉；接軌各國(guó)法律及其文化、求同存異的形成國(guó)際公認(rèn)的法。在法特有的實(shí)踐理性之下，推行自己國(guó)家法律等同于切實(shí)保障主權(quán)、溝通并促使他國(guó)接受本國(guó)法律及其內(nèi)涵成為更高層次外交的有效手段，法在法制完備的國(guó)家已經(jīng)具有了國(guó)家戰(zhàn)略上的意義。一國(guó)法的制定、法文化的推廣、對(duì)國(guó)際規(guī)則的參與、法的運(yùn)用和適用，都具備了國(guó)家戰(zhàn)略的三個(gè)要件：國(guó)家的目標(biāo)和利益、國(guó)家應(yīng)采取的政策和策略、國(guó)家采用的途徑和手段。

其次，國(guó)際法訂立的特殊性，也是海外投資法能形成戰(zhàn)略的直接原因。中國(guó)海外投資法體系除了國(guó)內(nèi)指導(dǎo)、促進(jìn)、保護(hù)和監(jiān)管投資的內(nèi)國(guó)法外，鑒于目前國(guó)際投資法的狀況，更多的可能是BITs和區(qū)域性多邊條約。這些條約或公約的簽訂和加入，更多的與經(jīng)濟(jì)相關(guān)、與區(qū)域和全球經(jīng)濟(jì)安排相關(guān)、與政治和外交手段相關(guān)；條約內(nèi)容的傾向性，則更多與綜合國(guó)力相關(guān)、與國(guó)際政治走向相關(guān)、與談判協(xié)商技巧相關(guān)；條約的遵守和執(zhí)行，更多的與利弊權(quán)衡相關(guān)。因此，在參與制定這些國(guó)際投資法律規(guī)則時(shí)，中國(guó)必須考量自身的立場(chǎng)和優(yōu)勢(shì)，單純從經(jīng)濟(jì)層面上考慮有失偏頗，單純從法律層面上考慮更是失去了應(yīng)有之義。

有的學(xué)者將中國(guó)的戰(zhàn)略分解為以下指導(dǎo)理念：“以防御性現(xiàn)實(shí)主義為核心；以經(jīng)濟(jì)主義為首務(wù)；以地區(qū)優(yōu)先為重點(diǎn)；以制度主義為主要手段；以協(xié)調(diào)合作為主要途徑；以國(guó)際形象塑造為主要目標(biāo)?！盵2]如果將整個(gè)中國(guó)戰(zhàn)略看成一條連貫的直線，不難發(fā)現(xiàn)在這條直線上經(jīng)濟(jì)利益處在直線的起點(diǎn)而塑造負(fù)責(zé)任大國(guó)的國(guó)家形象處于這條直線的末端。這一頭一尾兩個(gè)端點(diǎn)貫穿了中國(guó)整個(gè)國(guó)家戰(zhàn)略，成為了整個(gè)國(guó)家戰(zhàn)略的理念和終極目標(biāo)?？梢哉f，在當(dāng)代世界大融合的特殊歷史背景下，中國(guó)的國(guó)際戰(zhàn)略理念就是：以樂于合作和接受規(guī)則并且積極參與制定規(guī)則的態(tài)度參與國(guó)際社會(huì)。

我國(guó)海外投資戰(zhàn)略作為我國(guó)的國(guó)家大戰(zhàn)略的子戰(zhàn)略，無疑是與我國(guó)的國(guó)家大戰(zhàn)略相符合的，是中國(guó)以樂于合作和接受規(guī)則的態(tài)度參與國(guó)際社會(huì)的表現(xiàn)之一；制定與之相呼應(yīng)、與整個(gè)大戰(zhàn)略相契合的海外投資法律戰(zhàn)略則是更高層次的、積極參與規(guī)則制定的參與國(guó)際社會(huì)的積極態(tài)度。這能使得我們更主動(dòng)，更全面周到的保障我國(guó)的海外經(jīng)濟(jì)利益、國(guó)際政治地位、全球發(fā)展機(jī)遇，以及最為重要的——保護(hù)每一個(gè)中國(guó)海外投資和海外務(wù)工的中國(guó)人。

二 保證：實(shí)然和應(yīng)然的可能

中國(guó)國(guó)際投資法體系能夠也應(yīng)當(dāng)以戰(zhàn)略的高度加以規(guī)劃和制定。這是中國(guó)現(xiàn)在所處的國(guó)際環(huán)境和自身國(guó)力發(fā)展所帶來的可能，也是中國(guó)追求實(shí)現(xiàn)核心利益這一訴求的必然要求。

（一）國(guó)際環(huán)境為中國(guó)制定海外投資法戰(zhàn)略提供可能

經(jīng)濟(jì)上，全球化和區(qū)域一體化浪潮趨勢(shì)愈加顯著。經(jīng)濟(jì)全球化原本是發(fā)達(dá)國(guó)家用強(qiáng)勢(shì)地位和跨國(guó)公司這一經(jīng)濟(jì)形式的活動(dòng)向發(fā)展中國(guó)家逐漸滲透并進(jìn)行經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的結(jié)果。發(fā)展中國(guó)家在這一過程中從被動(dòng)并入國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系，到努力積極參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)謀取利益，也就使得各種利益層接近的地緣性國(guó)家更緊密的在經(jīng)濟(jì)關(guān)系上結(jié)合起來，形成了區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化浪潮。各利益共同體可以在同一個(gè)規(guī)則下面追逐自己的利益訴求。這為我國(guó)海外投資提供了經(jīng)濟(jì)考量時(shí)的天然盟友和利益層級(jí)選擇的空間，也是海外投資法戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。

政治上，《聯(lián)合國(guó)憲章》反映了各國(guó)人民維護(hù)和平、加強(qiáng)合作、共同發(fā)展的愿望，也去任了國(guó)際關(guān)系的基本準(zhǔn)則。世界多極化趨勢(shì)則促使世界各國(guó)對(duì)于該宗旨和原則的嚴(yán)格遵循，以及對(duì)于國(guó)際關(guān)系民主化客觀的積極推進(jìn)。中國(guó)的和平崛起，是推動(dòng)世界多極化的重要力量。這是海外投資法戰(zhàn)略的保障。

規(guī)則秩序上，當(dāng)前的國(guó)際社會(huì)已經(jīng)建立了有效的國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)機(jī)制，產(chǎn)生了大量的、國(guó)際間普遍認(rèn)可的經(jīng)貿(mào)法律制度和投資法律體系，比如經(jīng)貿(mào)方面的WTO體制的成功，國(guó)際貨幣基金組織的適度干預(yù)制度，G20峰會(huì)的定期召開等等；投資方面，雖然還沒有形成統(tǒng)一的投資規(guī)范，但已經(jīng)有龐大的雙邊或區(qū)域性投資協(xié)定網(wǎng)絡(luò)，組成國(guó)際投資有序的法律環(huán)境。國(guó)際協(xié)調(diào)精神主導(dǎo)下，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家從“卡沃爾主義”時(shí)期的對(duì)立，走向相互協(xié)調(diào)、合作。

（二）中國(guó)自身國(guó)力發(fā)展為制定海外投資法戰(zhàn)略帶來可能與提出的要求

經(jīng)濟(jì)上，中國(guó)從1978年改革開放始，積極參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，逐漸成為世界經(jīng)濟(jì)重要組成部分。上世紀(jì)90年代，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為出口主導(dǎo)型，這一經(jīng)濟(jì)模式通過對(duì)歐美出口“中國(guó)制造”彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)內(nèi)需不足，而成功促使了中國(guó)此后十幾年的經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)，解決了中國(guó)龐大的就業(yè)問題并為中國(guó)整體國(guó)力增強(qiáng)提供了堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。為中國(guó)由招商引資發(fā)展產(chǎn)業(yè)鏈下游的加工制造業(yè)，向?qū)ν馔顿Y獲取更多資源和經(jīng)濟(jì)因素的能源、高科技等高端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變的經(jīng)濟(jì)模式調(diào)整創(chuàng)造了可能。2008年由美國(guó)次貸危機(jī)引起的全球金融危機(jī)對(duì)中國(guó)此前的經(jīng)濟(jì)模式造成巨大打擊，但同時(shí)也為中國(guó)切合自身經(jīng)濟(jì)調(diào)整計(jì)劃的海外投資戰(zhàn)略制定和鋪開帶來機(jī)遇。2008年中國(guó)海外投資突破500億美元，2010年達(dá)到世界發(fā)達(dá)國(guó)家水平。中國(guó)在投資身份上從世界最大的引資國(guó)向既是引資大國(guó)又是投資大國(guó)的雙重身份轉(zhuǎn)變。通過對(duì)建國(guó)后中國(guó)海外投資戰(zhàn)略的梳理，我們不難看出經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向的變化要求對(duì)海外投資進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃，這就要求在法律層面上要與其相一致，也應(yīng)作出更前瞻性的預(yù)測(cè)性規(guī)劃。

國(guó)際影響力方面，中國(guó)自1949年建國(guó)以來，就一直是以負(fù)責(zé)任的大國(guó)形象活躍在國(guó)際舞臺(tái)，與第三世界國(guó)家有深厚友誼。隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國(guó)家整體實(shí)力的提升，中國(guó)逐漸從地區(qū)性大國(guó)成長(zhǎng)為新興世界大國(guó)，作為一個(gè)參與國(guó)際關(guān)系的后來者，中國(guó)的發(fā)展必然對(duì)原有的關(guān)系格局產(chǎn)生了影響，甚至?xí)_擊原有國(guó)家關(guān)系中的既得利益者，因此，中國(guó)本著和平發(fā)展、和平崛起的戰(zhàn)略思想，圍繞經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，協(xié)調(diào)國(guó)際事務(wù)——尤其是美國(guó)、俄羅斯以及歐盟等國(guó)際超級(jí)勢(shì)力的關(guān)系。同時(shí)，中國(guó)又具備了“發(fā)展中國(guó)家、發(fā)展中大國(guó)和負(fù)責(zé)任發(fā)展中大國(guó)”這三重身份，處理周邊睦鄰與其他發(fā)展中國(guó)家、經(jīng)濟(jì)伙伴的關(guān)系也同樣重要。誠(chéng)然，國(guó)家利益不止是經(jīng)濟(jì)利益，但隨著人類社會(huì)的不斷發(fā)展，文明與規(guī)則掩蓋了野蠻與混亂，卻并沒有抹殺趨利避害這一人類社會(huì)的基本生存原則，國(guó)家之間的核心利益逐漸由人口或者土地轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)利益，磋商與談判替代了刀槍成為了國(guó)家之間利益征伐的重要手段。國(guó)際投資成為中國(guó)獲取更多生存利益，贏取更大發(fā)展空間的最好選擇。如今中國(guó)除了擔(dān)任聯(lián)合國(guó)五大常任理事國(guó)，參加了多達(dá)300個(gè)的國(guó)際條約，加入了超過130個(gè)的國(guó)際組織以及包括亞太經(jīng)合組織等周邊區(qū)域性機(jī)制。中國(guó)已經(jīng)具備的國(guó)際地位為中國(guó)海外投資提供了政治和外交的促進(jìn)途徑和保障，同時(shí)也要求通過海外投資，逐步的擴(kuò)展自身的影響力并逐漸的掌握話語權(quán)，促使中國(guó)在參與國(guó)際事務(wù)中占有更大的主動(dòng)權(quán)。

（三）中國(guó)海外投資戰(zhàn)略嬗變

具體來看，根據(jù)建國(guó)后中國(guó)海外投資戰(zhàn)略的發(fā)展，我們大致可以將其分為以下幾個(gè)不同性質(zhì)的時(shí)間段：

1.外交戰(zhàn)略的組成部分（建國(guó)后-1978年）。在新中國(guó)建國(guó)后長(zhǎng)達(dá)30年的時(shí)間里，中國(guó)海外投資主要是外交戰(zhàn)略的組成部分，以各種對(duì)外援助的方式存在。這些方式是我國(guó)特殊時(shí)期和特殊條件下對(duì)外投資的唯一渠道和中國(guó)現(xiàn)代海外投資的基礎(chǔ)。這一時(shí)期，由于美國(guó)對(duì)中國(guó)展開了政治上遏制、經(jīng)濟(jì)上封鎖和軍事上包圍的新政策，中國(guó)的海外投資就囊括在外交戰(zhàn)略中，主要體現(xiàn)為貸款與大型工程建設(shè)。例如，中國(guó)與蒙古于1955年4月7日簽訂了《關(guān)于中華人民共和國(guó)派遣工人參加蒙古人民共和國(guó)生產(chǎn)建設(shè)的協(xié)定》后，中國(guó)派出包括專家和技術(shù)人員在內(nèi)的5500名各類人員參與蒙古各種公共事業(yè)建設(shè)。[3]在文革前，鑒于我國(guó)經(jīng)濟(jì)狀況有所好轉(zhuǎn)，國(guó)際政治盟友也逐步明確和增多，又?jǐn)U張了醫(yī)療支援這一項(xiàng)目。及至60年代，中國(guó)更是重點(diǎn)在非洲投資，向阿爾及利亞、埃及、蘇丹等國(guó)提供經(jīng)援，先后同13個(gè)國(guó)家簽訂了經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作協(xié)定與財(cái)政援助協(xié)定。即使在文革時(shí)期，中國(guó)經(jīng)濟(jì)再次面臨崩潰，對(duì)外援助卻因?yàn)閲?guó)際局勢(shì)的變化和“為了世界革命”的外交政策基調(diào)，不減反增。如1965年至1969年間，五年內(nèi)向剛果（布）政府提供5000萬人民幣用于提供成套設(shè)備、一般物資和現(xiàn)匯。[4]中國(guó)對(duì)非洲的援助金額不斷增大，成套項(xiàng)目援助也成倍增長(zhǎng)的同時(shí)，對(duì)拉美國(guó)家的投資也在逐步增長(zhǎng)。這些對(duì)外投資即使在1974、1975、1976連續(xù)出現(xiàn)-7.7億、-5.3億[4]和-29.6億[5]財(cái)政赤字的情況下也沒有減少和中斷。

2.改革開放戰(zhàn)略中“引進(jìn)來”戰(zhàn)略為重時(shí)期（1978-2001）。中美關(guān)系在20世紀(jì)70年代有了突破性發(fā)展，中美關(guān)系正?；?，國(guó)際形勢(shì)向有利于中國(guó)發(fā)展的方向傾斜。在經(jīng)濟(jì)上，由于布雷頓森林體系崩潰，美國(guó)不再能夠維持其在世界經(jīng)濟(jì)中制霸的體制；中國(guó)這一龐大市場(chǎng)和豐富的自然、人力資源對(duì)美國(guó)資本有巨大吸引力。1978年十一屆三中全會(huì)確立了改革開放方針，確定了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與世界接軌的基調(diào)。彼時(shí)中國(guó)經(jīng)濟(jì)處于技術(shù)、資金、經(jīng)驗(yàn)均無的境況，產(chǎn)品質(zhì)量差，附加價(jià)值低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也不合理。因此，改革開放的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略在前二十幾年都著重放在招商引資、利用外資的“引進(jìn)來”戰(zhàn)略上。通過“引進(jìn)來”戰(zhàn)略中國(guó)融入了全球經(jīng)濟(jì)，為“走出去”戰(zhàn)略的實(shí)施夯實(shí)了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，收集了國(guó)際經(jīng)濟(jì)信息，也了解和把握了世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的脈絡(luò)方向，對(duì)中國(guó)海外投資的規(guī)模、速度、類型都提出了要求。這一時(shí)期，中國(guó)的海外投資主要以對(duì)外直接投資為主，從1980年起算，年均增長(zhǎng)率達(dá)38.5%[6]，但占世界對(duì)外投資總量的份額很小。

3.從“走出去”戰(zhàn)略到中國(guó)海外戰(zhàn)略時(shí)期（2001年至今）。2001年3月，第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)第四次會(huì)議上我國(guó)政府正式將“走出去”戰(zhàn)略寫入全國(guó)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十個(gè)五年計(jì)劃綱要》，第一次提出了“走出去”的具體要求。此后，截至如今的“十二五”規(guī)劃綱要，共提出了三次“走出去”的具體要求。

通過對(duì)這些要求的解讀，可以從形式上將“走出去”戰(zhàn)略可分為商品輸出、資本輸出、綜合能輸出以及“中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)”輸出四個(gè)層次。顯然，中國(guó)海外投資戰(zhàn)略正處于“走出去”戰(zhàn)略形式上的第二個(gè)和第三個(gè)層次，它既承接著“走出去”戰(zhàn)略的初級(jí)階段——貿(mào)易，又推動(dòng)著“走出去”戰(zhàn)略最終目標(biāo)——“中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)”輸出的實(shí)現(xiàn)，有著承前啟后的重要作用。

加入WTO后，伴隨著中國(guó)企業(yè)日益豐富的國(guó)際化經(jīng)驗(yàn)和日益多樣化的對(duì)外投資方式，我國(guó)對(duì)外投資進(jìn)入了快速發(fā)展階段。中國(guó)對(duì)外直接投資已經(jīng)達(dá)到世界發(fā)達(dá)國(guó)家水平。作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)體考量，中國(guó)已經(jīng)進(jìn)入國(guó)際投資前五的行列。

隨著我國(guó)“走出去”戰(zhàn)略的實(shí)施，改革開放步伐的加深、國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國(guó)際事務(wù)參與能力的提升，我國(guó)國(guó)際投資市場(chǎng)中的身份也發(fā)生了轉(zhuǎn)變——從單純的資本輸入大國(guó)，逐步成長(zhǎng)為兼具此身份的新興資本輸出大國(guó)。中國(guó)需要通過海外投資擴(kuò)大和鞏固出口市場(chǎng)；國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)也可以通過海外投資加快實(shí)現(xiàn)的步伐；同時(shí)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，自然資源短缺和地理分布不合理的現(xiàn)實(shí)矛盾也只能通過海外投資加以解決；而通過海外投資獲取國(guó)外更先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，獲取更多信息更是拓展我國(guó)發(fā)展空間的最效率途徑。因此，中國(guó)海外投資需要中國(guó)用規(guī)則秩序?qū)用嫔系谋磉_(dá)，回應(yīng)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向的變化要求對(duì)海外投資進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃，獲取更多國(guó)際話語權(quán)，進(jìn)而促進(jìn)世界多極化發(fā)展。這必然要求在法律層面上也應(yīng)作出與其相一致的更前瞻性的預(yù)測(cè)性規(guī)劃。

三 差距：現(xiàn)實(shí)維度與理想狀態(tài)

在制定中國(guó)海外投資法律戰(zhàn)略時(shí)，必須意識(shí)到我國(guó)現(xiàn)實(shí)與理想巨大差距。中國(guó)的國(guó)家實(shí)力不平衡，戰(zhàn)略目標(biāo)層次復(fù)雜，形成作為“發(fā)展中國(guó)家、發(fā)展中大國(guó)和負(fù)責(zé)任發(fā)展中大國(guó)”的三重角色認(rèn)知。根據(jù)機(jī)制涉及的問題領(lǐng)域及性質(zhì)不同，中國(guó)可以選擇扮演幾種角色：維護(hù)和平與發(fā)展理念的積極參與者、維護(hù)機(jī)制有效運(yùn)作的理性建設(shè)者、為理想機(jī)制設(shè)計(jì)努力的活躍倡導(dǎo)者。而這三種角色的設(shè)定分別與中國(guó)在投資關(guān)系的三種利益需求相對(duì)應(yīng)，當(dāng)我們將自身的角色定位于“維護(hù)和平與發(fā)展理念的積極參與者”時(shí)，中國(guó)所尋求當(dāng)下利益主要是純粹的經(jīng)濟(jì)利益且我們?cè)谕顿Y關(guān)系中處于弱勢(shì)方；當(dāng)我們將自身角色就位于“維護(hù)機(jī)制有效運(yùn)行的理性建設(shè)者”時(shí)，中國(guó)所尋求的當(dāng)下利益是政治利益與經(jīng)濟(jì)利益的結(jié)合且我們?cè)谕顿Y關(guān)系中處于平等地位；當(dāng)我們將自身的角色定位于“為理想機(jī)制設(shè)計(jì)努力的活躍倡導(dǎo)者”是，中國(guó)所尋求的當(dāng)下利益主偏向于政治利益，且我們?cè)谕顿Y關(guān)系中處于強(qiáng)勢(shì)地位。隨著全球一體化趨勢(shì)日益明顯，在依舊以主權(quán)國(guó)家為主要活動(dòng)主體的國(guó)際事務(wù)中，政治、經(jīng)濟(jì)、文化、主權(quán)等因素以一種更為復(fù)雜的方式交織在一起形成一個(gè)有機(jī)的體系。在這一復(fù)雜的體系中將跨越政治疆域的投資簡(jiǎn)單的視為一種與政治無涉的純粹經(jīng)濟(jì)行為無疑是過于片面和幼稚的。在主權(quán)國(guó)這一行動(dòng)主體的利益等級(jí)中，無疑主權(quán)利益和政治利益的利益等級(jí)要高于經(jīng)濟(jì)利益。在國(guó)際投資關(guān)系中，中國(guó)如何去定位自身，更重要的是如何用法律去表達(dá)，不僅決定了中國(guó)對(duì)于利益在內(nèi)容和數(shù)量上主張，同時(shí)也決定了投資關(guān)系中的它方將作出怎樣的反應(yīng)并主張?jiān)鯓拥睦妗？偟恼f來，目前中國(guó)海外投資法在法律原則、法律結(jié)構(gòu)與層級(jí)等方面都還與理想狀態(tài)存在著不小的差距。

（一）法律原則

中國(guó)海外投資立法還沒有適應(yīng)投資東道國(guó)和投資國(guó)雙重身份的轉(zhuǎn)變，因此對(duì)海外投資的促進(jìn)和保護(hù)立法在思想上存在過于放任或無為而治的誤區(qū)，因此有學(xué)者認(rèn)為，海外投資立法應(yīng)該提出維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全原則；與國(guó)際投資法律制度相適應(yīng)原則；全面、有效原則[10]。無論我們是純粹以發(fā)展中國(guó)家去定位自己，即偏向于強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的事實(shí)平等地位；還是發(fā)展中的大國(guó)去定位自身，對(duì)利益的需求和責(zé)任的負(fù)擔(dān)具有更為靈活的處理方式；抑或是將中國(guó)定位為一個(gè)負(fù)責(zé)任的發(fā)展中大國(guó)，積極的在國(guó)際機(jī)制中去負(fù)擔(dān)更大的責(zé)任，以爭(zhēng)取在國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的制定中扮演領(lǐng)導(dǎo)者的角色。開拓海外投資市場(chǎng)都應(yīng)該有更積極的態(tài)度加以推動(dòng)，也必須有更周全的措施加以保護(hù)，而這些都應(yīng)該以中國(guó)的核心利益為基礎(chǔ)。因此，立法原則的理想狀態(tài)應(yīng)該是投資自由化原則，促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展原則，資源性原則以及維護(hù)中國(guó)利益原則。

投資自由化原則是國(guó)際投資在平等地位的基礎(chǔ)上，對(duì)海外投資最有力的促進(jìn)方式，同時(shí)這一吻合市場(chǎng)規(guī)律的原則，也能更好更有效率的調(diào)配投資資源，促使海外投資的良性化發(fā)展。促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展原則是中國(guó)一貫堅(jiān)持的“貴和”人文精神、和平崛起理念和社會(huì)主義的性質(zhì)在海外投資立法中的體現(xiàn)，也是在中國(guó)促使海外投資打開海外市場(chǎng)的同時(shí)，對(duì)自己國(guó)家投資市場(chǎng)的最好保護(hù)。

資源技術(shù)性原則，是指中國(guó)海外投資應(yīng)該以海外自然、信息資源以及高科技和高效率管理技術(shù)等為投資目標(biāo)。這是由我國(guó)自然資源相對(duì)藏量不足、分布不合理以及現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)、科技進(jìn)程起步晚的現(xiàn)實(shí)決定的。工業(yè)革命后，國(guó)際經(jīng)濟(jì)是以自然資源的消耗為發(fā)展基礎(chǔ)的；而信息革命后，世界經(jīng)濟(jì)將以信息和技術(shù)的發(fā)展為第一生產(chǎn)力。新中國(guó)本身起步較晚，又因?yàn)槭澜缫庾R(shí)形態(tài)對(duì)抗而曾經(jīng)常年處于被封鎖狀態(tài)，如今中國(guó)通過改革開放三十幾年的努力，與世界其他國(guó)家培育出良好的交流溝通基礎(chǔ)；也通過自身的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，成為世界經(jīng)濟(jì)不可分割的重要部分。更應(yīng)該通過法律，將我國(guó)隨后經(jīng)濟(jì)發(fā)展必要的也是正當(dāng)合理的資源技術(shù)等經(jīng)濟(jì)因素，寫入世界所認(rèn)可的規(guī)則表達(dá)形式。

維護(hù)中國(guó)利益原則，可以被看作兜底條款。世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式多樣、形勢(shì)多變，法律要保持其穩(wěn)定性和確定性，也不能失去靈活性和彈性。美國(guó)通過國(guó)土安全部、國(guó)防部與外資委員會(huì)分別根據(jù)“關(guān)鍵行業(yè)”條款、國(guó)家工業(yè)安全項(xiàng)目以及《?？松じチ_里奧法案》相關(guān)規(guī)定，對(duì)涉及美國(guó)國(guó)家安全的外資項(xiàng)目進(jìn)行“安全審查”的形式完成對(duì)外來投資的正當(dāng)性資格審查而不違背其投資自由化原則，中國(guó)也應(yīng)將這一考量放進(jìn)海外投資法戰(zhàn)略的基本原則中。

（二）法律結(jié)構(gòu)與層級(jí)

我國(guó)還沒有專門的海外投資法，對(duì)海外投資的規(guī)范主要是國(guó)務(wù)院及其下屬部委的一些條例。從財(cái)政部1996年頒布的《境外投資財(cái)務(wù)管理暫行辦法》到2003年以來，商務(wù)部每年都更新的《國(guó)別貿(mào)易投資環(huán)境報(bào)告》。這些政策、法規(guī)、規(guī)定包含了管理、鼓勵(lì)以及配套政策、風(fēng)險(xiǎn)保障等各方面的內(nèi)容。然而由于我國(guó)現(xiàn)有的法規(guī)立法層次不高，又過于分散，甚至有的內(nèi)容相互抵觸。其次，由于沒有專門立法，現(xiàn)有法規(guī)對(duì)于投資的定義、投資主體的標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)準(zhǔn)入等等投資基本問題，簡(jiǎn)單化、單一化和相對(duì)模糊化。第三，由于國(guó)際投資立法現(xiàn)狀，中國(guó)海外投資在國(guó)際法層面也主要以數(shù)量龐大的BITs為主，兼有其他區(qū)域性投資安排和協(xié)定，以及WTO的TRIMs、GATS、TRIPs、SCM和DSU等協(xié)定對(duì)我國(guó)海外投資行為有約束作用。這些國(guó)際立法與我國(guó)國(guó)內(nèi)立法缺乏協(xié)調(diào)，在轉(zhuǎn)化適用上存在問題。

因此，中國(guó)海外投資戰(zhàn)略的理想狀態(tài)應(yīng)該以一部法律層級(jí)較高的基本法《海外投資法》作為其他法律法規(guī)的根本立法，對(duì)海外投資法律體系的基本問題作出規(guī)定，例如海外投資法的原則、海外投資的主體、海外投資的準(zhǔn)入制度、各部門的管理權(quán)限明晰等等。其次，應(yīng)該頒布《中國(guó)海外投資保護(hù)協(xié)定范本》，并將促進(jìn)投資自由化、促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展原則都表述其中。在此范本上與其他國(guó)家進(jìn)行BITs談判。第三，將資源性原則這一彈性投資標(biāo)準(zhǔn)放入層級(jí)較低，指導(dǎo)直接、影響力較大的投資指南等政策指導(dǎo)性文件中，以便隨時(shí)做出適當(dāng)安排。

[1]張俊國(guó).略論國(guó)家戰(zhàn)略[J].云南社會(huì)主義學(xué)院學(xué)報(bào),2006,(3).

[2]韓念龍.當(dāng)代中國(guó)外交[M].北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,1988.

[3]王泰平.新中國(guó)外交50年[M].北京:北京出版社,1999.

[4]馬齊彬.《中國(guó)共產(chǎn)黨執(zhí)政四十年》1949－1989[M].北京:中共黨史資料出版社,1989.

[5]王群英.中國(guó)對(duì)外直接投資分析[J].經(jīng)濟(jì)地理,2001,(2)

[6]鄒淑環(huán).論我國(guó)對(duì)海外直接投資的法律保護(hù)原則與措施[J].現(xiàn)代財(cái)經(jīng),2008,(4).