張洪偉 中國(guó)五環(huán)工程有限公司 武漢 中國(guó) 430223

設(shè)計(jì)管理

涉外EPC項(xiàng)目中工程變更管理分析

張洪偉*中國(guó)五環(huán)工程有限公司 武漢 中國(guó) 430223

從涉外EPC項(xiàng)目的特點(diǎn)出發(fā)，通過(guò)對(duì)工程變更的界定與分類，著重論述了涉外EPC項(xiàng)目工程變更的處理方法以及索賠工作開(kāi)展程序。

涉外項(xiàng)目 總承包 工程變更 風(fēng)險(xiǎn)管理 變更索賠

在國(guó)外承接EPC項(xiàng)目復(fù)雜且陌生的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、人文等環(huán)境將給我國(guó)工程公司帶來(lái)與國(guó)內(nèi)項(xiàng)目不同的風(fēng)險(xiǎn)。涉外EPC項(xiàng)目從伊始到項(xiàng)目實(shí)施直至項(xiàng)目交付的整個(gè)過(guò)程中，作為總承包商的工程公司要特別重視合同有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的條款。這些條款主要包括項(xiàng)目實(shí)施成本風(fēng)險(xiǎn)條款、匯率風(fēng)險(xiǎn)條款、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)條款、工程變更風(fēng)險(xiǎn)條款、性能考核風(fēng)險(xiǎn)條款、政治風(fēng)險(xiǎn)條款、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)條款及不確定因數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)條款等。正是由于涉外EPC項(xiàng)目具有建設(shè)周期長(zhǎng)、外界條件多變、技術(shù)復(fù)雜等特點(diǎn)，總承包商難以在EPC合同簽訂時(shí)，明確所有的要求和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)等，導(dǎo)致在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，不得不面對(duì)工程變更風(fēng)險(xiǎn)。相比較國(guó)內(nèi)傳統(tǒng)建設(shè)模式，涉外EPC模式下的工程變更復(fù)雜，只有處理好變更控制和管理，總承包商才更有可能有效控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、保障工程成本、工期以及自身利益。

結(jié)合近年來(lái)在所承擔(dān)的涉外EPC項(xiàng)目中所取得的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，重點(diǎn)談一下涉外EPC項(xiàng)目在執(zhí)行過(guò)程中的工程變更風(fēng)險(xiǎn)的界定與分類，以及如何以有效的措施和手段來(lái)處置工程變更帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

1 工程變更的界定

FIDIC條款對(duì)工程變更有明確的界定，它是指設(shè)計(jì)文件或技術(shù)規(guī)范修改而引起的合同變更。它在特點(diǎn)上具有一定的強(qiáng)制性，且以監(jiān)理(咨詢)工程師簽發(fā)的工程變更令為存在的充要條件。

通?？偝邪贤?guī)定，變更是經(jīng)業(yè)主指示或批準(zhǔn)的、對(duì)業(yè)主要求或工程所做的變更。工程變更涉及業(yè)主要求的改變，業(yè)主要求主要指描述工程的目標(biāo)(竣工工程的功能、范圍、質(zhì)量和范圍要求，要求承包商提供的物品)、設(shè)計(jì)和其它技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，這部分要求主要反映在EPC總承包合同內(nèi)。因此，對(duì)功能描述書(shū)內(nèi)容的改變一般為工程變更。

在表現(xiàn)形式上它有幾種類型：① 因設(shè)計(jì)變更或工程規(guī)模變化而引起的工程量增減；②因設(shè)計(jì)變更而使得某些工程內(nèi)容被取消；③ 因設(shè)計(jì)變更或技術(shù)規(guī)范改變而導(dǎo)致的工程質(zhì)量、性質(zhì)或類型的改變；④ 因設(shè)計(jì)變更而導(dǎo)致的工程任何部分的標(biāo)高、基礎(chǔ)、位置、尺寸的改變；⑤ 為使工程竣工而必需實(shí)施的任何種類的附加工作；⑥ 因規(guī)范變更而使得工程任何部分規(guī)定的施工順序或時(shí)間安排的改變。

變更的起因，可以是業(yè)主的新要求，也可以是由總承包商根據(jù)EPC合同條件提出的。業(yè)主通過(guò)發(fā)布指示或要求總承包商提交建議書(shū)的方式，提出工程變更。如果業(yè)主要求總承包商提交建議書(shū)，承包商應(yīng)盡快做出書(shū)面回應(yīng)。在總承包商確認(rèn)收到業(yè)主的變更指示后，工程變更才正式確立。

2 工程變更的分類

一般情況，涉外EPC模式下工程變更一般分為業(yè)主方引起的變更、總承包商引起的變更及其他相關(guān)方引起的變更等幾大類。

2.1 業(yè)主方引起的變更

業(yè)主方引起的工程變更一般包括推遲提交應(yīng)提交的項(xiàng)目、功能描述書(shū)的缺陷、工作范圍變更、進(jìn)度加速、工程暫停、有歧義或相互沖突的合同條款、合同終止等。其中，工作范圍變更是最普遍的工程變更，它也是變更控制的主要對(duì)象，通常表現(xiàn)為工作范圍的增減。在實(shí)際工作中，工作范圍變更主要表現(xiàn)為新增工程，它既可以是合同范圍內(nèi)的新增工程，也可能是合同范圍外的新增工程。

因此，這就要求總承包商在與業(yè)主簽訂合同時(shí)，要嚴(yán)格明確總承包合同范圍，且需要對(duì)工作范圍變更進(jìn)行嚴(yán)格的定義，并提出相應(yīng)的處置措施與定價(jià)機(jī)制，切實(shí)維護(hù)好自身權(quán)益的同時(shí)，在總承包合同正式生效之后，總承包商應(yīng)要求所有工程項(xiàng)目參與人員認(rèn)真學(xué)習(xí)合同體系文件，明晰合同主要內(nèi)容，在項(xiàng)目的執(zhí)行過(guò)程中，有理、有力、有節(jié)地維護(hù)好自身的利益。

2.2 總承包商引起的變更

由總承包商自身引起的工程變更結(jié)果將產(chǎn)生有利和不利的后果。一般情況，總承包商所引起的變更包括設(shè)計(jì)變更、材料變更、設(shè)備型號(hào)變更、供應(yīng)商變更、開(kāi)工延遲、各分包商及供應(yīng)商履行合同失敗、設(shè)計(jì)質(zhì)量缺陷、工期延誤等。

在總承包商引起的變更當(dāng)中，當(dāng)屬設(shè)計(jì)變更尤為重要。設(shè)計(jì)是涉外EPC項(xiàng)目的靈魂，設(shè)計(jì)的好壞直接決定涉外EPC項(xiàng)目是否成功。從投標(biāo)報(bào)價(jià)到合同簽訂再到詳細(xì)工程設(shè)計(jì)，施工、開(kāi)車及竣工驗(yàn)收階段，設(shè)計(jì)無(wú)時(shí)不顯示出它的重要性。這也要求總承包商在項(xiàng)目進(jìn)展的各個(gè)階段都能拿出一項(xiàng)成熟、完善且前后一致的技術(shù)解決方案，從而有效地保障項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

FIDIC合同條款中對(duì)EPC合同條件中關(guān)于設(shè)計(jì)錯(cuò)誤有如下規(guī)定，即如果在承包商文件中發(fā)現(xiàn)有錯(cuò)誤、遺漏、含糊、不一致、不適當(dāng)或其他缺陷，盡管根據(jù)本條做出任何同意或批準(zhǔn)，承包商仍應(yīng)自費(fèi)對(duì)這些缺陷和其帶來(lái)的工程問(wèn)題進(jìn)行改正。這也就是說(shuō)，只要是承包商引起的設(shè)計(jì)錯(cuò)誤所導(dǎo)致設(shè)計(jì)變更，由此發(fā)生的費(fèi)用、工期變化均應(yīng)由承包商自行承擔(dān)。但是同時(shí)也應(yīng)該明晰一點(diǎn)就是，如果該項(xiàng)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤的后果非常嚴(yán)重，業(yè)主方索賠可能導(dǎo)致承包商嚴(yán)重虧損的話，為了不至于嚴(yán)重影響后續(xù)工作的實(shí)施及控制承包商的變更風(fēng)險(xiǎn)，總承包商應(yīng)該在合同簽訂的過(guò)程中，務(wù)必提出確切措施避免風(fēng)險(xiǎn)，并明確寫(xiě)到合同條款中。

2.3 其它相關(guān)方引起的變更

在整個(gè)涉外EPC項(xiàng)目的執(zhí)行過(guò)程中，項(xiàng)目參與方多且復(fù)雜，一旦某一個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)生問(wèn)題，均會(huì)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的順利開(kāi)展帶來(lái)不確定的影響，這些不確定性除了業(yè)主方和總承包商引起的變更外，還包括諸如不可預(yù)見(jiàn)的工地地質(zhì)條件及其他自然條件的改變、管理機(jī)構(gòu)的變更、工程所在國(guó)的法律變動(dòng)、政治動(dòng)蕩、戰(zhàn)爭(zhēng)、勞動(dòng)糾紛、宗教習(xí)慣等。

3 工程變更的控制與處理

3.1 工程變更的風(fēng)險(xiǎn)控制

涉外EPC項(xiàng)目工程變更風(fēng)險(xiǎn)的控制重在源頭。在投標(biāo)報(bào)價(jià)階段，總承包商一定要拿出一套完整、可行、成熟且能夠滿足業(yè)主需求的技術(shù)解決方案，并要求工程技術(shù)人員根據(jù)這套技術(shù)解決方案，提出完整準(zhǔn)確的設(shè)備和材料量清單，經(jīng)審查后，相關(guān)技術(shù)文件才能作為投標(biāo)報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)文件。這是對(duì)總承包商內(nèi)部各項(xiàng)工作的基本要求。

因?yàn)橐粋€(gè)完整的項(xiàng)目一般是由多個(gè)獨(dú)立的裝置或者工序組成，而其中很多裝置或者工序須引進(jìn)專利商工藝。這種狀況就決定了總承包商在投標(biāo)報(bào)價(jià)階段，必須與工藝、設(shè)備等專利商之間建立并維系良好的互幫互助關(guān)系，保障項(xiàng)目從投標(biāo)報(bào)價(jià)階段開(kāi)始就能將專利商工藝、設(shè)備等關(guān)鍵點(diǎn)確定下來(lái)。一旦項(xiàng)目中標(biāo)，總承包商的工程技術(shù)人員就可以在EPC合同所附的技術(shù)解決方案的基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化完善相關(guān)工作，推進(jìn)項(xiàng)目各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展。

在EPC項(xiàng)目中標(biāo)后，總承包商發(fā)現(xiàn)在投標(biāo)報(bào)價(jià)階段所給出的技術(shù)解決方案由于工作的疏忽而存在巨大的缺陷，為了彌補(bǔ)這樣的缺陷，就必須增加很大的投資來(lái)挽回失誤；或者在投標(biāo)報(bào)價(jià)階段，在沒(méi)有和專利商進(jìn)行溝通的前提下，總承包商僅僅是根據(jù)自身的經(jīng)驗(yàn)對(duì)在其他項(xiàng)目中已經(jīng)采納的同一專利商技術(shù)解決方案進(jìn)行主觀的修改，在未征得專利商同意的前提下，用這樣的技術(shù)解決方案投標(biāo)報(bào)價(jià)。以上各種做法的結(jié)果只有一個(gè)，那就是總承包商將為自己的過(guò)失去埋單，將原本看似賺錢(qián)的項(xiàng)目最終演變成為虧本的項(xiàng)目。一言以蔽之，要想嚴(yán)格控制好工程變更的風(fēng)險(xiǎn)，保障總承包商自身的利益在最大程度上不受損失，就必須將各項(xiàng)細(xì)致的工作做在投標(biāo)報(bào)價(jià)階段，并在項(xiàng)目中標(biāo)后始終如一地嚴(yán)格按照總承包合同的各項(xiàng)規(guī)定去開(kāi)展相關(guān)工作。

3.2 工程變更的處理程序

國(guó)際上通用的做法是，在頒發(fā)工程接收證書(shū)前的任何時(shí)間里，業(yè)主有權(quán)通過(guò)直接發(fā)出或要求承包商遞交建議書(shū)的方式，提出工程變更。一般工程變更的處理程序分以下三種情況。

3.2.1 業(yè)主發(fā)出的工程變更

在項(xiàng)目的執(zhí)行過(guò)程中，業(yè)主根據(jù)項(xiàng)目和自身的需要，向總承包商提出一些新要求。為了規(guī)避工程變更給自身帶來(lái)經(jīng)濟(jì)上的賠償責(zé)任，業(yè)主不會(huì)直接通過(guò)變更的形式提出。這就要求總承包商的工程技術(shù)人員在處理類似情況時(shí)，一定要熟知總承包合同的各項(xiàng)條款，將那些應(yīng)為工程變更的事項(xiàng)清理出來(lái)，并及時(shí)提出索賠要求。在業(yè)主對(duì)設(shè)計(jì)變更確認(rèn)并簽字確認(rèn)后，方可按照新的技術(shù)協(xié)議來(lái)執(zhí)行。

3.2.2 總承包商提出的工程變更

FIDIC合同條款對(duì)EPC合同條件中關(guān)于價(jià)值工程的要求中指出，總承包商提出的建議書(shū)內(nèi)容包括對(duì)建議的設(shè)計(jì)和(或)要完成的工作說(shuō)明、進(jìn)度計(jì)劃、合同價(jià)格調(diào)整等。業(yè)主在收到總承包商的建議書(shū)后，根據(jù)實(shí)際項(xiàng)目情況和工程的需要，在合同約定的時(shí)間內(nèi)給出是否批準(zhǔn)或修改建議書(shū)的回復(fù)。雙方就變更方案和變更費(fèi)用達(dá)成一致意見(jiàn)后，業(yè)主簽發(fā)正式的書(shū)面變更文件?？偝邪檀_認(rèn)收到該變更指示，則此一項(xiàng)或多項(xiàng)工程變更確立。在業(yè)主沒(méi)有正式下達(dá)變更令前，總承包商不得擅自對(duì)工程實(shí)施任何變更，否則將導(dǎo)致業(yè)主方索賠。

3.2.3 總承包商履行合同失敗引起的工程變更

總承包商履行合同失敗，諸如工程質(zhì)量、工期延誤等，會(huì)導(dǎo)致工程變更，甚至于業(yè)主方索賠。業(yè)主在確認(rèn)變更事件導(dǎo)致工程變更后向承包商發(fā)出變更意向通知書(shū)，該通知書(shū)一般包括的內(nèi)容：對(duì)變更事件的描述；工程變更內(nèi)容及范圍；簡(jiǎn)述變更對(duì)工程目標(biāo)的影響；要求總承包商提交變更的實(shí)施方案、變更費(fèi)用及工期等?？偝邪虘?yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)根據(jù)實(shí)際情況及變更意向通知書(shū)的要求提交一份工程變更報(bào)告。業(yè)主對(duì)工程變更報(bào)告進(jìn)行評(píng)估后發(fā)布工程變更令。

3.3 工程變更的價(jià)款確定

變更工程的費(fèi)率或價(jià)格，是業(yè)主和承包商雙方協(xié)商的焦點(diǎn)。除合同另有規(guī)定外，業(yè)主應(yīng)根據(jù)合同條款確定或同承包商商定變更項(xiàng)目的計(jì)量方法、費(fèi)率和價(jià)格，進(jìn)而確定變更項(xiàng)目的合同價(jià)格。合同中已有適用于變更工程的價(jià)格，按合同已有價(jià)格計(jì)算變更工程價(jià)款；合同中只有類似于變更工程的價(jià)格，可以參照此價(jià)格計(jì)算變更工程價(jià)款；合同中沒(méi)有適用或類似于變更工程的價(jià)格，由業(yè)主與承包商協(xié)商單價(jià)和總價(jià)。

為指示或批準(zhǔn)一項(xiàng)變更，業(yè)主應(yīng)按照FIDIC合同條款對(duì)EPC合同條件關(guān)于確定的要求，商定或確定對(duì)合同價(jià)格和付款計(jì)劃表的調(diào)整。這些調(diào)整應(yīng)包括合理利潤(rùn)，如果適用，應(yīng)考慮承包商根據(jù)價(jià)值工程提交的建議。如果合同規(guī)定合同價(jià)格以一種以上貨幣支付，那么在確定變更價(jià)款時(shí)，應(yīng)規(guī)定以每種適用貨幣支付的份額。

4 結(jié)語(yǔ)

國(guó)內(nèi)工程公司在國(guó)際市場(chǎng)承攬EPC項(xiàng)目，將面對(duì)國(guó)際市場(chǎng)各種風(fēng)險(xiǎn)，為了有效規(guī)避或盡最大限度地降低工程變更給工程公司帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，這就要求工程技術(shù)人員必須改掉做國(guó)內(nèi)工程所養(yǎng)成的不良習(xí)慣，養(yǎng)成務(wù)實(shí)、求真、一絲不茍的工作作風(fēng)。也只有將人的問(wèn)題解決好了，才會(huì)讓涉外的EPC項(xiàng)目能真正為國(guó)家創(chuàng)造出更大的價(jià)值。

2013-11-11)

*張洪偉：高級(jí)工程師，注冊(cè)咨詢工程師。2005年畢業(yè)于華中科技大學(xué)動(dòng)力機(jī)械及工程熱物理專業(yè)獲碩士學(xué)位。主要承擔(dān)技術(shù)開(kāi)發(fā)管理方面的工作。E-mail:zhanghongwei@cwcec.com。